1、过程及代码 可能的风险 负面影响 风险程度 出现风险的原因C1顾客要求评审 评审不及时，评审不全面 产品不能满足要求，客户抱怨 中 员工技能不足C2过程设计和开发 不精益 成本高，顾客抱怨 中 员工技能不足C3生产过程新员工技能不足；员工劳保防护不当；来料不合格；判断标准未可视化生产计划不能完成；员工身体健康受损中培训计划不完善；自我保护意识薄弱；现场管理不到位C4交付 交付不及时、品质不良 客户抱怨，订单流失 高 缺少原料、顾客要求传递错误C5顾客反馈 回复处理不及时 顾客不满意 中 人员不足S1文件记录控制 使用非最新版本文件 产品不良 高未组织人员学习新版文件S2人力资源管理培训培训计划
2、未按时完成；培训效果未跟踪；人员缺失影响运营计划的完成（产能的完成等）高未跟踪检查计划完成情况；管理缺失；薪资低，工作环境差S3采购供方管理交付不及时、品质不良 生产计划不能完成 高 未跟踪供应商交付S4设备管理 备件数量不足设备故障不能及时修复，影响产能 高未确定关键备品备件最低库存量S5监视测量设备 设备过检定期限 检测数据失效 高 未跟进校验计划的执行S6监视和测量错检、漏检；不具备检测能力不良流出，客户投诉 高顾客技术文件未及时下发；设备能力不够S7不合格品控制 不合格品流出不良流出，客户投诉 高不合格品标识掉落误当合格品M1业务计划 业务计划制定不合理 影响公司发展 中 基础信息收集
3、太少M2管理评审 评审不全面 不能形成有效决策 中 对管理评审内容不清楚M3内部审核重大问题未能审核发现 体系不能有效运行 高 审核员能力不足M4数据分析 数据不全面 不能全面分析改善 高未对指标基础数据全面统计M5持续改进纠正和预防 改进无效不良重复发生，顾客抱怨 高改进措施有效性未跟踪确认应对措施 改进机遇定期进行技能培训，并跟踪培训效果 建立快捷评审流程定期进行技能培训，并跟踪培训效果 建立团队，PFMEA分析对每个新员工制定针对性培训计划；值班长每天检查劳保用品的佩戴；各工序控制好本工序质量；组织员工培训并将标准现场可视化。现场监督员负责巡查过程质量，过程审核确认员工技能。提前2个月订
4、购原料；增加人员审核 /专人负责处理顾客反馈 建立顾客反馈处理团队文件更新后，通知相关人员组织学习。 /月度例会汇报培训计划完成和效果跟踪情况，增加薪酬待遇 增加员工激励措施在交期前督促供应商交付 定期考核，选择优秀供应商确定关键备品备件最低库存量，并核对库存数量与系统的一致性 每月抽查关键备品备件数量在校验计划表中增加完成情况确认栏，跟踪完成情况。 /采用条码系统管控；由技术人员按照执行的节点在系统中更新标准。 不具备检测能力的委外检测采用条码系统同步管控；不合格品放置指定区域。 由质量人员确认后转移。各部门长按要求提供基础数据以供高层决策。 /参加培训，并按照程序要求执行 /委外培训，多审
5、核增加经验 /每月例会各部门汇报所有相关指标数据分析结果。纳入月度巡检内容质量工程师负责跟踪验证改善情况 建立改善团队应对风险、策划的预防性的文件化信息（流程、规定、记录等）OA系统和条码系统评审流程，顾客要求评审程序工程变更控制程序、潜在失效模式及后果分析控制程序生产过程控制程序、搬运、贮存、包装、防护控制程序采购控制程序、生产计划制定控制程序服务管理程序记录控制程序、管理文件控制程序人力资源管理与培训程序供应商管理程序设备控制程序、关键设备的关键件最低库存量表监视和测量设备控制程序产品监视和测量控制程序不合格品控制程序业务计划控制程序管理评审程序管理体系内部审核程序统计技术控制程序持续改进
6、控制程序、纠正与预防措施控制程序宁波新马电子有限公司风险机遇识别措施评价表过程及代码 可能的风险 负面影响 风险程度 出现风险的原因 应对措施 改进机遇 应对风险、策划的预防性的文件化信息（流程、规定、记录等）C1市场营销 内外环境的复杂化 资金压力大 高 复杂社会环境 掌握市场信息 建立市场营销分析团队C2报价及项目确认 报价高 项目不能完成 高 市场竞争 分析项目市场的价值 组织团队,APQP分析 产品先期策划控制程序C3订单管理评审不及时，评审不全面产品不能满足要求，客户抱怨中 员工技能不足 定期进行技能培训，并跟踪培训效果 建立快捷评审流程 OA系统和条码系统评审流程，顾客要求评审程序
