1、第一章 证件管理1、提出申请的基本要求申请必须由申请人本人或其代理人提出；申请方式必须符合法定要求。引申：申请的方式：申请人一般以书面形式提交申请，也可以通过信函、邮件、传真、电子数据等方式提交申请，并按照烟草专卖主管部门的要求填写免费的格式文本。并经申请人确认。一般情况下，申请人（行政相对人）与行政机关之间的行为宜通过书面方式进行。申请的途径：申请人可以亲自或者委托代理人提交申请，提出申请可以在烟草专卖行政主管部门办公场所或烟草专卖对外政务网站提交申请。（即到场申请和网上申请均可）申请的类型共 7 类，新办、延续、歇业、复业、补办、停业和变更。其中停业、歇业、复业和补办是管理类事项。（所谓管
2、理类事项，就是对许可证本身没有更改的类型）2、新办申请需要的材料目录烟草专卖许可证新办申请表；个体工商户、法定代表人或企业负责人的身份证明；房屋权属证明或房屋租赁协议；审批机关规定需要提供的其他材料。引申：如果存在代理人代理申请情形的，应当提供委托书、委托人及代理人的身份证明，委托书应当载明委托事项和代理人权限的材料，烟草专卖行政主管部门不得要求申请人提交 与申请无关的材料。（必考）许可证的受理：许可证申请应自受理之日起（次日，不含当天）办理行政许可期限的规定开始适用，烟草部门就负有在法定期限 20 个工作日（特殊情况经部门负责人同意，可延长十天）内做出是否准予行政许可决定的义务。（必考）许可
3、证受理前的形式检查：对于申请人提交的材料，实质内容的真实性、合法性则不做审查。对于申请人是否具备取得行政许可的条件也不做审查。3、许可证办理中形式审查的内容和结果：（必考）（1）形式审查的内容包括：申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项；申请事项是否属于本级烟草局职权范围；申请人提请的材料是否齐全申请人提交的申请材料是否符合法定形式。其他事项。（如书写和计算错误） 11（2）形式审查的结果：一是对于申请事项依法不需要取得烟草专卖许可证的，应当立即告知申请人不予受理；二是对于申请事项不属于烟草专卖行政主管部门法定职权的，应当立即做出不予受理的行政决定，并告知申请人向有关行政机关申请。三是对于
4、属于本单位职权范围内的事项，且该申请事项依法需要取得烟草专卖行政许可的，如果申请人提交的申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许当场更正，不得以此为理由，拒绝受理申请。对于未当场发现的错误，应当五日内一次性告知申请人补正材料，对于更正的要求，可以要求申请人重新填写申请书或申请材料，或直接在错误处加戳标明更正。四是对于依法属于本机关职权范围的事项，且该事项依法需要取得行政许可的，如果申请人提交的申请材料不全或不符合法定形式的，行政机关应当当场或者五日内一次性书面告知申请人需要补正的全部内容，若行政机关预期不告知的，自收到材料起即为受理。若申请人按照要求补正相应材料后，行政机关应当立即受理。五是
5、对于材料齐全或者补正材料的，应当予以受理。4、作出不予许可的情形：（1）申请人是外商投资企业或外商投资的个体工商户的；（2）申请人以欺骗贿赂手段取得许可后撤销的，3 年内再次提出申请的不予许可；（3）申请人以隐瞒真相或提供虚假材料，烟草行政主管部门做出不予受理后，一年内又提出申请的不予许可；（4）申请人未取得烟草专卖许可证，并且一年被行政执法机关处罚两次以上的，3 年内进行申请不予许可；（5）经营场所受安全因素不能；（6）经营场所在中小学附近的；（7）申请人被取消经营资格不足三年的；（8）国家烟草专卖局规定的其他情形。5、做出准予行政许可应符合哪些条件第一符合法定程序；第二符合法定条件；第三符
