1、过程分类流程图顾客要求组织情境相关方需求和期望管理过程MP顾客满意产品和服务顾客导向过程支持过程SP制表： 审核： 批准：C O P1订 单 管 理C O P2模 具 开 发C O P3产 品 /确 认C O P4生 产 计 划C O P5生 产C O P6交 付S P1-1方 管 理S P1-2采 购S P2-1进 货 检 验SP3仓 储S P2-2检 验 / 试 验SP4培 训 （ 人 力资 源 管 理 ）SP5文 件 / 记 录/资 料 管 理SP8不 合 格 品管 理C O P7服 务 / 反 馈M P1质 量 体 系 策 划M P2质 量 内 部 审 核M P3管 理 评 审M P4
2、监 视 、 测 量 分 析 和 评 价M P5纠 正 和 持 续 改 进SP6设 备 工 装 管理SP7计 量 仪 器 /工装 管 理风险与机遇识别、评价、应对策划表NO 过程类别/名称（产品名称） 条文要素（工序） 风险/机遇风险/机会评价(高7-10,中4-6,低1-3)风险/机会级别 对应措施（可以是：设定具体目标，也可以是：设计一个实施方案）措施整合到QMS过程中措施有效性评价（1次/月） 应急预案或改进措施完成日期严重度 频度 探测度风险顺序数 级别 评价人评价时间评价结果1 订单管理 8.2 人1.风险：机遇： 5 3 4 60 高 自接客户订单时间起计算,评审时效需控制在7个工作
3、内完成并回复客户.PMC科 何丽娥巩海林梁建光10月8日 有效 / 2016/10/122 5 4 5 100 高应不同生产产品客户具体需求，充分从设备，模具，物料，人员等多方面进行有效评审,如有发现实际生产与订单评审时内容有差异，对客户有造成影响的项目,需重新与客户进行沟通，并将最新评审结果反馈客户3 5 4 2 40 高 通过对客户订单合同评审的及时性，有效性并超预期的满足客户，客户可能会介绍优质客户给到工厂2 模具 开发 8.31.客户提供产品3D图未细心看清楚，工模设计时对产品出模角未充分考虑生产时会拖伤及厚薄胶位过度缩水调机无法改善。5 5 2 50 高 对产品3D图进行结构评估，进
4、行模流分析。制模部张 宏黄仕明罗 云梁建光10月8日 有效 / 2016/10/122.整套工模完成后交注塑部试样板时发现产品有部分胶位不对2D图纸。 5 3 2 30 高与客户沟通3D图有变更，2D图同步变更，制模技术员整套工模完成前进行自检，记录在表格上并确认是否OK。机遇：工模设计列表分析可能出现的问题 预先进行可行性的评估1.铜公加工完成后出现数值不准确. 3 3 3 27 中 1.铜公加工完成后对可测量尺寸进行自检.2.编辑EDM图纸有时出现标数偏差. 3 2 3 18 中 2.采用自动编辑软件,减少人手编辑出现的标数偏差.机遇：铜公准确性提高 铜公加工完成后自检人员要落实到位.3
5、产品/过程确认 8.3/8.11.产品未有经过客户确认安排生产交货 5 2 5 50 高 所有订单必须收齐客户确认资料后才能安排生产及交货PMC科 何丽娥巩海林 10月8日 有效 / 2016/10/122.样板的完成时间和交付不及时 5 2 5 50 高 生产、品质和项目等相关部门根据计划排单配合计划按时完成样板 项目部何瑞霖林鸿智何小锋苏家乐梁建光10月8日 有效 / 2016/10/12机遇：介绍优质客户到工厂或提升下单比率 5 4 2 40 高4 生产 计划 8.5.1客户订单处理及发放不及时，外购件请购不及时 5 4 5 100 高 自接客户订单时间起计算,订单处理时效需控制在2个工
6、作天内完成并进行发放PMC科何丽娥巩海林余黄娟梁建光10月8日 有效 / 2016/10/12生产计划编排不合理，交货达成率偏低 5 5 5 125 高 计划人员的技能提升,计划编制后与生产部门进行有效的沟通与确认,将沟通确认结果进行实施调整,部门主管检查确认审核后再发行执行客户临时性急插单或变更生产未及时调整生产计划 5 5 5 125 高 计划人员的技能提升,编制合理计划,实地了解生产现状并进行跟催交货期出现延迟，未有及时通知客户 5 5 5 125 高 出现问题给客户交期造成影响时，及时反馈客户，沟通并达成共识机遇:增加顾客满意度，提升下单比率 5 4 2 40 高 准时或超预期完成交货
