1、- 1 -附件：厦门市万家企业能源管理体系自评表企业名称：体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准得分区间自评得分自评说明确立能源方针，并实践和保持能源方针，建立能源目标、指标 31.以正式文件形式下发确立能源方针并进行传达，且明确了目标、指标.2. 确立能源方针，但目标、指标不明确.3. 确立能源方针，但目标、指标不明确，且传达不到位4. 未确立能源方针，未明确目标、指标.3210任命管理者代表和批准组建能源管理团队 31.有任命文件，明确职责权限2.有任命文件，但未明确职责权限3.无任命文件320提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需的资源 31.在体系文件和工作中明
2、确了对资源的支持.2.资源配置不充分、影响体系有效运行.3.未提供相应文件310确定能源管理体系的范围和边界 21.在体系文件和工作中明确了能源管理体系的范围和边界.2.未明确204.2管理职责(22 分)4.2.1最高管理者(14 分)实施管理评审 31. 定期实施开展管理评审，明确体系改进方向，确定改进的机会并实施.2. 定期实施开展管理评审，但评审流于形31- 2 -体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准得分区间自评得分自评说明式，系统性不充分.3. 未按规定定期主持管理评审. 0管理者代表具备相应的能源管理技术和组织协调能力 21.满足行政和技术两项要求2.满足行政或技
3、术其中一项要求3.不满足注：行政上：担任副总级领导或综合管理部门领导以上行政职务；技术上：从事能源管理工作 5 年以上或相关专业中级职称以上。210 指定相关人员，经管理层授权，共同开展能源管理活动 21.有文件批准，明确了能源管理团队具体职责和权限并开展活动.2.有文件批准，未明确能源管理团队具体职责和权限.3.未见文件批准.210向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效 21.定期向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效2.未汇报或无记录支撑204.2.2管理者代表(8 分)策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理体系及活动有效开展，持续改进能源管理体系2
4、1. 策划有效的能源管理活动且制定了能源管理体系建设有效实施计划，并体现实现能源管理体系持续改进.2. 有策划、有计划，计划未提出具体要求3. 未策划、未制定能源管理体系建设实施计划.210- 3 -体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准得分区间自评得分自评说明建立适合的能源方针，能满足标准规定的八项要求 41.全部满足.2.满足 5 项以上要求.3.满足 3 项以上 5 项以下要求.4.小于 3 项.4320定期评审和更新 41.规定了评审周期，并根据需要组织了评审（或更新）2.规定了评审周期，但未根据需要组织评审（或更新）3.未规定评审周期，且未根据需要组织评审（或更新）4
5、204.3能源方针(12 分)4.3能源方针(12 分)形成文件，在组织内部进行沟通传达 41. 形成文件、充分传达、宣传到位.2. 传达宣传不到位，部分员工不清楚方针3. 未宣传传达.420建立获得节能法律法规的渠道 21. 建立渠道（包括收集方法、频次等）并落实到部门和个人.2. 建立渠道，未落实到部门和个人.3. 未明确任何渠道，也不进行查询.210识别能源法律法规及其他要求 21. 建立能源法律法规及其他要求收集清单，实现识别且基本无遗漏.2. 有清单，能识别，但部分遗漏.3. 无清单，未识别.2104.4策划(90 分)4.4.2法律法规及其他要求(10 分)确定准则和方法，以确保将
6、法律法规及其他要求应用于能源管理活动中，确保在建立、实施和保持能源管理体系时考虑这些31. 形成文件，内容完整。编制了能源法律法规及其他要求评价表并应用能源管理活动中.3- 4 -体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准得分区间自评得分自评说明要求 2. 形成文件，编制评价表但内容不完整。3. 形成文件，但未应用于能源管理活动中4. 未形成文件210定期评审法律法规及其他要求，并更新 31. 定期评审，及时更新.2. 部分非主要法规及其他要求未及时更新.3. 部分主要法律法规及其他要求未及时更新.4. 未定期评审，未及时更新.3210形成能源评审的方法学和准则的文件，定期评审和记