6、合法定期限；第四遵循受理在先原则；6、实地核查应符合哪些程序？第一制定核查计划；第二准备核查工具；第三核查方式采用实地核查；第四核查内容和注意事项：2 名以上专卖工作人员共同进行；实施核查前必须出示相关证件，向申请人表明身份；核查工作必须是在申请人在场时进行，核查完毕后应当场制作核查记录，如实记录核查情况，并制作现场图，交由申请人核对并签名确认。申请人拒绝签名的，由 2 名以上工作人员在核查记录上注明情况。7、变更的处理程序和所需要的材料（1）处理程序：申请人提交书面变更申请烟草专卖行政主管部门受理并出具受理通知书（不予受理的，向申请人出具不予受理通知书）部门负责人初审烟草专卖行政主管部门负责
7、人审批（如符合变更条件，制作并送达准予变更烟草专卖零售许可决定书，如不许可制作并送达不予变更烟草专卖零售许可决定书）打印许可证，信息同步到营销部门10 日内送达许可证正副本至被许可人专卖证件管理员整理归档。（2）变更需要的材料烟草专卖零售许可证变更申请表；与变更事项相关的证明材料；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关认为需要提供的其他材料。8、延续的材料烟草专卖零售许可证延续申请表原许可证正、副本工商营业执照副本审批机关认为需要提供的其他材料9、停业需要的需要的材料：烟草专卖零售许可证停业申请表 许可证正副本 审批机关认为需要提供的其他材料10、歇业的处理程序和所需要的材料（1）处理程序
8、：发证机关应当予以批准，收回烟草专卖零售许可证正副本，并将还许可证注销；（2）歇业需要的材料烟草专卖零售许可证歇业申请表 许可证正副本 审批机关认为需要提供的其他材料对于实质审查的方式，有的可以用书面形式，还可以用现场核查的方式。11、延续审查采用的方式？书面审查、守法情况调查和实地核查12、补办的发生条件和材料和流程（必考）（1）发生条件：许可证遗失或毁损，且许可证在有效期内，补办期间仍可从事烟草业务。（2）材料 补办申请表、遗失或毁损证明、其他。（3）流程：申请人持补办书面说明或烟草专卖零售许可证登报遗失声明，填写烟草专卖零售许可证补办申请表烟草专卖行政主管部门受理专卖部门负责人审核烟草专
9、卖行政主管部门负责人审批根据审批意见办理补办手续收回毁损的许可证正副本原件，打印新证有关材料留在存档。13、行政许可文书类型（1）申请类文书（2）审批类文书（3）告知类文书（4）其他类文书14、零售许可归档原则（1）合法性原则（2）规范性原则（3）严肃性原则（4）安全性原则15、信息档案建立的基本原则一是提取真实性原则；二是档案完整性原则；三是信息维护及时性原则。16、信息档案基本内容一是经营人员信息；二是经营场所信息；三是经营内容信息；四是其他。17、准运证的申请主体和办理准运证应当具备的条件（1）主体：依法持有生产经营类许可证的法人企业，非法人企业运输烟草专卖品的，由其上属具有法人资格的企
10、业提出申请；(2)条件;调出方和调入方应当是合法的烟草专卖品经营单位。申请运输的是符合法律规定的烟草专卖品。申办人应当持有申请人的委托书和本人身份证等合法证明。具有合法有效的购销合同（调拨单）、电子交易合同或拍卖成交确认书。其他应当具备的证明材料原件。18、申请准运证的凭证类型和申请方式（1）凭证类型：购销（调拨单）、加工、进口、出口合同等交易类合同；拍卖成交确认书；烟草专卖品准运证申办单以及其他申请凭证。（2）申请方式：实地申请和网上申请。19、准运证的签发权限（1）国家局：一是国家局有关部门调剂的烟草专卖品；二是中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束；三是出口退货的烟草专
