1、 上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 期货法律法规知识点：期货交易所不以营利为目的，自律管理 期货交易所会员 企业法人或其他经济组织可以实行会员分级结算制度 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员 期货交易所履行的职责 期货交易所健全风险管理制度期货交易所可以采取的紧急措施 期货交易所办理如下事项需要证监会批准期货法律法规知识点：期货公司期货公司 金融机构 申请期货公司需要具备的条件 期货公司业务实行许可制度期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准 期货业务许可证注销期货法律法
2、规知识点：监督管理国务院期货监督管理机构履行的职责 国务院期货监督管理机构采取的措施 期货投资者保障基金期货保证金安全存管监控机构 期货公司违法违规时，证监会采取的措施 高管人员违法违规时，证监会采取的措施 期货公司涉及重大诉讼/5 日内期货法律法规知识点：法律责任期货交易所、非期货公司结算会员较轻的违法 期货交易所、非期货公司结算会员较重的违法 期货公司违法违规 期货公司欺诈客户行为 非法获取期货交易内幕信息 操纵期货交易价格交割仓库违法违规 国有企业违反条例 上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 境内单位或个人违反规定从事境外期货交易 非法设立或者变相设
3、立期货交易所、期货公司期货法律法规知识：期货经纪合同指引准 则第一条 期货经纪公司使用的期货经纪合同不得与期货经纪合同指引相抵触。第二条 期货经纪公司制定或者修改期货经纪合同 ，应当将合同样本报送中国证监会派出机构审查。 第三条 期货经纪公司在与客户签订期货经纪合同前，应当向客户出示期货交易风险说明书及本指引所附客户须知 ，经客户阅读理解并签字确认。 第四条 期货经纪公司应当向客户说明期货经纪合同主要条款的含义，并向客户提示其所负的说明义务。客户在书面确认完全理解合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同。 第五条 期货经纪公司应当在其营业场所备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则
4、及其细则等相关文件供客户查询。客户有权向期货经纪公司询问上述规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务。 第六条 期货经纪公司与客户签订期货经纪合同 ，应当由客户如实填写开户申请表 。开户申请表应包括客户资格、资金来源、从事期货交易目的、是否有期货交易经验等与资信有关的内容。 第七条 个人客户开户时应当提供身份证复印件。单位客户开户时应当出具法定代表人或者主要负责人签署的文件，并保证开户行为和代表单位开户的人有正当的授权。 第八条 期货经纪公司应当避免与客户的任何利益冲突，保证公平对待所有客户。在合同履行过程中，应当维护客户最大的合法权益。 第九条 期货经纪合同应当约定客户开户的保证金
5、最低标准和风险控制条件，但对所有客户应当采用统一的标准和条件。 第十条 期货经纪合同应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，但对所有的客户应当采用统一的条件和程序。 第十一条 期货经纪合同应当统一规定对交易结果的通知、确认和异议的程序和方式，并与客户约定采用的具体程序和方式。 上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 第十二条 期货经纪公司应当严格按照合同约定和公司相关业务规则开展经纪业务。有关业务规则的任何变动在生效前应通知客户并报告中国证监会派出机构。 第十三条 期货经纪合同指引发布之日起三个月内，期货经纪公司应当根据该指引制订本公司的期货经纪合同标准
6、文本，并与客户签署。 在重新签署期货经纪合同前，现期货经纪合同仍然有效。 客户须知第一条 期货经纪公司不得对客户作出获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险。 客户应当明确期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者没有根据的，并且声明从未在任何时间从期货经纪公司的任何代表或者工作人员处得到过此类承诺。 第二条 期货经纪公司不得接受客户的全权委托，客户不得要求期货经纪公司以全权委托的方式进行期货交易。 全权委托指期货经纪公司及其工作人员代客户决定交易指令的内容。 第三条 在期货交易所限仓情况下，期货经纪公司有权未经客户同意按照限仓规定限制客户持有的未平仓合约的数量。当客户持有的未平
7、仓合约数量超过限仓要求时，期货经纪公司有权对超量部分强行平仓。期货经纪公司不承担由此产生的后果。 第四条 在期货交易所根据有关规定要求期货经纪公司对客户持有的未平仓合约强行平仓的情况下，期货经纪公司有权未经客户同意对其持有的未平仓合约强行平仓。期货经纪公司不承担由此产生的后果。 标准文本甲方： 乙方： 住所： 住所： 邮编： 邮编： 业务电话： 业务电话： 传真： 传真： 甲、乙双方本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同。 第一节 委托第一条 乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易。 第二条
8、 甲方根据期货交易所交易规则执行乙方交易指令。甲方有义务将交易结果转移给上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 乙方，乙方有义务对交易结果承担全部责任。 由于市场原因乙方交易指令部分或者全部无法成交，除双方另有书面约定外，甲方不承担责任。 第二节 保证金第三条 乙方开户的最低保证金标准为 5 万元。乙方资金不足 5 万元的，甲方不得为乙方开户。 保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以甲方开户银行确认乙方资金到帐后方可开始交易。 第四条 乙方可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。同时，乙方授
