1、 6 附件 2上海市科技型中小企业自评表企业名称： 组织机构代码： 行政区划: 法定代表人： 联系电话: 联系人： 联系人电话： 电子邮箱： 填写日期： 年 月 日上海市科学技术委员会二零一六年印制 7 一、总 说 明（一）自评范围参加自评的企业应符合以下基本条件：1、企业从事高新技术产品（服务）的研发、生产、经营等科技创新活动；或从事研发设计、技术转移、创业孵化、知识产权、科技咨询、科技金融、检验检测认证等科技服务活动。2、企业符合工信部、国家统计局、国家发改委、财政部关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信部联企业2011 300 号）中相关行业的中小企业划分标准。（二）注意事项请企业认真
2、如实填写本表，填写要求如下：1、表内栏目不得空缺，如某项栏目内容没有，填写“无” ；2、企业自评所填写内容、财务数据需真实、准确；3、企业自评（ 一 ）、（二 ）填写的数据项为上一自然年度财务报表和统计报表；企业自评（ 三 ）填写的数据为 企业注册成立之日起至填报日期间的情况。 8 二、上海市科技型中小企业自评表（一）企业基本经营指标行业类型 企业所属领域营业收入（万元） 主营业务收入（万元）从业人员（人） 资产总额（万元）是否符合中小企业划分标准 符合 不符合（二 ）企 业 科 技 活 动 评 分 基 本 指 标 （指 标 1-3，满 分 100 分 ） 自评得分： 分a.科技活动人 员（
3、人 ） 科 技 活 动 人 员 占 从 业 人 员 比 例b.本 科 及 以 上 学 历 人 员 （人 ） 本 科 及 以 上 学 历 人 数 占 从 业 人 员 比 例指标 1：科技人力资源（满分 40 分）从 右 列 (1)、(2)、两项评分指标中，取最高分数（1）科技活动人员占从业人员比例：60%(含 )以 上 (40 分 ) 45%（含 ）-60% (36 分 ) 30%(含 )-45%(30 分 ) 15%(含 )-30%(24 分 ) 5%（含 ）-15%(10 分 ) 5%以 下 (0 分 )（2）本 科 及 以 上 学 历 人 数 占 从 业 人 员 比 例 :60%(含 )以
4、 上 (40 分 ) 45%（含 ）-60% (36 分 ) 30%(含 )-45%(30 分 )15%(含 )-30%(24 分 ) 5%（含 ）-15%(10 分 ) 5%以 下 (0 分 )a.研发费用（万元） 研发费用占营业收入比例b.营业成本（万元） 研发费用占营业成本比例指标 2：研发投入（满分 30 分）从 右 列 (3)、(4)两项 评 分 指 标 中 ，取 最 高 分 数（3）研 发 费 用 占 营 业 收 入 比 例 ：8%(含 )以上( 30 分 ) 6%（含）-8%( 26 分 ) 4%(含)-6%( 22 分 )2%(含 )-4%(18 分 ) 1%（含）-2%( 1
5、0 分 ) 1%以下 (0 分 )（4）研 发 费 用 占 营 业 成 本 比 例 ：30%(含)以上( 30 分 )25%（含）-30%( 26 分 ) 20%(含)-25%( 22 分 )15%(含)-20% ( 18 分 ) 10%（含）-15% (10 分 ) 10%以下( 0 分 )a.核 心 自 主 知 识 产 权 （件 ）b.科技服务收入（万元） 科 技 服 务 收 入 占 营 业 收 入 比 例指标 3： 创新产出（满分 30 分）从 右 列 (5)、(6) 两项评分指标中，取最高分数（5）核 心 自 主 知 识 产 权 数 ：7 件(含) 以上 (30 分 ) 5-6 件(
6、26 分 ) 3-4 件( 22 分 )1-2 件( 18 分 ) 0 件( 0 分 )（6）科 技 服 务 收 入 占 营 业 收 入 比 例 ：90%(含)以上( 30 分 ) 80%（含）-90% (26 分 )70%(含)-80%( 22 分 ) 9 60%(含)-70% ( 18 分 ) 50%（含）-60%( 10 分 ) 50%以下 (0 分 )（三）企业科技活动评分加分指标（加分项，指标 4-6，满分 30 分）自评得分： 分（7）获得风险投资机构投资或银行机构贷款的次数投 资 或 贷 款 数 量 2 次 及 以 上 （4 分 ）投 资或贷款数量 1 次(2 分)（8）上市及新
