1、安全生产行政处罚 基本程序及常见问题,程德春,第一部分、行政处罚基本规定,行政处罚案件的主要来源：1）执法检查发现的；2）投诉举报的；3）相关单位移送的；4）上级领导交办的。 行政处罚的核心是必须存在违法行为（违法事实） 行政处罚是对当事人权力的限制和义务的设定,行政处罚遵循的原则：1）处罚法定；2）公正公开；3）处罚与教育相结合；4）保护当事人合法权益；5）行政处罚不免除民事、刑事责任；6）一事不再罚。,查处案件的基本程序,（一）简易程序：违法事实清楚并有法定依据；情节简单，后果轻微；处罚种类为对个人50元以下罚款、单位1000元以下罚款或者警告的；可以当场做出行政处罚决定，制做单位或个人的
2、行政（当场）处罚决定书，当场交付当事人，并在现场检查记录中说明。当场做出的处罚决定，应当及时报告，并在5日内报所在安监部门备案。,（二）立案程序（一般程序，听证程序）：除以简易程序实施的行政处罚种类外的其它行政处罚，都要依法立案，依法定程序组织实施。对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。听证程序：是一般程序实施特定处罚种类时，应当遵守的法定程序。这些种类是作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者较大数额罚款（单位3万元以上、个人1万元以上）。执行听证程序需要注意以下几点：1）作出处罚决定之前，应当告知当事人有要求听
3、证的权利；2）组织听证，不得向当事人收取听证费用；3）当事人在安监部门听证告知3日内提出书面听证申请；4）安监部门在举行听证的7日前告知当事人听证的时间、地点；5）当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安监部门负责人批准可以延期1次。,（三）立案程序的几个环节1.立案 法律法规充分、违法事实确凿，需要立案处罚的，执法人员填写立案审批表，领导审批后组织实施。2.调查 立案后，即进入调查取证环节。这个环节使用的文书主要有询问笔录、勘验笔录、抽样取证凭证、鉴定委托书、先行登记保存证据通知书、先行登记保存证据处理决定书等文书。对于收集的证据，每项证据都要由出具证据人签名；对于可能灭失的证据，在采取先
4、行登记保存措施后，在7日内作出处理；对于委托鉴定的，由鉴定单位出具鉴定意见书。,3告知作出处罚决定之前，填写行政处罚告知书，送达当事人。告知的事项主要是拟给予处罚的事实、理由和依据；同时要告知当事人在3日内，进行陈述、申辩。这个环节主要使用的文书有行政处罚告知书、文书送达回执、当事人陈述申辩笔录、案件处理呈批表等。符合听证要求的，按照听证程序进行。执法人员及时整理案件有关资料，形成完整的案件报告材料，填写案件处理呈批表，报案审委审理。,4.审理案审委主要从执法主体的合法性、执法程序的正确性、违法事实的认定、适用法律准确性等方面进行审查。对于决定给予处罚的，下达行政处罚决定书，并在7日内送达当事
5、人，由当事人在文书送达回执上签字。行政处罚决定书一经送达，即产生法律效力。,5.执行当事人对行政处罚决定不服，可以申请行政复议或行政诉讼，但行政处罚不停止执行。行政处罚决定作出后，安监部门要监督其履行。当事人履行确有困难的，应填写延期（分期）缴纳罚款审批表，经安监部门同意，下达延期（分期）缴纳罚款批准书。对于延期的期限，国家有关法律虽然没有规定，但对结案的期限有明确的规定，即一个案子最长在180日内结案。对逾期不交罚款的当事人，应填写罚款催缴通知书及时进行督促。当事人逾期不履行行政处罚决定的，应填写强制执行申请书，申请人民法院强制执行。,6.结案案件办理完毕后，办案人员应填写结案审批表，报所在
