1、附件 12017 年度中央引导地方科技发展专项资金绩效评价工作方案根据国务院办公厅关于对真抓实干成效明显地方加大激励支持力度的通知 （国办发201682 号）要求，以及财政部、科技部中央引导地方科技发展专项资金管理办法 （财教201681 号，科技部会同财政部对 2017 年专项资金管理使用情况组织开展绩效考核，为更好的开展相关工作，特制定绩效考核工作方案。一、绩效考核目标目的通过对上年度各省、自治区、直辖市、计划单列市以及新疆生产建设兵团（以下简称省区市）组织实施专项资金绩效情况进行评价，对在改善地方科研基础条件、优化科技创新环境、促进科技成果转移转化以及落实国家科技改革与发展重大部署等方面
2、绩效明显的省区市，根据绩效评价结果，在下年度专项资金分配中给予一定倾斜，激励省区市科技部门、财政部门通过加强管理、创新机制、精准服务，提高专项资金实施绩效，加强行政区域内科技创新能力建设。二、绩效考核指标（一）按照管理办法 ，绩效考核的主要内容包括三个方面，一是专项资金的实施绩效情况；二是地方落实国家科技改革与发展重大政策情况；三是地方对专项资金的管理与实施情况。表 1 绩效考核指标一级指标 二级指标 三级指标 指标解释科研条件建设技术创新平台建设科技创新创业服务机构产出指标完成情况科技创新示范项目对照绩效目标申报表、绩效目标自评表以及自评报告，根据科研条件建设等四方面主要任务，对每项任务对应
3、的产出指标如数量指标、时效指标、质量指标等实际完成进度进行考核。 注：若立项项目不涉及此类内容，同时未设置相关的绩效目标，该指标可认定为不适用。二级指标折算后得分=评分得分/（20-不适用分值）*20 经济效益情况改善地方科研基础条件优化创新环境促进科技成果转移转化专项资金实施绩效40 分效益指标完成情况提升区域科技创新能力对照绩效目标申报表、绩效目标自评表，对其中效益指标如经济效益、社会效益、可持续发展等指标的实际完成程度进行考核。建立健全相关配套文件主要考核地方是否根据近期国家科技改革与发展重大政策出台了相关配套文件。配套政策建设情况与国家政策的相符性和创新性主要考核对方出台措施同国家政策
4、文件的契合度，以及创新性。制定具体措施情况主要考核地方是否制定了具体落实的措施，并开展了相关宣传和培训。具体措施的可行性主要考核地方配套措施的细化程度、可行性和可操作性。政策落实情况 30 分配套政策实施情况实施的具体效果主要考核地方制定的配套政策和措施是否得到落实，预期能够实现目标。与专项目标相符性根据三年滚动规划、实施方案以及绩效目标，主要考核地方绩效目标设置与专项总体目标的一致性、相符性。实施与管理 30 分目标设置、项目安排情况与地方发展协调性 根据三年滚动规划、实施方案以及绩效目标，主要考核一级指标 二级指标 三级指标 指标解释地方在项目安排、支持方向等方面是否与地方区域发展相协调。
5、材料报送质量主要考核地方是否按照要求认真如实填报相关报告等材料。工作推进情况材料报送及时性主要考核地方是否按照要求及时报送相关报告等材料，如三年滚动规划、实施方案、总结报告等。项目监督管理主要考核地方是否采取相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。资金使用管理主要考核是否对专项资金的使用采取必要的财务检查、审计或绩效考评等监控或手段。专项管理情况资金使用管理主要考核是否对专项资金的使用采取必要的财务检查、审计或绩效考评等监控或手段。满意度 服务对象满意度 考核服务对象满意度情况（二）绩效级别评定结果根据绩效考核得分，采取定性评价，形成“优、良、及格”三个等级的考核结果。设绩效考核因素为
