1、全国证券从业人员资格考试 金融市场基础知识 上机题库（ 一 ）（四） 考场 ： 姓名 ： 准考证号：上机题库（ 一 ） 全国证券从业人员资格考试上机题库（ 一 ） 金融市场基础知识 -、单项选择题（共50题，每小题1分，共 50分。 以下备选项中只有一项符合题目要求 ，不选、 错选均不得分） 1. 我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得 低于基金年度已实 现收益的（ ）。 A. 70% B. 50% C. 60% D. 90% 2. 我国2010 年 8月31 日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资 金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是(
2、 )。 A. 投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司季末总资产的20% B. 投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的 10% C. 投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的 10% D. 保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产 3. 我国的（ ）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一 般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起 10年 内不可赎回的债券。 A. 商业银行次级债券 B. 混合资本债券 C. 金融债券 D. 银行股票 4. 我国第一家信托投资公司成立千（ ）。 A. 1949
3、 年5月B . 1979年3月 C. 1979 年10月 D.1984年11 月 5. 我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资 ，鼓励科技创新 和激活民间资本 ，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是（ ）。 A. 主板市场 B. 创业板市场 C. 三板市场 D. 四板市场 6. 目 前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括( )。 A. 上海银行间同业拆放利率 B. 国债回购利率(7天） C. 1年 期定期存款利率 D. 深圳银行间同业拆放利率 7. 目 前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。 A. 资产结构化理财产品 C.
4、挂钩不同标的资产的理财产品 B. 利率结构化理财产品 D. 股权结构化理财产品 1 -全国证券从业人员资格考试 金融市场基础知识 8. 目前我国金融市场实行的经营体制是( )。 A. 分业经营、分业管理 B. 分业经营、混业管理 C. 混业经营、分业管理 D. 混业经营、混业管理 9. 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不 得超过（ ）。 A. 5% B. 1/ 3 C. 1/2 D. 20% 10. ( )是金融衍生工具产生的最基本原因。 A. 20世纪80年代以来的金融自由化 B. 金融机构的利润驱动 C. 新技术革命 D. 避险 11. 某国有银
5、行通过公 开发行股票融资的方式属于（ ）。 A. 直接融资 B. 间接融资 C. 吸收投资 D. 民间投资 12. 某基金总资产为 60亿元，总负债为 20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的 基金份额净值为人民币( )。 A. l元 B. 1亿元 C. 2元 D. 2亿元 13. 某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的（ ）。 A. 聚敛功能 C. 间接调节功能 B. 财富再分配功能 D. 风险再分配功能 1 4. 下列哪一项不屈于基础货币的构成？（ ） A. 库存现金 B. 准备存款 C. 转账支票 15. 在美国发行的外国债券被称为（ ）。 D. 社会公众持有
6、的现金 A. 扬基债券 B. 武士债券 C. 熊猫债券 D. 无国籍侦券 1 6. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变址紧密相连，具有规则的变动关系 ，这体现了金 融衍生工具的（ ）。 A. 跨期性 B. 期限性 17. 开放式基金所特有的风险是（ A. 市场风险 B. 管理风险 18. 开立证券账户应坚持（ A. 合法性与及时性 C. 及时性与全面性 ）原则。 ）。 C. 联动性 C. 技术风险 B. 合法性与真实性 D. 及时性与真实性 19. 可交换债券与可转换债券的相同之处是( )。 A. 发行主体和偿债主体 B. 适用的法规 C. 发行要素相似 D. 所换股份的来源 D. 不确定性
7、或高风险性 D. 巨额赎回风险 20. 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（ ）。 A. 债权人的权利 C. 债权人的义务 B. 股东的权利 D. 债权人的责任 - 2 21. 股东需要为下列中的（ ）支付所得税。 A. 增发新股 B. 现金股利 C. 股票合并 D. 股份回购 上机题库（一） 22. ( )是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商 业银行股权资本的债券。 A. 商业银行次级债券 C. 金融债券 23. 银行证券主要是( )。 B. 混合资本债券 D. 银行股票 A. 银行汇票、银行本票和支票 B. 商业汇票和商业本票