6、安监部门负责人审批结案，并及时进行归档，制作案卷。立案案卷要一案一档，设定保存期限。,第二部分 安全生产行政执法文书的使用,本部分重点介绍日常使用较多的几种执法文书的制作要求和注意事项，以提高执法人员制作文书的规范性和实际能力。,一、安全生产行政执法文书的作用安全生产行政执法文书是安全生产监管部门及其执法人员正确履职的重要凭证，是执法检查和查处案件的重要载体，是宣示安全生产法律权威的重要工具，是评价执法质量的重要依据。制作好行政执法文书，是执法人员胜任执法工作的基本条件。,二、安全生产行政执法文书（式样）种类2006年，安监总局发布了安全生产行政执法文书（式样），2010年安监总政法20101
7、12号文进行了修订，自2010年10月1日起使用。 与2002年版的文书相比，文书种类由22种增加到36种；文书的主标题统一为“安全生产行政执法文书”这些文书适用于除煤矿安全监察和海洋石油天然气安全监管以外的安全生产行政执法活动。,行政执法文书的具体名称,1.立案审批表 2.询问通知书 3.询问笔录 4.勘验笔录 5.抽样取证凭证 6.先行登记保存证据审批表 7.先行登记保存证据通知书 8.先行登记保存证据处理审批表 9.先行登记保存证据处理决定书 10.现场检查记录 11.现场处理措施决定书 12.责令限期整改指令书 13.整改复查意见书 14.强制措施决定书 15.鉴定委托书 16.行政处
8、罚告知书 17.当事人陈述申辩笔录 18.听证告知书 19.听证会通知书,20.听证笔录 21.听证会报告书 22.案件处理呈批表 23.行政处罚集体讨论记录 24.行政（当场）处罚决定书（单位） 25.行政（当场）处罚决定书（个人） 26.行政处罚决定书（单位） 27.行政处罚决定书（个人） 28.罚款催缴通知书 29.延期（分期）缴纳罚款审批表 30.延期（分期）缴纳罚款批准书 31.文书送达回执 32.强制执行申请书 33.结案审批表 34.案件移送审批表 35.案件移送书 36.案卷首页 37.卷内目录,三、制作行政执法文书的一般要求,（一）安全生产行政执法文书都是填写式文书，分为一联
9、和两联复写式，一联由安监部门备案；两联复写式一份由安监部门备案，一份交相关方，如被检查单位、被处罚当事人、被询问人、申请人等；但对行政处罚决定书，由于收缴罚款的银行要原件，可制作三份，给银行一份。要按照文书的格式填写，使用蓝色或黑色墨水的水笔、签字笔或打印填制。文书字迹必须清楚、规范，书面清洁，语言规范、严谨、真实。文书栏目应逐项填写，不得有空项，摘要填写的，要简明、准确、完整。,（二）文书中当事人情况的填写要求： 1.根据具体对象确定“个人”或者“单位”，“个人”、“单位”两栏不能同时填写； 2.当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口簿上的姓名；住址应填写常住地址或居住地址；年龄以公历周岁为
10、准； 3.当事人为法人或其它组织的，填写的单位名称、法定代表人（负责人）、地址等事项应与工商登记注册信息一致，并填写全称； 4.当事人名称前后一致。,（三）文书中安全生产监管部门的名称应填写具有独立执法主体资格的部门全称。（四）地址应填写XX市（县、区）XX街（路）XX号或XX市（县、区）XX乡（镇、办事处）XX村。（五）设定文号的，应在文书标注的“文号”位置填写相应的文号，文号格式为（地区简称）安监管文书类别【年份】第（序数）号，文书类别已在文书上印出，序数按照各自单位的统一顺序填写。（六）文书首页不够记录时，可另附页，但应注明页码并由当事人签名并注明日期，当事人对文书有意见的，先签署意见，
11、后签名，均填在“被检查单位负责人（签名）”一栏。（七）案件名称以当事人违法事实简写。例如：XXX有限责任公司涉嫌出具虚假评价报告案。（八）案由应简要填写案件的违法类型或主要内容，可写为：当事人名称（姓名）具体违法行为，如：XXX有限责任公司涉嫌出具虚假评价报告。注意：案件名称和案由的主要区别是前者加“案”字，后者不加“案”字；另外在行政处罚未最终决定之前，案件名称均应加“涉嫌”二字，在最终决定做出之后，应当去掉此二字。,（九）当场制作的文书，应当场交有关当事人审阅或者直接向当事人宣读，并由当事人逐页签字确认。当事人认为记录有遗漏或者有差错的，应当提出补充或修改，并在改动处用指纹覆盖。当事人认为
