1、上海 2017 年上半年基金从业资格：短期政府债券考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A基金一般都有最低投资限额要求B是 “不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 2、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社3、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。A1B0.1C0.01D0.001 4、基金管
2、理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营_个以上完整的会计年度。A2B3C4D55、某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 5 元，其对应的认购费率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认购份额为（）。A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 6、目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A国家有权机关依法要求B基金托管人依法要求C基金管理人依法要求D投资人自己申请 7、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持_原则。A连续性B有效性C依法监管D审慎监管 8、关于债券与股票的比较，
3、下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 9、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越_。A上升；小B上升；大C下降；小D下降；大 10、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值 H 的_估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值11、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场 D中小企业板市场 12、根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A运作方式 B投资对象
4、C投资目标 D投资理念 13、基金利润主要包括_。A利息收入B投资收益C公允价值变动损益D其他收入14、_属于基金信息披露的实质性原则。A及时性原则B规范性原则C易解性原则D易得性原则 15、买入返售金融资产收入属于_A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益 16、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D20 17、公募基金的会计责任主体是_。A基金管理人B基金托管人C证券投资基金D基金管理人和基金托管人 18、关于股票的市场价格，下列表述正确的有_。A从长期看，股票的市场价格由股票的内在
5、价值决定B股票的市场价格由市场交易量决定C股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 19、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税 20、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A证券登记机构B证券经营机构C中国证监会D证券业协会 21、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人 22、对于基金交易费，下列说法不正确的是_。A基金交易费是指基金在进行证券买
6、卖交易时所发生的相关交易费用B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取23、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 24、_是稳健型投资者可选择的基金产品。A债券型基金B混合型基金C货币市场基金D股票型基金25、_中，卖出交易所上市债券于成交
7、日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 2、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有_方式。A一步转托管B两步转托管C多步转托管D直接转托管3、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报
8、告书，经_核准后予以公告，同时报中国证监会。_A：基金上市的证券交易所B：基金份额持有人大会C：中国人民银行D：证券业协会 4、如果基金募集不成立，则由_承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构5、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平_A：降低B：增加C：不变D：都有可能 6、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构
9、7、关于证券发行市场，下列说法正确的有_。A证券发行市场通常有固定场所B证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者 8、_基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A：成长型基金B：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金 9、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在_。A规范性B专业性C持续性D适用性 10、金融衍生工具的功能包括_。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能11、基金财
10、产不得用于_。A承销证券B支付基金托管费C向他人提供贷款D向他人提供担保 12、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5B：10C：20D：30 13、在我国基金市场中，_承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。A商业银行基金代销部门B商业银行基金托管部门C基金管理人D基金托管人14、基金销售中，常用的营业推广手段有_。A费率优惠B广告促销C销售网点宣传D举办投资者交流活动 15、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B基金投资管理C特定客户资产管理D基金运营 16、封闭式基金是指_A：经核准的基金份额总额在基
11、金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金 17、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于_日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比
12、例的赎回费。A5B10C20D30 18、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每周C每月D每季 19、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分析基金管理公司年度报告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 20、在我国，基金的募集期限一般不得超过_个月。A3B6C12D15 21、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔 500 种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权_A：消极的
13、股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用 22、关于政府债券，下列说法正确的有_。A政府债券的发行主体是政府B政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C中央政府发行的债券称为国债D根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年23、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括_A：支付模式B：收益方式C：有利的市场环境D：对流动性的要求 24、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A：交易所交易资金清算B：全国银行间市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算25、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资C可以视为基金收益率的一种近似计算D可以准确地反映基金经理的真实投资能力
