1、发明和实用新型专利申请文件的撰写基础,武月岭德州市知识产权局2011年 4月 26日 电话:18905346216,授课提纲,第一节 说明书的撰写要求 第二节权利要求书的撰写要求,第一节 说明书的撰写要求,一、说明书撰写的实质要求二、说明书撰写的形式要求三、说明书摘要的形式要求,说明书的作用 （1）充分公开申请的发明，使所属领域的技术人员能够实施。 （2）作为审查程序中修改的依据和侵权诉讼时解释权利要求的辅助手段。 （3）作为可检索的信息源，提供技术信息。,一、说明书撰写的实质要求,专利法26.3规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，使所属技术领域的技术人员能够实现为准。 说
2、明书对发明或者实用新型作出的清楚、完整的说明，应当达到所属技术领域的技术人员能够实现的程度。也就是说，说明书应当满足充分公开发明或者实用新型的要求。,所属技术领域的技术人员 一种假设的“人”，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验的手段和能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日或者优先权日之前的相关现有技术、普通技术只是和常规实验手段的技能。,所属技术领域的技术人员能够实现，是指所属技术领域的技术人员按照说
3、明书记载的内容，能够实现该发明或者实用新型的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的技术效果。由于缺乏技术问题的技术手段而被认为无法实现的情形举例：,例如：说明书中只给出任务或设想，或者只表明一种愿望或结果，而未给出任何使所属技术领域的技术人员能够实现的技术手段；【例如】一种在天空中形成能够阻止冰雹降落的屏障而防止冰雹对农作物伤害的方法，但在说明书中未给出如何能形成屏障的技术手段。,二、说明书撰写的形式要求,专利法实施细则第17条对说明书的撰写方式作了规定。按照上述规定，说明书除了应当写明发明或者实用新型的名称外，还应当包括下列五个方面的内容： 一、技术领域 二、背景技术 三、发明内容 四、附
4、图说明 五、具体实施方式,1.名称清楚、简要，写在 说明书首页正文上方居中位置与请求书中的名称一致，不得超过25个字，最多40个字（如化学领域）采用所属领域通用的技术术语清楚、简要、全面地反映要求保护的主题和类型不得使用人名、地名、商标、型号、商品名称、商业性宣传用语,a.采用所属领域通用的技术术语不规范的写法举例：捏压灵（）一种按摩耳穴的橡胶手套，在指套的表面有若干小的突起。振则灵（ ）一种振动按摩装置。,b.清楚、简要、全面地反映要求保护的主题和类型一件申请要求保护拉链产品和该拉链制造方法两 项发明 名称：拉链及其制造方法 汽车轮胎防滑技术 权利要求请求保护的技术方案的主题：其一为“一 种
5、防滑轮胎”，其二为“具有防滑轮胎的汽车”,c.不得使用人名、单位名称、地名、商标、型号、代号、商品名称、商业性宣传用语 人名周林频谱治疗仪 频谱匹配治疗装置 地名针对贵州新发现氟源的降氟组合燃料 洪山菜薹的种植方法 商标癣灵露的制作方法 小儿速效感冒灵的制作方法,2.说明文正文部分一、技术领域 二、背景技术三、发明内容 a）要解决的技术问题 b）技术方案 c）有益效果四、附图说明五、具体实施方式,（1）技术领域,应当是要求保护的技术方案所属或者直接应用的具体技术领域：本发明涉及一种把手上带有凹槽的茶杯。（写成发明本身）错误本发明涉及日常生活用品。（上位技术领域）错误本发明涉及一种茶杯，尤其涉及
6、在其把手上设置有便于使用者拿握的防滑结构的茶杯。正确,（2）背景技术,写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的技术，并且尽可能印证反映这些背景技术的文件。 注明其出处，通常采用引证有关技术文件。 着重描述主要结构和原理。 客观指出存在的主要问题，指与发明做解决问题相关的、且发明能解决的问题；切忌采用诽谤性语言。,（3）发明内容,a）要解决的技术问题 b）技术方案 c）有益效果,a.要解决的技术问题,发明要解决的技术问题，是指要解决现有技术中存在的技术问题。发明专利申请公开的技术方案应当能够解决这些技术问题。该部分的内容相对于前面的“背景技术”和后面的“技术方案”，起到一个承上启下的作用，