12、内容真实无误的，应在笔录上注明“以上属实”等内容并签名。因书写错误需要对文书进行修改的，应用横杠线划去修改处，在其上方或其后续处写上正确内容。对外使用的文书做出修改的，应在改动处由对方当事人按手印。（十）需要交付当事人的文书中设有直接签收栏的，由当事人直接签收；也可以由其成年直系亲属代签收。文书中没有签收栏的，应当使用文书送达回执。（十一）文书中注明加盖处罚机关印章的地方必须加盖印章，加盖印章必须清晰、端正，要“骑年盖月”。（十二）审核意见的填写：对一般违法案件，由负责审理案件的负责人审核；对重大违法案件应经本部门安全生产执法机构负责人审核。审批意见的填写：对一般违法案件，由本部门安全生产执法
13、机构负责人审批；对重大违法案件，由本部门分管安全生产执法机构的负责人审批。,四、行政执法文书使用实例,主要介绍立案审批表、询问笔录、现场检查记录、责令改正指令书、强制措施决定书、行政处罚决定书（单位）的制作注意事项。,安全生产行政执法文书 立案审批表 （晋）安监管立字2007第（003）号 案由 北京XXXX技术评价中心有限公司涉嫌出具虚假评价报告 案件来源 省局XXXX处移交 时间 2007年X月X日 案件名称 北京XXXX技术评价中心有限公司涉嫌出具虚假评价报告案 当事人 北京XXXX技术评价中心有限公司 电话 XXXXXXXX 当事人基本情况 从事安全生产现场评价，从事XXXX活动 当事
14、人地址 XXXXXXXX号 邮政编码 XXXXXX,安全生产行政执法文书 询问笔录 询问时间 2007年X月X日10时10分至X月X日10时50分 第1次询问 询问地址 太原市XX路XXX安监执法X队（XX房间） 被询问人姓名 张XX 性别 男 年龄 30 身份证号 XXXXXXXXXXX 工作单位 北京XXXX技术评价中心有限公司 职务业务经理 住址 XX市XX路XXX号 电话 XXXXXXXX 询问人 段XX 单位及职务 XXX安监执法X队 科长 记录人 郭XX 单位及职务 XXX安监执法X队 科员 在场人 王XX 我们是XXX安全生产监督管理局的执法人员段XX、郭XX，证件号码为XXXX
15、XXXX、XXXXXXXX，这是我们的证件（出示证件）。我们依法就你公司涉嫌对山西省XX加油站出具虚假评价报告的有关问题向您了解情况，您有如实回答问题的义务，也有陈述、申辩和申请回避的权利。您听清楚了吗？ 询问记录： 张XX（以下简称张）：我听清楚了。 段XX（以下简称段）：你是否要求调查人员回避？ 张：不要求。 段：你在该单位担任什么职务？ 张：太原部义业务经理。 段：你有法人任命或委托的证明材料吗？ 张：有（递上有关委托材料）。 段：介绍一下你公司基本情况。 张：股份制企业，取得甲级评价资质，法定代表人是任X，有200多名职工。 段：参与山西省XX加油站现场安全评价和出具安全评价报告的人员
16、有哪些？ 张：参与评价人员：孟X（资质证号：APRXXXXXXXXX）刘X（资质证号：APRXXXXXXXXX）张XX（资质证号：APRXXXXXXXXX）张X （资质证号：APRXXXXXXXXX） 段：人员任何分工，如何形成评价报告？ 张：无明确分工，集体讨论形成。 段：评价报告存在虚假内容，你如何解释？ 张：根据企业提供资料评价，把关不严，造成虚假报告。 段：在此次评价活动中，个人得收入是多少？ 张：评价人员挣月工资，不对项目单独核算，工资标准由法定代表人根据经营情况核定。 段：以上笔录内容请你过目，如没有任何异议，请你签名。以上内容我已看清楚并确认，符合实际情况（手写）张XX（手写）