11、卖品；四是依法没收的走私烟草专卖品。（2）国家局授权省级局（注意以下物品必须是跨省运输）：一是除运输中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束意外的进口烟草专卖品的，可以由省级局签发；二是滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。（3）地市级局的签发权限：国产的卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束可以由地市级局代签。20、准运证的审批机关、审批时限及制作时限（1）审批机关；三级管理，国家局、省级局和地市级局。经办人和审批人分角色，经办人进行初审，审批人负责审批。（2）审批时限：）对符合办理烟草专卖品准运证条件的，烟草专卖行政主管部门应当在收到全部申请材料之日起 1
12、个工作日内办理，并将烟草专卖品准运证交付申办人。 如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经主管办理烟草专卖品准运证的负责人批准后，可以自收到办理申请之日起 3 个工作日内办理完毕，并将烟草专卖品准运证交付申办人。（3）操作步骤：一是初审-办证申请；二是审批-办证。21、准运证的制证单位、时限和操作步骤（1）交易类准运证制证单位：货物所在地地市级局、省级局可进行烟草专卖品准运证制作。烟草专卖品准运证的审批机关决定准运证调出方是否可以本地制作烟草专卖品准运证。拍卖类准运证：拍卖行、货物所在地的地市级局和省级局可以制证。非交易类准运证：准运证的审批机关可以制证。（2）制作时限：企业打印制作烟草专卖品准
13、运证，应在审批同意后的 4 日内完成；4日内未完成烟草专卖品准运证打印制作的，应由审批机关打印制作。（3）操作步骤：了解22、个人携带证的签发（1）期限应根据携带证的起止点、所乘坐的交通工具并结合申请人所申请的期限确定。（2）最长不超过十天。（3）携带证的存根存档期限为 3 年。23、企业准运证的期限如果乘坐的是公路等工具，最长不超过 20 天；如果乘坐的是铁路，最长不超过 30 天。24、行政许可中不予受理决定适用于哪三种情形？1、超越法定事务管辖权的事项；2、超越法定级别管辖权的事项；3、超越法定地域管辖权的事项；25、第二章 市场管理26、举报投诉受理的来源和分类及处理程序来源和分类：来
14、信、来电、来访、上级机构转来、其他行政部门移交。处理程序：包括接待、受理登记、初审；调查处理；归档和答复27、处理举报投诉的注意事项程序上注意事项来电接待，应保证举报电话畅通。在电话铃响 3 声前，应接听电话。接听电话时，应先问候对方“您好”；其次告知对方接听人员单位、部门名称和本人身份；同时，做好记录准备，做好来电接待记录。在接待中注意好三个环节：仔细聆听。耐心答复。准确告知。行动时注意要点：反应快速。处理准确。服务热情。严格遵守举报投诉受理工作纪律28、联合执法检查的实施步骤制定联合检查工作方案按照规定的程序进行检查。（烟草专卖执法人员要发挥主观能动性和牵头、带头作用。要做好与其他执法部门
15、的协调和配合）认真总结联合执法检查活动。29、联合执法检查总结的写法（1）标题。（2）正文，主文应着重写好以下三个方面的内容：基本情况、成绩和做法，存在问题，今后打算。（3）写总结应注意的事项。 要坚持实事求是的原则，要注意详略得当、突出重点 力求内容具有鲜明的个性。30、市场资料的分类专卖许可证管理类。如新办申请、补办申请、延续申请、变更申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请、停业整顿通知书等等，企业或店铺名称、法定代表人或负责人、经营地址等基本信息的变化情况记录，以及卷烟零售户停业、歇业的情况记录。零售户违法经营类。包括先行登记保存通知书、检查（勘验）笔录、询问笔录、抽样取证物品清单、当场