7、给客户,增加客户满足度5 生产 制造8.5.1-2/8.5.4/8.5.6/8.61.未按生产计划完成交货 5 4 4 80 高 合理制定生产计划，严格按照生产计划表执行生产及交货组装部（一、二科）齐德才文 强王志先梁建光10月8日 有效 / 2016/10/12风险与机遇识别、评价、应对策划表NO 过程类别/名称（产品名称） 条文要素（工序） 风险/机遇风险/机会评价(高7-10,中4-6,低1-3)风险/机会级别 对应措施（可以是：设定具体目标，也可以是：设计一个实施方案）措施整合到QMS过程中措施有效性评价（1次/月） 应急预案或改进措施完成日期严重度 频度 探测度风险顺序数 级别 评价
8、人评价时间评价结果2.物料领取及发放错误 5 2 4 40 高 核对物料清单和生产指令单领发物料，指定专人管理 3.配件错装或漏装 5 4 5 100 高 核对物料标签和实物无误后投拉，量产前进行首件确认，组装配件全检后再包装4.热熔效果达不到产品功能要求 5 4 5 100 高 量产前进行首件确认，作业员自检和现场管理加强检查5.产品质量不符合要求 5 4 5 100 高 现场生产管理和巡拉QC人员加强测试和检查产品质量和生产效果6.产品防护不当 4 3 4 48 高 易花或光身产品戴指套作业，使用防滑珍珠绵隔垫，PE袋包装出货；7.作业员检验识别能力和经验不足 4 4 3 48 高 对新入
9、职人员做岗前培训；制作不良限度样办，召集作业员讲解产品质量要求；现场管理人员加强检查作业员的作业效果8.生产现场作业书不完善 4 3 3 36 高 新产品在试板阶段和生产第一批货时即制定作业指导书机遇:有效保证产品质量和生产效率，确保产品符合客户要求 4 2 3 24 中 培养作业员的责任感，提高品质意识1.未按生产排期完成交货。 5 4 4 80 高 合理计划生产安排，严格遵守排期进行生产及交货。喷涂部（一、二科）李全海周 强唐 明梁建光10月8日 有效 / 2016/10/202.生产设备损坏。 5 4 5 100 高 制定设备点检及维护保养方案，并严格依照方案执行。以掌握设备性能。便于在
10、设备精度降低或损坏时，能够第一时间发现并处理！3.产品质量不符合要求 5 4 5 100 高 现场生产管理和QC人员加强测试和检查产品质量和生产效果4.无尘车间环境指标不达标 5 2 3 30 高 制定无尘车间检测及维护措施，有效检测环境指标，在发现环境指标超出控制范围时采取相应措施予以有效制止环境恶化！5.作业员对产品判别能力不够。 4 4 3 48 高 把产品缺陷写在作业指导书上，教授其如何识别产品缺陷和预防。6.作业指导书制作不及时。 4 3 3 36 高 新产品在试板阶段和生产第一批货时完成作业指导书制作。机遇:保证产品质量，提高生产效率。 4 2 3 24 中 培养员工责任感，提高品
11、质意识。1.未按生产排期完成交货。 5 4 4 80 高 合理计划生产安排，严格遵守排期进行生产及交货。注塑部（一、二科）秦新进王军民汪树林梁建光10月8日 有效 / 2016/10/222.生产设备损坏。 5 4 5 100 高 制定设备点检及维护保养方案，并严格依照方案执行。以掌握设备性能。便于在设备精度降低或损坏时，能够第一时间发现并处理！3.模具损坏。 5 4 5 100 高 对于易损模具（共注五金类），评估使用模具监控器，培训操作人员操作方法，合理使用防范工具，以确保控制损坏几率！4.产品追加工量大，工序复杂！ 5 4 4 80 高 根据产品披锋量及时评估维修，减少加工量。检讨加工工
