1、上海国际能源交易中心标准仓单管理系统用户操作手册适用于境外中介机构上海期货信息技术有限公司上海浦电路 500 号期货交易大厦 13 楼Fax：68400980版权说明版权所有，本手册中的任何信息未经上海期货信息技术有限公司的同意不得以任何方式（包括纸张、印刷品、电子出版物、电子文档等信息传播媒介）复制、传播、摘抄、再发表。就像我们一直保证我们的产品的高质量一样，我们一直竭力保证本手册的精确性；虽然如此，我们仍无法绝对保证手册中没有偏差信息存在。根据本操作手册进行操作前，请确定您要做的每一步都经过了确认。我们保有将来根据产品的升级而修改本操作手册的权利。注意信息如果您的手册不是最新的，请与上海期
2、货信息技术有限公司联系以获得最新的手册。 本手册的使用对象应该是有基本计算机基础知识的工作人员，虽然我们产品的易用性使得工作人员对本手册的需求不是很迫切，但是它会使有经验的工作人员更加得心应手地使用本产品。由于时间仓促，难免保证全部文档都不存在任何一点小错误，因此如果您有疑问，请联系我们，将您的问题发给我们，我们将会在最短的时间内给您答复。联系我们我们承诺为我们的客户提供一流的服务和技术支持。如果您有任何建议和疑问，我们欢迎您将想法及问题发给我们，我们将尽最大的努力在最短的时间内对您做出回应。能源中心-联系人：胡鹏-电话：(86) -21- 20767727-E_MAIL: -通讯地址： -邮
3、政编码：技术公司-联系人：伏坚-电话：(86)21 20617660-E_MAIL: -通讯地址：中国 上海 浦东新区浦电路500 号 上海期货大厦 13 楼-邮政编码：200122目录 1 上海期货信息技术有限公司目录版权说明 .1注意信息 .1联系我们 .1第 1 章 系统概述 3系统简介 .3系统功能 .3使用须知 .4系统登录 .4系统界面 .8系统部分角色说明 10第 2 章 通用功能 11查询 11表格 12确认 14打印 15流程节点图 .15第 3 章 业务操作模式 .16待办任务 .16任务跟踪 .16新任务 18第 4 章 入库 .19提交入库申报 19确认制单申请 23第
4、 5 章 期转现 26目录 2 上海期货信息技术有限公司期转现意向 .26第 6 章 查询 .28业务查询 .28汇总查询 .30综合查询 .31第 7 章 系统管理 33用户角色 .33公告 36仓单客户账户管理 38Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 3 上海期货信息技术有限公司第 1 章 系统概述系统简介能源中心标准仓单管理系统是上海国际能源交易中心为准备原油期货合约的上市对 NGES标准仓单管理系统（以下简称老仓单系统）进行新建重构而研发
5、的一套适应新品种发展趋势的新的仓单系统。目前能源中心标准仓单管理系统支持原油品种的业务，老仓单系统仍然支持已经上市的其他原有品种。能源中心标准仓单管理系统面向的用户为上海国际能源交易中心相关业务部门、技术部门系统管理员、以及其他系统参与者，包括会员、客户、仓库、海关、境外中介机构、境外特殊参与者等。【注】能源中心会员分为期货公司会员、非期货公司会员。能源中心可以根据交易、结算等业务的需要，设立特别会员。境外特殊参与者分为境外特殊经纪参与者和境外特殊非经纪参与者。本手册为境外中介机构用户提供功能操作指导。系统功能能源中心标准仓单管理系统为境外中介机构提供了仓单业务功能和日常管理功能。业务功能如下
6、，本手册将在第 4 章到第 5 章描述业务功能的操作。管理功能如下，本手册将从第 6 章到第 7 章描述管理功能的操作。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 4 上海期货信息技术有限公司使用须知开始使用本系统之前，您应当确认以下几点： 请向系统管理员获取上海国际能源交易中心标准仓单管理系统的访问权限。 请使用 Internet Explorer 访问上海国际能源交易中心能源中心标准仓单管理系统，并确保 Internet Explorer 的版本为
7、7.0 及以上。系统登录用户开通使用权限后可使用 IE 浏览器登录能源中心标准仓单管理系统 http:/【注】请联系本系统的系统管理员开通使用权限。密码+证书方式CA 证书相当于网上的身份证，它以数字签名的方式通过第三方权威认证有效地进行网上身份认证，帮助各个实体识别对方身份和表明自身的身份，具有真实性和防抵赖功能。它具有安全、保密、防篡改的特性，可对企业网上传输的信息进行有效保护和安全的传递。在这种方式下，用户只有插入 USB-KEY 并得到系统确认身份后，才能进入能源中心标准仓单管理系统的登录页面。【注】请向有关部门索要登录使用的 USB-KEY。【1】插入 USB-KEY 到自己的电脑上
8、 ，打开浏览器，从地址栏输入能源中心标准仓单管理系统的访问地址，系统弹出登录页面，输入用户名、密码与验证码，点击“登录”按钮。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 5 上海期货信息技术有限公司【2】选择证书，点击“确定” 。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 6 上海期货信息技术有限公司【3】输入 P
