1、第5章 政府规制理论与外部性,东北财经大学公共管理学院 ,赵建国 教授,5.1 政府规制理论概述5.2 经济性规制与社会性规制5.3 政府规制失灵与规制放松5.4 外部性的表现与经济影响5.5 外部性与政府规制,5.1 政府规制理论概述,5.1.1 政府规制的理论依据 5.1.2 政府规制的涵义与分类 5.1.3 政府规制的过程,5.1.1 政府规制的理论依据,1.自然垄断 2.外部性问题 3.信息不对称 4.非价值性物品,5.1.2 政府规制的涵义与分类,1.政府规制的涵义 经济学认为政府规制是对市场缺陷的有益补充，是有效资源配置的必要；政治学认为政府规制是政治家寻求政治目的的政治过程；法学
2、上对政府规制的研究主要体现在“执法、市场规则及刑侦程序上”。 2.政府规制的分类 （1）直接规制和间接规制 （2）经济性规制和社会性规制,5.1.3 政府规制的过程,1.规制立法 2.规制执法 3.放松或解除规制,5.2 经济性规制和社会性规制,5.2.1 经济性规制 5.2.2 社会性规制 5.2.3 垄断性规制,5.2.1 经济性规制,1.经济性规制的领域 经济性规制的领域主要包括存在自然垄断和信息不对称的领域。 2.经济性规制的目标 （1）实现资源的有效配置 （2）提高企业内部生产效率 （3）避免收入再分配 （4）企业财务的稳定化,3.经济性规制的内容 （1）进入与退出规制 （2）价格规
3、制 （3）数量规制 （4）质量规制,5.2.2 社会性规制,1.社会性规制的内涵 社会性规制是政府为了消除由于负外部性和信息不对称引起的市场失灵而进行的规制，其意义在于避免由此可能引起的各种危害，比如环境污染、自然灾害、各种事故造成的健康和安全问题，企业趋利行为产生的低质产品对安全和健康的损害等。 除此经济目的之外，社会性规制也是为了确保公众和劳动者日常生活中的健康与安全以及保护环境质量。,2.社会性规制的内容与方法 （1）社会性规制的研究内容 产品质量和安全；环境污染管制；工作场所的健康和安全。 （2）社会性规制的主要方法 禁止特定行为；营业活动限制；执业资格制度；标准认证和检查制度；收费补
4、偿制度；信息公开制度。,3.社会性规制的特点和目标 （1）社会性规制的特点 规制是强制执行的，是政府职能的一种体现； 规制具有公益性； 规制具有横向制约性； 规制具有责任性。 （2）社会性规制的目标 限制负外部性活动，保障人类社会可持续性发展； 激励正外部性活动，促进社会全面进步； 保障信息劣势方的权益。,5.2.3 垄断性规制,1.垄断及其经济学分析 垄断是指少数企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等办法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额甚至巨额利润。 和完全竞争相比，不完全竞争市场不能实现最有效的资源分配和资源运用，其中垄断
5、导致了资源分配和资源运用的无效率。但是适度的垄断对经济发展也是有积极的作用。,2.垄断性规制的措施反垄断法 反垄断法是一套法律规范的总称，它是政府通过制定各种法令、法规来限制垄断企业行为的垄断规制方式。 2007年8月30日，第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过并颁布了中华人民共和国反垄断法，于2008年8月1日起实施。 我国反垄断法的任务： （1）禁止垄断 （2）限制垄断 （3）附随任务,3.垄断性规制和其他规制之间的区别 （1）规制机构的区别 （2）规制内容的区别 （3）规制权利的区别 （4）反垄断法属于事后调整，规制机构的规制行为属于事前调整,5.3 政府规制失灵与规制放松