12、序，通过维修模具或调整加工方法减少工序。5.作业员对产品判别能力不够。 4 4 3 48 高 对作业员进行产品缺陷识别培训，教授其如何识别产品缺陷。与质检人员及技术员组长等人员保持沟通，利用每小时巡查时间向其询问，讨教产品质量以提升产品判别能力。6.车间环境指标不达标。 5 2 3 30 高 对车间进行7S管理，有效的改进了车间的环境，每周定期对车间进行7S检查，有效制止环境恶化！7.作业指导书制作不及时。 4 3 3 36 高 新模具第一次投产于一天内完成作业指导书制作。8.成型参数使用不规范。 5 3 3 45 高 统一成型参数生成及使用方法并将其制度化，严格控制技术人员对成型参数规范使用
13、。机遇:保证产品质量，提高生产效率。 4 2 3 24 中 培养员工责任感，提高品质意识。5 生产 制造8.5.1-2/8.5.4/8.5.6/8.6组装部（一、二科）齐德才文 强王志先梁建光10月8日 有效 / 2016/10/12风险与机遇识别、评价、应对策划表NO 过程类别/名称（产品名称） 条文要素（工序） 风险/机遇风险/机会评价(高7-10,中4-6,低1-3)风险/机会级别 对应措施（可以是：设定具体目标，也可以是：设计一个实施方案）措施整合到QMS过程中措施有效性评价（1次/月） 应急预案或改进措施完成日期严重度 频度 探测度风险顺序数 级别 评价人评价时间评价结果1.未按生产
14、排期完成交货。 5 4 4 80 高 合理计划生产安排，严格遵守排期进行生产及交货。丝印部陈荣清陈荣华梁建光10月8日 有效 / 2016/10/222.生产设备损坏。 5 4 5 100 高 制定设备点检及维护保养方案，并严格依照方案执行。以掌握设备性能。便于在设备精度降低或损坏时，能够第一时间发现并处理！3.产品质量不符合要求 5 4 5 100 高 现场生产管理和QC人员加强测试和检查产品质量和生产效果4.无尘车间环境指标不达标 5 2 3 30 高 制定无尘车间检测及维护措施，有效检测环境指标，在发现环境指标超出控制范围时采取相应措施予以有效制止环境恶化！5.作业员对产品判别能力不够。
15、 4 4 3 48 高 把产品缺陷写在作业指导书上，教授其如何识别产品缺陷和预防。6.作业指导书制作不及时。 4 3 3 36 高 新产品在试板阶段和生产第一批货时完成作业指导书制作。机遇:保证产品质量，提高生产效率。 4 2 3 24 中 培养员工责任感，提高品质意识。1.未按生产排期完成交货。 5 4 4 80 高 合理计划生产安排，严格遵守排期进行生产及交货。真镀部 马亚东梁建光 10月8日 有效 / 2016/10/222.生产设备损坏。 5 4 5 100 高 制定设备点检及维护保养方案，并严格依照方案执行。以掌握设备性能。便于在设备精度降低或损坏时，能够第一时间发现并处理！3.产品
16、质量不符合要求 5 4 5 100 高 现场生产管理和QC人员加强测试和检查产品质量和生产效果4.无尘车间环境指标不达标 5 2 3 30 高 制定无尘车间检测及维护措施，有效检测环境指标，在发现环境指标超出控制范围时采取相应措施予以有效制止环境恶化！5.作业员对产品判别能力不够。 4 4 3 48 高 把产品缺陷写在作业指导书上，教授其如何识别产品缺陷和预防。6.作业指导书制作不及时。 4 3 3 36 高 新产品在试板阶段和生产第一批货时完成作业指导书制作。机遇:保证产品质量，提高生产效率。 4 2 3 24 中 培养员工责任感，提高品质意识。1.未按生产计划完成交货 5 4 4 80 高
17、 合理制定生产计划，严格按照生产计划表执行生产及交货模切部丁友伟袁启昆梁建光10月8日 有效 / 2016/10/122.物料领取及发放错误 5 2 4 40 高 核对物料清单和生产指令单领发物料，指定专人管理 3.漏贴或漏装 5 4 5 100 高 核对物料标签和实物无误后投拉，量产前进行首件确认，模切贴好后全检后再包装4.精雕效果达不到产品功能要求 5 4 5 100 高 量产前进行首件确认，作业员自检和现场管理加强检查5.产品质量不符合要求 5 4 5 100 高 现场生产管理和巡拉QC人员加强测试和检查产品质量和生产效果6.产品防护不当 4 3 4 48 高 易花或光身产品戴指套作业，