7、C4过程设计和开发 不精益 成本高，顾客抱怨 中 员工技能不足 定期进行技能培训，并跟踪培训效果 建立团队，PFMEA分析 工程变更控制程序、潜在失效模式及后果分析控制程序C5产品制造新员工技能不足；员工劳保防护不当；来料不合格；判断标准未可视化生产计划不能完成；员工身体健康受损中培训计划不完善；自我保护意识薄弱；现场管理不到位对每个新员工制定针对性培训计划；值班长每天检查劳保用品的佩戴；各工序控制好本工序质量；组织员工培训并将标准现场可视化。现场监督员负责巡查过程质量，过程审核确认员工技能。生产过程控制程序、搬运、贮存、包装、防护控制程序C6产品交付 交付不及时、品质不良 客户抱怨，订单流失
8、 高 缺少原料、顾客要求传递错误 提前2个月订购原料；增加人员审核 / 采购控制程序、生产计划制定控制程序C7顾客反馈处理 回复处理不及时 顾客不满意 中 人员不足 专人负责处理顾客反馈 建立顾客反馈处理团队 服务管理程序S1基础设施管理 利用不充分 设施环境浪费 中 安排不恰当 合理规划工作环境 重新规划 设施和现场管理程序S2监视和测量资源管理 设备过检定期限 检测数据失效 高未跟进校验计划的执行在校验计划表中增加完成情况确认栏，跟踪完成情况。 / 监视和测量设备控制程序S3人力资源管理培训计划未按时完成；培训效果未跟踪；人员缺失影响运营计划的完成（产能的完成等）高未跟踪检查计划完成情况；
9、管理缺失；薪资低，工作环境差月度例会汇报培训计划完成和效果跟踪情况，增加薪酬待遇 增加员工激励措施 人力资源管理程序S4文件记录管理 使用非最新版本文件 产品不良 高 未组织人员学习新版文件 文件更新后，通知相关人员组织学习。 / 记录控制程序、管理文件控制程序S5采购控制 交付不及时、品质不良 生产计划不能完成 高 未跟踪供应商交付 在交期前督促供应商交付 定期考核，选择优秀供应商 供应商管理程序S6生产设备管理 备件数量不足设备故障不能及时修复，影响产能高 未确定关键备品备件最低库存量 确定关键备品备件最低库存量，并核对库存数量与系统的一致性 每月抽查关键备品备件数量 设备控制程序、关键设
10、备的关键件最低库存量表S7工装管理 备件数量不足工装夹具故障不能及时修复，影响产能高 未确定关键备品备件最低库存量 确定关键备品备件最低库存量，并核对库存数量与系统的一致性 每月抽查关键备品备件数量 工装模具控制程序、关键工装夹具的关键件最低库存量表S8产品防护 操作技能不够 产品质量不能保证 高 员工技能不足 定期进行技能培训，并跟踪培训效果 现场监督员负责巡查过程质量，过程审核确认员工技能。制造生产过程管理S9产品和服务放行 管理不完善产品不能满足要求，客户抱怨高 员工技能不足 定期进行技能培训，并跟踪培训效果 产品防护和交付管理程序S10不合格品控制 不合格品流出 不良流出，客户投诉 高
11、 不合格品标识掉落误当合格品 采用条码系统同步管控；不合格品放置指定区域。 由质量人员确认后转移。 不合格品控制程序S11顾客满意度测量 顾客不满意 顾客抱怨 高产品质量不能满足顾客要求 加强满足顾客要求.对产品进行全面管控 / 顾客满意度管理程序M1领导作用 领导决策 影响公司发展 高 最高管理意识 领导意识的确定 / 质量方针和目标M2策划经营计划制定不合理 影响公司发展 中 基础信息收集太少各部门长按要求提供基础数据以供高层决策。 / 经营计划控制程序M3分析和评价 数据不全面 不能全面分析改善 高 未对指标基础数据全面统计 每月例会各部门汇报所有相关指标数据分析结果。 纳入月度巡检内容 数据分析管理程序M4内部审核重大问题未能审核发现体系不能有效运行 高 审核员能力不足 委外培训，多审核增加经验 / 管理体系内部审核程序M5管理评审 评审不全面不能形成有效决策 中对管理评审内容不清楚 参加培训，并按照程序要求执行 / 管理评审程序M6改进 改进无效不良重复发生，顾客抱怨 高改进措施有效性未跟踪确认 质量工程师负责跟踪验证改善情况 建立改善团队 持续改进控制程序、纠正与预防措施控制程序