6、,5.3.1 政府规制失灵的内涵 5.3.2 转型时期的政府规制失灵 5.3.3 政府规制失灵的原因分析 5.3.4 政府规制的放松与解除,5.3.1 政府规制失灵的内涵,政府规制失灵是政府失灵在微观规制领域中的表现。 首先，政府规制失灵属于政府失灵的范围，是政府在力图弥补市场缺陷的过程中最终导致预期的社会公共目标无法实现，或者损害了市场组织的效率，或者带来了自身的低效率。 其次，经典意义上的政府规制失灵是在市场经济条件下，政府为了克服市场失灵时引起的一种缺陷。 再次，从社会效益的角度来看，政府规制失灵意味着规制成本超出了规制收益，从而使规制行为得不偿失。,5.3.2 转型时期的政府规制失灵,
7、（1）政府规制可能产生寻租行为，导致社会福利的损失。 （2）政府规制将造成巨大的反腐败成本。 （3）政府规制带来道德风险问题。 （4）政府规制会导致垄断企业经营的低效率。 （5）规制机构的低效率。,5.3.3 政府规制失灵的原因分析,1.政府规制失灵原因分析的一般性视角 （1）政府行为目标与公共利益目标之间存在着差异，政府规制的公正性并非必然。 （2）不完全信息的影响。 （3）政府的自由裁量权和寻租活动。 （4）对规制者的监督缺位。 （5）政府规制具有自我膨胀的内在特性。,2.政府规制失灵原因分析的特殊性角度 （1）中国在转型过程中所发生的政府规制失灵，最主要的根源在于政府角色的冲突和错位。
8、（2）规制主体缺乏统一性、权威性和独立性。 （3）受规制市场不健全，是导致转型期间我国政府规制无效运作的又一特殊诱因。 （4）规制者同时也是垄断者，对规制者的外部监督机制不健全。,5.3.4 政府规制的放松与解除,政府规制的存在不仅会带来一系列低效率的行为，还导致了大量规制费用的发生和官僚机构的膨胀。放松规制已经成为当代世界各国政府规制改革的潮流所向。 某些自然垄断产业或领域经过一段时期发展，会从自然垄断产业或业务转变为竞争性产业或业务，需要放松甚至解除政府管制，由市场竞争机制代替政府规制。,5.4 外部性的表现与经济影响,5.4.1 外部性的涵义 5.4.2 外部性的分类 5.4.3 外部性
9、的经济影响,5.4.1 外部性的涵义,萨缪尔森对外部性的定义：外部性就是当生产和消费中一个人使他人遭受到了额外的成本或收益，而强加在他人身上的成本或收益没有经过当事人以货币的形式进行补偿时，外部性或溢出效应就发生了，而且这种影响并没有透过市场交易的形式反映出来。,5.4.2 外部性的分类,1.正外部性与负外部性 2.生产的外部性与消费的外部性 3.公共外部性与私人外部性 4.稳定的外部性与不稳定的外部性 5.技术外部性与货币外部性,5.4.3 外部性的经济影响,1.外部不经济造成产品供应过多，超过了帕累托效率所要求的最优水平,MPC是私人的供给曲线，MD为边际损害，MSC为边际社会成本曲线，是
10、由MPC和MD垂直叠加而成，MB为需求曲线。私人追求利润最大，只要边际收益大于边际成本，就会继续生产，直到边际收益等于边际成本，即MPC=MB处，此处的产量为Q，而从社会的角度说应该是MSC=MB处，即产量为Q*处。外部不经济造成生产过多，超过帕累托最优所要求的Q*，使资源配置失当。,2.外部经济造成产品供应太少，少于帕累托效率所要求的最优水平,图5-2中S 曲线代表私人成本，上方的D曲线代表社会利益，下方的D曲线代表私人利益，社会利益曲线与私人成本曲线相交的Q0产量大于私人利益曲线与私人成本曲线相交的Q产量。外部经济造成生产过少，没有达到帕累托最优所要求的Q0，造成资源配置的失当。,3.外部