8、 C. 股票、公司债券和商业票据 D. 金融期货、可转换证券、权证 24. ( )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销 标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略 。 A. 风险分散 B. 风险对冲 C. 风险转移 25. 货币政策的外部时滞较短，大约为（ ）个月。 A. 12 B. 1-3 C. 2-3 D. 风险规避 D. 2-4 26. 金融互换交易的主要用途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应的风险。 A. 投资 B. 筹资 C. 生产经营 D. 资产或负债 27. 金融机构为保证客户提取存款 和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款 被称 为（
9、）。 A. 存款准备金 B. 基础货币 C. 法定盈余公积 D. 任意盈余公积金 28. 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以 （ ）的方式进行的标准化金融期货合约的 交易。 A. 公开竞价 B. 买方向卖方支付一定费用 C. 集合竞价 D. 协商价格 29. 金融市场被称为国民经济的 “ 晴雨表 ” 和 “ 气象台 勹这体现的金融市场的功能是（ ）。 A. 调节功能 B. 配登功能 C. 聚敛功能 D. 反映功能 30. 金融市场的核心内容是（ ）。 A. 金融产品 B. 金融产品交易 C. 金融机构 D. 金融市场参与者 31. 下列不属于证券交易所理事会的职责的是( )。 A. 执行会
10、员大会的决议 B. 选举和罢免会员理事 C. 制定、修改证券交易所的业务规则 D. 审定总经理提出的工作计划 32. 下列不属于证券交易所职能的是( A. 设立证券登记结算机构 C. 接受上市申请、安排证券上市 33. 下列不属于政府债券特征的是（ A. 流通性差 B. 安全性高 ）。 B. 确定证券发行价格 D. 制定证券交易所的业务规则 )。 C. 收益稳定 D. 免税待遇 - 3 一全国证券从业人员资格考试 全酷市场基础知识 34. 下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是（ ）。 A. 组织证券业从业人员水平考试 B. 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识 C.
11、 组织开展证券业国际交流与合作 D. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册 35. 下列对公司型基金的认识中，正确的是（ ）。 A. 公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的 一 种基金 B. 公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 C. 公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D. 公司型基金的投资者既是基金的委托入，又是基金的受益人 36. 由 于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩 盖金融风险不确定损失的实质。 这说明金融风险具有( )。 A. 隐蔽性 B. 扩散性 C. 不确定性 D. 周期性 37.
12、由于金融机构之间存 在复杂的债权、 债务关系， 一 家金融机构出现危机可能导致多家金融 机构接连倒闭的 “ 多米诺骨牌 “ 现象。 这说明金融风险具有（ ）。 A. 隐蔽性 B. 扩散性 C. 不确定性 D. 周期性 38. 由 证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )。 A. 场内交易市场 B. 柜台交易市场 C. 场外交易市场 D. 店头交易市场 39. 与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于（ ）。 A. 国际直接投资 B. 国际间接投资 C. 国际证券投资 D. 国际贷款 40. 预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容
13、。 A. 价格信息 C. 经营情况 B. 发行人基本悄况 D. 公司治理结构 41. 1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了 1000亿元、年利率为5.5%、期限为 10年的付息国债，这批国债属于（ ）。 A. 特别国债 B. 普通国债 C. 储蓄国债 D. 长期建设国债 4 2. 下列关于股票价格的说法中，错误的是( )。 A. 理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作 用的现实资本，而只是 一 张资本凭证 B. 股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利 C. 根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值 D
