1、上海宇昂水性新材料科技股份有限公司 2012 年年度报告股份简称：宇昂科技 股份代码：430179 公告编号：2013-005 上上海海宇宇昂昂水水性性新新材材料料科科技技股股份份有有限限公公司司 Shanghai Yuking water soluble material tech Co.,Ltd. 22001122年年年年度度报报告告 二一三年四月 1 第一章 重要提示、目录和释义 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、本报告经公司第一届董事会第五次会议审议
2、通过。 三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司董事长王宇先生及财务负责人刘振璐女士声明：保证 2012年度报告中财务报告的真实、完整及准确。 2 目 录 第一章 重要提示、目录和释义 .1 目 录 . 2 释 义 . 3 重大风险提示 .4 第二章 公司简介 .6 第三章 会计数据和财务指标摘要 .9 第四章 管理层讨论与分析 .11 一、公司总体经营情况回顾与分析 .11 二、公司对可持续经营能力的评价 .20 三、公司未来展望 .21 四、未来发展风险因素及对策 .23 第五章 重要事项 .28 一、重大诉讼仲裁事项 .28 二、本年度内公
3、司重大资产收购、出售或处置以及收购兼并的情况 . 28 三、对外担保情况 .28 四、委托理财事项 .28 五、股东及关联方占用或转移公司的资金、资产及其他资源的情况 . 28 六、股权激励情况 .28 七、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押质押等情况 . 28 八、关联交易情况 .28 九、本年度内公司及董事、监事、高级管理人员、股东和实际控制人受处罚及整改情况 . 30 十、公司或股东在公司申请挂牌时做出承诺履行情况 . 30 第六章 最近一年股本变动及主要股东情况 .31 一、挂牌期初至本年度末股本变动情况 .31 二、本年度内的期初、期末的股本结构及变动情况 .31 三、主要股东情况 .
4、31 第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .34 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况： . 34 二、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员基本情况 . 34 四、董事、监事和高级管理人员变动情况 .37 五、员工情况 .37 第八章 公司治理及内部控制情况 .40 一、公司治理情况 .40 二、公司独立性情况 .44 三、本年度内公司对重大内部管理制度的评价 .45 四、高级管理人员的绩效考评及激励机制 .46 第九章 财务报告 .47 一、审计报告正文 .47 二、财务报表 .49 三、财务报表附注 .67 第十章 备查文件目录 .123 3 释 义 除非本
5、文另有所指，下列词语具有的含义如下： 公司、本公司、股份公司、宇昂科技 指 上海宇昂水性新材料科技股份有限公司 宇昂有限 指 上海宇昂化工科技发展有限公司，系上海宇昂水性新材料科技股份有限公司的前身 宇昂新材料 指 上海宇昂新材料科技有限公司 宇昂生物 指 上海宇昂生物科技有限公司 宇昂医疗 指 上海宇昂医疗材料科技有限公司 鸣凤投资 指 上海鸣凤投资有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司高级管理人员 指 总经理、财务负责人 广发证券、主办券商 指 广发证券股份有限公司 4 重大风险提示 1、持续亏损风险 2012年公司实现营业收入 44,069,827.04 元，较 2011 年
6、增长 13.39%，归属于挂牌公司股东的净利润为-3,030,897.51 元，较 2011 年大幅下降682.2%。截至 2012 年 12 月 31 日，公司归属于挂牌公司股东净资产为3,460,280.69，低于公司实收股本。若公司难以提升主营业务毛利率、聚维酮碘（PVP-I）消毒液等新产品未按预期取得消毒产品卫生许可批件或市场开拓不理想，公司将面临持续亏损风险。 2、市场开拓风险 聚维酮碘（PVP-I）消毒液是公司将来业务发展的主要方向，尽管本公司成立至今已经积累了 PVP-K 系列产品及聚维酮碘（PVP-I）的研发和生产经验，拥有相关自主研发技术，并对该项目进行了充分论证，认为市场发
