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类型贵州2015年上半年基金从业资格之震荡市投基牛市行情试题.docx

  • 上传人:weiwoduzun
  • 文档编号:4147814
  • 上传时间:2018-12-11
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    贵州2015年上半年基金从业资格之震荡市投基牛市行情试题.docx
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    1、贵州 2015 年上半年基金从业资格之震荡市投基牛市行情试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D5 2、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。A银华优选B华安富利C南方避险D南方宝元3、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A监事会B董事会C股东大会D公司职工代表大会 4、保护基金投资者的合法权益,就是要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B操纵C欺诈D投资损失5、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是_

    2、A:签署基金合同阶段B:基金募集阶段C:基金运作阶段D:基金终止阶段 6、_常用于衡量证券品种系统风险,也用于基金分析。A夏普指数B贝塔系数C特雷诺指数D詹森指数 7、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括_。A资产负债表B利润表C所有者权益(基金净值)变动表D现金流量表 8、2001 年 9 月,我国第一只开放式股票型基金_基金设立。A华安富利B南方宝元C华安创新D南方避险 9、防范基金销售机构合规风险的措施不包括_。A要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失B要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循C基金销售机构必须加强对

    3、员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识D要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作 10、某日,一只股票基金的资产总值为 333 456.25 万元人民币,基金负债总值为 78089.87 万元人民币,总份额为 62350.17 万份,则该基金资产净值和份额净值为_。A411 546.12 万元;5.3481 元B411 546.12 万元;4.0957 元C255 366.38 万元;4.0957 元D255 366.38 万元;5.3481 元11、在上半年结束后_日内,基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告

    4、全文。A:30B:60C:90D:120 12、我国基金监管的目标包括_。A保护基金投资者的合法利益B保证市场的公平、效率和透明C防范和降低系统性风险D推动基金业的规范发展 13、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有_。A前 10 名股票明细和前 5 名债券明B行业分类的股票投资组合C券种分类的债券投资组合D投资组合报告附注14、以下四种金融产品中,_的流动性较好。A信托产品B券商集合计划C银行定期存款D证券投资基金 15、考察基金公司营销能力的要点包括_。A公司营销体系情况B公司人员情况C公司营销理念和策略D公司代销渠道情况 16、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时,小张对某基金管理公

    5、司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 2007 年初基金份额净值为 1.0381 元人民币,2007 年底基金份额净值为 1.1208 元人民币,期间该股票基金每份分红 0.0442 元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87% 17、执行行业自律管理职能的机构有_。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D中国证券投资者保护基金 18、按照证券的募集方式,有价证券可分为_。A上市证券B公募证券C非上市证券D私募证券 19、我国第一只具有保本特色的基金是_。A招商安泰系列基金B华安现金富利基金C南方避险增值基金D南方宝元

    6、债券基金 20、根据投资目标划分,基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金 21、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起_日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案的手续。A10B15C20D30 22、根据证券投资基金销售机构内部控制指导意见,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年,交易记录自交易记账当年计起至少保存_年。A15;10B10 ;10C15 ;15D10;1523、在_方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况承担任何责任。A:自销B:代销C:承销D:包销 24、基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关

    7、注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供 投资人权益须知25、基金合同中主要披露事项有_。A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C基金收益分配原则、执行方式D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、可以对股票型基金的投资风格进行分

    8、析的指标有_等。A持股集中度B平均市值C平均市盈率D平均市净率 2、一国的_是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。A国际收支B收支平衡C资本运营D货币政策3、下列关于基金监管“三公”原则的说法,不正确的有_。A公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化B公信原则要求监管行为要有一定的公信度C公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D公平原则是指基金市场中不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利 4、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付,超过约定时间的资金应当_。A说明情况后受理B作为异常交易处理C继续受理D拒绝受理申请5、基金管理

    9、公司的投资管理部门中,研究部主要从事_。A宏观经济分析B行业发展状况分析C上市公司价值分析D微观经济分析 6、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年 4 元/ 股,必要的收益率为 8%,则该公司股票的理论价格为_元/ 股。A32B40C50D80 7、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。A基金的收益和风险B基金管理人的预测能力C基金的分析研究及投资咨询D基金管理人的管理能力 8、基金投资风险控制的具体措施包括_。A建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B建立完善的基金投资管理制度、内部风险控

    10、制制度C采取投资风险管理技术和控制程序D实行内部监察稽核控制 9、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取 ETF 份额,赎回时用 ETV 份额换取_。A现金;现金B现金;一揽子股票C一揽子股票;现金D一揽子股票;一揽子股票 10、基金管理公司的督察长应由_聘任。A基金管理公司董事会B基金管理公司总经理C基金经营所在地中国证监会派出机构D中国证监会11、某日,某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告,可能是因为_。A该公司的某只基金,在基金名称中显示投资方向,并且有 15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B该公司的某只基金持有一家上市公司的股票,其市值占该基金资产净值

    11、的15%C该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券,总份额为该证券的 6%D某只基金参与股票发行申购,所申报的金额为该基金总资产的 30% 12、基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括_。A为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 13、证券投资的系统性风险不包括_。A政策风险B经济周期波动风险C信用风险D购买力风险14、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,下列表述中符合要求的是_。A“净值归一”

    12、B“ 欲购从速”、“申购良机”C在没有足够证据支持的情况下,不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D“坐享财富成长”、“安心享受成长” 15、_不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求较高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A:收入型基金B:上市开放式基金C:公募基金D:私募基金 16、开放式基金份额认购的收费模式包括_。A前端收费模式B网上收费模式C后端收费模式D网下收费模式 17、证券市场包括_。A基金市场B同业拆借市场C债券市场D股票市场 18、对基金托管人按照法规要求须向_报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A:中国人民银行B:中国证监会C:中国银监会D:中国

    13、证券业协会 19、属于体现基金信息披露形式性原则的是_A:及时性B:公平披露C:规范性D:准确性 20、下列选项中,_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币B依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系D最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 21、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的

    14、金融交易,称之为_。A金融期权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具 22、目前在我国,_可以担任基金托管人。A中国工商银行股份有限公司B中国人寿保险股份有限公司C中国银河证券股份有限公司D中国华融资产管理公司23、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 2007 年初基金份额净值为 1.0381 元人民币,2007 年底基金份额净值为 1.1208 元人民币,期间该股票基金每份分红 0.0442 元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87% 24、按_划分,基金可分为公募基金和私募基金。A募集方式B组织形式C规模大小D投资方向25、多个基金共用一个基金合同,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据自己的需要转换子基金,这类基金是_。A指数基金B对冲基金C系列基金D开放式基金

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