14、. 股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定 43. 下列关于股票性质的描述中，错误的是（ ）。 4 A. 股票是有价证券、要式证券 B. 股票是证权证券、资本证券 C. 股票是综合权利证券 D. 股票是物权证券、债权证券 44. 下列关于国际债券的说法中，正确的是( )。 A. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 上机题库（一） D. 外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十 几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个 国家同时承销 45. 下列关于国
15、家股的说法中，错误的是（ ）。 A. 国家股股权原则上不可以转让 B. 国家股股权可由国家授权投资的机构持有 C. 国家股是国有股权的一个组成部分 D. 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 46. J 997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取（ ）形式。 A. 记账式国债 B. 储蓄国债 C. 凭证式国债 D. 特别国债 47. 下列各项中，（ ）不是基金份额持有人必须承担的义务。 A. 承担基金亏损或终止的全部责任 B. 缴纳基金认购款项及规定的费用 C. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D. 遵守基金契约 48. 下列各项中，（ ）不是我国
16、证券账户的种类。 A. 人民币普通股票账户 B. 人民币特种股票账户 C. 证券投资基金账户 D. 权证交易账户 49. 1988年以前，我国国债采用（ ）方式发行。 A. 通过商业银行销售 B. 通过邮政储蓄柜台销售 C. 行政分配 D. 承购包销 50. 下列各项中，（ ）不属千利率金融衍生工具。 A. 远期利率协议 B. 利率期权 C. 信用联结票据 D. 利率互换 二、组合选择题（共5 0题，每小题l分，共 50分。 以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分） 1. 发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的承销方式有( )。 I. 协议承销 皿委托代销 II . 代理
17、承销 N. 招标承销 A. I Ill R I II C. I N D. I II lV 2. 发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有 （ ）。 5 全国证券从业人员资格考试 全融市场基础知识 I. 市场利率的变化 皿债券的变现能力 A. I III N B. I II 3. 风险报告应具备的要求有（ ）。 r. 输入的数据必须准确有效 III. 应具有很强的针对性 A. I III N B. I II III 4. 风险的要素包括（ ）。 I. 风险因素 m. 风险时间 A. I III N B. I II III 5. 风险管理的过程包括( )。 II.筹集资金的数额 N. 资金的使用
18、方向 C. IN II . 应具有实效性 N. 应具有普遍性 C. IN II . 风险革故 N. 损失的可能性 C. IN D. I II N D. I Il IV D. I II N I. 金融风险的度扯 II . 金融风险管理方案的实施和评价 m. 风险报告 A. I ill IV B. I I I 皿 6. 系统风险又称为( )。 I. 可分散风险 Ill . 不可回避风险 IV. 风险管理的评估 C. I IV D. I II皿lV II . 不可分散风险 N. 可回避风险 A. II ill N B. I II N C. II III D. I III 7. 下列选项中，属于证券公
19、司的直投业务范围的有（ ）。 r. 提供期货行情信息、交易设施 I I . 使用自有资金对境内企业进行股权投资 m. 为客户提供股权投资的财务顾问服务 N. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资 A. II III N B. I II N C. II III D. I III 8. 下列关于A级债券特点的说法中正确的有（ ）。 I. 本金和收益的安全性最大 II . 本金和收益的安全性最小 m. 受经济形势影响的程度较小 A. II皿N B. I II N N. 收益水平较低，筹资成本也低 C. II皿 D. I illN 9. 证券市场的形成得益千( )。 I. 社会化大生产 m.
20、股份制的发展 II . 商品经济的发展 N. 信用制度的发展 A. II III N B. I II皿N C. II III 10. 下列关千财务风险的描述中，正确的是( )。 I. 财务风险处处存在，时时存在 6 D. I III NII. 在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险 皿财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生 N . 风险与收益成正比 A. II Ill N B. I II ill N C. Il III D. I Il N )。 11.全球金融市场的发展趋势表现为（ I. 国际金融市场的一体化趋势 ill. 金融创新的趋势 n. 国际金融市场的证券
