1、经济学研究过程,研究生经济学专业 seminar,主要内容,目的,介绍科学研究活动的基本步骤； 讨论每个步骤在研究活动中所起的作用和可能遇到的问题； 介绍如何选择确定研究题目； 介绍如何设计研究计划。,经济学研究过程及内容,确定和描述研究问题,列出研究假说,研究目标,确定研究方法,确定研究计划,研究设计流程图,选题即是识别和确定拟研究的问题，这是研究工作中最重要和最有创造性的方面。确定研究题目的前提是识别出有待研究的问题并了解面临的限制条件。,确定和描述研究问题,主要内容,确定和描述研究问题,问题本身固有的标准含义：是感觉到的难点,是什么与可能是什么之间的差别.研究的问题就是：已有的理解或认识
2、与需要或希望得到的理解或认识之间的不一致,问题的含义及其地位,问题的含义,研究项目各个组成部分之间的关系,第一，描述所提出的问题第二，为目标提供了理论基础,问题的含义及其地位,问题的地位,确定拟研究的问题步骤,阅读与大量相关文献、参加专业研讨会、向专家咨询 这是三个主要途径。目的在于了解拟研究问题领域的研究现状和热点，选择研究的突破口和思路。 有条件时对有关现象进行实地观察 在存在问题的地方直接进行观察，一方面可以得到有关问题的感性知识，了解问题在什么时候和什么条件下发生，另一方面可以确定研究所需要的数据来源。 认真思考造成这一现象的机制 对所关心现象进行深入思考的目的是确定这一现象与其它现象
3、之间的联系及如何对其作出解释。这包括有哪些变量可以解释所关心现象的发生过程、这些变量的重要性、解释所关心现象时需要利用到哪些概念等。 因而在选题时，你应该已经占有足够的知识，知道该如何组织和联系与研究问题相关的现象。,发现现象,即：在一个单一研究项目的资源约束内是可研的。 是立项的理由，是目标存在的理由。,步 骤,1、对更广泛问题的一般性考察,2、将注意力缩小到子课题,发现现象,组织现象,有关所研究选题的陈述，即提供 为什么需要研究的背景信息。,选题陈述,问题表述的好意味着问题已解决了一半约翰.杜威,疑难问题（如农业问题，环境污染、政府无效率、经济危机等）是一个广泛的问题区域或问题集合，它的范
4、围非常大，获得有关所有问题的可靠知识和信息常常需要许多年的集中分析。疑难问题在单个研究活动或项目的限制下是不可研究的，但具体的组成部分在分割后是科研的，但这些部分在范围和复杂性方面受到限制，他们保证了能在给定的资源约束下达到的一组研究结果。,基本问题（疑难问题）,研究计划中对基本问题的陈述提供了可研究的（可完成的）问题（具体问题）的背景和环境,即问题背景。我们需要获得的知识和信息是关于具体问题的，但知道运用什么样的知识或信息是必要条件，而不是充分条件。,具体问题（可研究问题）,如果问题陈述的目的是为了证明研究的目标，则对问题有效性的 检验就是使评委迅速的接受研究的目标。,（1）科研的问题必须是
5、充分界定的(有限的),它在可用的资源范围提出； （2）必须以客观的而不是主观的词汇来描述问题,避免”价值判断”语言； （3）问题必须得到充分的描述,以使他人能够理解； （4）研究者对问题的感觉可能来源于直觉层次,但它应该在逻辑层次上得到进一步开发； （5）研究可以开始于一个研究目标,但问题的解释应该被扩展到能证明目标的合理性,具体问题的检验标准,选题的检验：,拟研究的问题（researchable problem）首先应具有必要性和合理性，但并非所有具有必要性的总是都可以成为拟研究的问题。合理并必要的选题最为关键。 拟议中的问题可能是当前的热点，但今后一个时期内是否仍会为热点？ 完成拟议中的研
