1、工程建设监理概论,第一章 建设监理制,思考：,为什么现在工程建设要有监理？为什么现在工程建设会出现“豆腐渣工程”。怎么才能尽量避免在工程建设过程中出现各种各样的问题？方法有哪些？保证工程质量的核心问题是什么？质量是否是工程的核心问题？,2,一、建设工程监理产生的背景建立制度的起源，可以追溯到产业革命以前的16世纪。但工程咨询监理业真正成为一个独立的行业，始于19世纪下半叶，它是近代工业化的产物。 二、我国工程监理产生和发展（1）我国工程监理产生的背景（2）我国工程监理的发展阶段1）前期阶段（1982-1988） （1982年云南贵州交界黄泥河上的鲁布革水电站）2）试点阶段（1988-1993）
2、3）稳步发展阶段（1993-1995）4）全面推行阶段（1996-至今）,第一章 建设监理制 第一节 建设监理的产生与发展,3,第二节 建设工程监理的概念、性质和方法,一、建设工程监理的概念 （一）、建设工程监理的概念工程建设监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位（业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。 工程建设监理的主要内容：“三控二管一协调”,4,（二）、工程建设监理的内涵 1、建设工程监理的行为主体是监理企业 2、建设工程监理的实施需要
3、业主的委托和授权，业主也即建设单位或项目法人，是委托监理的一方。 3、建设工程监理工作有明确的依据 4、建设工程监理发生在实施阶段 5、建设工程监理属于微观管理活动,5,（三）、建设工程监理的范围 （1）国家重点建设工程。 （2）大中型公用事业工程。指项目总投资在3000万元以上的工程项目，包括供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。 （3）成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理。 （4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。 （5）国家规定必须实行监理的其他工
4、程。指项目总投资额在3000万元以上，关系社会公共利益、公共安全的能源、交通运输、信息、水利建设等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育馆等项目。,6,例：下列选项中，属于必须实行监理的建筑工程包括（ ）。 A邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目 B使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目 C项目总投资额为2000万元的体育场馆项目 D项目总投资额在3000万元以上的学校项目 E建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程,7,二、建设工程监理的性质 （一）、服务性 （二）、独立性1.经济关系的独立2.监理单位与项目法人是平等关系 （三）、公正性 （四）、科学性,8,在处理与承包单位关系中的
5、监理工作技术和艺术 就工程建设项目而言，业主、承包单位和监理单位都是建筑市场独立平等的主体，在三个建设主体之间的人与人之间的是平等的相互尊重的关系，并应贯穿在建设施工的全过程中。 监理单位对施工承包单位是按照规范规定和施工图纸，以及施工合同进行监理，同时对承包单位要尊重和帮助，这里的尊重就是尊重他们的丰富的施工经验，尊重他们的管理方法，在保持公正立场的基础上，维护建设监理单位利益的同时，帮助施工承包单位解决工程施工中的实际问题，预防索赔事件的发生。监理人员不要干预承包单位采取的正常的施工方法，也不要干预承包单位在施工组织管理问题上的分析与处理，但可以根据规范规定、合同约定以及施工组织设计(方案