21、化趋势 N . 全球货币统一的趋势 A. II N B. I II N C. I II III 1 2. 上海证券交易所的连续竞价时间为C )。 I. 9 :OO 一 11 :00 皿. 13: 30 1 5:3 0 A. II N B. I II N 13.日经股价指数分为( )。 II . 9, 30-11 : 30 N.13:00 一 1 5:00 C. I II川 D. I II Ill N D. I II ill N I. 日经225种股价指数 Ill . 日经18 0种股价指数 II. 日经500种股价指数 N. 日经300种股价指数 A. IT N B. I II N C. I
22、II 14. 商业银行的风险对冲分为（ ）。 I. 自我对冲 II . 市场对冲 III . 内部对冲 IV. 外部对冲 D. I II Ill N A. II N B. I Il C. I II Ill D. I II ill N 上机题库（ 一 ） 1 5. 上市公司的营利性会影响股价变动，而衡狱营利性最常用的指标包括（ ）。 I. 销售收益率 II . 每股收益 皿净资产收益率 N . 资产周转率 A. lI N B. l II N C. II ill 16. 国际证券市场上著名的股价指数有（ ）。 D. I II皿N I . NASDAQ 综合指数 II. 日经225股价指数 III
23、. 金融时报证券交易所指数 N. 道琼斯工业股价平均数 A. I lI1 N B. I II皿N C. JI 卧N D. I IT N 17. 证券具有极高的流动性必须满足的条件有( )。 I. 很容易变现 n. 变现的交易成本极小 皿本金保持相对稳定 N. 变现的交易成本较高 A. I皿IV B. I 11 C. II卧N 18. 国家股从资金来源上看，主要有( )。 I. 现有国有企业改制时所拥有的净资产 IJ . 现有国有企业改制时所拥有的总资产 7 - D. I II III全国证券从业人员资格考试 全融市场基础知识 皿政府部门向新建股份公司的投资 IV. 经授权代表国家投资的各种机构
24、向新建股份公司的投资 A. I III IV B. I II C. ll III IV D. I II III 1 9. 国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两只基金是（ ）。 I. 基金兴华 II. 基金金泰 皿基金安信 IV. 基金开元 A. I III IV B. I II C. II 1V D. I II III 20. 合格境外机构投资者可以参与的活动有（ ）。 I. 新股发行 II. 可转换债券发行 III. 大额存单的发行 N. 股票增发和配股的申购 A. I III IV B. I Il IV C. II IV D. I II III 21. 根据中华人民共和国证券
25、投资基金法的规定，基金管理人不得有（ ）等行为。 I. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 II. 公平地对待其管理的不同基金财产 III. 利用基金财产为基金份额待有人以外的第三人牟取利益 IV. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额待有人分配收益 A. I II IV B. I II C. I N D. I III 22. 根据2007年3月9日发 布的律师事务所从事证券法律义务管理办法的规定，下列选项 中，属千鼓励律师事务所从事证券法律义务应具有的条件的有( )。 I. 最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚 II. 已经办理有效的执业责任保险 III
26、. 由20名以上执业律师，其中 5名以上曾从事过证券法律 IV. 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉好 A. I II IV B. I II III IV C. I N D. I III 23. 根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有( )。 I. 保证人或担保物发生重大变化 II. 拟变更债券受托管理人 Ill . 公司合并 I拟变更债券募集说明书的约定 A. I II III N B. I III N C. I N D. I III 24. 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（ ）。 1. 战争国债 皿非流通国债 II . 建设国债 N
27、. 赤字国债 A. I II rn IV B. I rn N C. l II N D. I ID 25. 根据委托时效限制分类的委托指令有( )。 I. 当日委托 . II. 整数委托 皿市价委托 N. 开市委托 8 A. I II III N B. I N C. I II lV D. I III 上机题库（ 一 ） 26. 按照资本跨国界流动的方向 ，下列国际资本流动中 ，属于资本流入的是（ ）。 I. 外国在本国的资产增加 II . 外国对本国负债减少 m. 本国对外国的债务增加 N. 外国对本国债务增加 A. I II III B. II N C. I II N D. I III N 2
28、7. 般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有( )。 I. 商业票据 II. 银行承兑票据 Ill. 国库券 N . 银行短期存款 A. I II III B. I II III N C. I II N D. I Ill N 28. -般来说，我国证券投资基金的投资对象包括C )。 I. 债券 II . 股票 皿货币市场工具 刊权证 A. I II皿 B. I N C. I II ill N 29. 一般来说，债券具有的特征包括（ ）。 I. 流动性 II永久性 Ill. 安全性 N. 收益性 D. I illN A. I II lII B. I N C. I II lII N D.