7、录 61.形成文件，内容全面且开展评审，有相应评审记录2.形成文件且评审，评审报告基本符合3 形成文件且评审，评审报告缺项较多4.未形成文件，未开展评审.6420识别组织的能源种类及来源 2 1. 准确识别消耗能源种类及来源2. 未能准确识别消耗能源种类及来源 20 4.4策划(90 分)4.4.3能源评审(40 分) 通过测量、能量平衡、电平衡等方法及手段，来分析、评价组织的能源使用情况和消耗水平101. 通过测量，完成组织所耗各种能源、耗能工质的流向图、确立主要能源使用部位并进行合理评价。2. 每缺少 1 类能源（耗能工质）扣2 分、流向图发生差错每类扣1 分、未开展合理评价或评价差错，每
8、类扣1.5 分。扣完为止。1070- 5 -体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准得分区间自评得分自评说明1. 能识别对能源使用和能耗有重要影响的设施、设备、系统、过程等并确定现状。2. 能识别，未分析现状。3. 未识别和现状分析。3101.用能源因素识别表识别了影响主要能源使用的相关变量。 （可控、不可控）2.识别了影响能源使用的部分变量。3.未识别 5301.准确确定了主要能源使用的相关设施、设备、系统、过程的能源绩效水平。2.部分准确。3.不准确。420识别并评价主要能源使用的现状及改进绩效的机会 171. 确定适合的能源绩效参数、合理的基准并识别改进能源绩效的机会，编制
9、能源管理实施方案.2. 部分内容不适合，欠合理.3. 未确定、无方案.5304.4策划(90 分)定期能源评审，并在组织设施、设备、过程发生显著变化时适时评审 51.规定了评审间隔并执行2.规定了评审间隔并未严格执行3.未规定530- 6 -体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准得分区间自评得分自评说明确立能源基准，并记录 41. 确立三级能源基准，基准的确立有依据并合理。2. 确立的能源基准缺少主要能源使用部位。3. 能源基准缺乏依据，不合理。4. 未确定。42104.4.4能源基准(7 分)定期（或适时）调整能源基准，与组织现行的状态相适应 31.进行定期或适时调整2.未及
10、时调整30 识别能源绩效参数，能够测量能源绩效，并明确参数的意义及测量、计算方法 31.识别且能够全面测量能源绩效2.识别但不能全面测量能源绩效3.未识别310绩效参数设立、更新的方法学形成记录并进行方法学定期评审 21.记录、定期评审且有效2.未实施204.4.5能源绩效参数(8 分) 定期评审能源绩效参数，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录 31.记录、定期评审且有效2.未实施301.有文件有时间要求且全面覆盖、层次分明2.有文件但指标体系未全面覆盖3.未建立能源指标体系5204.4.6能源目标、能源指标与能源管理建立能源目标、指标体系 13 1.与能源方针一致，能源指标与目标保持
11、一致2.关联度不强，指标不能保证目标的完成30- 7 -体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准得分区间自评得分自评说明1.满足节能相关法律法规、政策、标准及其他要求2.不满足501.有文件性的方案，且职责明确2.未形成文件30 1.有方法、有时间进度要求2.无301.方案完善内容全面，且支撑能源目标、能源指标以及能源绩效的改进2.无40实施方案(25 分)建立、实施和保持能源管理实施方案 121.定期更新2.无20 识别与主要能源使用及与能源管理体系运行控制有关的培训需求，并提供培训或采取其他措施来满足这些需求 31. 组织识别需求，开展了培训且留有记录。2. 缺少体系及主要能