6、究工作在多大程度上依赖别人的支持和合作（调查访问的难易程度/利用别人数据文件的可能性/所涉及问题的政治和社会敏感性）？,选题的注意事项（一）,与该问题有关的文献资料是否丰富？能否及时和方便得到（论文研究工作的时间限制）？ 这项研究是否符合自己今后的发展目标？ 研究活动能否得到必要的支持？ 对于什么是需要研究的问题并没有共同接受的标准，通常要由研究者个人做出判断。 学位论文研究的主要作用是表明自己具有与学位相适应的研究能力，因而需要选择自己有能力和条件处理的问题。,选题的注意事项（二）,确定研究目标,研究目标,表述研究目标,例子,研究目标确定通过研究活动要实现什么。 学位论文研究 研究目标确定出
7、研究的范围、研究所需要的手段、预期的研究结果及其用途。 研究目标建立起隐含在假说内的理论关系与研究所用分析方法选择的关系。 研究目标的确定必须针对所研究的问题 通过研究活动有助于解决问题 研究目标需要具有可操作性 研究活动规模必须是在资源允许的范围之内。,确定研究目标,确定研究目标,总目标：说明研究活动的总体目的。来自于可研究问题的陈述。指明了研究的目的或结果而不是研究的手段。重点：产生或发现知识或信息,目标 中心,具体目标：说明在与研究问题有关的各主要方面拟实现的目的。具体目标一般不宜超过三项。,对每个具体目标需要提供下列信息(不同性质研究可能不同) 列出待检验的具体假说，或准备回答的具体问
8、题； 说明拟分析的因素，解释其间的相互关系； 介绍计划的数据来源、收集方法和步骤； 陈述准备如何对数据进行分析，包括拟采用的技术方法和手段。,确定研究目标,目标陈述的形成步骤,首先对问题领域分割成它的逻辑部分，将问题分解成更小的问题，讨论其中的问题、需要和不同的论点，尝试解释问题的层次和存在的障碍。注意：但书面陈述不要包括所有的问题，陈述时要遵循一定的逻辑顺序，即有序地将评委的焦点缩小到一个具体的问题上。,表述研究目标,其次，如果你先有了目标，则要追溯可研究问题理由的逻辑顺序：问题为什么存在？它对谁来说是一个问题？如何成为一个问题？并在一定的层次上进行概括。 再次，目标确定，确定子目标（达到总
9、目标需要做的事情，而不是如何实现） 最后，这个过程需要有很高的交流技巧，是其他因素的前提。,目标陈述的步骤,表述研究目标,如：具体问题：政府要对污染环境的企业进行罚款，环境的污染情况会有何反应。总目标：确定罚款细目将会或对环境的污染情况产生何种影响。具体目标构成了一组或各种有助于总目标实现的子目标，通过达到某些具体目标，使每一个具体目标都对实现总目标起到某些作用。,例子（一）,最终对具体目标进行综合分析。例如 （1）弄清已有的罚款细目的具体规定（2）估计污染企业对罚款的不同反应（3）确定污染企业对罚款的预期反应。 注意：研究者一定要对预期可实现的目标做重分的背景准备，包括概念和模型的初步建立、
10、数据来源以及与该问题相关的以前研究的知识,例子（二）,列出研究假说,假说概念,假说的特点,假说的表达形式,假说的检验,假说（hypothesis）为数据收集工作和分析工作提供指导。 深入分析：假说的形成应该先于数据收集工作。假说可以根据现有的理论形成，也可以根据经验观察形成。即将通过归纳推理得出的认识视作一种假说。,假说概念,不论就依据的理论而言还是就其中所包含的变量而言，假说都应该尽可能地简单。在资源允许的范围之内应该能够对假说进行检验，以确定其真伪。假说必须能够为研究活动提供指导，即指出需要收集哪些数据，采用何种分析技术处理收集的数据并对假说进行检验。,假说的特点,文字表述（林毅夫，第五章