7、展前景良好，但产品将面临不同的客户对象，需要发掘新的客户群体，需要建立新的销售体系，存在着市场开拓风险。 3、研发与技术泄密风险 作为一家高新技术企业，虽然公司通过不断的产品和技术研发开拓新市场，为公司的成长提供保障，然而，新技术和新产品的研发需要投入大量的人员和资金，存在研发失败、偏离市场需求、新技术和新产品投放市场后产生的经济效益与公司预期差距较大的风险。 公司目前拥有多项专利，现有研发人员均具有丰富的实践经验和较高的研发及创新能力。该等科技人员的培养和核心技术成为公司最重要的核心竞争力之一。虽然公司具有比较完善的约束与激励机制，加强了对知识5 产权的保护，建立了一套核心技术开发的保密制度
8、，并与关键技术人员签署保密协议，对可能产生的泄密问题严加防范，但如果发生研发和技术队伍整体流失或技术泄密现象，仍将对公司持续发展带来不利影响。 4、汇率风险 公司产品出口多个国家和地区,主要以美元和欧元结算。公司 2012年主营业务收入中出口收入的比例为 65.12%，公司外销收入随着海外市场的开拓将进一步增长，如果国家外汇政策，人民币汇率发生较大变动将对公司的经营业绩产生一定影响。 5、宇昂新材料不能取得消毒产品卫生许可批件的风险 宇昂新材料计划通过第一分公司生产和销售消毒液，须取得消毒产品卫生许可批件，该批件表明生产的消毒产品可以进入流通领域。 宇昂新材料于 2012年 6月份将聚维酮碘消
9、毒液样品送交上海市疾病预防控制中心，并于 2013年 2月中旬取得上海市疾病预防控制中心出具的检测结果。宇昂新材料于 2013年 4月向卫生部提交聚维酮碘消毒液、碘伏消毒液行政许可申请，并取得卫消申字2013第 0078号及 0079号受理通知书。 如公司未能按预期取得消毒产品卫生许可批件，公司 PVPI 产品将无法以消毒液形式进入流通领域，只能以粉剂形式作为非化学原料药销售，PVPI产品的毛利率将难以得到大幅提升，同时 PVPI 产品销量的预期增长也将受到影响。 其他风险参见“第四章管理层讨论与分析”之“八、未来发展风险因素及对策” 。 6 第二章 公司简介 一、公司名称 中文名称：上海宇昂
10、水性新材料科技股份有限公司 英文名称：Shanghai Yuking water soluble material tech Co.,Ltd. 二、法定代表人：王宇 三、信息披露事务负责人：刘振璐 电话：021-50765061，传真：021-50765059 电子邮箱：aliceunipolymer4 联系地址：上海市浦东新区盛夏路 570 号 802C-1 室 四、公司注册地址（办公地址）： 上海市浦东新区盛夏路 570 号 802C-1 室 邮政编码：201203 公司网址：.unipolymer 公司邮箱：yukingunipolymer 五、指定信息披露平台网址： /.neeq 公司
11、年度报告备置地点：董事会办公室 六、股份公开转让场所： 全国中小企业股份转让系统 股份挂牌交易时间：2012 年 12 月 20 日 7 股份简称：宇昂科技 股份代码：430179 七、注册资本：560 万元 股份公司设立日期：2012 年 8 月 22 日 所属行业：化学原料及化学制品制造业 经营范围：水性新材料、生物、化工产品专业技术领域的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，从事货物与技术的进出口业务，针纺织品及原料（除棉花收购） 、化工产品及原料（除危险化学品，监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品） 、化工设备、环保设备、港口起重设备、普通机械设备、电子产品的销售及相关技
12、术服务，会展服务；批发：预包装食品（不含熟食卤味、冷冻冷藏） 【企业经营涉及行政许可经营的凭许可证经营】 。 主营业务：水溶性高分子 PVP 系列产品 营业执照注册号：310115000875294 税务登记号码：310115770945000 组织机构代码证号：77094500-0 公司本年度内注册信息未发生变更。公司注册地址于 2013 年 3 月由上海市张江高科技园区达尔文路 88号 1幢 311室变更为上海市浦东新区盛夏路 570 号 802C-1 室。 八、其他有关资料： 公司聘请的年度内履行持续督导职责的主办券商为：广发证券股份有限公司 8 主办券商办公地址：广州市天河北路 183