7、因此其要解决的问题一定是背景技术部分提到的现有技术中存在的问题，且该问题能够采用本发明的技术方案进行解决。,b.技术方案,技术方案部分首次从总体上公开发明。通过阅读技术方案，可以从总体上了解发明为解决其要解决的技术问题所采取的技术手段，了解发明的核心。,c.有益效果,指由技术方案直接带来的、或者由所述的技术方案必然产生的技术效果。是确定发明是否具有“显著的进步”的重要依据。应清楚、客观地写明发明与现有技术相比具有的有益效果。产率、质量、精度和效率的提高能耗、原材料、工序的节省加工、操作、控制、使用的便捷环境污染的治理与根治,（4）附图说明,说明书有附图的、应给出附图说明写明各幅附图的图名，对图
8、示的内容作简要说明附图不止一幅的，应当对所有附图作出图面说明零部件较多时，允许用列表的方式对附图中具体零部件名称列表说明,（5）具体实施方式-1,具体实施方式部分详细地记载发明的技术方案的实施过程，展示实施例的各个具体细节，是判断说明书是否充分公开、说明书是否能够支持权利要求的保护范围的重要依据,其他撰写要求,应使用中文、在不产生歧义的前提下，个别词语可使用外文： EPROM、CPU,涉及计量单位，应采用国家法定计量单位；必要时可以在括号内同时标注本领域公知的其他计量单位不可避免使用商品名称时，其后应该注明其型号、规格、性能及制造单位,其他撰写要求,尽量避免使用注册商标来确定物质或者产品： 可
9、口可乐不得使用“如权利要求所述的”一类引用语,三、说明书摘要的形式要求,通过阅读摘要了解发明的概要。 摘要仅是一种技术情报，不具有法律效力。 摘要的内容不属于发明或者实用新型原始公开的内容，不能作为以后修改说明书或者权利要求书的根据，也不能用来解释专利权的保护范围。,（1）写明发明所公开内容的概要，即写明发明的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点及主要用途，不得使用商业性宣传用语，全文（包括标点符号）不超过300字（2）说明书中有附图的，应指定并提供一幅最能说明该发明或实用新型技术方案的附图（摘要附图应当是说明书的附图之一）另外：摘要的附图标记应加括号
10、,第二节 权利要求书的撰写要求,一、权利要求书简介二、权利要求的类型三、权利要求撰写的实质要求四、权利要求撰写的形式要求 五、独立权利要求的撰写规定六、从属权利要求的撰写规定,权利要求书由若干个权利要求构成。 权利要求在说明书的基础上，用体现发明或者实用新型的内容的技术特征所构成的技术方案。技术特征可以是构成发明或者实用新型技术方案的组成要素，也可以是要素之间的相互关系。 【例】权利要求1：一种杯子，包括杯体，其特征在于，在杯体侧面相对设置有用于防滑的弧形凹槽。,一、权利要求书简介,权利要求的保护范围,每一项权利要求都确定了一个保护范围，该范围由记载在该权利要求中的所有技术特征来界定。记载在权
11、利要求中的每一个技术特征都会对该权利要求的保护范围产生一定的限定作用。所谓“限定作用”是指凡在权利要求中写入一个技术特征，就表明该权利要求所要求保护的技术方案应当包含该技术特征。,权利要求中所有技术特征的总和构成该权利要求所要求保护的技术方案。一项权利要求所记载的技术特征越少，或者表达每一个技术特征所采用的措词越是具有广泛的含义，则该权利要求的保护范围就越大。【例如】权利要求1：一种杯子，包括杯体，其特征在于，在杯体侧面相对设置有用于防滑的凹槽。 权利要求2：一种杯子，包括杯体，其特征在于，在杯体侧面相对设置有用于防滑的弧形凹槽。,一、权利要求书简介(续),权利要求应当以说明书为依据，清楚、简
12、要地限定要求专利保护的范围。专利法第26条第4款和实施细则第19条至第22条对权利要求的内容及撰写作了规定。,一、权利要求书简介(续),权利要求书的作用（1）以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。(26.4)（2）作为解释专利权保护范围的法律依据。(A59.1),二、权利要求的类型,按性质划分 产品权利要求（物的权利要求） 方法权利要求（活动的权利要求）2.按形式划分 独立权利要求（表达基本技术方案） 从属权利要求（表达优选技术方案）,1、权利要求按照性质划分为两种类型（1）产品权利要求 包括人类技术生产的物： 物品、物质、材料、工具、装置、设备、仪器、部件、元件、线路、合金、涂料、水泥、玻
