1、上海ABC汽车安全设备有限公司过程审核报告NO: 版次: 修订号: 表格编号:第1页共62页Page 1 / 62 审核员签名(Auditor sign):_审核报告编号(Audit Report Nbr.)2005-001审核日期(Audit-Date): 6/16/2报告日期(Report-Date): 6/2审核人员(Auditors): 质量科:赵 技术科:钱 被审核企业(Audited Company): 责任人(Responsible): 赵被审核过程(Audited Process): TS009产品,SV HUI向CJ-CA162系列,CJ-CA174系列产品外购外协件检验,供
2、应商管理,冲压,注塑,装配,仓库管理等过程。审核原因(Reason for the Audit):因VDO客户发生TS009投诉,在高层管理和管理者代表的指示下,针对VDO产品进行一次过程审核;确认改善行动的效果。总符合率Level of Compliance 88 %Rating: AB备注(Remarks):行动计划:审核清单中低于8分的要素(红色字体的问题点), 要求提出纠正与预防措施.(Realization of Action Plan)责任人(Responsible): 李日期(Date):2005-06-4日前.品管部: 孙 (2005-06-2) 企管部: 李, (2004-0
3、6-2)被审核单位签名/日期 审核单位签名/日期Date, Signature audited Company Date, Signature Auditor(s)上海汽车汽车安全设备有限公司过程审核NO: 版次: 修订号: 表格编号:第2页共62页Page 2 / 62 审核员签名(Auditor sign):_被审核企业(Audited Company): 审核报告编号(Audit Report Nbr.)2005-0010 审核日期(Audit-Date): 6/16/2报告日期(Report-Date): 6/2A 产品开发过程(Product-Development Process)
4、 符合度(%)a) 产品开发Product-Development (Design) Degree of conformity (%).1 .2 .3 .4 .5 .6 .1 .2 .3 .4 .51.计划 Planning 10 10 10 8 10 8 2.实现Realization 6 10 6 10 10 EDE 89b) 过程开发Process Development.1 .2 .3 .4 .5 .6 .1 .2 .3 .4 .5 .63. 计划Planning 10 10 0 10 10 6 4.实现Realization 6 8 10 10 10 10 EPE 83B 连续生产(
5、Serial-Produktion).1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .8 .95. 供方/来料(Supplier/Input Material) 6 6 10 0 4 8 10 10 16 EZ 786. 生产Production (Evaluation per Process-Step)6.1人员/资格 6.2材料/设备 6.3运输/零件传递 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进Personnell / Qualification Production Material Equipment Transport / Parts handling Fault Analysis / Cor
6、rectiions CIP.1 .2 .3 .4 .5 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .1 .2 .3 .4 .5 .1 .2 .3 .4 .5 .6Process Step1 描述(Description): 注塑过程6 10 10 10 10 10 8 10 6 10 10 10 6 10 10 10 10 10 6 6 8 6 10 E1 88Process Step2 描述(Description): 压铸过程6 10 10 10 10 10 8 10 6 10 10 10 6 10 10 10 10 10 6 6 8 6 10 E2 88Process Step3 描述(
7、Description): 喷漆过程8 10 10 10 10 10 8 10 6 10 10 10 6 10 10 10 10 10 6 6 8 6 10 E3 89Process Step4 描述(Description): 总装1 过程n.r. n.r. n.r.n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r.n.r.n.r. n.r.Process Step5 描述(Description): 总装2 过程10 10 10 n.r. n.r. 10 6 10 10 1
8、0 n.r. 6 10 10 10 n.r. n.r. 6 8 6 10 n.r. n.r.Process Step6 描述(Description): 总装3 过程n.r. n.r. n.r.n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r. n.r.n.r.n.r. n.r.Process Step7 描述(Description): 总装4 过程10 10 n.r.n.r. n.r. 6 10 10 10 n.r. 6 10 10 10 n.r. n.r. n.r. 8 6 10
9、n.r.n.r. n.r.对质量体系所涉及的子要素进行评估 Assessment of the sub-elements with quality system reference Element BG (Mean Process step 1-n).1 .2 .3 .4 .5 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .1 .2 .3 .4 .5 .1 .2 .3 .4 .5 .68 10 10 10 10 9 8 10 8 10 9 9 8 10 10 10 10 9 6 7 9 6 10EU1 (%) 96 EU2 (%) 90 EU3 (%) 95 EU4 (%) 78.1 .2 .3
10、 .4 .57 顾客服务/满意度(Customer-Services / -Satisfaction) 10 10 10 10 10 EK 100VIGOR有限公司过程审核NO: 版次: 修订号: 表格编号:第3页共62页Page 3 / 62 审核员签名(Auditor sign):_被审核企业(Audited Company): 审核报告编号(Audit Report Nbr.)2005-0010 审核日期(Audit-Date): 6/16/2报告日期(Report-Date): 6/2A 产品开发过程(Product Development Process)评估要素(Evaluatio