13、 号大都会广场 18 楼 公司聘请的会计师事务所为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址：中国北京海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦 B座二层 签字会计师姓名：王传邦、王兴华、刘丽 9 第三章 会计数据和财务指标摘要 一、公司本年度主要会计数据及财务指标 单位：人民币元 项 目 2012 年度 2011 年度 同比增减 营业收入 44,069,827.04 38,864,541.04 13.39% 利润总额 -3,030,939.61 536,641.07 -664.80% 归属于挂牌公司股东的净利润 -3,030,897.51 520,593.75 -682.20% 归
14、属于挂牌公司股东的扣除非经营性损益后的净利润 -3,071,288.18 -499,410.80 - 基本每股收益 -0.57 0.13 -8538.46% 稀释每股收益 -0.57 0.13 -538.46% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 -0.57 -0.12 -375.00% 加权平均净资产收益率（%） -49.08% 18.39% -366.88% 扣除非经常性损益加权平均净资产收益率（%） -60.04% -24.35% -146.57% 经营性活动产生的现金流量净额 -892,004.40 -5,596,921.53 -84.06% 每股经营性活动产生的现金流量净额 -0.17
15、 -1.40 -87.86% 项目 2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 同比增减 总资产 14,161,362.03 17,802,845.35 -20.45% 股本 5,600,000.00 5,000,000.00 12.00% 归属于挂牌公司股东的净资产 3,460,280.69 7,091,178.20 -51.20% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.62 1.42 -56.34% 二、非经常性损益 单位：人民币元 非经常性损益明细 本期金额 上期金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -5,028.81 24,215.32 计
16、入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 463,273.26 661,233.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -513,340.09 347,680.48 10 其他营业外收入和支出 95,486.31 -100.00 非经常性损益合计 40,390.67 1,033,028.80 减：所得税影响金额 13,024.25 扣除所得税影响后的非经常性损益 40,390.67 1,020,004.55 其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 40,390.67 1,020,004.55 归属于
17、少数股东的非经常性损益 11 第四章 管理层讨论与分析 一、公司总体经营情况回顾与分析 （一）报告期经营情况回顾 2012年是我国“十八大”召开之年，也是公司发展的打基础之年。顺利地完成“新三板”挂牌工作，为公司未来快速发展奠定了坚实的基础和创造了发展的机遇。回顾 2012年，公司主要经营情况如下： 1、主营业务收入稳步增长，净利润大幅下滑 2012年公司实现营业收入 44,069,827.04 元，较 2011 年营业收入38,864,541.04 元增长 13.39%，归属于挂牌公司股东的净利润为-3,030,897.51元，较 2011 年归属于挂牌公司股东的净利润 520,593.75
18、 元大幅下降。截至 2012 年 12 月 31 日，公司归属于挂牌公司股东权益为3,460,280.69，低于公司实收股本。 2、技术创新与产品研发 本年度内，公司在研发管理方面积极寻求创新，不断理顺基础研发、产品研发、应用研发、定制化项目开发的关系，从机制上保证技术创新的实现。公司在浦东临港建立以水性高分子研发为特色的实验室，凭借一批稳定的技术人员，基本建立了多层次、高效率、可拓展的快速研发体系，持续加强医药辅料及水性高分子的技术和产品研发投入和能力提升。 2012年度新申请发明专利 5 项，PCT 国际专利 5 项；本年度有 3 项发明专利获得授权；承担国家创新基金项目 1 项，上海市创
