1、2015 年上半年江苏省基金从业资格：基金的募集、交易与登记模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越_。A上升；小B上升；大C下降；小D下降；大 2、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。A宏观经济政策的调整B清算方式的变化C供求关系的变化D经济形势的变化3、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基
2、金托管人 4、目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A国家有权机关依法要求B基金托管人依法要求C基金管理人依法要求D投资人自己申请5、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。A银华优选B华安富利C南方避险D南方宝元 6、2006 年 5 月推出的国内首只生命周期基金是_。A兴业社会责任基金B南方全球精选基金 QD基金CETF 联接基金D汇丰晋信 2016 基金 7、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性 8、目前，我国的基金主要投资于_等。A国债B企业债券C权证D货币市场工具 9、_是基金
3、投资管理与市场营销工作的后台保障。A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务 10、以下哪种基金的管理费率最高_A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金11、基金交易费用的核算一般是按_计提的。A年B季C日D月 12、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有_。A基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债 13、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的
4、特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等14、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。A虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 15、对基金的分析和评价应当遵循_原则。A长期性B全面性C一致性D客观公正性 16、通过_，投资者可
5、以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A公司是否有违规事件发生B公司在投资上是否出现过重大的失误C公司旗下目前的基金业绩D公司的一些事件性公告 17、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守证券投资基金销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项包括_。A有效识别投资者身份B向投资者提供投资人权益须知C向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 18、基金注册登记机构负责的业务包括基金_。A登记B存管C清算D交收 19、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制
6、20、股票具有的特征包括_。A收益性、风险性B流动性C参与性D永久性 21、基金的促销手段包括_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 22、根据证券投资基金销售人员执业守则，从事基金销售不得有下列行为_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易23、我国基金税收的政策法规主要体现在_，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A1998 年 3 月 1 日起实施的关
7、于证券投资基金税收问题的通知 B2002 年发布的关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知C2004 年发布的关于证券投资基金税收政策的通知D2005 年发布的关于股息红利个人所得税有关政策的通知 及关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知 24、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。A商业银行B证券公司C基金公司D保险公司25、基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金的运作费用包括
8、_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 2、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于_。A大规模的广告宣传和促销B一定数量的客户提供专人理财服务C激烈的基金销售市场竞争D销售机构产品、服务的创新和优化3、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C离岸基金和在岸基金D主动型基金和被动型基金 4、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的_A：法律凭证B：电子凭证C：书面凭证D：法律条文5、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：商业银行B：保险公司C：证券公司D：信托投资公司 6、对基金
9、市场营销理解正确的有_。A市场营销以投资者的需求为核心B基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动C市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动D市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展 7、当封闭式基金二级市场价格_基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为_ 。_A高于；正数B低于；负数C低于；正数D高于；负数 8、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在_中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告 9、债券的特征包括_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 10、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部
10、投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下， 会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是_A：特雷诺指数B：夏普指数C：阿尔法指数D：詹森指数11、LOF 基金份额的申购、赎回采用_原则。A份额申购B金额申购C金额赎回D份额赎回 12、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B提醒投资者关注新基金产品设计的差异C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会 13、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括_。A收益来源B流动性C信息披露程
11、度D投资门槛14、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。A继承B捐赠C司法强制执行D赎回 15、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起 3 个工作日内向中国证监会报告。A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B丧失民事行为能力C涉嫌违法违纪被有关机关调查D拟因私出境 15 天 16、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系 17、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有_。A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情
12、形C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 18、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。A为 100 份或其整数倍B为 1000 份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于 10 万份D基金单笔最大数量应当低于 100 万份 19、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为_。A外部风险B内部风险C系统性风险D非系统性风险 20、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。AB 股BH 股CN 股DA 股 21、连续两个开
13、放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在 3 个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后 20 个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 22、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的_，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 2 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历。A：1/4B：1/3C：1/2D：2/323、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_A：中国工商银行B：国家开发银行C：中国进出口银行D：中国农业发展银行 24、通常，虚拟资本以_的形式存在。A有价证券B无价证券C资本证券D货币证券25、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A基金份额持有人的人数不少于两百人B基金份额持有人的人数不少于一百人C基金募集份额总额不少于 5000 万份，基金募集金额不少于 5000 万元人民币D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币