9、权甲方可将其质押物转质或者以其他方式处置。 第五条 乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方提供资金来源说明，乙方对说明的真实性负保证义务。必要时，甲方可要求乙方提供相关证明。 第六条 甲方有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。甲方调整保证金，以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准。 第七条 在甲方有理由认为乙方持有的未平仓合约风险较大时，有权对乙方单独提高保证金比例。在此种情形下，提高保证金通知单独对乙方发出。 第三节 强行平仓第八条 乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中，应随时关注自己的持仓、保证金和权益变化。 第九条 甲方以风险率(或者其他风险控制方式 )来计
10、算乙方期货交易的风险。风险率 (或者其他风险控制方式)的计算方法为： (由甲方、乙方约定)。 第十条 乙方因交易亏损或者其他原因，交易风险达到约定的风险率(或者其他风险控制条件)时，甲方将按照期货经纪合同 约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金或者采取减仓措施。否则，甲方有权在事先未通知的情况下，对乙方的部分或者全部未平仓合约强行平仓，直至乙方的交易风险达到约定的风险率(或者其他风险控制条件) 。乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。 第十一条 只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围，乙方承诺不因为强行平仓的时机未能选择最
11、佳价位和数量而向甲方主张权益。 前款所称“合理的范围” 指按照期货经纪业的执业标准，已经以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行强行平仓。 第十二条 除非乙方事先特别以书面形式声明并得到甲方的确认，甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险。当乙方保证金不足使乙方交易风险达到约定的风险控上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 制条件时，甲方有权停止乙方开新仓，并可对乙方持有的未平仓合约进行平仓。 乙方在甲方实际控制若干交易帐户时，甲方有权对其合并计算风险。 第十三条 由于期货交易所编码规则的不同，乙方可能在不同的期货交易所将拥有不同的交易编码。在这种
12、情况下，乙方在不同的交易编码下同时存在盈利和亏损时，在亏损部分未得到充分填补前，乙方不得要求提取盈利部分。第四节 通知事项第十四条 甲方采取(甲方、乙方约定方式 )向乙方发出追加保证金通知书、强行平仓通知书。 甲方在每一交易日闭市后按照(甲方、乙方约定方式) 向乙方发出每日交易结算单。 甲方按照(甲方、乙方约定时间和方式 )向乙方提供上月交易结算月报。 第十五条 乙方对甲方提供的每日交易结算单、交易结算月报的记载事项有异议的，应当(按照甲方、乙方约定的方式和时间) 向甲方提出书面异议。乙方在约定时间内未向甲方提出书面异议，视为乙方对记载事项的确认。 第十六条 甲方或者乙方要求变更本节的约定事项
13、，应当及时通知另一方，经对方确认后方生效。否则，由此造成的通知延误或者损失均由该方负责。 第五节 指定事项第十七条 甲方接受乙方或者乙方授权的指令下达人的交易指令。乙方授权下列人员为乙方的指令下达人： 姓名 身份证号码 签字留样 _第十八条 甲方接受乙方或者乙方授权的资金调拨人的调拨资金指令。乙方授权下列人员为乙方的资金调拨人： 姓名 身份证号码 签字留样 _第十九条 乙方以下列通讯地址和号码作为乙方与甲方业务往来的唯一有效地址和号码： 邮编：_上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 地址：_ 电话：_ 传真：_注：(双方可以约定其他通讯方式 )第二十条 乙方
14、如需变更其指令下达人、资金调拨人或者变更业务往来方式，需书面通知甲方并经甲方按规定程序确认后方生效。乙方未及时书面通知甲方的，由此造成的损失由乙方负担。 第六节 指令的下达第二十一条 乙方交易指令可以通过书面、电话、电脑等方式下达。书面方式下达的指令必须由乙方或者其指令下达人签字。电话、电脑等方式下达指令的，甲方有权进行同步录音或者用其他方式保留原始指令记录。乙方同意，电话录音、电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。(乙方可以约定采用某种指令下达方式) 。 第二十二条 甲方有权审核乙方的指令，包括保证金是否充足，指令内容是否齐全和明确，是否违反有关法规和交易所规则等，以确
15、定指令的有效和无效；当确定乙方的指令为无效指令时，甲方有权拒绝执行乙方的指令。 第二十三条 乙方在发出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果该指令已经在期货交易所成交，乙方则必须承担交易结果。 第二十四条 乙方若申请套期保值头寸，应当按照相关期货交易所的规定提供相应的文件或者证明，并对上述文件的真实有效承担责任，甲方应协助乙方申请套期保值头寸。第七节 报告和确认第二十五条 甲方对乙方的期货交易实行每日无负债结算。只要乙方在该交易日进行过交易或者有持仓，甲方均应在每个交易日闭市后按照本合同约定的时间和方式向乙方发出显示其帐户权益状况或者成交结果的交易结算单。