7、三板等挂牌情况： 深交所主板上交所深交所创业板深交所中小板海外上市新三板科技创新板深交所主板上交所深交所创业板 深交所中小板海外上市（4 分）新三板 科技创新板（2 分）指标 4：科技创新资本化能力（9）创新价值实现： 技 术 并 购 高 校 、科 研 院 所 科 技 成 果 作 价 入 股 实现 盈 利有其中任意一项（2 分）指标 5：科技创新全球化能力（10）全球化 设立海外研发机构设 立办事机构设 立海外研发机构（4 分）设 立办事机构（2 分）（11）获 得 国 家 或 本 市 政 策 扶 持 ：国 家高 新 技 术 企 业 、技 术 先 进 型 服 务 企 业 市科技小巨人企业市科技
8、型中小企业技术创新资金围绕创业孵化、技术转移、知识产权、检验检测认证等科技服务业领域获得国家或市级扶持的牵头单位国家 级政策扶持 （4 分）市 级政策扶持（2 分）（12）市级以上研发机构设立（含重点实验室、工程技术研究中心等 ）国家 级研发机构 （4 分）市 级研发机构（2 分）（13）近三年获得市级以上科技奖励，且排在前三名国 家 级 发 明 奖 或 科 技 进 步 奖 （4 分 ） 市 级 发 明 奖 或 科 技 进 步 奖 （2 分 ）指标 6：科技创新政策协同力（14）引入高端创新人才（院士、入选国家和市级“ 千人计划” 等）入 选国家有关人才计划（4 分）入 选市级有关人才计划（2
9、 分）企业科技活动创新能力自评总分： 分（科技活动基本指标得分和科技活动加分指标得分合计）企业科技活动创新能力自评等级类别： A A A(121 130 分 ) A A (101 120 分 ) A （90 100 分 ) 10 BB(7089 分) B(6069 分) C (059 分)根据企业科技活动创新能力自评结果，初步评价本企业是否属于科技型中小企业。是（B 级及以上） 否（C 级）本 单 位 保 证 以 上 所 填 信 息 真 实 客 观 、合 法 有 效 ，不 存 在 提 供 虚 假 信 息 和 隐 瞒 真 实 情 况等 问 题 。如 本 单 位 以 上 所 填 信 息 存 在 不
10、 真 实 、不 合 法 的 情 况 ，本 单 位 自 愿 承 担 全 部 责 任 。特此承诺。法定代表人（签字）：单位公章 年 月 日三、主要指标定义注解（一）科技活动指标定义注解科技活动：指在自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文与社会科学领域（简称科学技术领域）中与科技知识的产生、 发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。科技活动分类：研究与试验发展（R&D）基础研究（企业极少发生）应用研究（企业较少发生）试验发展（企业大量存在）研究与试验发展成果应用（企业大量存在）科技服务（企业大量存在）研究与试验发展（R&D）：指在科学技术领域，为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用
11、而进行的系统的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。基础研究指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性或理论性研究，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。其成果形式以科学论文和科学著作为主。应用研究指为获得新知识而进行的创造性研究，主要针对某一特定的目的或目标。其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。试验发展指利科技活动 11 用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。其成果形式主要是专利、专有技术、新产品原型或样机样