18、使用防滑珍珠绵隔垫，PE袋包装出货；7.作业员检验识别能力和经验不足 4 4 3 48 高 对新入职人员做岗前培训；制作不良限度样办，召集作业员讲解产品质量要求；现场管理人员加强检查作业员的作业效果8.生产现场作业书不完善 4 3 3 36 高 新产品在试板阶段和生产第一批货时即制定作业指导书机遇:有效保证产品质量和生产效率，确保产品符合客户要求 4 2 3 24 中 培养作业员的责任感，提高品质意识6 交付 8.5.41.送货单与客户订单内容不相符 4 4 3 48 高 认真审核送货单资料，确认无误.PMC科 何丽娥巩海林梁建光10月8日 有效 / 2016/10/122.未完全依照生产计划
19、表安排交货 5 4 4 80 高 跟催生产进度,登记各生产数据,有生产异常及时调整5 生产 制造8.5.1-2/8.5.4/8.5.6/8.6风险与机遇识别、评价、应对策划表NO 过程类别/名称（产品名称） 条文要素（工序） 风险/机遇风险/机会评价(高7-10,中4-6,低1-3)风险/机会级别 对应措施（可以是：设定具体目标，也可以是：设计一个实施方案）措施整合到QMS过程中措施有效性评价（1次/月） 应急预案或改进措施完成日期严重度 频度 探测度风险顺序数 级别 评价人评价时间评价结果3.机遇:增加顾客满意度，提升下单比率 5 4 2 40 高 准时或超预期完成交货给客户,增加客户满足度
20、1.仓管员漏备料 5 2 2 20 中 1、货仓部在打印送货单之前要与创域生产交货计划表核对一遍，打印送货单之后也要交与PMC再次核对，保证与创域生产交货计划表一致，杜绝漏送。仓储科何丽娥雷必学梁建光10月8日 有效 / 2016/10/122.物料及数量错误 5 2 1 15 中 2、在送货之前要将所有送交物料与送货单核对一遍，并依据送货单物料编号顺序对每款物料进行编号张贴。3.包装破损 5 2 1 15 中 3、对部份用纸箱包装的物料备料中以及出货前都要检查，纸箱破损的要及时更换。4.物料运输过程的保护 5 2 4 40 高 4、使用卡板运送的物料必须用拉伸膜将卡板与物料缠好缠紧，电瓶车要
21、匀速行驶，防止物料倒塌。对于快递物料要使用A=A纸箱，并告之快递公司要注意保护物料外包装。机遇:强化货仓管理，满足交付达成的要求 5 2 5 50 高 5、与仓管员绩效津贴考核挂钩。7 服务 反馈 8.5.3/8.5.5/ 9.1.21.对客户的要求及反馈的信息不明确 5 4 3 60 高 与顾客建立良好沟通，达成共识.商务跟单 刘玉珍余黄娟梁建光10月8日 有效 / 2016/10/122.客户要求未及时转为内部要求进行传达执行 5 4 5 100 高 时实记录客户要求，上传下达，及时转为内部文件即刻执行.机遇:增加顾客满意度，提升下单比率 5 4 2 40 高 准时或超预期完成交货给客户,
22、增加客户满足度8 质量体系策划6.3/4.3/4.4/6.2/5.1-31.管理手册未全部涵盖ISO9000标准条款 5 2 5 50 高 1、请有资质权威的ISO培训机构对其进行培训，编制手册以ISO9000标准条款为基础，编制完毕进行检查。体系办/管代梁建光胡世平10月8日 有效 / 2016/10/122.质量体系策划对法规识别不准确、不及时 5 2 5 50 高 2、在体系策划时对法律法规进行全面识别3.质量方针与质量目标不符合实际，操作性不强 4 2 5 40 高3、在制定质量方针和质量目标要考虑本公司实际状况，应具有操作性。制定完成进行检查并于会议讨论评审。4.质量体系策划人员的能
23、力与意识经验不足 5 5 4 100 高 4、外部机构培训老师对其进行ISO相关能力和意识的培训机遇:通过质量体系，落实过程指标，提高管理能力 1 5 5 25 中 机遇：对过程指标的设定更具体。9 内部 审核 9.21.内审策划不充分 5 2 3 30 高 1、内审策划要考虑全面，对各过程策划更充分。体系办/管代梁建光胡世平10月8日 有效 / 2016/10/122.内审组织者未考虑到客户新标准新要求 2 5 4 40 高 2、主动收集客户新标准要求，对客户新标准要求考虑全面 3.内审检查表编制过于局限 2 5 3 30 高 3、内审检查表编制后反复检查及交管代进行审批4.内审员能力经验不