29、 I lII N 30. 中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在( )。 I. 规范业务，制定业务指引 II . 规范发展 III . 制定行业公约 A. I II ill B. I lV 31. 债券的开户合同应包括( )。 I. 受托入的身份证号码 皿确立开户合同的有效期限 A. II ill N B. I ill N 32. 债券的票面要素包括（ ）。 I . 债券的票面价值 皿债券的票面利率 A. II ill N B. I II皿N 33. 债券的性质可以表述为( )。 I. 债券属于有价证券 皿债券是债权的表现 A. II ill N B. I II皿N 34. 债券的有价证券属
30、性主要表现为（ I. 债券可赎回 N . 增强行业竞争力 C. I II Ill N D. I Ill N II . 委托人的真实姓名 罚委托人与证券公司之间的权利和义务 C. I II III II . 债券的到期期限 IV. 债券发行者名称 D. I II C. I II IlI D. I II I . 债券是一种真实资本 N. 债券是所有权凭证 C. I ill D. I II ）。 Il . 债券本身有一定的面值 -9-全国证券从业人员资格考试 全酴市场基础知识 皿持有债券可按期取得利息 罚债券是虚拟资本 A. II III N B. I II III N C. II III D. I
31、 II 35. 债券发行人在确定债券利率时，需要考虑的问题有（ ）。 I. 借贷资金市场利率水平 II. 筹资者的资信 皿债券期限长短 N. 债务人的资金使用方向 A. II III N B. I II III C. II皿 D. I II 36. 下列关于证券投资基金费用的说法中，正确的有（ ）。 I. 我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金 、开户费、银行汇划手续费等 II. 基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等 匪基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费 N. 基金管理费率通常与基金规模成反比 A. I N B. I III N
32、37. 按资金用途分类，国债可分为（ I. 赤字国债 皿流通国债 C. I II皿 )。 II . 建设国债 N. 特种国债 D. II皿W A. I II N B. I皿 N C. I II皿 D. II III N 38. 下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有( )。 I. 证券投资基金业务包括基金募集与销售 、基金的投资管理和基金营运服务 II . 除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 III.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 W基金管理公司应当按照基金合同的 约定对基金进行 基金注册登记、核算与估值、基金清算 和信息披露等业务 A. I II
33、N B. I N C. I II III D. II III N 39. 下列关于证券投资人的说法中，正确的是( )。 I. 证券投资人具有分散性的特点 II . 证券投资人具有集中性的特点 皿证券投资人具有流动性的特点 N. 证券投资人具有稳定性的特点 A. I II N B. I N C. I ill 40 . 下列关于政府债券特征的说法中，正确的有( )。 I. 政府债券是国家信用的体现，安全性高 D. II III N II . 政府债券竞争力强，市场属性好， 一 般仅在证券交易所上市交易 皿政府债券收益比较稳定 N. 政府债券可以享受免税待遇 A. I II N B. I ill N
34、 C. I ill D. II皿W 41. 关于委托指令及其有效期，下列说法中正确的有（ ）。 I. 委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效 - 10 -II.委托指令部分成交后，委托指令失效 皿委托有效期满，委托指令自然失效 IV.我国现行规定的委托期为当日有效 A. I ill N B. I Il ill N 42. 资本市场的特点有（ ）。 上机题库（一） C. II III lf D. I II N I. 交易工具的期限短 皿筹资和交易的规模大 II.筹资目的是满足投资性资金的需要 N. 二级市场的收益具有不确定性 C. II III N D. I II III N )。 A. I
35、 Il皿 B. I皿N 43. 场外交易市场的特征包括（ I. 挂牌标准相对较低 II . 信息披露要求降低 III. 交易制度通常采用逐日盯市制度 N. 交易制度通常采用做市商制度 A. I II B. I II III C. I II N D. II N 44. 国际金融市场一体化的堕要表现为（ ）。 I. 金融资产交易的国际化 II . 各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场 皿国际金融产品交易价格一体化 N. 世界银行得到空前发展 A. I 皿N B. I II, C. II皿N D. I II N 45. 国际证监会组织公布的证券市场监管的目标有( )。
36、I. 保护投资者 II. 稳定市场价格 旧保证证券市场的公平、效率和透明 N. 降低系统性风险 A. I ill N B. I II C. Il ill N D. I II N 46. 根据我国注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证 券许可证应当符合的条件的规定，下列选项中，正确的是( )。 I. 所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合注册会计师执行证券、期货相关业务许 可证管理规定第六条所规定的条件并已提出申请 II . 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 皿取得注册会计师证书5年以上 N. 不超过65周岁 A. I II B. I ill N C. I