9、IN 码，点击“确定”按钮登录系统 。在未安装证书的情况下：如果第一次使用 USB-KEY，且尚未安装证书，那么选择数字证书列表中没有证书，则需要下载和安装根证书和数字证书，系统会自动进入下载证书页面。【注意】首次登录的用户，必须下载并安装“根证书”和 “海泰数字证书驱动” 。【1】Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 7 上海期货信息技术有限公司【2】在下载证书区域，点击“根证书下载” ，根据证书安装的向导，完成根证书的安装。 Error! No
10、 text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 8 上海期货信息技术有限公司【3】根证书下载安装完毕后，在下载证书页面，点击“海泰数字证书驱动下载”的链接，并根据数字证书安装的向导，完成数字证书的安装，方法与根证书类似。【4】完成所需证书的安装后，再次将 USB-KEY 插入电脑，打开 IE，输入仓单系统的访问地址，系统将会弹出一个窗口，供你选择对应仓单系统的数字证书，登录即可。系统界面 导航菜单：导航菜单位于整个页面的最左侧，通过点击导航菜单中的具体菜单，用户进入相应的页面
11、；待办任务菜单中通常有数字符号显示，表示当前有 XX 条待办任务。 页面导航：页面导航位于页面内容区左上方，表示进入当前页面的路径；Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 9 上海期货信息技术有限公司在页面导航上，可以点击带有下划线的页面从而快捷进入该页面。 用户名称：用户名称位于页面导航的上方，用户名带下划线显示，可点击查看用户的详细信息，如下图所示： 消息提示：消息提示同用户名称都在欢迎词中显示，带有下划线，可点击查看当前消息列表；消息列表中列出
12、了在本系统中用户的相关业务的运行状况的消息或者能源中心就有关事项发布的其他信息。未读消息用粗体显示，点击消息可设置该消息为已读。可点击下方的“设置所有信息已读”将全部未读信息设置为已读。 公告提示：公告提示也在欢迎词中显示，带有下划线，可点击查看当前公告列表；Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 10 上海期货信息技术有限公司公告栏中列出了能源中心发布的公告信息，点击公告标题可查看公告详情。公告栏同时提供查询功能，可按照公告标题及公告发布的时间区间
13、进行查询。 页面内容区：页面内容区占据了整个页面的大部分空间，用户在页面内容区完成各种业务和管理操作； 辅助导航：辅助导航位于页面右上角，可切换软件语言、修改登录密码、查看版本信息、查看帮助文档、退出系统。系统部分角色说明交易会员：能够直接参与期货交易的机构，包括期货公司会员、非期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者。结算会员：具有结算资格的业务机构，包括期货公司会员、非期货公司会员、特别会员。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document.
14、11 上海期货信息技术有限公司第 2 章 通用功能本章介绍系统中常用的一些通用功能的操作方法，如查询、表格、确认、打印等。查询系统在多处提供了查询筛选功能，查询出来的结果再进行相应操作或查看详情等。各处查询条件区的操作类似，如下：【1】设置查询条件，查询出符合条件的记录：第一步：在查询条件区设置查询条件，在各个查询条件处选择或设置符合的条件项， 平铺选项类查询条件：对于此类查询条件，只需点击想选的条件项，使其处于选中状态即可； 日期输入框：此类查询条件一般用来设置日期区间或单个日期，设置时只需点击日期输入框，在弹出的浮动日历中通过上面“年”和“月”旁边的左右箭头定位到月份，在选中月份的日历表里
15、点击某个日期即可；Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 12 上海期货信息技术有限公司 带输入框查询条件：点击输入框，输入具体的内容；【注】有些查询条件区的查询条件较多，系统自动隐藏了一些不常用的查询条件，可点击查询条件区下方的“更多”以展开全部的查询条件，展开全部查询条件后，可点击“隐藏”将不常用的查询条件隐藏起来。第二步：设置好查询条件后，点击查询条件区下方的“查询”按钮，按照设置好的查询条件查询出符合条件的记录。【2】对查询结果进行相应操作，
16、查询结果通常用表格的形式展示，可对表格中的某个具体记录进行查看、删除、撤销等操作，具体请参考下一节的 “表格” 。表格本系统的表格在多处出现，以有序地展示包含相同字段的数据。用户可查看表格的数据，有些表格可以针对表格中的某条记录进行操作，如修改、删除、撤销等。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 13 上海期货信息技术有限公司本系统中典型的两种表格如下图所示：第一种：包含操作列的表格第二种：下方有操作按钮的表格操作列系统提供的一些表格中包含了“操作