17、询问人（签名）段XX 记录人（签名）郭XX 被询问人（签名）张XX 2007年X月X日,调查询问笔录格式及注意事项,1、被调查询问人的自然情况、联系电话、要写清楚； 2、询问开始要首先说明（顶格写）：我们是“*”事故调查组的工作人员，现在就事故的有关问题向你进行调查和询问，你要如实讲，否则要负法律责任，你清楚不？（回答）：清楚。是否申请回避？回答不申请回避。 3、提问用“问”，回答用“答”，提问和回答均独立成自然段。 4、询问完成后，要让被询问人自己读一遍询问笔录，有不同意见的补充和改正，在原位置写不下时，在末尾重新写。无误时，让被询问人写上，“以上材料我看过，和我说的一样。”并签名。签名后又
18、有新问题，接着做笔录，并重新签名，或者重新做笔录。 5、每一页下端的被询问人签字一栏都要签字，“共多少页，第几页”都要写清楚。 6、按手印。在被询问人的名字处、有勾抹处都要按手印，同时在被询问人此次笔录所有页的右侧按顺序排列好后按手印，要全部覆盖所有页。,伤亡事故询问笔录制作要点,询问时要求事故单位提供一至二名联络人员，随时协助调查。 应该询问的人员有：企业主要负责人（法定代表人，主管安全负责人），和事故有关的工段（队）长、班组长，伤亡人员的同班组人员、和受伤亡人员一起工作的其他人员、安全管理人员、其他有关人员和知情人员。 要对被询问人调查询问下列有关问题：（不是对每个被询问人都提出所有的问题
19、，作调查询问笔录必须及时，事故发生后越快越好）,一、询问笔录公共问题,1、询问清楚年龄、文化程度、工种或职务、工龄、本工种工龄、与事故单位的劳动关系？ 2、持有本工种或职务所需证件情况； 3、持有本工种或职务证件是在何时何地接受的何种培训和教育？ 4、接受入厂三级安全教育情况（何时何地接受何人培训、多长时间、怎么进行的考试） 5、简单叙述一下你知道的事故经过？ 6、出事当天，什么时间开始工作，工作内容、工作量、作业程序、操作时势动作（或位置）； 7、本岗位的工作职责或安全生产责任制是什么？ 8、事故发生前设备、设施等的性能和质量状况； 9、有否岗位操作规程？知否具体内容？ 10、安全生产会议情
20、况？班组安全会议情况？（看记录）,11、个人防护措施状况，应注意它的有效性、质量、使用范围； 12、出事前受害人或事故有关人员的健康状况； 13、看出事故时的设备设施缺否安全设施？为什么没有安全设施？看安全生产资金投入情况（是否因为没有投入导致发生事故）？（看票据） 14、查企业负责人或项目经理的职责履行情况：建立、健全本单位安全生产责任制情况？组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程情况？保证本单位安全生产投入有效实施情况？督促、检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患情况？组织制定并实施本单位生产安全事故应急救援预案情况？要证据 -怎么证明你履行了这些职责？ 15、对应该持证上岗而
21、未持证和未进行安全教育而上岗人员要提问是谁安排上岗的？他知道不知道你属于无证或未进行安全教育？如知道，你是否拒绝上岗了？如不知道，你是否提出了？ 16、对安排工人上岗的人员也要提问类似的问题：知道不知道此人有否资格证或经过安全教育？知道不知道这个岗位需要进行安全教育或者持证上岗？如回答知道，则问为什么安排此人工作？如回答不知道，则询问此人的岗位资格是何时何地怎样取得的？,17、对违章作业工人的直接领导、安全管理人员、工段长、队长等级别人员、企业负责人和主管负责人等询问：此岗位工人有多少？都是怎样工作的？如做法都是违章的，则问你觉得他们这样做，对不对？是否制止了？（要证据） 18、如发现事先存在