24、足 5 5 5 125 高 4、请有资质的专业培训老师对内审员的培训 5.内审报告的记录描述不清晰 5 5 3 75 高 5、首次会议时介绍清楚，并要求内审组长在内审前要求内审员对事件描述应写详细。机遇:对工厂质量体系缺失的发现与改进机会 5 5 5 125 高 机遇：对缺失项实际改进10 管理 评审 9.31.管理评审策划不充分 5 2 5 50 高 1、管理评审策划要考虑全面 体系办/管代梁建光胡世平10月8日 有效 / 2016/10/122.各部门管评对本部门一年的总结（包括问题和不足）资料不充分 5 5 5 125 高 2、各部门负责人在管理评审时要做好部门的总结和计划及相关资料。6
25、 交付 8.5.4PMC科 何丽娥巩海林梁建光10月8日 有效 / 2016/10/12风险与机遇识别、评价、应对策划表NO 过程类别/名称（产品名称） 条文要素（工序） 风险/机遇风险/机会评价(高7-10,中4-6,低1-3)风险/机会级别 对应措施（可以是：设定具体目标，也可以是：设计一个实施方案）措施整合到QMS过程中措施有效性评价（1次/月） 应急预案或改进措施完成日期严重度 频度 探测度风险顺序数 级别 评价人评价时间评价结果3.管理评审组织者和参与者经验不足 2 5 5 50 高 3、必要时请外部培训机构老师对管理评审组织者和参与者进行培训，对于管理评审报告的问题及纠正措施进行指
26、导 11 监视、测量分析和评价 9.1.31.产品要求是否具备生产设备要求 5 5 3 75 高 1、根据客户提供产品的要求，评审是否符合公司的生产设备所具备的生产条件。品管部胡世平李燕禄李小贝叶其本梁建光10月8日 有效 / 2016/10/122.批量性客户退货 5 5 3 75 高 2、根据产品质量要求进行监控，制定符合客户要求的检验规范，确保产品是受控的。3.产品在生产过程中是否处在受控的能力范围内。 5 5 3 75 高 3、根据产品的技术要求，制定相应有效的控制策划，确保每个工序都处在受控状态。4.没有使用有效的数据分析控制制程异常 5 5 2 50 高 4、针对生产过程，对每个工
27、序的品质状况进行统计分析，并作出有效的改善对策。机遇：完善品质控制制度和提高生产效率1.数据分析人员统计方法不正确 2 3 3 18 中 1、质量目标达成报表做完后要进行检查，确保准确无误。 总经办 葛 欢梁建光 10月8日 有效 / 2016/10/122.质量目标达成报表不准确 2 4 3 24 中 2、各部门统计人员进行自检和及主管进行复查和审核12 纠正和持续改进 10.01.没有使用数据统计工具进行分析生产异常 5 5 3 75 高 培训并使用QC7大手法工具进行数据统计与分析品管部胡世平李燕禄李小贝叶其本梁建光 10月8日 有效 / 2016/10/122.没有对不合格品进行改善措
28、施的跟进与关闭 5 3 3 45 高针对品质周报，月报，对不合格分类进行有针对性改善，并制定相应的措施进行跟进改善效果，从而形成持续改进。机遇:有效推进整个生产过程的效率和稳定的质量1.提案改善的持续改进计划达成不高 5 4 4 80 高 1、由管理者代表负责监督提案改善的持续改进。管代 梁建光胡世平2.对质量目标指标达成结果，内外审和管理评审的不符合项的收集、分析总结不全面 4 4 5 80 高 2、质量目标、内外审不符合项目、提案改善及其及时进行全面分析13 供应商管理 8.41.供应商的不可控制因素，如供应商退出，无法继续合作。 5 3 4 60 高 1、采购要提前对主要原材料供应商/外
29、协加工商多开发合格的3家以上为备选供应商采购部舒小刚胡世平梁建光10月8日 有效 / 2016/10/122.供应商调查、持续评估准确性有误差 4 2 4 32 高 2、要求供应商如实填写调查资料及提供相关合法证书进行验证，对供应商持续供货进行统计跟踪。3.供应商评价内容考虑因素不全面 5 2 2 20 中 3、对供应商评价采用选项评分及综合评价评分法相结合，确保评价方法适用、全面.4.顾客指定供应商控制不力 5 5 3 75 高 4、对顾客指定供应商定期进行制度与评估，持续改进 5.对供应商能力提升指导力不足 4 2 3 24 中 5、对于产品质量问题，由品质部主导对供应商实行现场生产指导及
