1、2016 年上半年安徽省证券证券发行与承销第九章：公司债券在上海交易所发行考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起_个月后方可转换为公司股票。A3B6C9D12 2、证券组合管理中第二步是指_。A发现价格波动幅度大于市场组合的证券B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D综合衡量投资收益和所承担的风险情况3、下列人员的行为，符合规定的是_。A证券从业人员买卖股票B证券业管理人员持有股票C证券从业人员持有股票D证券业管理人
2、员买卖经批准发行的投资基金证券 4、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在_年(含)以上。A2B3C4D55、市盈率的计算公式为_A每股价格乘以每股收益B每股收益加上每股价格C每股价格除以每股收益D每股收益除以每股价格 6、市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是_A每股净资产除以每股市价B每股价格除以每股收益C每股净资产除以每股收益D每股市价除以每股净资产 7、下列选项中，公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括_。A董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C公司章程的完整内容，注册资本的规定，
3、出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 8、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。A券面形态B发行方式C流通方式D偿还方式 9、某结算参与人 3 月份买入 A 股股票总金额为 500 万元，3 月份交易天数为22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_万元。A4.4568B4.5455C4.6926D4.7866 10、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以_，直接得出每股净利润。A流通股B总股本C社会公众
4、股D发行股本11、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A基金契约B招募说明书C托管协议D发起人协议 12、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A中国证监会B证券从业人员所在机构C中国证券业协会自律监察专业委员会D人民法院 13、我国 B 股以_标明股票面值。A外币B外汇C人民币D美元或港元14、基金管理费费率大小，通常_。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比 15、_对证券交易实行实时监控。A中国证监会B证券交易所C证券公司D证券登记结
5、算机构 16、20 世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。A美国B英国C法国D德国 17、我国基金税收的政策法规文件包括_年发布的关于企业所得税若干优惠政策的通知。A2005B2006C2007D2008 18、某附息债券面值为 100 元，票面年收益率 10%，年付息一次，1 月 10 日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为 98.5 元，6 月 10 日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为_。A28%B10%C15%D11.5% 19、某股份公司流通股 1 亿股，占公司已发行在外普通股的 20%，公司另有暂未上市内部职工股 5000 万股，其余为国有法人股，则公
6、司国有法人股有_亿股。A3B3.5C4D4.5 20、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指_。A每股股票的实际卖出价B每股股票在当日的市价C每股股票当日的实际交易价D每股股票所代表的实际资产的价值 21、关于任意公积金，下列说法正确的是 。A任意公积金的提取是由总经理决定的B任意公积金应从未分配利润中提取C任意公积金的提取必须经股东大会决议D公司法规定，任意公积金至少要占税后利润的 5 22、基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近_年表现的衡量。A1B2C3D523、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_。A指数基金B认股权证基金C交易所交易基金D上市开放式基金 24、某
7、零息债券面值 100 元，3 年后到期，当前市价 120 元，3 年期市场利率为10%，则该债券的久期为_年。A1B2C3D525、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当_。A履行保密义务B可以传递给委托单位C不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券D可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据上海证券交易所交易规则的规定，债券交易的 1 手，是指面额为人民币_。A100 元B1000 元
8、C5000 元D10000 元 2、依照我国刑法的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。A欺诈发行股票、债券罪B操纵市场罪C内幕交易罪D非法发行股票和公司、企业债券罪3、建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是_。A方便投资者开立证券和资金账户B有利于制定统一的登记结算业务规则和流程C减少资金占用，降低交易成本D有助于从体制上防范和控制市场风险 4、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有_。A交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规
9、定的统一证券代码申报买入配股权证C证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统5、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是_。A上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金B基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数C上证基金指数以 2000 年 5 月 8 日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为 1000 点，于 2000 年 5 月 9 13 开始正式发布，指数代码为 000011D上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围 6、关于证券投资基金的产生与发展，下列认识
10、正确的是_。A证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金B证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C证券投资基金是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的D由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持 7、投资基金的风险可能高于_。A股票B保险C期货D债券 8、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是_。A为单一客户办理集合资产管理业务B为单一客户办理定向资产管理业务C为单一客户办理专项资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 9、下列说法中，正确的是_。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中
11、，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 10、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本11、开放式基金公开说明书的报告截止日为_。A开放式基金成立后每年 6 月 30 日B开放式基金成立后每 6 个月的最后一日C开放式基金成立后每年 12 月 31 日D开放式基金成立后每会计
12、年度最后工作日 12、依据 2003 年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是_。A国有资产管理委员会及其办事机构B国资控股公司C国资成分的企业D国有商业银行 13、基金销售机构内部控制应履行_的原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性14、关于久期，以下说法正确的有_。A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期大于其到期期限B对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同C假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大D运用久期进行资产免疫可消除利率风险 15、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是_。A标准的B非标
13、准的C二者都有D一般来说是标准的 16、附有赎回选择权条款的债券是指_。A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权C债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利D债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 17、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是_。A摸清风险底数B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近 3 年的净资本达到相应的规定要求D申请评审的证券公司最近 1 年
14、净资本不低于净资产的 50% 18、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是_。A具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 1 亿元人民币的注册资本B具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本C具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 5 亿元人民币的注册资本D具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本 19、股价指数的编制方法可分为_。A相对法B综合法C修正法D基期加权法 20、全国银行间债券市场回购交易单位为_。A元B百元C千元D万元 21、我国的账户种类根据用途划分可分为_。A上海证券账户B人民币普通股票账户C人民币特种股票账户D证券投资基金账户 22、证券是指各类记载并代表一定权利的_。A商品凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证23、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过 100 亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于_之间的较低百分比。A10% 20%B10%25%C15%25%D15% 30% 24、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是_。A负斜率，下凸B负斜率，上凸C正斜率，上凹D正斜率，下凹25、证券投资的目的是_。A证券流动性最大化与风险最小化B证券投资价值区域化C证券投资净效用最大化D证券投资预期收益与风险固定化
