1、保罗克鲁格曼与新贸易理论,张婵娟,新贸易理论,一、新贸易理论的产生和发展,二、新贸易理论的基本内容,三、新贸易理论的局限及贡献,一、新贸易理论的产生和发展,（一）传统贸易理论回顾,传统贸易理论（Orthodox Trade Theory）包括比较优势理论和要素禀赋理论。传统贸易理论所讨论的国际贸易主要应该发生在存在一定要素察赋差异的国家之间, 即在发达国家和发展中国家之间进行。,（二）新贸易理论产生和发展,新贸易理论是指80年代初以来，以保罗克鲁格曼(Paul Krugman)为代表的一批经济学家提出的一系列以报酬递增和不完全竞争为基础，大量运用了产业组织理论对不完全竞争（包括垄断竞争和寡头垄
2、断）市场的分析的贸易理论。,1、新贸易理论产生的背景,（2）经济理论新发展,（1）国际贸易的新实践,产业组织理论、博弈论以及增长理论的发展,跨国公司对全球许多产业形成垄断,发达国家间的贸易量大量增加，产业内贸易占很大比重,2、新贸易理论的形成,D-S两难冲突模型,克鲁格曼引入产业组织论对D-S模型进行完善,Dixit、Helpman 、Lancaster等人对其进行丰富,克鲁格曼市场结构与对外贸易一书的出版,3、新贸易理论的发展,（1）新增长理论（罗默尔、卢卡斯）,（2）竞争优势理论（波特）,（3）相互倾销贸易理论（布兰德与克鲁格曼）,经济增长是经济系统内部因素作用的结果，一国的贸易政策对其经
3、济发展有重要的影响。,一国贸易的关键是在国际市场上取得的竞争优势,各国开展对外贸易的原因只在于垄断或寡头垄断企业的市场营销策略,（三）新贸易理论和传统贸易理论的关系,新贸易理论的出现并不意味着它取代了传统的比较优势理论，而是共同丰富和完善了国际贸易理论，二者是互相补充而非替代的关系。二者除了有一些基本假设相同外，还存在以下不同点：,1、解释对象不同前者主要解释发生在发达国家之间的产业内贸易，而后者则着重解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易。2、理论基础不同前者以规模经济和不完全竞争为前提，建立在不完全竞争理论基础之上，而后者则以规模收益不变和完全竞争为前提，建立在完全竞争理论基础之上。,二
4、、新贸易理论的基本内容,（一）新贸易理论的基本假定,1、传统的222改为JNM模型2、技术在各国间存在差异3、 两国的消费偏好多样性4、存在企业层面上的规模报酬递增（IRS）5、市场为不完全竞争的，存在产品差异,（二）新贸易理论的三类主要模型,1、基于马歇尔的外部经济,规模经济只存在于外部的情况下，比较优势与报酬递增共同对贸易格局和贸易利益产生影响。,2、基于张伯伦式的垄断竞争,引入了异质产品和报酬递增，国家间的要素禀赋差异越小，则产业内贸易所占比重越大。而贸易得益一方面来自比较优势，另一方面，来自规模经济带来的低成本和商品品种的多样化。,3、基于寡头垄断的相互倾销模型,寡头垄断企业按照古诺双
5、头垄断模式进行竞争，则均衡状态下价格高于成本，企业则将面临更大，更激烈的国际市场，则企业会扩大生产，价格也会随之下降，两国的福利都会因为垄断程度的降低而增加。,克鲁格曼模型（新张伯伦模型）,1、基本假设,（1）AB两个国家技术水平和要素禀赋完全相同 （2）一个处于垄断竞争状态的行业该行业生产具有内部规模经济的特征。 （3）假定每种汽车由一家企业生产，因此汽车企业的数量等于汽车种类的数量。 （4）假定所有种类的汽车是对称的，也就是说不同品牌的汽车虽然有差异性，但在需求和成本等方面是相同的。这个假定可以使我们不需要关心每个汽车企业的具体情况，而只关注汽车行业的品种数量和平均价格。下图表现了克鲁格曼