30、效果确认6.与协力厂商之间的互惠互利存在不足 4 2 4 32 高 6、对于合作厂商，在技术，产品要求方面给予充分信息，要求供应商在用料成本及工艺上给予信息共享，做到资源共享，节约成本，双方互羸7、寻找供应商的方法不得当 5 3 3 45 高 7、针对客人产品要求，通过互联网及相关行业资料寻求相对应产品生产对口供应商8.供应商实地评价结果反馈不及时 3 2 1 6 低 8、对供应商的评估给予及时反馈及要求相关改良回复机遇:寻求优质供应商给到工厂，对外协厂商的管控，使合作配合度及供应商品质管控度更好配合公司需求14 采购 8.41.采购的物品的供应商未在合格的供应商名单 5 3 5 75 高1、
31、所有供应商必须经过初步调查再参与合作，新开发供应商需经过磨合期试用，进行持续评估合格才能列入合格供应商名录。 采购部舒小刚胡世平梁建光10月8日 有效 / 2016/10/1210 管理 评审 9.3 体系办/管代 梁建光胡世平 10月8日 有效 / 2016/10/12风险与机遇识别、评价、应对策划表NO 过程类别/名称（产品名称） 条文要素（工序） 风险/机遇风险/机会评价(高7-10,中4-6,低1-3)风险/机会级别 对应措施（可以是：设定具体目标，也可以是：设计一个实施方案）措施整合到QMS过程中措施有效性评价（1次/月） 应急预案或改进措施完成日期严重度 频度 探测度风险顺序数 级
32、别 评价人评价时间评价结果2.供应商对物料报价过高 5 5 2 50 高 2、采购价格进行货比三家，在行业内比较偏低、合理的价格进行选取供应商，必要时由总经理进行价格确认3.对采购的物品不符合客户要求或相关国际标准 5 3 2 30 高 3、对采购的物品的要求及标准进行全面识别和跨部门评审4.特急物料未经批准 5 5 2 50 高 4、采购严格按照采购作业程序做出相着步骤操作，特殊情况作业需取得上司授权方可操作，并及时补签采购单。5.采购物品不符合公司采购订单要求 5 2 3 30 高 5、采购下订单后要与供应商进行充分沟通，采购物品回厂后要IQC进行检验。 6.采购物料交货不及时 5 5 5
33、 125 高 6、采购下单后对供应商进行积极沟通与跟催，当物料交货异常应及时与PMC沟通。机遇:控制采购成本，提升成品利润；15 进料 检验 8.4.2/8.61.进料检验批次合格率低 5 5 3 75 高 IQC加强对供应商品质管理及辅导，每月评审分数交采购对供应商评审作为依据。品管部胡世平李燕禄李小贝叶其本梁建光10月8日 有效 / 2016/10/122.进料检验方法不准确 5 3 2 30 高 制定检验作业指导书，包括技术图纸规范，确保实在受控范围内3.进料检验方法不符合客户要求 5 3 3 45 高 对IQC进行作业指导书规范要求培训。4.进料检验记录不完整 3 2 2 12 中 品
34、质主管、经理对IQC记录进行审核，确保完整的品质记录。机遇:选择更适合公司生产产品的供应商16 检验 试验 8.61.IPQC、OQC、检验/实验方法不准确 5 3 3 45 高 1、品质经理对IPQC、FQC、检验进行技能培训和验证、审批、监督 品管部胡世平李燕禄李小贝叶其本梁建光10月8日 有效 / 2016/10/122.IPQC、OQC、检验/实验不及时 5 3 3 45 高 2、品质主管并对检验/实验的及时性进行监督3.检验员、测试员抽检测试比例达不到客户要求 5 3 3 45 高 3、检验员、测试员抽检测试按照客户要求执行 4.检验/试验作业指导书未对客户要求及标准进行更新 5 3