16、处罚决定书等法律文书，以及零售户、消费者的举报记录、投诉记录等资料。内部专卖管理监督类。包括电访员违反规定进行电访、客户经理违规向客户推销卷烟、送货员送货不到位、没有给零售户送货票据、以及定少送多、定多送少等违规经营情况的记录。零售户经营情况类。主要是零售户异常销售的情况记录。其他情况类。意见和建议31、卷烟市场资料的注意事项一是客观真实；二是准确定性；三是全面考虑；四是资料齐全。32、市场监管对象的识别（1）烟草专卖生产企业：持有合法有效的烟草专卖生产企业许可证；主要从事除烟叶以外的 8 种烟草专卖品的生产活动；在中华人民共和国境内从事活动；（2）烟草专卖批发企业;合法持有有效的烟草专卖批发
17、企业许可证；主要从事卷烟、雪茄烟的批发业务和其他 7 种烟草专卖品的经营业务；企业类型为国有企业；在中华人民共和国境内从事活动；（3）烟草专卖零售商：合法持有零售许可证；主要从事 4 种烟草制品的零售业务在许可证规定的地域范围内从事经营活动企业类型可以为公民、法人或其他组织为主的各类企业。（4）烟草专卖品进出口企业：国有企业合法持有特种烟草专卖经营企业许可证主要从事烟草专卖品进出口业务、国外烟草制品批发业务、免税烟草制品购销业务、罚没国外烟草制品批发业务在中华人民共和国境内从事活动；33、市场监管对象信息采集的内容（1）基本信息包括 a.企业名称或者个体工商户字号；b.法定代表人或负责人姓名；
18、c.经营地址；d.专卖许可经营的内容或范围；e.烟草专卖许可证号及有效期限。（2）特殊信息： 生产企业需要采集的特殊信息a.原辅材料的购进情况；b.计划生产数量；c.实际生产数量 d.所生产的烟草专卖品销售情况 e.违法违规经营及处理情况。烟草专卖品批发企业需要采集的特殊信息a.烟草专卖品的购进情况；b.烟草专卖品的销售情况；c.违法违规经营及处理情况。烟草制品零售商需要采集的特殊信息a.烟草制品的购进情况；b.日常经营情况；c.零售许可证的使用情况；d.违法违规经营及处理情况进出口企业的特殊信息a.日常购销情况；b.违法违规经营及处理情况34、市场监管对象信息采集的主要方法日常检查。通过对企
19、业进行日常的例行检查，可以及时发现企业基础信息的变化情况。专项检查。通过对企业就某方面问题组织进行专项检查，可以详细深入地掌握企业的特殊信息情况。举报和投诉。通过群众举报和投诉，可以有效发现企业违法违规经营的信息。市场调研。通过有针对性的开展市场调研，可以全面细致掌握企业多方面的信息情况。信息网络。通过各企业内部及专卖监管的信息网络系统，可以及时掌握企业各种经营信息的动态变化情况。35、市场监管对象信息维护的程序市场监管员通过日常检查、专项检查、举报投诉、市场调研、信息网络等方式采集到市场监管对象信息，在认真进行归纳和整理后，上报专卖监督管理部门；专卖监督管理部门信息管理员或证件管理员进行认真
20、审查后，提出信息维护意见上报专卖监督管理部门负责人进行审核。专卖监督管理部门负责人审核后，将审核意见反馈给信息管理员和证件管理员进行维护调整。36、检查日志的主要内容检查日期、检查地域、检查人员、检查户数、检查情况、存在的问题建议、市场分析37、周总结的注意要点（没准会考）一是归纳检查情况要准确；二是市场分析要客观；三是建议要突出。38、市场检查总结的行文要求一是标题；二是抬头；三是正文；市场检查总结正文主要内容：市场检查的基本概况；检查中发现的问题；市场检查情况分析；检查工作中的问题或不足；改进措施或下一步工作打算四是落款；五是日期。39、信息分析的基本原则一是分析针对性原则；二是分析系统性
21、原则；三是分析科学性原则。40、专卖管理信息分析的内容（1）零售户经营态势的分析。对辖区内零售户的正常发生业务、不正常发生业务及未发生业务的比例进行认真分析，不仅分析正常业务户的进货数量、结构，而且对不正常业务户的经营动态、进货规律和渠道进行分析，同时对未发生业务户进行跟踪访查，根据变动在卷烟营销网络中做出相应调整。（2）辖区卷烟销量的分析。对辖区内各线路的人员概况、经济总量、经营能力等进行全面了解，对辖区内各线路零售户的历史进货规律、进货数量和结构及周期进行统计分析，根据统计结果来细分当月工作计划，做到计划细化工作有据可依，细分结果科学合理。（3）卷烟销售结构的分析。根据零售户的销售情况，对