16、 第二十六条 乙方按照本合同约定的时间和方式向甲方提出异议后，甲方应根据原始指令记录和交易记录及时核实。当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时，为避免损失的可能发生或者扩大，甲方在收到乙方的异议时，有权将发生异议的未平仓合约进行平仓。由此发生的损失由有过错的一方承担。 第二十七条 甲方的交易结果不符合乙方的交易指令，或者强行平仓不符合约定条件，甲方有过错并给乙方造成损失的，应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令，或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此造成的直接损失。 第八节 现货月份平仓和实物交割上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 第二十八条 乙方应当
17、在甲方统一规定的时间内向甲方提出交割申请。乙方申请交割，应符合期货交易所的相关规定，否则，甲方有权拒绝接受乙方的实物交割申请。 第二十九条 乙方应当在甲方统一规定的期限前，向甲方提交足额的交割资金或者标准仓单、增值税发票等期货交易所要求的凭证及票据。 超过上述规定的期限，乙方未下达平仓指令，也未向甲方提交前款资金、凭证及票据，甲方有权在未通知乙方的情况下，对乙方的未平仓合约进行平仓，由此产生的费用和结果由乙方承担。 第三十条 交割通知、交割货款交收或实物交付及交割违约处理办法依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行。 第九节 保证金帐户管理第三十一条 甲方在期货交易所指定结算银行开设期货保证
18、金帐户，代管乙方交存的保证金以及质押的可上市流通国库券。 第三十二条 甲方为乙方设置保证金明细帐，并在每日交易结算单中报告保证金帐户余额和保证金的划转情况。 第三十三条 在下列情况下，甲方有权从乙方保证金帐户中划转保证金： (一)依照乙方的指示支付结余保证金； (二)为乙方向期货交易所交存保证金或者清算差额； (三)为乙方履约所支付的实物交割货款或者乙方未履约情况下的违约罚款； (四)乙方因违法、违规被监管部门或者期货交易所予以罚款，甲方为乙方支付罚款； (五)为乙方支付的仓租或者其他费用； (六)乙方应当向期货经纪公司、期货交易所支付的手续费和其他费用以及相关税项； (七)甲方与乙方签订的书
19、面协议中双方同意的划款事项。 第三十四条 乙方保证金属于乙方所有。甲方因破产或者其他原因无法从事期货经纪业务时，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。 第十节 信息、培训与咨询第三十五条 甲方应当在营业场所向乙方提供国内期货市场行情及与交易相关的分析报告服务。甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考，不构成对乙方下达指令的指示、诱导或者暗示。 乙方应当对自己的交易行为负责，不得以根据甲方的分析或者信息入市为理由，对交易亏损要求甲方承担责任。第三十六条 甲方应当以发放培训教材等方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务。上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载
20、： http:/ 第三十七条 乙方有权随时查询自己的原始交易凭证，有权随时了解自己的帐户情况，甲方应当予以积极配合。 第十一节 费用第三十八条 乙方应当向甲方支付代理进行期货交易的手续费。手续费收取的标准按附表执行。第三十九条 乙方支付给期货交易所的各项费用以及涉及乙方的税项由乙方承担，前述费用不在乙方支付给甲方的手续费之内。 第十二节 免责条款第四十条 由于地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许下采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。第四十一条 由于国家有关法律、法规、规章、政策或者相关期货交易所规则的改变、紧急措施的出台等导致乙
21、方所承担的风险，甲方不承担责任。 第四十二条 由于通讯设施中断、电脑程序故障、电力中断等原因导致指令传达、执行延迟，甲方没有过错的，甲方不承担责任。 第十三节 合同生效和修改第四十三条 本合同经双方当事人或者其代理人签字后，于乙方开户资金汇入甲方帐户之日起生效。 第四十四条 本合同如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为本合同的补充，与本合同具有同等效力。 第四十五条 在合同履行过程中若发生本合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和本公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行。 第十四节 帐户的清算第四十六条 当发生下列情形之一时，甲方
22、有权通过平仓或执行质押物对乙方帐户进行清算，并解除同乙方的委托关系： (一)乙方具备下列情形之一 1.无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人； 2.期货监管部门、期货交易所的工作人员； 3.本公司职工及其配偶、直系亲属； 上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 4.期货市场禁止进入者； 5.金融机构、事业单位和国家机关； 6.未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业； 7.单位委托开户未能提供委托授权文件的； 8.中国证监会规定的其他情况。 (二)乙方死亡、丧失民事行为能力或者终止； (三)乙方被人民法院宣告进入破
23、产程序； (四)乙方在甲方的帐户被提起诉讼保全或者扣划； (五)乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况。 乙方应对甲方进行帐户清算的费用和清算后的债务余额负全部责任。 第四十七条 甲方因故不能从事期货业务时，甲方应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金。经乙方同意，甲方可以将客户持仓转移至其他期货经纪公司，同时转移乙方保证金。由此产生的有关合理费用由甲方承担。 第四十八条 乙方可以通过撤销帐户的方式，终止与甲方的期货经纪合同。 甲方、乙方终止委托关系，乙方应当办理销户手续。 第十五节 纠纷处理方式第四十九条 甲方双方发生交易纠纷或者其他争议的，可以自行协商解决，协商不成的，可以采取下列方