6、)内容提出建议，由承包单位自行决策，以避免由于安全、质量和进度方面的问题引来监理责任。,9,在施工监理工程中，监理单位和承包单位之间经常为预控质量检查、隐蔽工程检验、工程计量签证、抢工期不顾质量，工程暂停与复工、施工中安全隐患的处理以及施工质量资料和签证等，发生矛盾。监理人员要明白，为了解决好这些问题，应该仔细倾听承包单位陈述的理由，根据图纸现场核实，对承包单位所报资料进行审查，坚持用事实说话，用数据说话，用书面材料说话，使承包单位口服、心服地去纠正问题。值得注意的是，建设监理人员绝对不能对承包单位的施工问题、安全问题或施工资料问题姑息迁就，甚至自觉或不自觉地成为承包单位的施工员，质检员、安全
7、员、资料员，忘掉了建设监理人员应起到的监督、控制和协调作用，如姑息可能会安全发生安全质量事故，造成损失，这是应该引起重视的事情。,10,三、建设工程监理的方法 （一）目标规划 （1）正确地确定投资、进度、质量目标或对已初步确定的目标进行论证 （2）按照目标控制的需要将各目标进行分解，使每个目标都形成一个即能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制。 （3）把工程项目实施过程、目标和活动编制成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目的实施，为实现预期目标构筑一座桥梁，使工程建设项目协调有序地达到预期目标。 （4）对计划目标的实现进行风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施实施主动
8、控制 （5）制定各工程项目目标的综合控制措施，确保工程项目目标的实现。,11,（二）动态控制动态控制是一个不断反复中进行完善的过程，是开展建设工程监理活动时采用的基本方法，它贯穿于工程项目的整个监理过程。 （三）组织协调1、工程项目监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调；2、建设工程监理组织与其他工程建设相关组织之间的协调。,12,（四）信息管理监理工程师对所需要的工程建设信息进行收集、整理、处理、存储、传递、应用等一系列工作，称为信息管理 （五）合同管理工程监理企业和监理工程师应着重做好以下几方面的工作： （1）合同分析 （2）建立合同目录、编码和档案 （3）合同履行的监督、检查。 （4）
9、索赔,13,四、三大控制目标的关系工程建设监理的中心任务就是控制工程项目目标，即对工程项目的投资、进度和质量目标实时控制。（一）、三大目标是对立统一体（二）、三大目标的优先次序,14,第三节 建设项目与建设程序,一、建设项目与建设项目管理（一）、项目和项目管理1.项目项目是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性任务（或活动）。广义的项目，泛指一切符合项目的定义，具备项目特征的一次性事件。过程是一次性，结果是单件性。,15,项目的特征：,一次性和单件性,受人力、物力、时间及其他条件制约,目标性,实施过程,成果,项目 特性,16,2.项目管理项目管理是指在一定的约束条件下，为达到项目的目
10、标队项目所实施的计划、组织、指挥、协调和控制的过程。每个项目管理都有自己特定的管理程序和管理步骤，并以项目经理为中心进行管理，即实行项目经理负责制。项目经理是企业法人代表在项目上的全权委托代理人，是项目实施的最高责任者和组织者。,17,项目经理的权力和职责,权力：1.生产指挥权2.人事权3.财权4.技术决策权5.设备、物资、材料的采购与控制权,18,职责1贯彻执行国家、行政主管部门有关法律、法规、政策和标准，执行公司的各项管理制度。2经授权组建项目部，确定项目部的组织机构，选择聘用管理人员，根据质量/环境/职业健康安全管理体系要求确定管理人员职责，并定期进行考核、评价和奖惩。3负责在本项目内贯
11、彻落实公司质量/环境/职业健康安全方针和总体目标，主持制定项目质量/环境/职业健康安全目标。4负责对施工项目实施全过程、全面管理，组织制定项目部的各项管理制度。5严格履行与建设单位签订的合同和与公司签订的“项目管理目标责任书”并进行阶段性目标控制，确保项目目标的实现。6负责组织编制项目质量计划、项目管理实施规划或施工组织设计，组织办理工程设计变更、概预算调整、索赔等有关基础工作，配合公司做好验工计价工作。,19,7负责对施工项目的人力、材料、机械设备、资金、技术、信息等生产要素进行优化配置和动态管理，积极推广和应用新技术、新工艺、新材料。8严格财务制度，建立成本控制体系，加强成本管理，搞好经济