11、P137）“如果，那么” 的形式。 假说1：政府收购价格上升与市场价的上升对农业供给有同样的正向影响；数学函数表述 面积(或单产)=f(政府价格，市场价格，其它变量）,假说的表达形式,进行假说检验的目的是通过严谨的方法获得新知识。 进行假说检验需要得到完整和可靠的数据，并采用合适的技术，因而这项工作受到时间和资源限制。 假说可以划分为可检验的假说与不可检验的假说例1：社会主义市场经济能够将市场调节与政府调控结合在一起，从而更有利于经济发展。例2：在商品经济中，商品按价值量相等原则进行的交换（等价交换）。,假说的检验,研究方法叙述研究设计的细节，即回答研究总目标和每个具体目标如何实现这一问题。考
12、虑按以下形式进行检查：目标 实现目标的方法 需要执行的研究活动 1. 方法1 活动1 2. 方法2 活动2 ,确定研究方法,确定研究计划,研究计划概述,研究计划的核心：立项书,立项书的评价,研究计划写作的准则,研究计划案例（一）（二）,凡事预则立，不预则废。,研究是一个获取新的可靠知识的系统方法。,为了获得新的可靠的知识，就需要对研究途径进行精心的构造和设计，以确保研究活动所产生的信息或知识是可靠的。但也不排除偶然性的知识获得（但往往是不可靠的）。,研究计划概述,研究计划概述,研究成功的关键在于研究计划，但研究计划是一个 动态修改完善的过程，是灵活的。（但不应该把它看成束缚和限制，它是保持你的
13、研究努 力和你的注意力不过于偏离所研究的问题的力量）。,尤其是博士生论文立项书对完整性和准确性方面的要求是最为严格的,研究计划概述,研究计划的核心：立项书,要求,目的,组成要素,立项书构成了研究计划的证据，立项书越详尽、清楚， 则研究计划就越清楚、完整,研究计划的核心：立项书,清晰成熟思想,有效交流,保持一致,要 求,双重目的,研究计划的核心：立项书,服务研究者本人,服务评委们,双重目的,组成要素一,研究计划的核心：立项书,标题,问题识别和解释,情况说明,目标,组成要素二,文献综述：理论空间,研究方法和程序,概念框架： 理论基础,参考文献,研究计划的核心：立项书,研究计划的核心：立项书,标题应
14、该提供对研究的主要重点进行描述，但不要太长，应以最有效的方式来提出标题：简明扼要。,标题,研究计划的核心：立项书,对研究相关人员和组织情况以及相关的概要信息进行陈述。研究所需预算（总体）以及研究所需时间等。但个人简介、详细工作计划、详细的预算在其他部分出现。,情况说明,研究计划的核心：立项书,问题识别和解释在前面选题中详细阐述，在此不再赘述,研究计划的核心：立项书,学术观 点和理 论方法 的整理,归纳和 评论文 献，是 评论性 而不 是堆砌,按照问 题展开 评论主 线找出 理论 空间,带着批判的眼光,找出理论和,方法的不足,文献综述：理论空间,研究计划的核心：立项书,技巧一,中外主流学术期刊,
15、技巧二,随时整理文献时间和地点,技巧三,按问题来组织文献,文献综述：理论空间,详见文献综述部分,确保研究者和评委们能运用恰当的概念考察问题， 这有助于清晰地了解所研究的问题,通过文献综述提出了问题之后，要设计如何解决这些问题。 大概的思路是什么？ 如何解题？ 如何去寻找这个问题的答案？ 为什么要这样的方法去找答案？,研究计划的核心：立项书,概念框架：理论基础,详见理论框架部分,研究方法和程序：是描述目标将如何实现，他直接来自于目标，受到文献评论的直接影响，并受到概念框架的间接影响 方法和程序强调如何产生或收集数据、使用何种分析技术、程序中的先后顺序以及经验估计的推导等问题,参考文献：为立项书所