24、式解决： (一)提请仲裁； (二)向有管辖权的人民法院起诉。 第十六节 其他事宜第五十条 甲方的开户申请表 、 客户须知及客户声明为本合同不可分割的部分，要与本合同同时签署。 第五十一条 本合同一式二份，甲乙双方各执一份。 客户声明 客户应当以自己的名义委托期货经纪公司从事期货交易，保证身份证明(或者法人和其他经济组织的合法证件)的真实性。 客户应当如实声明不具备下列情形： 1.无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人； 2.期货监管部门、期货交易所的工作人员； 3.本公司职工及其配偶、直系亲属； 4.期货市场禁止进入者； 5.金融机构、事业单位和国家机关； 上学吧 http:/上学吧为您提
25、期货从业资格考试资料下载： http:/ 6.未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业； 7.单位委托开户未能提供委托授权文件的； 8.中国证监会规定的其他情况。 如果客户未履行如实声明义务，期货经纪公司有权解除期货经纪合同 。 甲方：期货经纪有限公司 乙方： 授权签字：_ 授权签字：_盖章 盖章 签署日期： 年 月 日 期货法规知识：推进资本市场稳定发展措施中国证监会副主席刘新华近日表示，当前及今后一段时间，证监会将从四个方面采取措施，积极稳妥推进改革创新，推进资本市场稳定健康发展。 刘新华在第十届中国金融发展论坛上说，随着国际经济金融形势有所缓和、
26、国内经济企稳回升，我国资本市场改革监管工作的累积效应逐步显现，市场化运行机制不断优化，一、二季度上市公司业绩环比明显提高，证券期货经营机构保持稳健经营，经受住了国际金融危机的影响和冲击。他说，也应清醒地认识到，目前世界经济走势仍不明朗，国内经济回升向好的态势还不稳定、不平衡，国内外经济金融存在的不确定因素仍可能直接或者间接影响我国资本市场。证监会将继续深化资本市场改革，完善相关措施，促进市场持续 稳定健康发展。第一，着力强化基础制度建设，积极培育市场机制。坚持远近结合、统筹兼顾 ，以保护投资者合法权益为出发点，充分发挥市场机制作用，不断完善市场主体自我约束和相互制衡机制。强化资本约束和价格约束
27、，提高上市公司规范运作水平。 健全市场优胜劣汰机制，引导社会资源向优质企业集中。第二，着力完善市场体系，不断提高市场运行效率。做好创业板推出前的各项 准备工作，完善配套制度，认真做好审核和监管工作，确保创业板顺利推出、平稳 运行。进一步完善中关村代办股份转让系统试点，择机扩大试点范围。积极扩大公司债券市场规模，促进交易所和银行间债券市场统一互联。第三，着力推进改革创新，充分发挥市场功能。进一步完善上市公司并购重组 制度规则，支持符合国家产业政策的并购重组。在风险可测、可控、可承受的前提下，支持证券期货经营机构有序创新。稳步推进期货市场监管机制建设，深化期货 品种创新，有效满足实体经济发展需求。
28、 第四，着力加强市场监管，切实防范化解市场风险。继续加强对国际金融危机的监测、预警和应对处置，完善监管协调。强化对上市公司、证券公司、基金公司、期货公司的常上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 规监管，保持对市场违法违规行为的高压态势，坚决遏制各类非法证券活动蔓延势头，积极营造稳定和谐的资本市场发展环境。期货法规之全员结算制度与分级结算制问题: 请问中金所是实行的会员分级结算制度，是公司制交易所，它的违约赔偿是交易保证金，结算保证金，自有资金，结算担保金，期货交易所的风险基金，期货交易所的自有资金，中金所要收结算担保金，而其余三家不收。那其余三家就是实行的全
29、员结算制度了。它的违约赔偿是交易保证金，结算准备金，自有资金，期货交易所的风险基金，期货交易所的自有资金，而习题集上判断题 67 上说，是全员结算制度的期货交易所要收结算担保金，可是我怎么觉得是中金所要收啊，因为中金所才有结算担保金嘛。是怎么回事呢? 回答: 目前只有公司制的中国金融期货交易所收取结算担保金，这区别于国内其他三家商品期货交易所。期货法规：当日盈亏状况如何划转交易所在交易结算完成后，将会员资金的划转数据传递给有关结算银行。会员资金按当日盈亏进行划转，当日盈利划人会员结算准备金，当日亏损从会员交易保证金中扣划。 ( ) 对 错 答案：错误当日盈利和当日亏损都应该从会员的交易保证金中
30、划转，实际上是把亏损会员的那部分亏损金额从其交易保证金中划转到盈利会员的交易保证金中。期货从业人员执业行为准则第一章 总 则 第一条 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据期货交易管理暂行条例 、 期货从业人员资格管理办法以及中国期货业协会章程的有关规定，制定本准则。第二条 本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 第三
31、条 本准则适用于期货从业人员资格管理办法第三条除第（一）项和第（三）项外规定的从事期货业务的机构（以下简称期货经营机构）的期货从业人员。 期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用本准则。 第二章 基本准则第四条 准则 1 合规执业 期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会 ）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下行为： （一） 操纵期货交易价格； （二） 欺诈投资者； （三） 内幕交易； （四） 协助或协同他人进行违法违规活动。 第五条 准则 2 公开、公平、公
32、正 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。 第六条 准则 3 诚实守信 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 第七条 准则 4 勤勉尽责 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。 第八条 准则 5 保守秘密 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列