6、百分制，级别与分值对应关系如下：（1）总得分 85 分（含 85 分）以上，绩效级别评定为优秀；（2）总得分 70 分-84 分（含 70 分） ，绩效级别评定为良；（3）总得分 60 分-69 分（含 62 分） ，绩效级别评定为及格；年度考核确定为优的不超过 5 个省市，即每年确定对不超过 5 个省区市进行倾斜支持。注：满足条件（1）的多于 5 个时，按分数高低选前 5个，满足条件（1）不足 5 个时，从（2）中按分数高低增补达到 5 个。三、绩效考核方式与方法本年度绩效考核采取现场实地抽查、问卷调查、专家评议等方法开展工作。1、现场实地抽查2017 年 11 月，对 2016 年绩效考核
7、排名靠后的 5 个地区进行实地检查，重点对项目资金使用情况、项目执行情况、预期目标完成程度等方面进行监督检查，及时跟进和督导，确保专项资金的顺利实施。2017 年 12 月，结合各地方提交的三年滚动规划和实施方案等信息资料，拟选取不超过 5 个地区对地方政策落实情况、专项资金落实情况进行实地抽查，根据现场检查结果形成相关报告，为综合考核提供参考依据。注：对上年度绩效级别为及格的省市作为实地抽查重点，对上年度绩效级别为优的省市原则上当年度免于实地抽查。2、问卷调查2017 年 12 月初，开展对项目承担单位、科技部相关归口管理部门的满意度调查。其中，对 37 个省市 2017 年支持的项目承担单
8、位进行问卷调查，问卷内容包括项目承担单位对地方科技部门、财政部门专项资金管理和服务的满意度，以及对专项资金实施的意见和建议；对科技部相关业务司局（中心）进行问卷调查，问卷内容包括对地方落实中央政策、配合部门开展工作等方面的满意度调查。调查问卷结果为后续综合考核提供参考依据。3、专家评议评价机构组织专家组，根据绩效报告、总结报告、现场抽查、问卷调查情况以及收集的信息资料，比较绩效目标与实际实施效果，综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标的实现程度，对各地方专项资金绩效进行综合分析，并评定绩效级别。四、绩效考核时间安排程序包括下发绩效考核通知、地方自评和自查、实地抽查、综合评价
9、、确定考核结果等几方面。（一）下发绩效评价通知（11 月）科技部、财政部根据工作进度安排，向省区市科技部门、财政部门下发关于开展绩效考核的工作通知，明确填报内容和时间要求。（二）各地方自评和自查（2017 年 12 月底前）各省区市科技部门、财政部门根据通知要求，于 2017年 12 月 30 日前完成绩效报告和关于政策落实促进的自查报告 。（三）现场实地抽查（2017 年 11 月-12 月）对选取的地区开展实地考察，通过问询、访谈、查验等多种形式核实所掌握的有关信息资料。在实地考察前将调查问卷及时发放。实地抽查工作组由科技部、财政部、评价机构、专家构成，一般不超过 5 人。（四）综合评价（
10、2018 年 1 月 20 日前）评价机构组织专家按照评价指标和评价标准，对地方提交的自评报告、自查报告以及上年度的三年滚动规划、实施方案，以及经实地考察获取的信息，综合分析判断，形成评价意见。（五）确定考核结果（2018 年 1 月 31 日前）科技部，财政部根据绩效评价意见，审定最终评价结果，并予以公示。公示时间 5 天。评价机构将按实际需要将委托方确定的评审意见反馈给各地方。五、结果应用绩效考核结果在年度专项资金管理因素中体现，即对考核为优的地方，管理因素权重按满分计算，从而在专项资金分配中给予倾斜支持。对于连续三年绩效评价为及格的省市，在一定范围内通报批评。六、组织实施为更好完成该项工作，建立与地方科技部门、财政部门的统筹协调机制，带动各地方参加和协调实地抽查、问卷调查等工作，并委托国家科技风险开发事业中心具体承接绩效考核实施工作。