17、列”字段，每条记录的操作栏中都对应了一组按钮，点击某条记录的操作栏中的某个按钮，即可针对该条记录进行对应的操作，如撤销或修改。【注意】某些记录的操作列字段没有显示任何按钮，表示不能针对该记录进行其他记录的按钮所对应的操作。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 14 上海期货信息技术有限公司链接系统提供的一些表格中有些字段的内容带有下划线，如下图中的“业务单申请编号” ，表示可以点击进入这条记录的详细页面，从而进行查看明细或处理事务等操作。确认境外中
18、介机构在入库流程中，在确认仓库的制单申请业务中需要对制单申请进行确认操作，确认业务需要在“待办任务”中完成。确认有两种结果： 通过：境外中介机构点击“通过”后，该业务流程结束或进入下一步； 驳回：境外中介机构驳回业务申请单，需要填写驳回原因，驳回后该业务流程返回流程上一节点处。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 15 上海期货信息技术有限公司打印系统可供用户打印数据，如数据表格、单据等，只需点击表示“打印”的相关按钮，按提示操作即可。流程节点图本
19、手册用流程节点图的形式展示了相关业务的流转概况。流程节点图有两种：第一种：展示整个业务流转全貌的全流程节点图，如下图： 蓝色节点表示在整个业务流程中，其他角色需要完成的事项； 红色节点表示在整个业务流程中，本角色需要完成的事项。第二种：展示正在进行的某业务已完成、待办和未完成事项的总体概况，如下图： 蓝色节点表示业务流转中已经完成的事项； 红色节点表示流转到本角色处待完成的事项； 灰色节点表示业务流程后续未完成的事项。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in docume
20、nt. 16 上海期货信息技术有限公司第 3 章 业务操作模式业务操作主要在导航菜单中的“待办任务” 、 “任务跟踪”和“新任务”三部分进行。境外中介机构可以在“待办任务”中处理需要办理的事项，即整个业务流程中流转到境外中介机构节点的业务，在“新任务”中发起一个新的任务，即整个业务流程中第一个节点的业务，在“任务跟踪”中跟踪查看自己发起的、待处理的和已处理过的业务。待办任务“待办任务”页面是境外中介机构用户进入系统的默认首页，在该页面列出了境外中介机构需要处理的所有待办事项，如下图所示。在“待办任务”页面的上方查询条件区设置查询条件并查询，在下方的查询结果列表里找到需要处理的业务，点击“业务单
21、申请编号”开始处理相应的待办事项。任务跟踪境外中介机构用户在“任务跟踪”页面查看跟踪自己发起的、待办的或已处理过的业务的状态。如果是还未最终完成的任务，还可看到该任务后续还会流转到的处理节点。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 17 上海期货信息技术有限公司“任务跟踪”页面的操作方式与“待办任务”类似，上方查询条件区设置查询条件并查询，在下方的查询结果列表里找到需要跟踪的业务，点击“业务单申请编号”开始查看任务的详细信息。“任务跟踪”表格的第一列
22、是操作列，每条记录的操作栏中都对应了一组按钮，点击某条记录的操作栏中的某个按钮，即可针对该条记录进行对应的操作，如撤销或修改。某些记录的操作列字段没有显示任何按钮，表示当前登录用户无权限或该记录目前的状态无法对其进行其他记录的按钮所对应的操作。在“任务跟踪”中点击“业务单申请编号”可在详细信息页面可看到任务的流程及进展，如下图所示：Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 18 上海期货信息技术有限公司：蓝色圆圈表示已完成的流程节点；：橙色圆圈表示正在
23、进行中的节点；：白色圆圈表示还未完成的流程节点。：表示业务被驳回后该流程结束。新任务系统将境外中介机构用户可以发起的新任务全部展示在“新任务”页面，境外中介机构用户选择具体的任务类型发起一个新任务，如选择“入库入库申报” ，即发起一个申报入库的相关任务。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 19 上海期货信息技术有限公司第 4 章 入库本章描述境外中介机构在入库业务中的操作。在境外中介机构提交入库申报的情况下，入库业务始于境外中介机构提交入库申报，
24、在经过交易和仓库等进行操作审批后，境外中介机构需要在系统的“待办任务”中进行确认制单申请操作。【注意】境外中介机构可以在期货公司会员旗下开户，也可以在境外特殊经纪参与者旗下开户。由于境外特殊经纪参与者在能源中心不具有结算资格，有些业务需要结算会员参与确认，所以需要增加结算会员进行二次确认环节。 下图是在期货公司会员旗下开户的境外中介发起的入库申报流程： 下图是在境外特殊经纪参与者旗下开户的境外中介发起的入库申报流程：提交入库申报境外中介机构首先在系统中发起提交入库申报业务。在期货公司会员旗下开户的境外中介发起的入库申报流程：在境外特殊经纪参与者旗下开户的境外中介发起的入库申报流程：【1】Err