33、情况除外： （一） 有关法律、法规、规章等要求公布的； （二） 政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的； （三） 期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。 期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员，对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。 第九条 准则 6 避免利益冲突 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突
34、的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。 第三章 专业胜任能力第十条 期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 第十一条 期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。 第十二条 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。第四章 对投资者的责任第十三条 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能
35、出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 第十四条 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 第十五条 期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。期货从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。 第十六条 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。 第十七条 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务： （一） 期货从业人员应当严格按照有关期货
36、业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务； （二） 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复； （三） 期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务。第十八条 期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。 第五章 竞业准则上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 第十九条 期货从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。 第二十条 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列
37、不正当竞争行为： （一） 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二） 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员； （三） 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断； （四） 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金； （五） 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费； （六） 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。 第二十一条 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。 第二十二条 期货经营机构的
38、管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。第六章 其他责任 第二十三条 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。 获取不正当利益的，应当退还不正当利益。 第二十四条 除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 第二十五条 期货从业人员应当严格自律、洁身自好： （一） 认真选择期货经营机构。期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报； （二） 谨慎选择投资者。期货从业人员不能片面地强调业务的发
39、展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险。 第二十六条 当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在期货经营机构及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。 第二十七条 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，应当承担相应责任。第七章 监督管理及处分上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 第二十八条 期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其他人员遵守有关
