1、江苏省交通综合统计信息系统监理总结报告*管理咨询有限公司2007 年 11 月- 1 -目 录1 项目概述 31.1 监理原则 .41.2 监理关系 .51.3 监理工作范围和内容 .62 监理机构及人员分工 62.1 监理组织机构 .62.2 人员设置 .73 监理工作方法及流程 73.1 系统开发初期阶段 .73.2 系统开发实施阶段 .83.3 系统验收阶段 .94 监理工作制度 94.1 会议制度 .94.2 变更设计制度 .94.3 工程质量检验制度 .104.4 工程质量否决制度 .104.5 工程进度监督及报告制度 .105 质量控制 106 进度控制 126.1 进度计划的实施
2、监督 .12- 2 -6.2 进度计划的调整 .137 变更控制 138 信息管理 149 后记 15- 3 -1 项目概述交通综合统计信息系统建设是我省交通电子政务建设的重要组成部分，按照江苏省交通电子政务建设实施方案和江苏省交通信息化“ 十一五 ”发展规划 要求，遵循 “统一规划、分步实施、资源整合、分级管理”的建 设原则 ，系统建设内容包括 1、建立交通综合统计指标体系；2、建立交通综合统计数据库；3、建立交通综合统计信息平台。项目的实施由交通厅综合计划处、省交通通信信息中心总体负责，由北京久其软件股份有限公司实施，*管理咨询有限公司（以下简称我公司）实施监理。 项目总投资内容 投资额（
3、元）交通综合统计信息系统 ￥* 项目实施期时间段 完成内容2006 年 9 月 项目启动2006 年 12 月 完成系统初验2007 年 1 月-2007 年 10月系统试运行2007 年 11 月 完成系统终验 项目监理期- 4 -时间段 完成内容2006 年 10 月 监理合同签定2006 年 12 月 完成系统初验监理2007 年 11 月 完成系统整体终验监理目前，交通综合统计信息系统已实施完成，特作本次监理的总结报告。以下章节将根据对监理机构及人员分工、监理工作方法及流程、监理工作制度、质量控制、进度控制、投 资控制、 变更控制、合同管理、信息管理、安全系统监理、测试措施、 监理文档
4、、 对本项目的建议等方面作以总结。1.1 监理原则在交通综合统计信息系统建设的监理过程中，我们遵循了以下原则： 委托原则我公司与江苏省交通通信信息中心签订了书面的监理合同，合同中包括了对该项目的质量、进度、费用进行全面控制和管理条款。 独立公正原则我公司公正、独立、自主地开展了监理工作，对交通综合统计信息系统开发的质量、进度、投资进行了全面监控，为江苏省交通通信信息中心提供监理服务，同时依法维护了开发单位的合法权益。 总监理工程师负责制原则我公司对交通综合统计信息系统开发的全过程监理实行了总监- 5 -理工程师负责制。 依法原则我公司的监理活动符合国家现行的有关强制性标准、规范和规定。 回避原
5、则我公司没有从事与交通综合统计信息系统相关的信息系统开发业务，作为 公正、独立的第三方机构， 对该项 目的开发方在业务上以及核心技术上没有构成竞争关系。 保密原则我公司对在监理过程中所涉及的有关交通综合统计信息系统建设财务以及技术方案等方面的资料作到了严格保密承诺。1.2 监理关系 江苏省交通通信信息中心与我公司、开发单位的关系是合同关系，我公司、开发方为业主服务。 我公司与开发单位无合同关系，但是开发方的工作受到了我公司监督检查。 我公司的工作具有一定的独立性，由江苏省交通通信信息中心委托行使工程监理权，竭诚为江苏省交通通信信息中心提供了监理服务，同时维护了开发单位的合法权益。 我公司协调了
6、江苏省交通通信信息中心和开发单位之间的工作关系。 在最终目标上，三方具有一致性，最终的目标就是高质、高效、- 6 -经济地完成交通综合统计信息系统建设。江苏省交通通信信息中心（业主）、我公司（监理单位）和其他相关单位的关系如图 1-1：图 1-1 江苏交通综合统计信息系 统建设监理关系图1.3 监理工作范围和内容*咨询有限公司在江苏省交通综合统计信息系统监理过程中通过“五控（质量、进度、投资、安全、知 识产权控制）、两管（合同、信息管理）、一协调 （工程协调）” ，对项目建设进行全面 监理。监理范围包括过程监理、系 统测试、组织验收三个部分。 *管理咨询有限公司在江苏省交通综合统计信息系统监理