25、or! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 20 上海期货信息技术有限公司入库申报首先在“新任务”中进行，首先通过导航菜单进入“新任务”页面，选择品种（如：中质含硫原油） ，可以对中质含硫原油进行入库申报。【2】选择“入库申报” ，以下对中质含硫原油入库申报，其他品种操作类似，不再赘述。境外中介机构填写各项申报信息，入库申报页面的填写表单包括 4 部分内容：申报信息、运输方式及存储地、经办人、备注；其中客户代码和客户名称必须与该境外中介机构有关联关系。【注】灰
26、色背景的文本框表示不可编辑。在填写各数据时，请注意文本框下方显示的关于该信息填写的注意事项。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 21 上海期货信息技术有限公司【3】提交后的入库申报可在“任务跟踪”进行跟踪。在会员或境外特殊经纪参与者转发该入库申请前，境外中介机构用户可点击操作栏的图标进行修改和撤销，也可点击业务单申请编号查看任务进展详情。点击“业务单申请编号”可查看该入库申报详情。【4】在能源中心对入库审核通过后，境外中介机构用户可以在“任务跟踪
27、”中打印审批入库通知单。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 22 上海期货信息技术有限公司 打印审批入库通知单：系统在另外的页面生成“上海国际能源交易中心 中质含硫原油入库申报/审批通知单（商检委托单） ”，可保存或打印通知单。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 23 上海期货信息技术有限公司确认制
28、单申请境外中介机构提交入库申报后，该流程经会员转发，并在能源中心审核后，由仓库填写制单申请。境外中介机构还需要对仓库填写的制单申请进行确认。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 24 上海期货信息技术有限公司【注意】若该境外中介是在境外特殊经纪参与者旗下开户（由于境外特殊经纪参与者不能在能源中心办理结算业务） ，那么需要增加结算会员进行二次确认的环节，如下图所示：【1】境外中介机构对制单申请进行确认的操作在“待办任务”中进行。在待办任务页面，找到“
29、业务类型”为“入库” ，业务状态为“制单申请提交”的记录。点击业务单申请编号，进入确认页面。【2】Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 25 上海期货信息技术有限公司在确认制单申请页面下方，执行相应的操作： 通过：境外中介机构核准出库制单申请，流转到下一步由能源中心审批制单申请； 驳回：填写驳回原因，驳回至仓库，由仓库重新填写提交。Error! No text of specified style in document.Error! No tex
30、t of specified style in document. 26 上海期货信息技术有限公司第 5 章 期转现境外中介机构可以新增和发布期转现意向，新增的还未发布的意向可进行修改、删除，已发布的意向可以撤消，同时，境外中介机构可查询自己所有的期转现意向。期转现意向【1】期转现意向在“新任务”中进行，首先通过导航菜单进入“新任务”页面，在“期转现”业务列表中选择“期转现意向” 。【2】页面显示已有的期转现意向，在页面下方可执行相应的操作： 新增：在新页面中添加一个期转现意向，如下图所示：Error! No text of specified style in document.Error!
31、 No text of specified style in document. 27 上海期货信息技术有限公司选择合约，客户代码，买卖方向，交割方式等，提交。提交后的意向状态为初始。可进行修改，删除以及正式发布； 修改：对于状态为初始的期转现意向，点击期转现意向编号，可在页面中进行编辑修改后提交； 删除：勾选状态为初始的期转现意向，点击“删除”按钮，系统提示确认删除，点击“确定”即可； 发布：勾选状态为初始的期转现意向，点击“发布”按钮，系统提示确认发布，点击“确定” ，该意向状态即为发布； 撤销：勾选状态为发布的期转现意向，点击“撤销”按钮，可将已公开发布的意向撤销。【3】用户可在综合查询
32、中查看所有用户的期转现意向。具体操作可参考“用户查询”“期转现意向” 。Error! No text of specified style in document.Error! No text of specified style in document. 28 上海期货信息技术有限公司第 6 章 查询业务查询境外中介机构在导航菜单的“业务查询”页面查询具体的业务信息。入库申报业务查询这里的查询操作类似，此处不再赘述，具体操作可参考“第 2 章 通用功能中的查询” 。【注】在业务查询的具体查看页面，本系统给出了该业务的流程节点图，橙色节点表示业务正处于此节点，蓝色节点表示业务流程的该节点已完成，白色节点表示业务流程还未进行到该节点，红色叉号表示在该节点被驳回流程结束。如下图所示：