40、法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其他人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在 10 个工作日内向协会报告。 第二十九条 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在 10 个工作日内向协会报告。 第三十条 协会在接到对期货从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律处分。 协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。 协会受理投诉、进行调查以及裁决的程序和办法另行制定。 第三十一条 协会对违反有关法律、法规、
41、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分： （一） 警告； （二） 公开通报批评； （三） 暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月； （四） 撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请； （五） 撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。 第三十二条 期货从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向个人发出。 第三十三条 期货从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开通报批评。 第三十四条 期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12个月；
42、情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请： （一） 本准则第二十条所禁止行为之一的； （二） 拒绝协会调查或检查的； （三） 获取不正当利益的； （四） 向投资者隐瞒重要事项的； （五） 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。第三十五条 期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请： （一） 有本准则第四条所禁止行为之一的； （二） 违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的； （三） 违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的； （四）为了个人或投资者的不当利益而严重
43、损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。 上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 第三十六条 期货从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律处分，由协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。第三十七条 期货从业人员受到纪律处分的，协会将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库；期货从业人员受到本准则第三十一条中的第（三）项、第（四）项或第（五）项处分的，协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示，并向中国证监会报告。 第三十八条 期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当参加协会组织的专项
44、后续执业培训。 第三十九条 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。 第四十条 期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。 第四十一条 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，超出协会自律管理范围的，协会应向中国证监会报告；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。 第八章 附 则第四十二条 本准则由协会负责解释。 第四十三条 本准则的制定和修改由协会期货从业人员行为监察委员会负责，经协会理事会通过并报中国证监会核准后实施。 第四十四条 本准则自 2003 年
45、 7 月 1 日起施行。期货从业考试知识：能源期货的概念能源期货是商品期货中相当重要的一环，不下于现货市场的影响力。目前较重要的商品有轻原油、重原油以及燃油；新兴品种包括气温、二氧化碳排放配额。 能源期货最早是在 1978 年开始在纽约商业交易所交易，商品是热燃油。之后到 1992年间增加了其它的商品。能源期货的市场参与者有许多是避险需求者，包括了燃油经销商、炼油者等，因此价格极具参考性，甚至成为许多现货交易者的参考。不过由于石原油的供需状况常常改变，特别是供给面，常受到石油输出国组织 (OPEC)决议影响，有时也有会员国完全不理会决议片面决定产能情形。所以操作难度也相对的高了不少。 商品期货交易的场所：商品交易所中国的商品期货交易所包括上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所。 全球范围比较著名的从事期货商品期货交易的交易所有：芝加哥商品交易所（CBOT） 、上学吧 http:/上学吧为您提期货从业资格考试资料下载： http:/ 芝加哥商业交易所（CME） 、纽约期货交易所（NYMAX） 、纽约商品期货交易所（COMEX ） 、伦敦金属交易所(LME)等。期货从业考试知识：能源期货的成败Brown 和 Errera(1987)在能源期货交易一书中指出，期货合约取得成功的必要条件有三