12、分析与核算。9积极开展市场调查，主动收集工程建设信息，参与项目追踪、公关、进行区域性市场开发和本项目后续工程的滚动开发工作。10强化现场文明施工，及时发现和妥善处理突发性事件。11做好项目部的思想政治工作。12协助公司完成项目的检查、鉴定和评奖申报工作。13负责协调处理项目部的内部与外部事项。14完成领导交办的其它工作。,20,项目经理的职责 1. 认真执行公司各项规章制度。 2. 加强施工经营管理，提高公司经济效益。 3. 领导项目组技术革新，确保工程质量稳定提高。 4. 切实做好环境保护和劳动保护工作，不断改善劳动条件，保证安全文明生产。 5. 加强员工文化技术教育，促进知识更新，不断提高
13、员工素质。 6. 负责和甲方搞好关系，促进工作顺利开展。 7. 保证公司财产不受侵犯。 8. 坚持按公司财务制度规定，负责审批项目费用开支。,21,（二）、建设项目与建设项目管理1. 建设项目：建设项目即基本建设项目，是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。建设项目划分为了工程管理工作的需要，建设项目可按单项工程、单位工程、分部工程和分项工程逐级划分。,22,建设项目的特殊性,总体性,工程建设,建设产品,固定性,生产周期长,建设过程的连续性和协作性,施工的流动性,受自然和社会条件的制约性强,成果,过程,建设项目的特
14、殊性,23,建设项目划分,项 目,单项工程,单项工程,单位工程,单位工程,分部工程,分部工程,分项工程,分项工程,独立设计文件，独立发挥生产能力或效益,独立设计、施工，但不能独立发挥生产能力或效益的工程,按工程的种类或主要部位将单位工程划分为分部工程,按不同的施工方法、构造及规格将分部工程划分为分项工程,24,25,分部工程共划分为：一、地基与基础工程；二、主体结构；三、建筑装饰装修；四、建筑屋面；五、建筑给水、排水及采暖；六、建筑电气；七、智能建筑；八、通风与空调；九、电梯,项目,分项工程,分部工程,单位工程,单项工程,26,2.建设项目管理1. 概念建设项目管理是指在建设项目生命周期内所进
15、行的有效的计划、组织、协调、控制等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。,27,2. 基本职能计划职能：确定目标、估计与预测、决策、 资源配置、计划的实施环境组织职能：组织结构、组织行为协调职能：协商与沟通控制职能：实际值与计划值得偏差并纠偏主要控制目标：质量、工期（进度）、投资三控制,28,29,建设项目的核心任务,增值,工程建设增值,工程使用（运行）增值,确保工程建设安全 提高工程质量 有利于投资（成本）控制 有利于进度控制,确保工程使用安全 有利于环保 有利于节能 满足最终用户的使用功能 有利于降低工程运营成本 有利于工程维护,二、建设程序（掌握） 1、基本概
16、念 是指一项工程建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则，是工程建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。 2、四大阶段（投资决策阶段、勘察设计阶段、建设施工阶段和竣工验收交付使用阶段）。 八大环节（项目建议书、可行性研究、初步设计、施工准备、建设实施、生产准备、竣工验收和后评价）。,30,水利工程建设项目管理规定 （水利部水建1995128号 ）,31,32,33,估算、概算、预算、结算、决算,概算有可行性研究投资估算和初步设计概算两种。设计单位或施工单位根据拟建工程项目的施工图纸，结合施工组织设计（或施工方案）
17、，建筑安装工程预算定额、取费标准等有关基础资料计算出来的该项工程预算价格（预算造价），称为工程预算。,34,工程建设预算泛指概算和预算两大类，或称工程建设预算是概算与预算的总称。概算和预算大致有如下区别： （1）所起的作用不同，概算编制在初步设计阶段，并作为向国家和地区报批投资的文件，经审批后用以编制固定资产计划，是控制建设项目投资的依据；预算编制在施工图设计阶段，它起着建筑产品价格的作用，是工程价款的标底。 （2）编制依据不同，概算依据概算定额或概算指标进行编制，其内容项目经扩大而简化，概括性大，预算则依据预算定额和综合预算定额进行编制，其项目较详细，较重要。 （3）编制内容不同，概算应包括