11、效应会造成效率损失,图5-3中，MPC、MSC、MR分别表示产生负外部效应活动的私人边际成本、社会边际成本和边际收益。MD表示边际外部损失，MD=MSC-MPC。从私人角度，按照边际成本等于边际收益的原则确定产量为Q。但从社会角度，产量应在MSC曲线和MR曲线交点Q*的产量水平上。产量从Q减少到Q*，私人损失是AEF，而社会中他人收益是AFDE，全社会的净收益是EFD。与外部不经济产生的效率损失相似，外部经济产生的效率损失是由于私人收益低于社会收益，从而私人确定的产量对于全社会来说是不足的。,5.5 外部性与政府规制,5.5.1 外部性的经济规制 5.5.2 外部性的社会规制,5.5.1 外部
12、性的经济规制,1.庇古税 政府对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税，即存在外部不经济效应时，向企业征税；对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时，给企业以补贴。庇古认为，通过这种征税和补贴，就可以实现外部效应的内部化。这就是著名的“庇古税”。,2.排污交易权 （1）排污交易权的概念 排污权交易制度是一种基于市场的环境政策，在这种政策条件下，环境管理部门根据环境质量目标，通过建立合法的污染物排放权，运用各种分配方式和市场交易机制使排污企业取得与其排放量相当的排污权，促使企业把被动治理变为主动治理的一种积极的环境经济政策。 （2）排污交易的特点 排污权交易是
13、环境资源商品化的体现； 排污权交易是排污许可制度的市场化形式； 排污权交易是环境总量控制的一种措施。,3.生态补偿 （1）生态补偿的应用领域 自20世纪80年代以来，国内外很多国家和地区进行了大量的生态补偿实践，主要涉及植树造林、农业环境保护、自然环境的保护与恢复、碳循环、景观保护等，根据不同项目所提供的生态服务的种类及其作用的范围，可以划分为流域、区域、国家、全球等尺度。 （2）生态补偿的原则 生态补偿还肩负着提高社会福利，改变粗放落后的生产方式，调整产业结构，提高生活水平的重任，即应将“输血式”补偿转变为“造血式”补偿，把“输血式”补偿变为“造血式”补偿是生态补偿机制今后努力的主要方向。,
14、5.5.2 外部性的社会规制,1.产权规制 产权是指人们对生产要素或物品所拥有的所有权、支配权和收益权。消除负外部性，首位选择是给能够明确产权的公共物品赋予主体产权。政府对产权进行规制，是要实施一定的法律制度，保护人们的产权不受侵犯；同时，监督人们按一定规则行使产权，并对行使产权的过程中发生的矛盾和冲突加以协调解决。 2.生态环境保护 环境污染和生态破坏都属于负的外部效应，如果施害者与被害者之间的产权缺乏很好的界定，双方的契约选择就可能受到限制，从而使由外部不经济造成的损害不能得到很好的解决。这些负的外部效应通常需要通过政府的规制来解决。,3.健康与卫生 由于市场经济的不完善，低质量的产品充斥
15、市场，危害了消费者的权益，特别是危害消费者健康的各种“黑心商品”，使得政府必须负担大量公共支出为不良的生产者埋单，严重破坏了社会秩序。政府更有责任通过社会规制来约束企业，维护民众的健康与卫生。4.城市规划 城市规划的制定和实施的一部分内容属于公共规制。为了实现一定时期内城市的经济和社会发展目标，确定城市性质、规模和发展方向，合理利用城市土地，协调城市空间布局和各项建设的综合战略部署，城市政府都要制定城市规划。,【复习思考题】,一、名词解释直接规制 间接规制 经济性规制 社会性规制 垄断性规制规制失灵 外部性 庇古税 科斯定理二、简答题1. 政府规制存在的理论依据有哪些？2. 政府规制的过程分为那几步？3. 政府规制分为哪几类？4. 经济性规制和社会性规制有哪些规制方式？5. 外部性有哪几种分类方式？三、论述题1. 结合专栏中的案例，你认为如何解决“政府俘获”问题。2. 试述解决外部性的方法。3. 面对中国房地产市场，试述你的观点和看法。4. 举例说明我国现实社会中存在的垄断行业，并结合理论说出你的观点。,