22、辖区内的零售户进行分类，考虑每一类零售户各档次卷烟的销售走势，有针对性地进行管理，有利于提高市场控制力。专卖管理信息分析的关键点在于从各类信息中寻找规律，捕捉出异常信息。41、信息分析的六个步骤选择课题；搜集课题相关的信息；鉴别筛选所得信息的可靠性、先进性和适用性，并剔除不可靠或不需要的资料；分类整理，对筛选后的资料进行形式和内容上的整理：利用各种信息分析研究方法进行全面的分析与综合研究；成果表达，即根据课题要求和研究深度，撰写综述、述评报告等。42、信息分析的方法一是定性分析法，包括比较法、相关联系法和综合法；二是定量分析法，主要是概率统计法。43、卷烟零售户的业态（1）、 食杂店：以销售烟
23、、酒、饮料、休闲食品及日杂货为主，独立、传统的无明显品牌形象的零售液态。特点：a、多位于居民区内或传统商业区内以及农村地区；b、营业面积一般在 100 平米以内；c、采取柜台销售与自选开架销售相结合方式；d、服务时间一般在 12 小时以上；e、一般无管理信息系统或具备初级信息管理系统。（2）便利店：以开架自选为主，销售小容量应急的食品、日用小百货等，以满足顾客便利需求为主要目的的零售液态。特点：a、为位于商业中心区，居民区、交通要道以及车站、医院等公共活动区附近。b、营业面积一在 100 平米左右；c、采取自选销售方式、结算在收银处统一进行。d、服务时间在 16 小时以上 e、管理信息化程度较
24、高、采取单体或连锁经营方式。（3） 超市：以开架自选、消费者在出口付款为形式，满足消费者一次性购全大众化适用品需求的零售液态。特点：a、多为位于市、区（县）商业中心，居民区、交通要道，城乡结合部附近，b、营业面积在 200-6000 平米之间，大型综合超市一般在 6000 平米以上；c、采取自选销售方式（烟草制品采取柜台销售方式）。d、出入口分设、在收银台统一结算；e、服务时间不低于 12 小时；f、管理信息化程度较高，采取单体或连锁经营方式。（4） 商场：在一个建筑物内，经营如干大类商品，实行统一管理、分区销售；满足顾客对时尚、中高档商品多样化选择需求的零售液态。特点：a、多位于市区（县）商
25、业中心历史形成的商业聚集地。b、营业面积至少在 2000 平米以上，多在 6000 至 20000 平米之间，c、采取柜台销售与自选开架销售相结合方式，d、服务时间一般在 12 小时以上，e、管理信息化程度较高。（5） 烟酒商店：以销售烟草制品、酒类为主的零售业态。特点：a、多位于市、区县商业中心，居民区或百货店、购物中心内，b、大多在 200 平米以下。C 采取柜台销售与自选开架销售相结合方式，d、服务时间一般在 12 销售以上 e、管理信息化程度不一，采取单体或连锁经营方式。（6） 娱乐服务类：以提供餐饮、住宿、休闲、娱乐等服务场所的业态。特点：a、多位于市区县商业区以及城乡结合部。B、营
26、业面积不等 c、多以商品部、吧台售卖为主，也可以点叫购买，d、服务时间一般在下午及夜间。e、管理信息化程度较高。（7） 其他类：以经营各类非烟草制品为主的其他商品零售或服务形式，并不能归入上述 6 类的其他零售业态。主要类别：a、以经营传统食品为主的零售专业店，如土（水）特产，、水果、干货店等 b、其他零售业态店，除烟酒、食品之外，零售其他某一类商品的专业店，如文具、书报、农具等。C、其他小型服务性行业，并难以归入娱乐服务类，如修车行、理发店等 d、持证内供，不对外营业，如政府、部队、监狱内部供应等。44、业态识别的方法一是分析信息；二是做出判断。45、分析关键信息的原则和关键信息有那些？（1