22、重大事故预兆、违章作业或者对已发现的事故隐患不及时采取措施的现象的，则问你在检查、工作、听别人反映过这个问题吗？ 19、安全生产监督管理部门及其安全生产监察员是否下过安全监察指令？整改情况怎么样？（要证据）。 20、如发现事故现场有伪造、破坏事故现场的情况，则询问现场工作和抢救人员，原来的情形，确定是谁、为什么要移动、伪造、破坏事故现场？ 21、如没有安全设施、安全措施、设备，个人劳动防护用品等，导致事故当时，*没有起到应起的作用，则问，为什么没有*？再顺藤摸瓜，逐级上追至单位负责人，有没有进行投入保证安全生产？（要证据） 22、工程承包合同？（原证等） 23、索取单位与职工个人签订的劳动合同
23、。 24、单位和职工在安全生产和事故处理上有没有对责任划分和罚款作出明确规定？是怎么规定的？,25、有没有职工奖惩制度？（索要奖惩制度。） 26、建立没建立应急救组织？（看文件或相关制度） 27、是否配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转？ 28、有无其他单位人员参与作业？ 29、和事故有关的其他事项？ 30、询问生产经营项目、场所、设备是否有发包（承包）或者出租（承租）现象？有的话，要查承包或承租方的相应资质？,建筑施工过程中的事故： 1、是否有施工方案？（要证据） 2、安全技术交底等是否进行？（要证据） 3、是否安排专人进行现场管理？,危险化学品单位发生的事故：
24、,1、生产、经营、储存危险物品的单位，有无国家要求的许可证？如无证，则询问开业多长时间，已有所得为多少？（或到相关部门查税收） 2、询问危险化学品单位，如何根据危险化学品的种类、特性，在车间、库房等作业场所设置相应的监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏、防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备的？ 3、对于生产危险化学品包装物、容器的单位，要询问其有否定点许可证？ 4、使用包装物、容器包装、盛装、运输危险化学品的，询问其生产单位是谁？（索要其定点生产的许可证） 5、危险化学品生产企业是否在危险化学品包装内附有与危险化学品完全一致的化学品
25、安全技术说明书？ 6、危险化学品生产企业是否在包装（包括外包装件）上加贴、拴挂与包装内危险化学品完全一致的化学品安全标签？,7、危险化学品经营企业是否销售没有化学品安全技术说明书和安全标签的危险化学品？（要证据） 8、是否在生产、储存和使用危险化学品场所设置通讯、报警装置，并保持正常适用状态？ 9、危险化学品是否储存在专用仓库内？ 10、危险化学品仓库有没有设专人管理？ 11、险化学品出入库未进行核查登记或者入库后未定期检查？,安全生产行政执法文书 现场检查记录 被检查单位：山西省XX加油站 地址；太原市XXXX街X号 法定代表人（负责人）：李XX 职务：站长 联系电话：XXXXXXX 检查场
26、所：加油站站房、罐区、配电室、加油机及消防器材 检查时间：2007年X月X日X时X分至X月X日X时X分我们是XXX安全生产监督管理局执法人员段XX、郭XX，证件号码为XXXXXXXX、XXXXXXXX，这是我们的证件（出示证件）。现依法对你单位进行现场检查，请予以配合。检查情况：1.通气管口距离围墙0.35米；2.埋地油罐未设置渗漏检测设施；3.消防泵房罩棚营业室未设事故照明；4.罩棚照明灯有一处灯无防爆罩；5.油罐距围墙的安全距离最近处为0.9米。检查人员（签名）：段XX 、吕XX 被检查单位现场负责人（签名）：李XX2007年X月X日共1页第1页,填写注意事项：1.此文书是在现场检查过程中