11、n Elements) C-Level %产品开发Product Development (Design) EDE 89过程开发Process Development EPE 83B 连续生产(Serial-Production)要素(Elements /Process-Steps) C-Level %供方/来料(Suppliers/Input Material) EZ 78顾客服务/满意度(Costumer-Services -Satisfaction)EK 100描述(Description): 注塑过程 E1 88描述(Description): 压铸过程 E2 88描述(Descrip
12、tion): 喷漆过程 E3 89描述(Description): 总装1 过程 E4 88描述(Description): 总装2 过程 E5 89描述(Description): 总装3 过程 E6 89描述(Description): 总装4 过程 E7 89Degree of conformity (E1-En) EPG 88对质量体系所涉及的子要素进行评估Evaluation of the sub-elements with quality system reference (Mean Process step 1-n)子要素(Sub- elements) Erf. Grad %人员
13、/资格(Personnell / Qualification) EU1 96材料/设备(Production material/Equipment) EU2 90运输/仓储(Transport / Handling / Storage) EU3 95故障分析/纠正/持续改进(Fault Analysis, Corrections, CIP)EU4 78VIGOR有限公司过程审核NO: 版次: 修订号: 表格编号:第4页共62页Page 4 / 62 审核员签名(Auditor sign):_1 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 17 618.31439 588ABC有
14、限公司过程审核检查表NO: 版次: 修订号: 表格编号:第5页共62页Page 5 / 62 审核员签名(Auditor sign):_审核报告编号(Audit Report Nbr.)2005-001产品设计(Product Design) 审核日期(Audit-Date): 6/16/2M1 产品开发计划(Product Development Planning)M1.1 Are customer requirements available? 销售部接到顾客新产品需求,将相关的输入信 0是否已具有顾客对产品的需求? 息记录在顾客信息传递卡内,传递给予技术 4rel /品管/物控作前期分析
15、与评审。 6X 810 XM1.2 Is a product development plan available and are 查项目进度汇总表均有记录。对于全新的 0the targets maintained? 产品或顾客有特殊要求时,单个项目有APQP进 4rel 是否具有产品开发计划,并遵守目标值? 度表。项目经理跟进进度情况。 6X 810 XM1.3 Are the resources for the realization of the 有成立CFT小组。新增设备和工装均由CFT小组 0product development planned? 策划,并申购和下达工装施工单。
16、4rel 是否策划了落实产品开发的资源? 6X 810 XM1.4 Have the product requirements been determined 从5月份开始,对设计输入的评审记录在设计 0and considered? 任务书内。 4rel 是否了解并考虑到了对产品的要求? 新项目将开始实施。 6X 8 X10M1.5 Has the feasibility been determined based on the 新产品开发可行性的评审记录在顾客信息传 0available requirements? 递卡内。各部门评审不通过时(即不可行时) 4rel 是否调查了以现有要求为
17、依据的开发可行性? 由销售部反馈给顾客。 6X 810 XM1.6 Are the necessary personnel and technical 本公司目前有机械件产品设计和模具设计工程 0conditions for the project process planned/ 师40余人。能熟练运用AUTOCAD,PRO/E, 4rel available? MOLD-FLOW等工具。 6X 是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术 目前缺少电子设计和软件设计工程师。 8 X的必备条件? 10ABC有限公司过程审核检查表NO: 版次: 修订号: 表格编号:第6页共62页Page 6 /
18、 62 审核员签名(Auditor sign):_审核报告编号(Audit Report Nbr.)2005-001产品设计(Product Design) 审核日期(Audit-Date): 6/16/2M2 产品实现开发(Realizing Product Development)M2.1 Is the design FMEA raised and are improvement TS009产品没有设计责任,没有D-FMEA。 0measures established? 本公司有设计责任的产品,均有D-FMEA。CJ-CA 4rel 是否已进了设计D-FMEA,并确定了改进措施? 162
19、系列,CJ-CA174系列产品有完整的D-FMEA。6 XX 其它类产品(如线束,CD-CHANGER线束,接插 8件)没有根据产品族系列,总结相应的D-FMEA。10M2.2 Is the design FMEQA updated in the project 查CJ-CA162,174,143系列产品,D-FMEA均有 0process and are established measures realized? 更新记录。已确定的措施已落实。 4rel 设计D-FMEA是否在项目过程中补充更新?已确 6X 定的措施是否已落实? 810 XM2.3 Is a quality plan pr