12、件等。研究与试验发展（R&D）成果应用：指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务以及做实质性改进后的上述各项能够投入生产或实际应用，解决所存在的技术问题而进行的系统性的工作。其成果形式大多是可供生产和实际操作的带有技术和工艺参数的图纸、技术标准和操作规范等。科技服务：指与研究与试验发展活动相关并有助于科学技术知识的产生、传播和应用的活动，包括：为扩大科技成果的适用范围而进行的示范推广工作；为用户提供信息和文献服务的系统性工作；为用户提供可行性报告、技术方案、建议及进行技术论证等技术咨询工作；自然、生物现象的日常观测、监测，资源的考察和勘探；有关社会、人文、经济现象的
13、通用资料的收集，以及这些资料的常规分析与整理；对社会公众的科学普及活动；为社会和公众提供的测试、标准化、计量、质量控制和专利服务。科技服务业涉及的领域主要包括：研发设计、技术转移、创业孵化、知识产权、科技咨询、科技金融、检验检测认证、科学技术普及等科技服务活动。 12 （二）企业科技活动创新能力指标解释1、行业类型：根据关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信部联企业2011 300号）行业名称区分大 类。2、所属领域：以企业主营产品为主，按下表中技术领域分类填报。技 术领域共分11大类64小类，根据实际情况填写。一、电 子与信息 二、生物、医药技术 四、光机电一体化 五 、新 能 源 、高
14、效 节 能电 子 计 算 机 农 林 牧 渔 先 进 制 造 技 术 设 备 新 能 源计 算 机 外 部 设 备 医 药 卫 生 机 电 一 体 化 机 械 设 备 高 效 节 能信 息 处 理 设 备 轻 工 食 品 机 电 基 础 件 六、环 境保 护计 算 机 网 络 产 品 其 它 生 物 技 术 产 品 仪 器 仪 表 大 气 污 染 防 治 设 备计 算 机 软 件 产 品 三、新材料 监 控 设 备 及 控 制 系 统 水 污 染 防 治 设 备微 电 子 、电 子 元 器 件 金 属 材 料 医 疗 器 械 固 体 废 弃 物 处 理 设 备光 电 子 元 器 件 及 其 产
15、 品 无 机 非 金 属 材 料 其 它 光 机 电 一 体 化 技 术 噪 声 振 动 、电 磁 辐 射 和放 射 性 污 染 防 治 设 备广 播 电 视 设 备 有 机 高 分 子 材 料 及 制 品 环 境 监 测 仪 器通 信 设 备 复 合 材 料 其 它 环 境 保 护 技 术其 它 电 子 信 息 技 术 其 它 新 材 料 技 术 十、其它高技术七、航空航天 八 、地 球 、空 间 、海 洋 工 程 九、核应 用技术 十一、科技服务业航 天 器 能 源 、矿 产 资 源 的 勘 探 核 辐 射 产 品 研 发 设 计航 空 机 械 设 备 及 地 面 装 置 固 体 地 球
16、观 测 设 备 同 位 素 及 应 用 产 品 技 术 转 移运 载 火 箭 大 气 海 洋 观 测 实 验 仪 器 核 材 料 创 业 孵 化应 用 卫 星 空 间 环 境 要 素 探 测 设 备 核 物 理 、核 化 学 实 验 仪 器 及 设 备 知 识 产 权探 测 火 箭 及 其 发 射 装 置 大 型 工 程 、海 底 设 施 基 础 核 电 子 产 品 科 技 咨 询其 它 航 空 航 天 产 品 稳 定 性 勘 探 监 测 设 备 核 反 应 堆 及 其 配 套 产 品 科 技 金 融其 它 地 球 空 间 海 洋 工 程 核 能 及 配 套 产 品 检 验 检 测 认 证其
17、它 核 应 用 技 术 科 学 技 术 普 及综 合 科 技 服 务3、营业收入：指企业经营主要业务和其他业务所确认的收入 13 总额。营业收入合计包括“主营业务收入 ”和“其他业务收入”。根据会计“利润 表” 中“营业收入”项目的本期金 额数填报。4、主营业务收入：根据会计“利润表” 中“主营业务收入”项目的本期金额数填报。5、从业人员：指期末最后一日 24 时在本单位中工作，并取得工资或其他形式劳动报酬的人员数。该指标为时点指标，不包括最后一日当天及以前已经与单位解除劳动合同关系的人员，是在岗职工、 劳务派遣人员及其他从业人员之和。从业人员不包括：离开本单位仍保留劳动关系，并定期领取生活费