27、，对发现的违法事实或与案件有关的地点、物证场所进行实地检查时所作的记录。2.文书填写时，被检查单位要填写全称。3.检查场所要标明具体地点和方位，对档案资料也要标明；如检查多个场所应逐项填写。4.要将涉及的违法事实准确、客观地记录下来，对存在的问题应逐项逐条写明违法行为和事故隐患事实，对检查中发现的违法事实或安全隐患应尽量采用法律术语或专业术语，与法律法规、规程条文相一致。5.应注明对需要责令改正的款项下达了责令改正指令书，或者交由其它部门处理的说明6.由不少于两名的执法人员签名，由当事人签名，标注文书形成日期。,安全生产行政执法文书 责令限期改正指令书 （X）安监管责改字2008第（XX）号
28、山西省XX加油站：经查，你单位存在下列问题：1.通气管口距离围墙0.35米；2.埋地油罐未设置渗漏检测设施；3.消防泵房、罩棚营业室未设事故照明；4.罩棚照明灯有一处灯无防爆罩；5.油罐距围墙的安全距离最近未为0.9米。现责令你单位对1、2、3、4项隐患立即整改，对第5项问题于XXXX年X月X日前整改完毕。逾期不整改的，依法给予行政处罚；由此造成事故的，依法追究有关人员的责任。安全生产执法人员（签名）：段XX 证号：XXXXXXXX吕XX 证号；XXXXXXXX被检查单位负责人（签名）：XXX安全生产监管部门（公章）XXXX年X月X日 本文书一式两份：一份由安全生产监管部门备案，一份交被检查单
29、位,填写注意事项：1.本文书适用于对生产经营单位（个人）违法行为、事故隐患提出立即整改或限期整改，通常与现场检查记录配套使用；2.对存在的问题要逐项逐条写明违法行为和事故隐患事实，应写明X项立即整改，X项限期整改及期限、整改要求或达到目标，栏目不够的可另附页。3.本文书要加盖安全生产监管部门公章。,安全生产行政执法文书 强制措施决定书 （X）安监管强措字XXXX第（X）号XXXX有限责任公司：我局在现场检查时，发现你单位（现场）存在下列问题：XX生产岗位配备的过滤式防毒面具和劳保用品库房存放的防毒面具涉嫌存在不符合有关国家标准的问题。以上存在的问题无法保障安全生产，依据中华人民共和国安全生产法
30、第56条，决定采取以下强制措施，扣押涉嫌不符合有关国家标准或者行业标准的器材。安全生产监管部门（公章）XXXX年X月X日本文书一式两份：一份由安监部门备案，一份交备查单位,填写注意事项：1.此文书适用于对重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，责令其从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者对不符合国家标准或行业标准的设施、设备、器材，予以查封扣押的文书；2.要将涉及的违法事实准确、客观地记录下来，对存在的问题应逐项逐条写明违法行为和事故隐患事实，对检查中发现的违法事实或安全隐患应尽量采用法律术语或专业术语，与法律条文相一致；3.此文书要注意强制措施的法律有效期限，不能无限期强制下
31、去，到期必须有明确的说法；4.此文书与责令改正指令书都需要有回应，都要用到整改复查意见书。,安全生产行政执法文书 行政处罚决定书（单位） （晋）安监管罚字2007第（X）号被处罚单位：北京XXXX技术评价中心有限公司地址：北京市XXXXXX路X号 邮政编码：XXXXXX法定代表人（负责人）：任X 职务：总经理 联系电话：XXXXXXX违法事实及证据：北京XXXX技术评价中心有限公司XXXX年X月对山西省XX加油站出具的安全评价报告存在虚假内容，主要事实如下：1。评价报告加油站平面示意图与实际布局严重不符。2.评价报告描述加油站东侧油罐东边至东侧围墙距离与实际不符。3.评价报告描述加油站油罐容积