12、源使用需求的培训。3. 未开展培训。310主要能源使用相关人员具有相应的教育、培训、技能或经验 51. 主要能源使用岗位人员应有培训或资格证书。2.每缺一人扣 0.5 分、扣完为止。504.5实施与运行(90 分)4.5.2能力、培训与意识(16 分)通过培训提高人员能力意识 81.意识到改进绩效的重要性2.意识到自身工作在体系中的重要性3.意识有所提高但表现麻木4.意识没有提高8530- 8 -体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准得分区间自评得分自评说明建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制 51.有且全面2.有但不完善3.无520内部沟通程机制运行畅通
13、，员工提出的改进建议能够得到评估以及采纳实施 51. 途径畅通，评价及时，并根据评价结果给出了是否采纳的决定，采纳的建议匹配了适合的实施方案2.有途径，但效率不高3.无5204.5.3信息交流(13 分)与外界的交流，形成方法并实施（如果有） 3 1.有方法，并实施2.有方法，无记录支撑方法的运行。3.无310能源管理手册 51. 能源管理手册内容应按规定要求，全面完整2.未对原文件进行清理，编制文件评审清单3.未按规定要求进行编写5304.5实施与运行(90 分)文件要求(15 分)程序文件 51.有且文件体系及架构完整清晰、正式签发、有效受控2.有但文件体系不完善、未正式签发3.有部分文件
14、，文件形式不正式4.无5310- 9 -体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准得分区间自评得分自评说明作业指导书 51.有.且覆盖体系范围内所有能源使用的场合，尤其对重要能源使用的环节有节能操作的细化针对性要求2.有.且覆盖体系范围内所有能源使用的场合，但无针对性要求3.有.但覆盖面不完全4.无5310体系文件的管理程序 41.有且受控2.有文件，但部分未受控3.全部未受控420文件的发布、评审、更新、处置、借阅（打印）等有痕迹、有授权 31.符合文件控制要求2.部分符合文件控制要求3.不符合文件控制要求310文件的状态管理：现行文件处于有效状态、更改及作废文件易于辨识 31.
15、符合文件控制要求2.部分符合文件控制要求3.不符合文件控制要求310文件控制(13 分)有效文件发放至相关使用部门 31.符合文件控制要求2.部分符合文件控制要求3.不符合文件控制要求3104.5实施与运行(90 分)4.5.5运行控制(15 分)建立主要能源使用的有效运行和维护准则 51.建立且全面合理2.部分主要能源使用未建立运行和维护准则且针对性不强3.未建立520- 10 -体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准得分区间自评得分自评说明根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程 51.按准则执行2.执行但不够严格3.未执行520传达准则至相关组织及工作人员 5 1.传
16、达到位，人员熟悉2.未传达 50 考虑能源绩效改进的机会及运行控制 31. 编制的设计文件明确了设计环节须考虑节能的要求2.否30按规定进行节能评估和审查 31. 新、改、扩建项目按规定进行节能评估和审查并记录2. 部分项目未进行节能评估和审查3. 未执行3104.5.6设计(9 分)能源绩效评价的结果纳入项目设计规范和采购活动 31.是2.有采购标准或规范，未有效实施。3.否310采购决策中是否考虑对能源绩效的评价要求 31.是2.否30 建立和实施相关能效评价准则和规范 3 1.是2.否 30 4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购(9 分)制定文件化的能源采购规范，确立能源采购方式、渠
17、道和流程，准确计量能源数量和检验能源质量，并形成记录31.是2.有文件、记录不全3.否3104.6.1监视、是否按 GB17167 标准要求对能源使用配备能源计量器具 61. 各级计量配备率均达到要求。2. 进出主要用能设备的计量配备率未达到42 - 11 -体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准得分区间自评得分自评说明要求。3. 进出次级用能单位的计量配备率未达到要求。4. 全部未达到。101.计量器具的精度符合要求2.不符合30 计量器具是否定期校验，且具有相关记录 1 1.是2.否 10 是否策划明确了需要监视测量的关键特性，是否编制了测量计划 21.是2.否20对能源利