20、epared? 此项在我公司项目管理中列为顾客特殊要求。 0是否已制定了质量计划? SV HUI的产品APQP记录中目前没有质量保证 4rel 计划。 6 X X 810M2.4 Are the required releases/qualification records 有设计评审报告,计计确认报告,试生产确认 0available at the respective times? 报告。 4rel 是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明? 6X 810 XM2.5 Are the required resources available? 0是否已具备所要求的产品开发能力? 4rel 6
21、X 810 Xsum. M1/M2 110 98产品设计的符合度(Level of Compliance Product Design) 89 %ABC有限公司过程审核检查表NO: 版次: 修订号: 表格编号:第7页共62页Page 7 / 62 审核员签名(Auditor sign):_审核报告编号(Audit Report Nbr.)2005-001过程设计(Process Design) 审核日期(Audit-Date): 6/16/2M3 过程开发计划(Process Development Planning)M3.1 Are the product requirements avai
22、lable? 0是否具有对产品的要求? 4rel 6X 810 XM3.2 Is a process development plan available and 0are the targets maintained? 4rel 是否已具有过程开发计划,是否遒守目标值? 6X 810 XM.3.3 Are the resources for realization of serial pro- 生产辅助工装由工程组提出“工装申请表”。 0duction planned? 4rel 是否已策划了落实批量生产的资源? 6X 810M3.4 Have the process requirement
23、s been determined 对接插件有通断测试设备和工装。有ICT测试设 0and considered? 备。新增了1台压接端子断面分析仪。这些都是 4rel 是否了解并考虑到了对生产过程的要求? 考虑到了客户对生产过程的要求。 6X 810 XM3.5 Are the necessary personnel and technical 0preconditions for the project process planned/ 4rel available? 6X 是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术 8的必要条件? 10 XM3.6 Is the process FMEA
24、 raised and are improvement 已根据产品族系列做了相应的P-FMEA。 0measures established? PCB板系列接插件产品目前还没有做P-FMEA。 4rel 是否已做了过程P-FMEA,并确定了改进措施? 6 XX 810ABC有限公司过程审核检查表NO: 版次: 修订号: 表格编号:第8页共62页Page 8 / 62 审核员签名(Auditor sign):_审核报告编号(Audit Report Nbr.)2005-001过程设计(Process Design) 审核日期(Audit-Date): 6/16/2M4 过程实现开发(Realiz
25、ing Process Development)M4.1 Is the process FMEA updated whwn amend- 普通线束的P-FMEA中30工序(虚焊),其RPN值 0ments are made during the project process and 为200,建议措施为使用恒温铬铁,但在相应的 4rel are the established measures implemented? 控制计划中没有要求使用恒温铬铁,相应的工 6 XX 过程P-FMEA是否在项目过程中补充更新?已确 位也没有使用恒温铬铁。 8定的措施是否已落实? 10M4.2 Is a q
26、uality plan prepared? 对于一些顾客有特殊要求时,均有制定制造验 0是否制定了质量计划? 证计划。 4rel SV HUI的相关产品APQP记录中没有相应的记录。 6X 8 X10M4.3 Are the required releases/qualification records 0available at the respective times? 4rel 是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明? 6X 810 XM4.4 Is a pre-production carried out under serial 0conditions for the serial
27、release? 4rel 是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产 6X 条件下的试生产? 810 XM4.5 Are the production and inspection documents 0available and complete? 4rel 生产文件和检验文件是否具备且齐全? 6X 810 XM4.6 Are the required resources available? 有初始过程能力分析系统,针对产品和过程的 0是否已具备所要求的批量生产能力? 特殊特性进行初始能力研究。 4rel 6X 810 Xsum. M3/M4 120 100过程设计的符合度(Level o
28、f Compliance Process Design) 83 %ABC有限公司过程审核检查表NO: 版次: 修订号: 表格编号:第9页共62页Page 9 / 62 审核员签名(Auditor sign):_审核报告编号(Audit Report Nbr.)2005-001Part B: 生产(Production) 审核日期(Audit-Date): 6/16/2M5 供方/来料(Suppliers / Input Material)M5.1 Are only approved quality capable suppliers 目前合格供应商有104家,其中通过ISO9001认证 0us
29、ed? 的企业有24家,通过QS9000的企业只有3家。 4rel 是否仅允许已 认可的且有质量能力的供方供货? 没有供应商质量保证体系开发计划,与TS16949 6 XX 标准中7.4.1.2的要求不符。 810M5.2 Is the agreed quality of the purchased parts 新亚电子提供的“出货检验报告“,没有批次号,无 0guaranteed? 法追溯. 4rel 是否确保供方所供产品的质量达到供货协议要 6 XX 求? 810M5.3 Is the quality performance evaluated and are 0corrective ac