16、使用的资料提供证明。,研究计划的核心：立项书,详见参考文献部分,详见研究方法部分,立项书的评价,在评价立项书时，要对研究计划或设计的合理性进行评价,自身的思想性,立项的必要性,要求,必须有清晰、透彻 的思想和计划， 而且要善于表达,立项书的评价,史密斯标准目录：,、研究人员对问题感兴趣吗？,、确实缺乏对这一问题的认识吗？,、其他人也认为此研究有必要吗？,、目标,立项书的评价,史密斯标准目录：,与要研究的问题一致吗？,可完成吗？,可观察或可测量吗？,非常具体吗？,研究者有足够的资源吗？,研究的问题具有一定的紧迫感吗？,可能达到预期的成果吗？,研究价值大于取得的成本吗？,研究是按照其成果可以广泛应
17、用的方式设计的吗？,明确自己的读者以及他们的需要,提纲，按照一定的逻辑顺序进行书写：简明扼要；词语精确,避免倾向性或评价性的用语，使用规范化的语言,研究计划写作的准则,搁置法,好的写作方法：,与同学进行互评，与老师进行交流沟通；,研究计划写作的准则,风格是好的写作的一个基本的组成部分,关于风格的技术问题：,页边和行距,数学和统计注释,引文和参考文献注释,图表,动词时态,人称代词,总之，书面的立项报告构成了研究计划。,研究计划案例（一）,拟研究的问题：入世后农民的农业收入会下降，从而加剧社会矛盾；假说： 农民的农业收入下降是由于农产品价格下降引起的； 削减关税是引起价格下降的基本原因； 加强对农
18、业的技术支持有助于防止农民收入下降。,研究计划案例（一）,总目的：找出解决入世后提高农民收入的途径。具体目的： 研究我国农产品价格的形成机制； 测定履行入世承诺对农产品价格的影响； 确定改进农业生产技术对农产品供给和竞争力的影响。,研究计划案例（一）,备择假说：国内需求疲软导致市场价格低迷，削减关税不会引起农产品价格下降； 农民的农业收入下降是由于农产品需求减少引起的； 提高技术效率后供给增加可能导致价格进一步下降，因而无助于解决农民收入问题。,研究计划案例（一）,适用理论和研究方法； 市场供求均衡与价格形成理论（局部均衡与全面均衡）： 贸易理论和贸易政策分析方法（比较优势测定、政策效果分析）
19、； 农业技术理论（生产函数模型)。 所需要数据 贸易数据 行为参数 技术试验应用数据,研究计划案例（二）,拟研究的问题：某地区粮食产量低，农民处于贫困状态； 假说： 如果该地区农民增加现代投入使用，那么粮食产量可以提高，进而提高农民的收入（隐含粮食价格不变的假定）。 农民未能多使用现代投入是由于该地区缺少供应（经济/技术因素，投入的合理经济界限）。 改善运输设施可增加当地市场上现代投入的供应。隐含的假定：资源条件、市场发育程度、能力等不变；,研究计划案例（二）,总目的：确定增加现代投入对解决当地农民收入可能产生的影响。 具体目的： 测定现代投入使用量与粮食单产的关系； 测定粮食生产对当地农民收
20、入的贡献，特别是增加现代投入导致的增产对农民收入的影响； 确定当地市场现代投入供应是否充足，即在目前的价格下农民是否愿意增加投入，或价格下降后对需求有多大刺激作用； 改善运输是否能够导致供给增加或成本下降，即对改善运输设施进行成本效益分析。,研究计划案例（二）,适用理论和分析方法： 有关粮食生产投入与产出的关系属于农业技术学科，可以利用估计生产函数的方法、统计分组方法或实验资料来确定。 农民生产决策则属于生产经济学内容，可以通过分析农民的决策模式来判断投入供应和价格变化产生的影响，这需要利用对农民决策行为的调查资料来分析，如农民的投入意向。 当地粮食市场变化则需要利用市场学知识，判断增产是否一