37、II N D. I III 47. 根据我国证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券 投资，不得出现的情形有（ ）。 r. 一 只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Tl . 同 一 基金管理人管理的全部基金持有 一 家公司发行的证券，超过该证券的10% 皿违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 - 11 全国证券从业人员资格考试 金酴市场基础知识 IV. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产 A. I II B. I JI III N C. I I1 N D. I Ill 48. 根据 我国企业会计准则
38、第22号 金融工具确认和计证的规 定，衍生工具包 括（ ）。 I. 互换和期权 皿期货合同 II. 投资合同 lV. 远期合同 A. I II B. I II ill N C. I Il N D. I III N 49. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。 I . 息票累积债券 1Il. 贴现债券 Tl. 附息债券 N. 实物侦券 A. I II B. I II III C. I II N D. I ill N 50. 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。 I. 资产收益权 I . 对公司财产的直接支配处理 圃重大决策权 A. I II
39、 B. I Il III N. 选择管理者权 C. I II N 1 2 D. I III N上机题库（二） 全国证券从业人员资格考试上机题库（二） 金融市场基础知识 一、单项选择题（共50题，每小题l分，共 50分。 以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分） 1. 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。 A. 协商定价方式 B. 询价方式 C. 上网竞价方式 D. 市价折扣方式 2. 以公开招标方式发行国债，需要对投 标标位变动幅度进行限定，以利率或利差招标时，标位 变动幅度为( )。 A. o. 01% B. o. 1% C.0.02% 3 . 我国在国际市场已发行
40、的金融债券中期限最长的为（ A. 8 B. 10 4. 我国证券公司的设立实行（ ）。 C. 12 A. 报备制 B. 审批制 C. 注册制 5. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。 A. 股票 名称不同 B. 股票编号不同 C. 股票的记载方式不同 D. 股东权利不同 D. o. 05% ）年。 D. 20 D. 备案制 6. 证券公司申请融资融 券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户 交易结算资金实 行（ ）。 A. 集中管理 B. 第三方存管 C. 有效控制 D. 统一存管 7. 证券公司申请在全国范围内设立营业部时，应当符合 的额外条件不包括( )。 A . 上 一 年度
41、公司代理买卖证券业务净收入位于行业前 20 名 B. 上 一 年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第 1名 C. 上 一 年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前 20 名 D. 最近 一 次证券公司分类评价 类别在B类以上（含B类） 8. 证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币 10亿元 以下、客户人数在 200 人以下、单个客户参与金 额不低于人民币（ ）的集合资产管理业务 。 A. 10亿元 B. 5000万元 C. 100万元 D. 5亿元 9. 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。 A. 信贷 B. 储蓄 C. 股票 D.
42、信托 - 13 -全国证券从业人员资格考试 金胎市场基础知识 10. 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。 A. 基本信息公开 B. 财务信息公开 C. 基本信息公示和财务信息公开 D. 所有内部信息公开 11. 在大多数国家，社保基金分为两个层次： 一 是国家以( )等形式征收的全国 性社会保陌 基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。 A. 社会保障税；社会保险基金 B. 社会保陎税；企业年金 C. 社会保险基金；社会保席基金 D. 社会保险基金；企业年金 12. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要 负责人批
43、准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日。 A. 5 B.10 C. 15 D. 30 13. 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）为第一优先原则。 A. 时间优先 B. 价格优先 C. 数量优先 D. 客户优先 1 4. 在发行企业侦券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（ ）转报。 A. 国家发改委 B. 行业管理部门 C. 省发展改革部门 D. 计划单列市发展改革部门 15, 在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。 A. l B. 2 C. 3 D. 5 16. 小李观察到最近股票价格由于政治事件发
44、生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债 券，这是因为股票的（ ）增大。 A. 流动性 B. 期限性 17. 信托市场的主体是( )。 C. 风险性 D. 收益性 A. 信托投资活动 B. 信托产品 C. 信托当事人 D. 信托关系人 18. 信息披露制度是中华人民共和国证券法中（ ）的具体要求和反映。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 公正原则 D. 依法监管原则 19. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，（ ）。 A. 公司债券风险大，收益低 B. 公司债券风险小，收益高 C. 政府债券风险大，收益高 D. 政府侦券风险小，收益稳定 20. 上海证券交易所的运作系统不包括（ ）。 A.