18、用过程的运行参数进行日常性的监测 31. 按监视、测量与分析控制程序中的运行参数进行日常监测且有记录。2. 进行了部分监测。3. 未进行日常监测。310采用规范的表格，建立能源统计报表，保证数据的可追溯性 31.是2.否30 4.6检查(60 分)测量与分析(25 分)定期对重点用能设备进行检测，并提供检测报告 51. 编制重点用能设备监测计划，按计划监测，提供监测报告2. 有监测，无报告或报告错误。3. 有计划，未监测。4. 否。5310- 12 -体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准得分区间自评得分自评说明利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分析用能数据，判断能源目标、
19、指标的实现情况，并形成记录51. 能定期进行分析评价判断，形成记录。2. 能进行分析评价判断，未形成记录。3. 否。530是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行评价 31.是2.否30 4.6.2合规性评价(6 分) 对评价结果，符合程度等进行记录并保存 31.是2.否30 是否定期进行内部审核 31.制定审核计划，能定期进行内部审核，有内审报告及向最高管理者汇报的记录。2.否304.6.3能源管理体系的内部审核(6 分)内部审核范围明确、全面，编制内部审核计划、方案，职责分配明确 31. 有.且全面。2. 内部审核未明确审核重点或安排不合理。3. 内审记录不完善，内审未明确体系的改
20、进方向。4. 未编制内审审核方案或未按规定程序进行内部审核3210 是否识别评审不符合或潜在不符合 3 1.是2.否 30 4.6检查(60 分)4.6.4不符合、纠正、纠正措施和预是否分析确定不符合或潜在不符合产生的原因 31.是2.否30 - 13 -体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准得分区间自评得分自评说明评估采取措施的要求，并制定和实施适宜的措施 31.是2.否30 防措施(12 分)是否保持纠正措施和预防措施的记录 3 1.是2.否 30 是否根据需要，建立并保存记录 51.是，所有标准要求的记录均符合要求2.是，但部分不符合要求3.否520是否对记录的识别、检索
21、和留存进行规定，并实施控制 31.有记录控制程序并实施控制。2.有记录控制程序，部分未实施控制。3.否3104.6.5记录控制(11 分)相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可溯性 31.是2.否30 有法律、法规和标准及其他要求的变化 1 1.是2.否 10有政府主管部门和节能监察机构考核、审计、监察、检查的改进要求及内部提出的改进建议1 1.是2.否 10有能源目标、指标及节能改进方案的实现程度 11.是2.否104.7管理评审(16 分)4.7.2管理评审的输入(8 分)有内部审核和外部评价结果 1 1.是2.否 10 - 14 -体系要素评价项目 评价内容规定分值 评价要点/评价标准
22、得分区间自评得分自评说明有纠正措施和预防措施的实施情况及以往管理评审的后续措施 21.是2.否20 有对下一阶段能源绩效的规划 2 1.是2.否 20 有能源方针、基准、标杆及目标指标等变更的重大决策 31.是2.否30 有能源管理体系的改进措施 3 1.是2.否 30 4.7.3管理评审的输出(8 分) 有实施改进的资源需求变化 2 1.是2.否 20 节能量指标的完成情况； 3 1.完成国家下达的节能量指标2.否 30能源绩效的评价（10 分） 产品综合能耗的水平 7 1.达到国家、行业先进水平或企业目标值2.达到限额水平3.未达到限额水平740合计分值注：1. 共对管理职责、能源方针、策划、实施与运行、检查、管理评审、能源绩效评价 7 大项内容进行评价、打分。2. 打分时，依据各项评价内容，根据企业能源管理体系建设工作开展的实际情况，满足评价内容的得满分，企业虽开展了工作，但是不能完全满足条款要求的，则根据实际情况在合适的范围内判定评分。3. 企业能源管理体系评价最终得分为能源管理体系 6 项评价得分值之和，满分为 300 分。4. 企业若没有评价内容规定的项目，按该项内容得满分计算。5. 得分200 分为符合，得分200 分为不符合。- 15 -