21、定能够增收，为此需要调查和分析当地市场粮食需求（这一点也可以用假定将其排除在研究内容之外）。 对改善基础设施的成本效益分析则需要利用投资理论及长期市场前景分析。,研究计划案例（二）,数据收集：上述研究需要利用农户信息和地区性市场信息。 农户信息可以采用如直接观察、访问和利用农户经营记录等形式。需要调查的资料有农户资源数量（记录）、资源利用状况（动态观察）、农作制度、投入产出系数（记录或调查）、投入和产出价格、态度和意向等。 市场信息则涉及投入供给和产品需求。,主要内容介绍,一、选题依据 研究意义 国内外研究现状 主要参考文献 二、研究方案 研究目标、研究内容和拟解决的关键问题 写作提纲 研究方
22、法、技术路线及可行性分析 研究的特色与创新说明 进展安排 三、研究基础 有关的研究积累和已取得的研究成绩 论文开展的有利条件和困难说明,写作研究问题及其背景（一）,简要地简明什么是拟研究的问题 背景情况 与研究问题有关的国家、地区和当地背景情况，包括政府政策和发展的优先选择，该研究项目是否与政府目标相一致； 本单位及其它单位是否进行过与该题目相联系的研究； 有助于理解问题的统计资料及其它信息； 简短的文献综述。,写作研究问题及其背景（二）,问题陈述 问题的历史演变、性质和程度； 哪些人受到影响和影响的严重性； 通过研究所产生的解决方案如何能够帮助他们（在可能的情况下应使陈述数量化）。 具体地说
23、，这一部分需要提供： 拟研究的问题、存在问题的地区、与研究有关的发展问题； 该研究问题具有的社会意义和科学意义，即对该问题的研究是否有助于解决发展问题； 陈述该研究工作如何有助于解决所识别的问题。,研究项目的必要性（一）,理论必要性 验证已经被证明的理论。为了检验和说明已经经过验证的理论的正确性（相对于所分析的具体对象），重新按照原先的研究设计进行研究。 对某一理论作补充论证。选择新的角度或新的方法，重新验证该理论的正确性。 证明某一理论的新的适用范围。证明这一理论扩展到其它领域的适用性。 对原有理论产生怀疑，准备全面或部分否定该理论。 随着新情况的出现，需要作出新的理论概括。,研究项目的必要
24、性（二）,实际应用需要 掌握信息，了解工作和事物发展的实际情况，求得对事物基本状况或发展变化的了解； 对工作进行监督检查以及考核和和总结； 制定规划和计划，预测事物发展的未来趋势； 制定、修改或执行政策； 解决某些特殊问题。,形成研究建议（一）,用清晰的语句表达出拟研究的问题和拟实现的目标 指出研究拟涉及到的有限的一组现象 描述研究问题陈述中所提及各变量之间的关系 针对问题提出一种可能的原因解释或假设的解决办法 限定研究范围(一般为一个具体问题),形成待检验假说 在写研究建议前，应该尝试将问题表述成假说形式，对这些假说可以在以后的研究过程中不断修改完善。 由于研究问题陈述限定了研究工作的范围，
25、因而一项研究工作应该只有一个焦点，或一组相互联系但又各自独立的一组待检验假说。 假说必须是明确的，从而可以肯定或否定。含糊的假说不能构成研究工作的良好基础，仅在最初的思考阶段可以接受。 若经过思考后仍旧不能形成任何假说，这意味着所选择的研究问题尚未达到可以进行研究的地步，在此情况下应该缩小研究问题。 确定对假说进行检验的方法,形成研究建议（二）,研究问题陈述,写作研究问题陈述有助于使学生对心目中的研究问题有一个充分的了解，同时亦有助于读者理解研究内容。应检查的问题有： 所用的语句是否能够明确地陈述拟研究的问题? 陈述中是否指出了与问题有关的全部变量? 陈述中是否给出了关于变量的必要信息，如变量