30、tins introduced when there are 4rel deviations from the requirements? 6X 是否评价供货实物质量?与要求有偏差时是否采 8取措施? 10 XM5.4 Are target agreements for continual improvement 0of products and process made and implemented 4rel with the suppliers? 6X 是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目 8标,并付诸落实? 10 XM5.5 Are the required releases f
31、or the delivered serial 样品确认报告不完整: 0products available and the required improve- 1.IQC检验员在检查时没有对照样品确认报告, 样 4 Xrel ments measures implemented? 品确认报告缺少供应商的设计图纸,规格书, 检测 6X 对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生 报告.认可的样品. 8产认可,并落实了所要求的改进措施? 2.更改的产品,需重新进行“样品确认报告“流程. 10M5.6 Are the procedures agreed with the customer, 3.外购
32、/外协件,没有认可的“样品确认报告“, 不可以 0regarding customer-supplied products, main- 执行检验. 4rel tained? 6X 是否对顾客提供的产品执行了与顾客商定的方 1.对顾客提供产品的检验报告没有分开保存. 8 X法? 10M5.7 Are the stock levels of input material matched to 0production needs? 4rel 原材料库存(量)状况是否适合于生产要求? 6X 810 XM5.8 Are input materials/internal residues deliver
33、ed 0and stored according to their purpose? 4rel 原材料/内部剩余材料是否有合适的进料和贮存 6X 方法? 810 XM5.9 Is the personnel qualified for the respective 0tasks? 4rel 员工是否具有相应的岗位培训? 6X 810 Xsum.M5 90 70符合度(Level of Compliance) 78 %ABC有限公司过程审核检查表NO: 版次: 修订号: 表格编号:第10页共62页Page 10 / 62 审核员签名(Auditor sign):_审核报告编号(Audit Rep
34、ort Nbr.)2005-001审核日期(Audit-Date): 6/16/2M7 顾客服务/顾客满意度(Customer Service / Customer Satisfaction / Service)M7.1 Are the customer requirements fulfilled at 0delivery? 4rel 发货时产品是否满足了顾客的要求? 6X 810 XM7.2 Is customer service guaranteed? 0是否保证了对顾客的服务? 4rel 6X 810 XM7.3 Are complaints quickly reacted to an
35、d the 0supply of parts secured? 4rel 对顾客抱怨是否能快速反应并确保产品供应? 6X 810 XM7.4 Are fault analyses carried out when there are 0deviations from the quality requirements and 4rel are improvement measures implemented? 6X 与质量要求有偏差时是否进行缺陷分析并实施 8改进措施? 10 XM7.5 Is the personnel qualified for each task? 0执行各种任务的员工是否
36、具备所需的素质? 4rel 6X 810 Xsum.M7 50 50符合度(Level of Compliance) 100 %过程审核检查表NO: 版次: 修订号: 表格编号:第11页共62页Page 11 / 62 审核员签名(Auditor sign):_审核报告编号(Audit Report Nbr.)2005-001审核日期(Audit-Date): 6/16/2Process Step 1 描述(Description): 注塑过程M6.1 人员/资格(Personnel / Qualification)M6.1.1 Are the employees given responsi
37、bility and 1 操作工不明白产品质量/过程质量的要求。 0authority for monitoring the product/process 2 作业指导书要求对首件产品确认品质 4rel quality? 实际没有检查记录(P图) 6 XX 是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责 8和权限? 10M6.1.2 Are the employees given responsibility and 1 中规定: 0authority for production equipment and 负责生产设备/生产环境的职责和权限。 4rel environment? 2 中规定:
38、 6X 是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责 负责生产设备的维修和保养职责。 8和权限? 10 XM6.1.3 Are the employees suitable to perform the 1 生产任务完成记录显示: 0required tasks and is their qualification 操作工适合于完成所交付的任务并得到保持 4rel maintained? 6X 员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质? 810 XM6.1.4 Is there a personnel plan with a replacement 1 有1人多岗培训计划。 0ruling?