19、新基金项目 1项，上海市高新技术成果转化项目 3 项；牵头制定 2 项相关行业标准。 3、人力资源 12 本年度公司人力资源管理与开发在进一步做好人力资源基础性工作的同时，加强定岗定员、人力资源培训与开发、人力资源管理制度建设；不断开拓人力资源视野，把握人力资源动态，吸收国内外最新人力资源管理思想和理念，进行人力资源管理改革与创新；积极推进人力资源管理制度建设，基本确立公司人力资源管理的制度体系，形成较为规范的人事管理，从整体上提高公司的人力资源管理与开发水平。 为不断增强公司的竞争能力，提高员工的素质和能力，满足公司及员工个人发展的需要，公司本部起草了人力资源开发与培训办法 ，在培训规划与协
20、调方面做了相应的工作，但公司整体层面上的专题（知识普及性）培训和公司本部员工的培训需要加强。对新进员工进行上岗培训，并争取外部培训机会，进行中层管理人员培训对中高级管理人员进行管理素质、业务流程、经营策略、财务管理、公文写作、人力资源管理等培训。着手进行绩效考核与评估，客观、公正、合理地评价员工业绩，激发员工潜能和工作热情。公司通过对员工进行日常与年度相结合的考核，将考核结果与员工的薪酬待遇、岗位调整、培训开发及休假等挂钩，建立能上能下、能进能出、企业自我约束的用人机制，以实现人才在公司内部各岗位的优化配置，促进公司人力资源的开发、管理与合理使用，建立高素质、精干、高效的员工队伍。 根据用人机
21、制和有关业绩考核管理制度，将考核结果与浮动工资、年终奖金挂钩，提高员工的工作积极性和主动性，在员工中形成了争先创优的局面。 以人为本、激励创新，努力培养、吸纳、造就一大批高素质的人才队伍。人尽其才，才尽其用，不断提高人才资源的管理水平，为实现公司发展战略提供强大的人力资源支持。加大人才培育机制，内部选才，通过工13 作轮换、竞聘上岗、职位升降和干部交流，建立有效的内部人才流动机制。同时通过人才测评、绩效评估、动态激励等人力资源管理机制的建立，真正地发现人才，做到能者上、庸者下、平者让。真正做到以人为本的人力资源管理创新。建立多种价值分配形式机会、职权、资格认可、荣誉、休假、教育与发展、工资、奖
22、金、津贴、福利、股权等。 做好公司人力资源战略规划，适应公司战略发展需要。 4、运营管理 本年度通过“新三板”筹备和挂牌工作，公司治理结构得到进一步规范，运营管理能力得到显著提升。 为了有效维护投资者利益，根据公司业务发展需要，公司已基本健全公司三会及管理层议事与决策制度、财务与资产管理制度、投融资管理制度、研发生产管理制度、人力资源管理制度、市场与销售管理制度、质量客户服务管理制度等相关规章制度，同时已建立部分管理工具强化管理过程和结果，为管理层、投资者、主管部门、中介机构提供及时和准确的管理数据。 公司已于 2010年 7月通过了 ISO9001:2008质量管理体系的认证，随着公司的发展
23、和管理活动的增加，2012 年 10月份，公司全面启动了ISO9001:2008质量管理体系（含生产、研发）的认证工作，将生产和设计开发全面纳入ISO质量管理体系之中，使公司的日常运行管理以及研发、生产、销售等工作均 ISO9001:2008质量管理体系下运行，从而保证了公司制度化、规范化运营，从根本上保证了公司的竞争力和可持续发展。 （二）公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 14 公司的主营业务为公司主营业务为 PVP（聚乙烯吡咯烷酮）系列产品（均聚，共聚，络合，交联）及其他水溶性高分子材料技术研发、生产及销售，辅之以相关 PVP
24、系列配套产品的销售。 （1）主营业务分行业情况 单位：人民币元 行业 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年增长 营业成本比上年增减(%) 毛利率比上年增减(%) 化 工 行业 43,719,827.04 38,492,771.32 11.96 14.06 19.69 -25.74 合计 43,719,827.04 38,492,771.32 11.96 14.06 19.69 -25.74 （2）主营业务分地区情况 单位：人民币元 产品 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年增长 营业成本比上年增减(%) 毛利率比上年增减(%) 内销 15,248,366.18 13,113,917.21 14.00 98.76 204.77 -68.12 外销 28,471,460.86 25,378,854.11 10.86 -7.14 -8.90 18.83