32、及加油站总容积与实际不符。4.评价报告描述加油站有事故照明和防渗设施，实际检查无该设施。以上事实违反了安全评价机构管理规定第16条的规定，依据安全评价机构管理规定第29条的规定，决定给予1.没收你公司违法所得叁仟元；2.对你公司处以壹万伍仟元罚款的行政处罚。处以罚款的，罚款自收到本决定书之日起15日内缴至中国工商银行XXXXXX支行，帐号XXXXXXX ，到期不缴每日按罚款数额的3加处罚款。如果不服本处罚决定，可以依法在60日内向山西省人民政府或者国家安全生产监督管理总局申请行政复议，或者在三个月内依法向XXX人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。逾期不申请行政复议、不
33、提起行政诉讼又不履行的，本机关将依法申请人民法院强制执行或者依照有关规定强制执行。安全生产监督管理部门（公章）2007年X月X日 本文书一式三份，一份由安全生产监管部门备案，一份交银行，一份交被处罚单位,填写注意事项：1.本文书是对事实清楚、证据确凿的安全生产违法案件的，通过立案程序处理时使用；2.写明违法行为的具体时间和违法行为的具体地点，还要写明有关证据的名称；3.写明当事人违反法律、法规、规章的全称及具体的条、款、项和处罚依据的法律法规规章全称及具体条款项；4.行政处罚的内容必须分项写明处罚的种类和数额，罚款数额的填写用中文大写；5.罚款的履行方式和期限，写明缴纳的地点和帐号；6.写明受
34、理行政复议的行政机关或行政诉讼请求的法院名称；7.处罚决定书制作日期为下达处罚决定书的日期，其内容不得涂改或改写；8.本文书与文书送达回执配套使用；9.要注意区别行政处罚中单位、个人，当场和立案处罚所填写内容的区别，不要混用。,本部分重点讲了立案审批表、询问笔录、现场检查记录、责令整改指令书、强制措施决定书、行政处罚决定书（单位）等6种文书的制作实例和制作中的注意事项，希望大家在实际的执法检查和办理安全生产案件过程中认真学习、理解，通过不断的实践，加深对法律的理解，提高文书制作质量，促进安全生产行政执法能力的不断提高。,第三部分 在安全生产执法检查过程中调查取证应注意的几个问题,我们在进行安全
35、生产执法检查工作过程中，不可避免会涉及行政处罚的案子，要对生产经营单位进行行政处罚，就必须有强有力的证据，但是在安全生产执法检查过程中，关于调查取证却存在很多的问题，下面就安全生产执法检查过程中调查取证应注意的几个问题做一下探讨。,一、必须取得的证据没有取得,1、证明单位性质和法人地位的证据未取得。如：企业的营业执照、安全生产许可证、经营许可证等2、证明个人身份的证据未取得。如：被询问人的身份证，非法人代表的其它签字人员的法人委托书或身份证明材料。3、有关建设项目的审批文件。,二、与案件有关证据材料取证不全,例如：1、现场隐患无整改前后的照片进行印证。2、特种人员无证上岗，没有取得无证的具体人
36、员的姓名等基本情况证据，3、部分人员未培训，未取得培训档案等有关书证。4、按危化品处罚，但没有鉴定是否是危化品。 5、按重伤事故处罚，而未进行重伤事故判定。 6、违法所得未取证。,三、相关证据未进行质证,1、复印件等传来证据没有确认。复制件要注明“经核对与原件无异”字样和原始凭证存放的单位及其住所，并由出具证据的人员签名或者单位盖章，并写明出证日期。2、照片等未确认。作为证据的照片等要注意载明拍摄内容、拍摄人、拍摄时间、拍摄地点等，并由证明人(企业人员)确认，必要时要有拍摄情况说明。3、音像资料要征得当事人同意。4、电子数据证据要得到确认和公证。,四、未建立完整、唯一的证据链。,即所有证据直接
37、或间接的证明违法事实的全部或一部分，证据间互相印证，不缺环节，形成完整的证据体系，证明违法事实的真实存在。,举个例子来说明证据的采集和证据链的建立： 1、一个危化品企业未按规定设置安全管理机构，配备安管人员的案件，调查取证怎样做？ 首先，研究分析案情、已有证据和相关法规，分析得：要证明这个案件成立的条件：即该单位没有达到安管人员占职工数的千分五，而且没有设专职安全监管机构。第二，确定调查的证据和方向。1)企业总人数-花名册2)安管人员数量-任职文件及证人询问笔录-引申出证人身份证明文件3)机构设置文件-单位设置文件及负责人或相关证人笔录-引申出负责人或相关证人的身份证明文件4)单位的主体资格及