7、委托合同限定的范围内开展了监理工作。包括：项目启动、交工验收、 试运行和系 统功能测试、竣工验收等环节及相应的工程监理。- 7 -2 监理机构及人员分工2.1 监理组织机构针对江苏省交通综合统计信息系统的建设内容，我公司设“总监理工程师”（ 简称总监），负责监理领导工作，由 *管理咨询有限公司成立项目监理组，负责具体监理工作。总监按照专业要求任命专业监理工程师，主持监理工作，监理工程师对总监负责，使项目成功的保险系数加大。2.2 人员设置以下是我公司江苏省交通综合统计信息系统监理部人员：序号 姓 名 岗 位 主要职责1 钱 钢 总监理工程师 项目总负责2 孙晓军 项目经理兼软件监理组长 项目总
8、协调3 金炜汉 监理组员 项目监理4 其它 参与系统测试、文档整理等 辅助工作总监理工程师项目经理监理组 监理组成员- 8 -3 监理工作方法及流程3.1 系统开发初期阶段监理内容 审核开发方案，提出监理意见，使方案得到优化。 审定实施计划，促使开发单位确定合理的开发工期与目标等； 督促开发方建立和完善质量保证体系。 监督开发方加强设计变更的管理。 监督开发方制订实施进度计划； 协调开发单位和江苏省交通通信信息中心的有关工作，促使工作顺利的进行。3.2 系统开发实施阶段监理内容 严格按照监理规范实施监理，保证开发方能够严格按工程合同、国家工程技术标准、设计方案、 实施规范进行工程的实施工作；
9、在工程实施现场对工程情况进行现场监督，采集第一手监理资料，定期参加监理会议检查督促工程进度和质量情况； 督促开发方不断完善质量管理制度并遵照执行； 审核开发方提交的开发进度表，控制工程总进度并监督开发方进度执行情况； 参与进度协调会议，解决进度控制中的重大问题，签发会议纪- 9 -要； 督促审查开发方归整技术业务资料，按照要求提供相应文档； 核定工程分段完成情况，审核承建商付款申请，为业主进行工程付款提供依据。3.3 系统验收阶段江苏省交通综合统计信息系统验收分为两个阶段，一是于 2007年 12 月通过了对北京久其软件股份有限公司的初步验收；此后，系统运行 11 个月后进行终验。系统终验工作
10、如下：本阶段的主要工作检查北京久其软件股份有限公司的合同履行情况、系统 开发期间产生的文件和技术文档是否完善，是否达到验收的要求，审 核了验收测试方案。我公司派出了专家，听取各方的工作报告，审阅 了开发文档资料并实地查验信息系统运行情况，跟踪检查测试用例的结果，并对系统的功能性，连通性作以检查，对系统设计、实施和软件质量等方面做出全面的评价和测试。4 监理工作制度4.1 会议制度系统开发期间定期召开例会，有效的加强了对质量、进度的控制，并增加各方的沟通，减少了分歧意见，统一了思想，充分的利用了各种资源。在需要时及时召开专项协调会，及时通过项目各方之间的沟通，解决项 目中的问题。- 10 -4.
11、2 变更设计制度对原设计中达不到使用要求的产品进行了评估，让开发方填写变更设计通知单，进行更改。4.3 工程质量检验制度及时检验系统开发过程中的情况，发现问题及时处理，避免了不必要的返工。4.4 工程质量否决制度监理工程师对开发方的工程质量有监督管理的权力与责任。4.5 工程进度监督及报告制度审查开发方编制的实施性进度，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。5 质量控制北京久其软件股份有限公司软件开发管理过程是保证江苏省交通综合统计信息系统开发质量的重要基础，在软件管理过程监理中我们检查了北京久其软件股份有限公司对交通综合统计信息系统软件开发的管理能力。我公司要求北京久其软件股份有限公司
12、根据项目资源、约束条件和能力向业主提出实施计划的承诺。江苏省交通综合统计信息系统软件质量保证监理的活动有： 监督北京久其软件股份有限公司对软件质量保证活动做到有计划；- 11 - 客观地验证软件产品及其活动是否遵守应用的标准、规程和需求； 促进由各方及时处理软件项目开发过程中的不一致性问题。 软件测试的监理 软件验收监理 技术培训监理作为软件开发的重要环节，软件测试越来越受到人们的重视。江苏省交通综合统计信息系统开发的规模大、复杂程度高，以寻找软件中的错误为目的的测试工作就显得更加重要。软件测试监理的活动有：(1) 监督和控制北京久其公司的软件测试过程，确保软件测试按照承建商的测试文档规范和业