27、）原则：完整性原则；准确性原则；客观性原则；协调性原则。（2）包括：a.识别信息：主要有经营店铺的名称、单店形象识别标识、连锁形象识别标识、烟草专卖许可证信息等。b.经营信息：主要有经营规模、进货数量、进货均价、经营品种个数、平均盈利水平、营业时间等。c.模式信息：主要有是否属于连锁经营、是否在夜间经营、是否通过信息管理系统进行销售、有无提供附带服务等。d.区位信息：主要有经营场所位于商贸区、政务区、居民区、娱乐区等。46、烟草制品生产环节的监管要求（1）要求烟草制品生产企业凭烟草专卖生产企业许可证组织生产。（2）要求烟草制品生产企业按计划组织生产。（3）按国家卷烟质量材料组织生产。（4）严格
28、烟草制品包装标注。14、专卖管理信息分析的关键点在于从各类信息中寻找规律，捕捉出异常信息；专卖管理信息分析的基本要求就是要讲求实效，注意采取科学方法。16、撰写周总结的注意要点归纳一周检查情况时要准确，检查情况是市场分析的基础，检查情况不准确，市场分析也不会正确。市场分析要客观，要以一周的市场检查情况为依据，实事求是地分析卷烟市场存在的问题，为进一步做好零售市场的管理工作提供有价值的参考问题建议要突出重点，要注意归纳本周检查工作中存在的突出问题和不足，分析问题产生的原因，总结市场检查的良好经验，以利于今后更好地进行市场检查17、周总结的主要内容：检查周期：主要列明检查的起止日期，以备查询检查地
29、域：说明本周检查了那些地方。检查户数：本周共检查的零售户数量。检查情况：对本周市场检查中发现的零售户违法经营、证件管理和专卖内管等方面的情况进行综合归纳。市场分析：对本周检查情况进行综合分析，找出本周存在的重大问题。问题建议：分析本周市场检查工作中出现的突出问题，针对问题提出下一步工作议。18、检查日志的主要内容：检查日期检查地域检查户数检查情况：主要记录零售户违法经营、证件管理和专卖内管等情况，如果当天市场检查没有任何情况，也可以略去不写。市场分析：主要是对当天的检查情况进行综合分析，找出存在突出问题。如经过检查没有发现零售户的违法行为，也可简要总结。问题建议：主要归纳市场检查工作本身存在的
30、问题，并对下一步工作提出建议。检查人员：参加的市场检查的专卖执法人员要全部写明。19、撰写检查日志的注意要点基本内容要齐全检查情况要详尽市场分析要透彻，提出建议要中肯。第三章 案件查办47、涉烟情报的内容：人员情报类、案件情报类、违法组织情报类、违法情况线索情报类48、涉烟情报的来源执法人员主动发现。从举报、投诉中发现。有关部门转来。上级交办。当事人投案自述。涉烟情报工作的作用：有利于及早发现预谋违法活动，提供对预谋案件的调查线索。有利于提高破案效率，保证破案质量。有利于为科学决策提供依据，争取同违法活动斗争的主动权。49、情报搜集的原则一是及时迅速，二是客观准确，三是全面系统。四是持之以恒，
31、五是遵守法制。50、涉烟情报的搜集方式方法（1）涉烟情报搜集的方式：公开方式、秘密方式（2）涉烟情报搜集的方法：跟踪盯梢、守候监视、化装调查、诱惑调查。51、跟踪盯梢的方式尾随跟踪、交换跟踪、接力跟踪、迂回跟踪52、跟踪盯梢的准备工作熟悉案情，明确任务组织力量，确定跟踪盯梢人员进行必要的物质准备认识跟踪盯梢对象选择好监视点，规定好联络暗语做好身份伪装。53、跟踪盯梢的方法：徒步跟踪、汽车跟踪54、守候监视的准备工作和方法（1）守候监视的方法：定点守候、伏击守候（2）守候监视的准备组织精干力量，明确分工熟悉案情，掌握调查对象的情况实地观察场所，选择好监视点拟定全体守候人员工作时间表准备好必要的物资。55、化装调查的方法身份化装。外表化装。言语化装。车辆伪装。56、诱惑调查是个很敏感的词，用不好就成了钓鱼执法。57、证据的分类和种类（1）分类：a、按表现形式来分实物证据和言词证据；b 根据证据的来源分原始证据和传来证据；c 根据证据与案件主要事实的不同关系分直接证据和间接证据；（2）种类：物证、书证、证人证言、鉴定结论、视听资料、当事人陈述。