6、模型的基本思想。,垄断竞争和国际贸易,在图中，E0点是贸易前（封闭经济）的均衡点，该点对应的价格是5万美元，汽车种类是15种。由于该模型假定这两个国家技术水平和要素禀赋完全相同，所以每个国家贸易前的均衡点都在E0点。这时A国和B国都生产15种汽车，每个国家的汽车价格都是5万美元。在封闭经济状态下，A国的15种汽车和B国的15种汽车可能不同。,现在两国决定开放各自汽车市场，允许自由贸易，对于任一汽车企业，现在面对的市场规模显然比以前扩大了。在图中，对于任何给定的汽车种类n，市场规模的扩大意味着每个种类的汽车生产规模的扩大。由于假定汽车行业存在内部规模经济特征，因此该行业的平均生产成本随着生产规模
7、的扩大而降低，表现为平均成本曲线向下移动，从C0C0移至C1C1。,市场规模的扩大并不改变汽车价格和汽车种类之间的关系，因为尽管对于任何给定的汽车种类n，市场规模的扩大导致平均生产成本降低，但是在给定的汽车种类n下（也即给定汽车企业的数量），由于汽车企业的数量没有变动，竞争激烈程度也没有发生变化，企业当然没有变动价格的压力，所以PP线在贸易开放前后一样。,在图中，E1点是贸易后（开放经济）整个世界汽车市场的均衡点，该点对应的价格是3万美元，汽车种类（汽车企业）是20种（家）。显然，开放贸易带来了两个结果：一是汽车价格从5万美元下降到3万美元；二是对于每个国家的消费者，其可选择的汽车种类从15个
8、上升为20个。这两个结果正是A国和B国参与国际贸易获得的贸易收益的具体体现。以上模型表明开放贸易不仅能使消费者享受低价的好处，而且能使消费者获得多商品的选择。,贸易效应（1）消费者 因市场扩大以及竞争加剧导致价格下降和品种增加（2）生产者选择效应（退出）规模效应（生存）,结论：即使两国之间没有基于技术或（和）要素禀赋差异的比较优势，源于规模经济的贸易仍可为参与国带来收益。,（三）新贸易理论的贸易基础和贸易得益,1、贸易基础,新贸易理论认为：各国并不一定因为本国的资源禀赋而参与国际分工，国际分工在一定程度上是本国的历史、某个偶发事件和过去的政策的产物；国际贸易产生的原因也不完全是比较优势，而在很
9、大程度上则是由规模报酬递增驱动的。,（1）供给角度,规模经济性和不完全竞争市场下企业的垄断竞争行为,（2）需求角度,相似需求,（3）技术差距角度,技术差距和模仿时滞,2、贸易得益,新贸易理论认为贸易利益不仅来自比较优势，还来自于：规模经济性、不完全竞争产业的竞争程度以及产品的差异性等。同时，新贸易理论指出，尽管存在着潜在贸易得益，但不完全竞争市场同时也产生了风险，使一国经济有可能不仅无法利用潜在的贸易得益而且实际上遭受损失。这说明，参加贸易并不是总能得到利益。,（四）新贸易理论的政策主张,1、战略性贸易政策,（1）在寡头垄断市场和规模经济条件下，一国可以采用较高的进口关税来保护本国具有战略意义
10、的幼稚企业，从而提高幼稚产业的出口竞争力。（克鲁格曼）,（2）以出口补贴促进出口，即利润转移论（布兰德和斯潘塞）,2、外部经济论,为防止技术外溢，一国应该采取保护主义和干预主义的政策来保护本国具有战略意义的高新技术产业,三、新贸易理论的局限及贡献,（一）新贸易理论的贡献,2、产业组织论的引入,3、战略性贸易贸易政策具有一定的现实意义,4、动态科学技术创新要素的运用,1、提高了理论解释现实的能力, 克服了传统贸易理论的不足,5、国际贸易理论与国际直接投资理论的融合,（二）新贸易理论的局限,1、内容比较分散，模型间缺乏统一基础,2、仅对一些特殊情况进行了解释，缺乏共融性,3、缺乏对贸易效应的很好解释,谢谢，请批评指正！,