18、的人员；利用课余时间打工的学生及在本单位实习的各类在校学生；本单位因劳务外包而使用的人员。6、资产总额：指企业过去的交易或者事项形成的、由企业拥有或者控制的、预期会给企业带来经济利益的资源。资产一般按流动性（资产的变现或耗用时间长短）分为流动资产和非流动资产。根据会计“资产负债 表”中“ 资产总计”项目的期末余 额数填报。7、是否符合中小企业划分标准：依据关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信部联企业2011 300 号）自评。关于营业收入，工业、建筑业以及其他设置主营业务收入指标的行业，采用主营业务收入；农、林、牧、渔业企业采用营业总收入代替；其他未设置主营业务收入的行业，采用营业收入指标
19、。8、科技活动人员：指企业内部直接参加科技项目以及项目的管理人员和直接服务的人员。不包括全年累计从事科技活动时间不足制度工作时间 10%的人员。参加科技项目人员指编入各类科技活动项目组并从事（或参与）项目研究活动的人员。科技管理和服务人员：指企业中专门从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员；科技管理人员包括企业主管科技工作的负责人，企 14 业科技管理部门（科研管理处、部、科等)的工作人员以及技术中心、科研院所、中试车间、试验基地、实验室等机构内的管理人员。为科技活动提供直接服务的人员包括直接为科技活动提供资料文献、材料供应、设备维护等服务的人员（含中试车间、试验基地的工人)，不包括为
20、科技活动提供间接服务的保卫、医疗保健、司机、茶炉工、水暖工、清洁工等人员。9、本科及以上学历人员：本科学历以上，包括本科和研究生学历，研究生学历可分硕士研究生和博士研究生。10、研发费用：“ 研发支出” 科目本年归集核算的借方 发生额。11、营业成本：指企业经营主要业务和其他业务所发生的成本总额。包括企业（单位）在报告期内从事销售商品、提供劳务等日常活动发生的各种耗费。包括“主营业务成本 ”和“其他业务成本”。根据会计“利 润表” 中“营业成本”项目的本期金 额数填报。12、核心自主知识产权（件）：指企业作为专利权人，在报告年度内经国内外相关行政部门授权或登记的自主知识产权件数。主要包括有效的
21、发明专利、实用新型专利、以及非简单改变产品图案和形状的外观设计专利（主要是指：运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计）、经登记的软件著作权、集成电路布图设计专有权、经登记或审（鉴）定的植物新品种、国家新药、国家一级中药保护品种、国家级农作物品种等，在国家版权局登记的各类创意设计作品。其中，各类创意设计作品包括建筑作品，美术作品，音乐、戏剧和曲艺作品，电影和以类似摄制电影的方法创作的作品，为施工、生产绘制的工程设计图和产品设计图，反映地理现象、说明事物原理或结构的地图、示意图等作品，模型作品等。13、科技服务收入：企业从事研究开发、技术转移、检验检测认 15 证、创业孵化、知
22、识产权、科技咨询、科技金融、科学技术普及等专业科技服务和综合科技服务所取得的收入。14、上市及新三板等挂牌情况：反映本企业（法人单位名称企业）在境内外上市和在新三板等挂牌情况。15、市级以上研发机构：包括国家（市）重点实验室、国家（市）工程技术研究中心、国家（市）工程实验室、国家（市）工程研究中心、国家（市）企业技术中心等。16、引入高端创新人才：主要包括引入由中国科学院和中国工程院士、入选国家“ 千人计划” 、教育部 “长江学者计划”、科技部 “科技创新创业人才”、国家 “973”计划和国家重大科学研究 计划项目首席科学家，获得国家杰出青年科学基金资助；以及入选上海市“千人计划 ”、青年科技启明星 计划、 优秀学术带头人、优秀技术带头人、浦江人才计划、青年科技英才扬帆计划等市级人才计划的创新人才。