39、2 有岗位技能评定记录。 4rel 是否有包括顶岗规定的人员配置计划? 3 顶岗人员配置计划较清楚。 6X 810 XM6.1.5 Are instruments tp increase employee motivation 1 车间员工均明白其岗位的质量目标 。 0effectively implemented? 2 车间员工均有相应的绩效考核制度。 4rel 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法? 6X 810 Xsum. M6.1 50 46符合度(Level of Compliance) 92 %过程审核检查表NO: 版次: 修订号: 表格编号:第12页共62页Page 12 /
40、 62 审核员签名(Auditor sign):_审核报告编号(Audit Report Nbr.)2005-001审核日期(Audit-Date): 6/16/2Process Step 1 描述(Description): 注塑过程M6.2 生产材料/设备(Production Material/Equipment)M6.2.1 Are the product-specific quality requirements 1 注塑机 0fulfilled with the production equipment/tools? 能满足过程产品特定的质量要求 4rel 生产设备/工装模具是否能
41、保证满足产品特定的 2 工装 6X 质量要求? 能满足过程产品特定的质量要求 810 XM6.2.2 Can the quality requirements be monitored 1 检测器具使用前均有性能点 0effectively during serial production with the 检(使用标准样本进行确认) 4rel implemented inspection measuring and test 6X equipment?在批量生产中使 用的检测.试验设备 8 X是否能有效地监控质量要求? 10M6.2.3 Are the work and inspection
42、 stations appropriate 1 0to the needs? 4rel 生产工位,检验工位是否符合要求? 6X 810 XM6.2.4 Are the relevant details in the production and 产品的控制计划中规定工位要求对所用原料 0inspection documents complete and maintained? 成份(至少半年1次)进行测量,但实际没有按 4rel 生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技 CP执行。 6 XX 术要求并坚持执行? 810M6.2.5 Are the necessary auxiliary mea
43、ns available 0for adjustments? 4rel 对产品调整/更换是否有必备的辅助器具? 6X 810 XM6.2.6 Is an approval for production starts issued and 注塑,冲压和装配均有首件检验,设备的调 0are adjustment details, as well as deviations 整参数有记录。 4rel recorded? 6X 是否进行批量生产起始认可,并记录调整参数及 8偏差情况? 10 XM6.2.7 Are the required corrective actions carried out
44、on 0schedule and checked for effectiveness? 4rel 要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性? 6X 810 Xsum.M6.2 70 64符合度(Level of Compliance) 91 %过程审核检查表NO: 版次: 修订号: 表格编号:第13页共62页Page 13 / 62 审核员签名(Auditor sign):_审核报告编号(Audit Report Nbr.)2005-001Part B: 生产(Production) 审核日期(Audit-Date): 6/16/2equipment?在批量生产中使 用的检测.试验设备 描述(
45、Description): 注塑过程M6.3 运输/零件传递/贮存/包装Transport / Parts Handling / Storage / PackagingM6.3.1 Are the quantities/production lot sizes matched 开线,压接和装配工序的计划性不好,常出现 0to the requirements and are they purposefully 产品不能一次完成(缺某种开线或压接不及时) 4rel forwarded to the next work station?产品数量/生产 开线和压接的半成品堆积(不流转)。 6 XX
46、批次的大小是否按要求而定?是否有目的地运往 8下道工序? 10M6.3.2 Are products/components appropriately stored 0and are the transport means/packaging 4rel equipment tuned to the special properties of the 6X product/components?产品/零件是否按要求贮存 8运输器具,包装方法是否按产品/零件的特性 而定? 10 XM6.3.3 Are rejects, rework and adjustment parts, as well 0a
47、s internal residues strictly separated and 4rel identified?废品,返修件和调整件以及车间内的剩 6X 余料是否坚持分别贮存并标识? 810 XM6.3.4 Is the material and parts flow secured against 0mix ups/exchanges by mistake and traceability 4rel guaranteed? 6X 整个物流是否能确保不混批, 不混料并保证可追 8朔性? 10 XM6.3.5 Are tools, equipment and inspection, measuring 0and test equipment stored correctly? 4rel 模具/工具,工装,检验,测量和试验设备是否按要 6X 求存放? 810 Xsum.M6.3 50 46符合度(Level of Compliance) 92 %过程审核检查表NO: 版次: 修订号: 表格编号:第14页共62页Page 14 / 62 审核员签名(Auditor sign):_审核报告编号(Audit Report Nbr.)2005-001Part B: 生产(Production) 审核日期(Audit-Date): 6/16/20 描述