26、的确切定义? 陈述中是否给出了有关变量之间关系的假说? 有关变量之间关系的假说构成研究工作的理论框架和操作指导，其表达形式有： 准备证实的单一假说（命题）； 相互竞争的若干个假说。,写作预期结果和影响效果,列出由研究活动预期产生出的结果，特别是对以下方面可能做出的贡献： 解决研究问题的对策方案； 该领域的技术和科学知识； 问题地区的政策制定和执行过程； 该领域的研究方法学知识。 影响效果 说明研究如何有助于解决解决所关注的问题； 谁是研究成果的直接和间接受益者； 研究结果如何才能使潜在受益人获益（扩散机制）。,与研究项目有关的补充性活动,说明哪些活动有助于顺利完成项目和扩大影响效果，例如： 对
27、研究项目参加人员及相关人员的培训，以掌握所需要的特殊能力； 为保证完成研究所需要完成取得的外部支持； 为使研究的初步和最终成果得到扩散和推广所需要进行的活动，如会议、研讨会、新闻发布等； 研究报告印刷和散发。,项目参加机构和人员,提供有关项目参加机构和人员研究能力的信息： 参加机构的硬件配置、在该领域的研究经验、与其它机构的合作等。 项目组成员的工作责任分配。 每个研究人员的背景（简历放在附录）及为完成指定工作所需要补充的技能。 研究项目与所在机构总体工作安排之间的关系和对项目的行政管理安排。,项目经费预算,完成一个研究项目所需要的资源包括： 研究机构已有的硬件和设备； 在研究地区开展工作所需
28、要的设备和条件； 项目成果推广使用机构的投入； 项目执行费用和管理费用； 需要由资助机构提供的金额。,项目预算费用分类,对预算费用分类的要求不同机构有差别，一般而言应考虑下列分类： 研究人员工资和其它费用； 实地工作费用（调查）； 交通费（国内/国际）； 办公设施和资料查阅费（通讯/复印）； 咨询费； 设备和材料购置； 会议费； 研究成果散发（报告会/印刷费）； 培训费（项目组/项目工作雇用人员）； 数据处理费； 项目中期和最终评审费。 对于每个项目均应在附录提供估计的依据及由研究机构和资助机构分担的数额。,项目工作计划,为了确保项目成功执行，需要考虑下列步骤： 确定项目目标； 决定为实现目标
29、需要完成哪些工作； 决定项目工作任务的重要时间分界和考核标准； 决定每项工作任务的持续时间； 为每项工作选择最适宜的执行时间； 将研究资源分配于每项工作任务； 制定工作进程表，根据任务间的逻辑联系确定是否存在冲突； 按计划执行研究任务。 对于学位论文研究工作而言，制定和执行计划主要体现学生的自我管理能力，但必须满足最终的时间要求。,表达项目工作计划,文字表述 用表格分时间段表示方式 利用项目管理技术的示意图表示 一些资助机构要求有明确的阶段性投入、产出和考核指标等说明。,工作任务进程表,说明：符号 表示活动开始；表示完成。如果有需要说明的中间成果，那么可以增加其他符号来表示。,研究设计阶段的问题,未能清楚地形成拟研究的问题； 对自己的能力和外部条件估计不清，研究题目偏大或偏小； 研究题目偏离本专业领域太远，造成评审困难； 对于研究目标心中无数，无法清晰地表达； 未能形成一个指导研究工作的理论框架； 方法不明，缺乏与目标的对应关系； 对以前的研究成果未能做全面和系统的了解； 没有认真考虑和明确提出如何实现目标，即没有构想需要什么数据，可考虑哪些方法； 没有考虑可能遇到的主要困难。,