13、璃、组合物、化合物、药物制剂、基因等。,二、权利要求的类型（续）,产品权利要求举例例1：一种灯泡，包括灯丝、灯罩、灯座.例2：一种激光照排系统例3：一种用于制造电磁光阀的设备例4：一种用喷墨着色工艺制造的皮革.,二、权利要求的类型(续),（2）方法权利要求 包括有时间要素的活动： 制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法以及将产品用于特定用途的方法等。,二、权利要求的类型(续),方法权利要求举例例1：一种灯泡的制造方法，包括以下步骤：例2：提高光学系统分辨率的方法.例3：催化剂在烯烃聚合中的应用.例4：将除氧剂用于封存粮食的应用.例5：化合物X用于制备杀虫剂.,二、权利要求的类型(续),2、权利
14、要求按照形式划分为两种类型(1)独立权利要求 从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。 在一件专利申请的权利要求书中，独立权利要求所限定的一项发明或者实用新型的保护范围最宽 一件申请至少具有一项独立权利要求。,二、权利要求的类型(续),（2）从属权利要求如果一项权利要求包含了另一项同类型的权利要求中的所有技术特征、且对该另一项权利要求的技术方案作了进一步限定，则该权利要求为从属权利要求。由于从属权利要求用附加的技术特征对所引用的权利要求作进一步限定，所以其保护范围落在其所引用的权利要求的保护范围之内。,二、权利要求的类型(续),独立权利要求和从属权利要求举例1.
15、 一种由枕套和枕芯构成的枕头，其特征在于：所述枕头的中间部分有凹陷槽，在该凹陷槽中有颈垫。（独立权利要求）2. 根据权利要求1所述的由枕套和枕芯构成的枕头，其特征在于：所述凹陷槽为长方形，其中长100mm，宽80mm，深20mm。（高宽尺寸没必要写）,二、权利要求的类型(续),3.根据权利要求1所述的由枕套和枕芯构成的枕头，其特征在于：近似于颈椎生理曲度的弧形凸突物，高30mm，宽80mm，内装有永磁体和药物。（高宽尺寸没必要写）4.根据权利要求1或2的枕头，其特征在于凹陷槽内又衬垫，该衬垫的增减可改变凹陷槽的深浅。（层层递进设防，严密了权利要求）,撰写独立、从属权利要求的目的是构建一个多层次
16、的保护体系,独权1,从权2,从权3,二、权利要求的类型(续),三、权利要求撰写的实质要求,专利法第二十六条第四款规定，权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。,法26.4:权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围 权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书充分公开的内容中得到或概括得出的技术方案权利要求的概括应当不超出说明书公开的范围,三、权利要求撰写的实质要求（续）,1.以说明书为依据,以说明书为依据【A26.4】-1,以说明书为依据【A26.4】-1,权利要求的两种概括方式权利要求：一种刀，包括刀柄和刀片，
17、其特征在于，刀柄中有一个能够接纳刀片的空腔。权利要求的概括适当，能够得到说明书的支持。权利要求：一种刀，包括刀柄和刀刃，其特征在于，具有一个使刀片不露在外面的结构。概括过宽,以说明书为依据【A26.4】-1,不能包括一些推测的、效果又难于预先确定和评价的内容：控制冷却时间和冷冻程度处理玉米、小麦种子的处理方法植物种子的处理方法（过大）控制回流量以制备宽粒度分布的水煤浆的方法制备宽粒度分布浆体的方法,2.清楚、简要【A26.4】-1,R20.1： 权利要求书应当说明发明或者新型实用的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。,清楚,每一项（I类型；II保护范围）,整体（III引用关系）,简要,每