38、单位性质-营业执照,第三，发现和采集证据(采集哪些及采集方式)1)花名册，安管人员任职文件，营业执照，个人身份证等为书证，可以直接取得或复印，注意复印件当事人签字和原件存放地等信息的证明。2)笔录为证人证言，注意笔录的制作和当事人签字和当事人的身份证明。第四，对证据进行甄别和补充补充企业性质文件：危化品有关许可证。这才能建立一套完整的证据链。,五、有关证据的规定,(一)、法院不采纳的证据1、严重违反法定程序收集的证据材料； 2、以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料； 3、以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料； 4、被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据
39、材料；5、不能正确表达意志的证人提供的证言；6、行政机关在行政程序中非法剥夺公民、法人或者其他组织依法享有的陈述、申辩或者听证权利所采用的证据，不能作为认定被诉具体行政行为合法的依据；,六、证据的优先规定,根据关于行政诉讼证据若干问题的规定第六十三条的规定，证明同一事实的数个证据，其证明效力一般可以按照下列情形分别认定： 1、国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证； 2、鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言； 3、原件、原物优于复制件、复制品； 4、法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论； 5、原始证据优于
40、传来证据； 6、其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言； 7、数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据。,七、调查取证应注意的问题,1、调查取证必须依据法定程序和合法手段进行，收集证据的程序、方式、方法都要合法。行政诉讼法等法律法规中都有行政机关违反法定程序采用非法手段收集的证据不能作为维持或确认其行政行为合法的根据的规定。也就是说在行政诉讼中，对程序违法取得证据可以直接否定其证据效力，无需再对该证据证明内容的真实性进行或继续进行质证。 2、调查取证必须客观、全面。一切从实际出发，尊重客观事实，按照证据的本来面目去收集。不能夸大，也不能缩小，更
41、不能歪曲或捏造。凡能证明案件真实情况的一切证据都要收集。调查取证要严防自行推理、自行解释、自行论断的情况。 3、调查取证时要严格按照取证规则取证，要防止行政诉讼中因证据不合规则而败诉。4、调查取证要注意证据的相关性，也就是证据链的完整，证据之间不应有矛盾，必须形成一个完整的证据链，排除其他可能性，有其他的可能，就要逐一排除。,5、行政机关在行政程序中非法剥夺公民、法人或者其他组织依法享有的陈述、申辩或者听证权利所采用的证据，不能作为认定被诉具体行政行为合法的依据.6、行政机关作出具体行政行为后或者在诉讼程序中自行收集的证据，不能作合法的证据。7、根据证据优先的规定，询问笔录的效力并不高，要摒弃单纯依靠笔录作为证据的习惯。8、 以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的证据，不能作为认定案件事实的依据。9、下列证据不能单独使用：1)利害关系人的证言；2)难以识别是否经过修改的视听资料；3)无法与原件、原物核对的复制件或者复制品； 4)经一方当事人或者他人改动，对方当事人不予认可的证据材料,谢谢,