18、工程建设的全部内容，如总概算要考虑从筹建开始到竣工验收交付使用前所需的一切费用；预算一般不编制总预算，只编制单位工程预算和综合预算书，它不包括准备阶段的费用（如勘察、征地、生产职工培训费用等）。一般情况下，结算是决算的组成部分，是决算的基础。决算不能超过预算，预算不能超过概算，概算不能超过估算。,35,工程建设流程如下：,初步设计阶段,施工图设计阶段,招投标阶段,项目建议书和可行性研究阶段,竣工验收阶段,合同实施阶段,设计概算,预算造价,合同价,投资估算,结算价,实际造价（决算价）,三、建设项目管理体制我国建设项目管理体制的基本格局1.项目法人（业主）责任制2.招标投标制3.建设监理制,36,
19、法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人应当具备以下条件： （1）依法成立； （2）有必要的财产和经费； （3）有自己的名称、组织机构和场所； （4）能够独立承担民事责任。 法人的特征： （1）独立的社会组织； （2）具有独立的财产； （3）承担独立的责任。,37,38,1.如果不具有（ ），那么建设工程监理企业难以保证公正性，难以顺利进行合同管理，难以调解业主与承建商之间的权益纠纷。A. 科学性 B. 服务性 C. 独立性 D. 委托性 2.基于出生而成为民事法律关系主体的有生命的人是指（ ）A. 自然人 B. 法人 C. 公民 D. 个体 3.（
20、 ）是实现建设监理三大控制的重点，是建设项目的核心，是决定工程成败的关键A. 工程建设质量控制 B. 工程建设投资控制C. 工程建设进度控制 D. 工程建设合同控制 4.工程项目投资决策确定后，控制投资的关键阶段是（ ）。A.设计阶段 B.建设项目发包C.施工阶段 D.项目竣工验收阶段 5.可行性研究的核心是（ ）。A.市场需求 B.技术方案 C.建设条件 D.经济评价 6.项目质量评定质量管理方法主要划分为：分项工程分部工程和建筑物单位工程三种，对于建筑工程，按照主要工种或者施工程序的先后顺序划分来进行质量管理的是（ ）。A.分项工程 B.分部工程 C.建筑物单位工程 D.以上三种都不是,C
21、,A,A,A,A,A,39,7.实施建设工程监理的三个基本条件是（ ）A法制环境、社会主义市场经济体制、配套机制B服务性、公正性、独立性 C需求机制、科学决策机制、竞争机制 D施工单位、总承包单位、监理单位 8.一个建设工程项目，耗资最大的阶段是（ ）。A. 设计阶段 B. 建设项目发包阶段C. 施工阶段 D. 项目竣工验收阶段 9.对工程项目质量形成的过程而言，（ ）阶段的质量控制是工程项目的决定环节。A. 决策B. 设计C. 施工D. 竣工验收 10.建设工程监理的中心任务是（ ） A项目立项 B项目设计 C施工招标 D目标控制,A,C,C,D,40,11.法人依法应具备的条件是（ ）。A
22、. 依法成立B. 有必要的财产和经费C. 可不设立机构D. 能够独立享有民事权利 12.必须实行监理的工程包括（ ）。A. 国家重点项目B. 大中型公用事业工程C. 私人或民营投资项目D. 利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程E. 成片开发建设的住宅小区 13.工程项目三大目标间的对立关系表现在（ ）。A. 提高质量标准就增加投资B. 提高质量标准就延长工期C. 缩短工期就增加投资D. 提高质量工程不返工，相当于缩短工期E. 缩短工期，项目提前动用，增加经济效益,AB,ABDE,ABC,41,14.实行建设监理制，目的是为了提高工程建设的 （ ）。A. 经济效益 B. 政治效益C. 投资效益 D. 社会效益E. 国民收入 15.在实施建设工程监理的工程项目中，监理单位应当成为 （ ）。 A委托方的全权代表 B业主与承建商合同纠纷的仲裁人 C公正地维护业主合法权益的一方 D竭诚为业主提供技术服务的一方 E公正地维护社会公众利益的一方 16.建设工程监理的性质包括（ ）。 A强制性 B科学性 C独立性 D公正性 E服务性,CD,CDE,BCDE,