18、一项,整体,每一项,清楚,整体,清楚,简要,简要,1、清楚 1）每项权利要求的类型应当清楚,权利要求主题名称应当能够清楚地表明该权利要求的类型是产品还是方法，且不允许采用混合的主题名称 一种XX技术 一种XX方案 一种轴与孔的配合（什么配合没讲清楚） 一种XX装置及其制造方法 （保护装置还是方法没写清楚）,三、权利要求撰写的实质要求（续）,2）每项权利要求的保护范围应当清楚 (1)不得使用含义不确定的用语：厚、薄、强、弱、高温、高压 “很宽范围”等，除非这种用词在特定领域中具有公认的确切含义。 【例】 一种多频率交流电动机，其特征在于它的运行频率范围很宽。 例外的情况 “高频”（原因：“高频”
19、在电机学中有特定含义）,三、权利要求撰写的实质要求（续）,(2)不得出现会在一项权利要求中限定出不同的保护范围的用语：最好、例如、特别是、必要时【例】一种铁锅的制造方法，XX材料的冶炼温度为150250，最好是200。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,三、权利要求撰写的实质要求（续）,(3)采用正面肯定式的用语清楚表述要求保护的范围，一般不得采用否定式描述。 否定式描述举例： 【例】 “部件的材料不是塑料” 、“非焊接方法”,(4)一般情况下，不得使用通常会使权利要求的保护范围不清楚的用语：约、接近、等、或类似物,三、权利要求撰写的实质要求（续）,三、权利要求撰写的实质要求（续）,（5）除附
20、图标记或者化学及数学式中使用的括号之外，权利要求中应尽量避免使用括号 【例】一种信号相干检测的共时钟定时方法，时钟发送信号(供接收设备测量)的 【例】在显像管的阴极与负反馈电路的输入端之间连接一个缓冲级（如射极跟随器）,权利要求的表述应当简要，除记载技术特征外，不得对原因或者理由作不必要的描述，也不得使用商业性宣传用语。,2、简要 每项权利要求应当简要,（1）权利要求的数目应当合理，在权利要求书中，允许有合理数量的限定发明或者实用新型优选技术方案的从属权利要求。（2）为避免权利要求之间相同内容的不必要重复，在可能的情况下，权利要求应尽量采取引用在前权利要求的方式撰写。,所有权利要求作为一个整体
21、应当简要,一件专利申请中不得出现两项或两项以上保护范围实质上相同的同类权利要求【例2】1、一种洗涤剂，含有组份A、B、C和D。 2、如权1所述的洗涤剂，还含有组分E。 3、一种洗涤剂，含有组份A、B、C、D和E。 分析：权利要求3的保护范围与权利要求2的保护范围实质相同。当同时出现在权利要求书中，造成权利要求书整体不简要。,四、权利要求书撰写的形式要求,每一项权利要求只允许在其结尾处使用句号。权利要求书有一项以上权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号（细则20.2）权利要求中使用的科技术语应当与说明书中使用的科技术语一致权利要求中可以有化学式或者数学式，但是不得有插图,权利要求中的技术特征可以引
22、用说明书附图中相应的标记，这些标记应当用括号括起来，放在相应的技术特征后面，附图标记不得解释为对权力要求保护范围的限制 例1：一种利用双导频实现数字化传输中的载波恢复的装置，其特征在于：下变频单元（A）和下变频单元（B）,权利要求中通常不允许使用表格，除非使用表格能够更清楚地说明发明或者实用新型要求保护的主题。通常一项权利要求用一个自然段表述，也可以用分行或者分小段的方式描述 ，各段之间可以用分号分开。,通常，开放式的权利要求宜采用“包含”、“包括”、“主要由组成”的表达方式，其解释为还可以含有该权利要求中没有述及的结构组成部分或方法步骤。封闭式的权利要求宜采用“由组成”的表达方式， 其一般解
23、释为不含有该权利要求所述以外的结构组成部分或方法步骤。一般情况下，权利要求中包含有数值范围的，其数值范围尽量以数学方式表达，例如，“30”、“5”等。通常，“大于”、“小于”、“超过”等理解为不包括本数；“以上”、“以下”、“以内”等理解为包括本数。,五、独立权利要求的撰写规定1、内容要求2、形式要求,1、内容要求【R20.2 】,细则20.2：独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征必要技术特征：发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或者实用新型的技术方案，使之区别于背景技术中所述的其它技术方案,必要技术特征举例