13、主的软件要求实施；(2) 软件测试反映出、记录着软件产品的真实情况；(3) 软件测试的各个阶段必须按步骤实施；(4) 对于软件测试反映出的问题能有效地按回归测试规范进行处理；(5) 最后得到符合软件任务书（或合同）要求的软件产品集；(6) 监理承建商软件测试的进度与计划保持一致性。软件验收是软件开发结束后，是对软件产品投入实际应用以前进行的最后一次质量检验活动。软件验收对软件进行全面的质量检验，并且要决定软件是否合格，因此验收是一项严格的正式测试活动。- 12 -软件验收的活动有：(1) 软件产品集符合江苏交通通信信息中心要求的软件产品集；(2) 软件产品质量符合江苏交通通信信息中心要求的软件
14、产品质量。在此阶段，我公司除了对验收的全过程进行监控外，还平行、独立地进行了软件系统的功能、性能测试，并且引入苏州市软件测评中心对软件系统进行全面的检测，以保证该软件系统的最终质量。技术培训是江苏省交通综合统计信息系统建设的重要环节，技术培训监理的目标是：确保江苏省交通综合统计信息系统技术培训得到有效实施。技术培训监理的主要活动包括：(1) 监督北京久其软件公司按照合同和省交通通信信息中心的要求制定培训计划，审查培训计划的可操作性；(2) 督促培训对象、培训教材、培训时间、培训方式和培训师资得到明确、合理的确定；(3) 监督技术培训计划的实施。6 进度控制6.1 进度计划的实施监督监理项目部依
15、据总进度计划，对开发方实际进度进行跟踪监督检查， 实施 动态控制；按周检查周实际进度，并将与周计划进度比较的结果进行分析、- 13 -评价，发现偏离，要求开发方及时采取措施，基本实现了计划进度目标。对开发方项目经理和项目组其它成员的时间管理进行检查，督促项目组成员合理分配、利用时间，确保进度计划目标的实现。6.2 进度计划的调整发现系统开发进度与计划有差别时，总监理工程师将对原因进行分析，召开各方协调会议，研究采取的措施，并指令开发方采取相应调整措施，保证合同约定目标的实现。总监理工程师依据实施合同约定，在得到业主认可的情况下，要求开发方据此重新调整系统开发进度计划。7 变更控制我公司在江苏省
16、交通综合统计信息系统工程中按以下步骤处理变更（如图 7-1）：1. 接受变更申请申请变更单位认为工程的实施与计划不符时，可向监理工程师提出变更要求或建议，提交书面工程变更建议书。2. 变更的审核我公司监理项目部接到变更联系单后，首先明确界定项目变更的目标，再根据收集的变更信息判断变更的合理性和必要性，对于完全无必要的变更，在征得业主单位的同意后，可以驳回此申请。3. 监控变更的实施- 14 -将变更后的内容作纳入正常的监理工作范围。 变 更 单 位 提 交 变 更 申 请监 理 初 审变 更 分 析 监 理 意 见不 符 合符 合符 合监 理 监 督 变 更 过 程收 集 变 更 信 息三 方
17、 协 商 确 定 变 更 方 法实 施 变 更图 7-1 变更控制流程图8 信息管理在本项目中，系统开发各个阶段的信息管理具体实施：1 系统设计阶段信息管理 监理方妥善保管了江苏省交通综合统计信息系统设计阶段的文档，如设计方案及监理文档，并监督检查文档的时效性和可用性。 监理方、业主和开发 方共同对本项目中其他方的重要信息保密，尊重了其他方的知识产权。2 项目实施阶段信息管理 监理方妥善管理了项目实施阶段所产生的监理联系单、监理报告、会议纪要等资料。- 15 - 监理方监督了省交通通信信息中心、开 发 方按照既定的要求编制和管理工程文档，如招投标文件、开发文档、验收报告、变更申请等。3 系统验
18、收阶段信息管理 监理方管理了江苏省交通综合统计信息系统验收阶段的文档，如初验申请、初验报告、终验申请和终验报告等相关文档。 监理方敦促了省交通通信信息中心、开 发 方按事先约定，编制、签署和妥善保存验收阶段的系统文档。9 后记江苏省交通综合统计信息系统监理工作的顺利完成受益于江苏省交通通信信息中心领导的关心和支持。在项目实施过程中，江苏省交通通信信息中心亲自抓项目进度、质量，使得我们对项目的监督更加有力，发现的问题能及时得到解决。使整个项目的监理工作在有序的状态下进行，提高了项目实施的可靠性。此次项目江苏省交通通信信息中心准备充分，需求调研客观、结构合理、功能设计齐全也是本系统在试运行成功后能顺利进入终验的关键。在此，我们向在此次项目中给予我们大力支持的江苏省交通通信信息中心有关领导、工作人员和对在监理过程中积极配合我们工作的北京久其软件股份有限公司表示衷心地感谢！- 16 -