45、 综合协议交易平台 B. 集中竞价交易系统 C. 大宗交易系统 D. 固定收益证券综合电子平台 21. 下列各项中，不屈于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。 A. 信息披露的监管 B. 公司治理监管 C. 并购重组的监管 D. 内幕交易行为的监管 22 . 股权联结型产品、利率联结型 产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍 生产品按（ ）的分类。 - 1 4 -A. 发行方式 B. 嵌入式衍生产品 C. 收益保障性 D. 联结的基础产品 23. 下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（ ）。 A. 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通侦券 上机题库（二） B. 收入债券是指地
46、方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C. 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D. 地方政府债券简称 “ 地方债券 勹也可以称为 “ 地方公债 ” 或 “ 市政债券 ” 24. 下列关于封闭式基金和开放式基金的交 易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的 是（ ）。 A. 两者均不包含 B. 两者都包含 C. 前者不包含，后者包含 D. 前者包含，后者不包含 25. 下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（ ）。 A. 股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元 B. 所筹资金用途符合国家产业政策 C. 最近 3年平均可分配净利润足以支付债券 1 年的利
47、息 D. 最近 3年没有重大违法违规行为 26. 我国金融业的四大支柱不包括（ ）。 A. 信托 B. 银行 C. 保险 D. 债券 27.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（ ）举证其无过错。 A. 证券投资者 B. 发行人 28. 我国目前的汇率制度是( )。 A. 弹性汇率制 C. 上市公司 D. 证券服务机构 B. 钉住汇率制 C. 联合浮动制度 D. 有管理的浮动汇率制度 29. 我国台湾证券交易 所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（ ）。 A. 发行址加权股价指数 C. 电子股发行蜇加权股价指数 B. 金融股发行址加权股价指数 D. 产业分类股价指数 30. 我国通常把金融
48、机构发行的债券定义为（ ）。 A. 公司证券 B. 金融债券 C. 公司股票 D. 公司基金 31. 优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为（ ）。 A. 累积优先股票和非累积优先股票 B. 参与优先股票和非参与优先股票 C. 可转换优先股票和不可转换优先股票 D. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票 32. 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（ ）。 A. 所有权 B. 债权 C. 索取权 D. 管理权 33. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（ ）。 A. 道德风险 B. 管理能力风险 C. 技术风险 D. 市场风险 - 1 5 一全国证券从
49、业人员资格考试 全融市场基础知识 34. 投资者参与证券交易、承担投资风险是以（ ）为前提的。 A. 活跃市场 B. 获取收益 C. 加强监管 D. 逄守法律 35. 由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本 低且( )。 A. 流动性高 B.交易安全 C. 灵活性高 36. 下列中不属于影响债券利率因素的是 ( )。 A. 筹资者的资信 B. 债券票面金额 D. 收益性高 C. 债券期限长短 D. 借贷资金市场利率水平 37. ( )是可转换股市债券最主要的金融特征。 A. 附有转股权 B. 债权性 C. 双重选择权 D. 股权性 38. 下列属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品是（ ）。 A. 基于互换的结构化产品 B. 私募结构化产品 C. 保证最低收益型产品 D. 利率联结型产品 39. 沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过( )。 A. 8% B. 9% 4 0. 下列属于投资适当性要求的是（ C. 10% )。 D.11% A. 特定的投资者购买恰当的产品 B. 适合的投资者购买低风险的产品 C. 适合的投资者购买恰当的产品 D. 特定的投资者购买低风险的产品 41.