24、： 【例1】 一件“用直流电压产生高压脉冲的电路”专利申请，在其说明书中记载了该电路的组成部分技术特征，还记载了各部分之间的联系的技术特征“电阻器连接在晶体管放大器的输入和控制电路的输出之间，晶体管放大器的输出连接到开关晶体管的基级，电容器连接到变压器的初级绕组，” 权利要求1：一种用直流电压产生高压脉冲的电路，包括变压器、分压器、晶体管放大器、开关晶体管、电阻器和电容器。,五、独立权利要求的撰写规定（续）,【分析】 由于该申请的独立权利要求中仅记载该电路包括的各种元件，而没有记载各元件之间的连接关系，因此该独立权利要求记载的不是一个完整的技术方案，无法解决其所要解决的技术问题，从而不符合细则
25、20.2的规定。,五、独立权利要求的撰写规定（续）,五、独立权利要求的撰写规定（续）,【例2】,2、形式要求 细则21.1：独立权利要求应当包括前序部分和特征部分,按照下列规定撰写： 前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称和发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征,五、独立权利要求的撰写规定（续）,特征部分：使用“其特征是”或者类似的用语，写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征，这些特征和前序部分写明的特征合在一起，限定发明或者实用新型要求保护的范围,。,前序部分,特征部分,五、独立权利要求的撰写规定（续）,1、实质要求细则20.3：从属权利要
26、求应当用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步限定。如果从属权利要求的附加技术特征既未从其引用权利要求的技术特征出发进行限定，也未清楚的表明增加的附加技术特征与引用权利要求的技术特征之间的关系，则不允许。,六、从属权利要求的撰写规定,六、从属权利要求的撰写规定,【例如】权利要求1：一种椅子，其特征在于：包括正方形的底座，装在底座底面上的四个细长支撑件以及装在底座上的圆形靠背。权利要求2：根据权利要求1的椅子，其特征在于在所述每个细长支撑件上安装有轮子。权利要求3：根据权利要求1的椅子，其特征在于在所述轮子是塑料的。,2、形式要求（1）细则22.1：发明或者实用新型的从属权利要求应当包括引用部
27、分和限定部分，按照下列规定撰写： (1) 引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称； (2) 限定部分：写明发明或者实用新型附加的技术特征。,六、从属权利要求的撰写规定,六、从属权利要求的撰写规定,【例】1.一种茶杯，包括杯体，杯体上方有开口，其特征在于，还包括一个可以盖住所述开口的杯盖。2.如权利要求1所述的茶杯，其特征在于，所述的杯盖上有一个提手。,（2）细则22.2：从属权利要求只能引用在前的权利要求。引用两项以上权利要求的多项从属权利要求只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得作为被另一项多项从属权利要求引用的基础，即在后的多项从属权利要求不得引用在前的多项从属权利要求,六、从属
28、权利要求的撰写规定（续）,多项从属权利要求是指，引用两项以上权利要求的从属权利要求，多项权利要求的引用方式，包括引用在前的独立权利要求和从属权利要求，以及引用在前的几项从属权利要求。 【例如】1、一种摄像机调焦装置，2、根据权利要求1所述的摄像机调焦装置， 3、根据权利要求1或2所述的摄像机调焦装置， 4、根据权利要求1、2或3所述的摄像机调焦装置,（3）从属权利要求的引用部分应当写明引用的权利要求的编号，其后应当重述引用的权利要求的主题名称。例如，一项从属权利要求的引用部分应当写成：“根据权利要求1所述的金属纤维拉拔装置，”。 （4）在前的独立权利要求采用两部分撰写方式的，其后的从属权利要求不仅可以进一步限定该独立权利要求特征部分中的特征，也可以进一步限定前序部分中的特征。,六、从属权利要求的撰写规定（续）,。,六、从属权利要求的撰写规定（续）,回顾,一、说明书及其摘要的撰写要求（一）说明书撰写的实质要（二）说明书撰写的形式要求（三）说明书摘要的撰写要求,二、权利要求书的撰写要求（一）实质内容要求（二）撰写形式要求（三）对独立权利要求的规定（四）对从属权利要求的规定,
