1、质量管理体系审核中常见的不符合项1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。（3）对标准的剪裁不合理。（4）质量手册不是最高管理者签发。（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。（7）程序文件与质量手册不协调一致。（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款4.2.3）（1）程序没涉及失效文件的控制。（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。 （4）发布的文件无批准人。（5）不能识
2、别文件的修订状态。（6）未标识保存的作废文件。（7）外来文件没有办理识别性的手续。（8）未对文件进行定期 审。（9）文件的发 没有控制 制。（10）保管不 不能 文件。（11）文件 改 没有或不 。（12）文件 人 制或 改。（13）现场使用的文件不是有效版本 或有效版本与作废版本 存。3、 控制（标准条款4.2.4）（1） 方的质量 未 人控制范围。（2）未规定电子媒体形式的质量 控制方法。（3）质量 保存 不符合 。（4）质量 未规定标识、 存、保 、保存期、 的方法。（5）质量 不 质量 无 者签。5、管理（标准条款5.1）_（1）最高管理者不对管理currency1 “证。（2）组织成
3、对质量方fi、质量fl标各有各的理 。（3） 不 人质 审人未”。6、 点（标准条款5.2）（1）不 文件证 的 定。7、质量方fi（标准条款5.3）（1）质量方fi 体现不 特 与质量fl标的系不 。（2） 人不 质量方fi。（3）不 对质量方fi的 。（4）有的部门 制订 质量方fi。8、质量fl标（标准条款5.4.1）（1）质量fl标的 不完 没有包括 的 。（2）质量fl标与质量方fi 定的 不一致。（3）质量fl标无 量性。（4）质量fl标的现不能 证。9、质量管理V%体系 （标准条款5.4.2）（1）对质量管理体系中 的剪裁没有 。（2） 改期 质量管理体系的完整性不保。10、和
4、（标准条款5.5.1）（1）人 的 系不 体 常有 现 。（2）不 准 定或 理 （ 不合 ）（3）组织 不能 晰地反映相互系、 系 。11、管理者代表（标准条款5.5.2）（1）没有文件的形式对管理者代表的进行 。（2）管理者代表的不完整。12、部沟通（标准条款5.5.3）（1）不 沟通的fl的（2）沟通的工 不 。13、管理 审（标准条款5.6）（1）管理 审未保存 。（2）管理 审 不符合 。（3）管理 审不是最高管理者执行。14、 （标准条款6.1）（1） 的途径不 。（2） 不充分。15、人力（标准条款6.2）（1）能力 未 定。（2）未保存教育、技能和”的 。（3）后未进行考核。-
5、（4）未进行质量意识方面的。（5） 人、审人、计量人未取 。（6）学历代替岗证。（7）代替岗 认 16、基础设施（标准条款6.3）（1）设施和设备不充分。（2）未按规定保存设备维 。17、 （标准条款6.4）（1）工作 不符合规定。18、 现的 （标准条款7.1）（1）未fi对特定的新 、项fl、过程和合同编制质量计。（2）建立和施质量计时 忽视 对必 的人和的备。19、与 有的过程（标准条款7.2）（1） 不 没有形成文件。（2）没有规定 对 审的 理 有偏离。（3）没有依标书 查合同。（4） 审的结果与跟踪措施未 或 含糊。（5）未对零星、 头的 （ 头订单、合同形式体现）进行 审。（6）
6、交货时发现组织没有履行合同的能力。（7） 发生变 时 未及时通相人。（8）合同、订单 理过程中 与 沟通不够。（9）对 的投诉没有 理 。20、设计和开发（标准条款7.3）（1）参与设计的不同组别（设计部门之 设计部门与其他部门之 ）的 没有规定（2）设计输人没有形成文件 未作 审。设计输人中未包括 用的法令和法律。x3）未编制设计开发计（ 的结果） 计未 设计的进展而 时修改。（4）每次设计的人、阶段分不 。（5）设计输 料不完整 没有满输人的 输 中未包含或引用 收准则 重的 特性未作 规定。（6）设计输 文件发 前未批准。（7）设计未 审/证/ 认 或 审不合 仍投 。食（8） 审、证、
7、 认后的跟踪措施未 。（9）设计 改未标识 没有形成文件。e6i（10） 改审批人没有 依。21、采购（标准条款7.4）（1）对 currency1商的 价结果 尤其是跟踪措施没有 。采购单的 currency1商 未”批准的 currency1商-（2）采购文件、采购单发 前未”审批。 （3） 指定的 currency1商 组织对其不 审 不证其 。（4）无选择和 价 currency1商的准则。（5）采购文件的 未 地在表订购 的 （ 的质量 收 ）（6）对质量的 currency1商 没有采取纠正措施 跟踪证。（7）没有在规定的时 审”批准的 currency1商。（8）采购单的修改没有
8、管理规定。（9）采购 的证方法不 或虽 但不执行。（10）组织或 在 方现场施证时 未在采购文件中对证的安排和 行的办法作 规定。（11）对服务 currency1商（计量器 定 currency1商、委托的 机、运输公司 ） 未进行 审 控制活动。22、生 和服务 的控制（标准条款7.5.1）（1）控制生 和服务过程的信息不 缺乏作指导书或作指导书不够 正 而影响质量。（2）作人的作不符合作指 。（3）设备没有进行正常的维 。（4）工作 没有有效控制。 （5）对特殊过程、键过程、质量控制点没有监控措施。（6）操作者没有”过或无 。（7）生 过程无计管制（投入、在制、 的日常控制）。-（8）失
9、效的 纸、规范 还在使用。（9）领用的 料没有规定的标识或 状态。（10）未规定 行的条件。（11）发运 不正 的 。（12）货 运输公司或 运输公司未” 审。（13）对运输中的货 失没有采取纠正措施。（14）货 没有正 地进行标识 货文件不完整。（15）没有规定交 后（ 后服务）的管理措施 或规定 但未执行 或没有效果。（16）合同规定的 后服务未执行或执行后没有 。23、生 和服务 过程的 认（标准条款7.5.2）（1）未对特殊过程进行 认。（2）未对 认的过程和方法进行规定。（3）过程 改后来进行必 的 认。24、标识和 性（标准条款7.5.3）（1）生 中 无证其 的 标识（过程 、
10、工单、 ）。相 的 不 分。（2）在有 性的场合 标识不 有 一性 无法 。1（3） 性施中 现 现 而无法现 性。（4） 标识系 过 单 或过 无法 使用 的方式标识 不 有 操作性。（5） 标识在使用中失而未按规定标识。（6） 分、分currency1时 未按规定标“每一部分。s（7） 有有效期制时未对 作 有效期标识。-（8）包currency1标识不符合 。fi（9）不合 未标识。-（10）标识失、fl改时有发生。（11） 状态改变 其标识没有变 。- v（11） 状态规定的部、签、 不完 。 （12）现场 无 状态标识或标识 。25、 （标准条款7.5.4）（1）未对 的 进行证。（
11、2）未对 的 进行 标识 未作 离。（3） ”、失或不 用时 未 。（4）未 的 设备、无形 （件 ） 入控制对 。26、 （标准条款7.5.5）（1）未按规定 包currency1运输标“、 标“。（2）运人未进行技能和安识。（3）未按规定（组织行规定）定期对存的进行 查。存 现变质 ”。（4）未 包currency1作指导书进行包currency1作。（5） 人管理混乱（6） 不符混乱 不同 不能 地定。（7）未按规定（进 。离存 ）进行。（8） 的 未离存 不能施 。（9）合同的特殊包currency1 未作人 。（10）包currency1 料的 currency1商未”批准。包cur
12、rency1 料未” 查。（11） 发文件不完整。27、监视和 量currency1 的控制（标准条款7.6）t（1） 量设备 准状态标识不是一的或没有 准状态标识。（2）对制的 量设备无 准程序。（3） 量设备 过 准期.（4） 准结果未 或 不 。（5）使用中的设备未进行系 的管理（维 规定。（6）设备的 量能力与 量 不一致。（7） 量件使用前未” 认。（8）不对 量设备 而对设备中的表进行 准。（9） 量人不按规定调整。28、则（标准条款8.1）（1）监视和 量活动不能 保符合性 施改进。（2）未采用 计的 。（ 3 ） 计技 使用中有 能是缺乏 能是无相currency1的作指导书。
13、（ 4 ） 收 不规范。 技 229、 满意（标准条款8.2.1）（1）没有规定收 分 、 用 满意程 信息的方法。（2） 满意 时 未采取改进措施。30、部审核（标准条款8.2.2）（1）未进行审核 或 的 不完整。（2）每次审核时未编制审核计。（3）审未”或 证。（4）审后纠正措施的跟踪证缺乏 或证 未 相部门及人 （5）审与 审核部门有 系。（6）审核的 不充分 形式。31、过程的监视和 量（标准条款8.2.3） （1）未 定 进行监视和 量的现过程。对特殊过程、键过程未进行收视和 量。食性 （2）过程监视和 量方法不 。32、 的监视和 量（标准条款8.2.4 （1）没有 的收准则。（
14、2）监视和 量的阶段不 。（3） 有规定的 未完成 未” 人批准 行 （4） 不或保存不。（5） 不规范。（6） 人不合 。33、不合 控制（标准条款8. ）（1）没有程序或程序不 用。（2） 不合 不标识。（3） 不合 不进行 理或 理的 不 （4） 工/ 修的 没有 次证-（5） 工或 修者之 分糊不 收未” 或 人批准。（6）组织没有对 后的 现不合 时的 理措施。34、 分 （标准条款 . ）（1） 收 不规范。（2） 分 没有 的信息满意 与 的符合性 过程、 的特性及其 currency1商（ 方）。-（3） 分 发现 时 未施改进活动。35、改进（标准条款8.5）（1）未 和管理续改进的过现 对续改进认识不 :（2）未编制纠正和 措施程序（3）对 投诉不分 、不 理。（4）改进、纠正和 措施施 但未见 。（5）采取 措施的 和 不。（6）未对纠正、 措施的施进行 审。（7）未纠正和 措施的状 交管理 审