35、 3 45 高 4、品质经理定期对客户标准进行更新，并对检验人员进行培训 5.相关作业文件与国际及行业标准不一致或不全面 5 3 3 45 高 5、品质经理定期对作业指导书与国际行业标准进行核对6.漏批量性问题的到下工序、客户端和可靠性实验误判 5 3 3 45 高6、品质主管定期对检验人员的责任心和技能培训。做好首检、抽检及全检、稽查及准确性进行自检和审批 7.检验员能力不够 5 3 3 45 高 7、品质经理对检验员进行培训8.检验/试验使用的量具仪器校准失效、环境超标 5 3 3 45 高8、品质主管要对量具仪器的校正计划表进行及时更新，内校的环境用温湿度表的环境下进行9.检验/试验报告
36、未及时记录 5 2 2 20 中 9、要求检验人员对检验后立即记录，部门主管对检验报表进行审批。机遇:稳定的产品质量，赢得客户认可，争取更多订单。17 仓储 8.5.38.5.41.物料入仓时实物与单据及帐务不相符。 5 2 5 50 高 1、仓管员在点收物料时需认真核对物料名称，物料编码，物料数量等，检查物料包装规格，尽量多地清点物料数量，特别是尾数箱。仓储科何丽娥雷必学梁建光10月8日 有效 / 2016/10/1214 采购 8.4 采购部舒小刚胡世平梁建光10月8日 有效 / 2016/10/12风险与机遇识别、评价、应对策划表NO 过程类别/名称（产品名称） 条文要素（工序） 风险/
37、机遇风险/机会评价(高7-10,中4-6,低1-3)风险/机会级别 对应措施（可以是：设定具体目标，也可以是：设计一个实施方案）措施整合到QMS过程中措施有效性评价（1次/月） 应急预案或改进措施完成日期严重度 频度 探测度风险顺序数 级别 评价人评价时间评价结果2.物料出库时仓管员发错物料或发错数量 5 2 4 40 高2、仓管员在需要发料时首先进入电脑台帐查库存数量及储位，备料时备好应发物料后清点剩余物料数量是否与帐务一致，保证库存物料数量及储位的准确性，发一次物料盘点一次。3、电脑帐务不记录或记录错误 4 2 1 8 低4、物料卡不记录或记录不完整 4 2 1 8 低5.物料分散数发料后
38、不更改标签数量 5 2 1 10 中 3、仓管员在发料后更改标签数量并重新核对。6.储位不相符 4 2 1 8 低机遇:提供准确的物料数据为生产服务 5 2 2 20 中 4、与仓管员绩效津贴考核挂钩。18 培训（人力资源管理） 7.27.31.培训项目实用度不高 2 3 4 24 中 1.课程结束时或平时部门可向所属人员发放培训需求调查表进行调查，针对性解决岗位需求的培训，增强培训的实用性。管理部 黄宝全梁建光 10月8日 有效 / 2016/10/122.部门未在计划期内完成培训 2 3 4 24 中 2.每月初由培训文员将当月培训项目发送至培训负责人，并及时跟进时度，确保按计划完成。3.
39、内训讲师专业知识局限 3 4 4 48 高 3.送受训人员接受专业的培训。4.招聘人员身份证识别有误 4 4 4 64 高 4.安装二代身份证实别系统。2.人员提供驾驶证，职业资格证，居住证等有效证件，进一步核实身份。3.总体综合无法识别不录取。5.特殊岗位人员的国家资格认定识别 4 3 2 24 中 5.通过国家资格证查询官网进行查询验证。6.招聘人员到岗及时性差 4 4 4 64 高 6.人员面试合格后，书面发放入职须知，注明报到日期，报到注意事项。7.岗位急缺人员 4 3 3 36 高 7.与部门多沟通了解员工动态，出现岗位急缺时，多渠道联络人员。比如网站，人员档案资料中寻找匹配人员等。
40、机遇:留住优秀人员，培养合格员工19 文件/记录/资料管理 7.51.受控文件清单未及时整理更新 5 5 1 25 中 1、由体系主管对文件受控文件进行监督。并要求文控员对文件清单按照文件控制程序及时更新。体系办/DCC 梁建光徐召荣 10月8日 有效 / 2016/10/122.文控人员工作方法不准确 2 5 1 10 中 2、由体系主管对文控人员进行指导、监督 3.文控人员工作未按照作业文件作业 5 2 2 20 中 3、要求文控人员按照文件作业流程作业4.现场的操作与运行与文件不一致，现场记录的表格未记录 5 5 3 75 高4、体系主管加强对现场与文件的符合性进行稽查，加强文件收发控制
41、及文件、记录清单的检查更新 5.未经受控的文件使用于现场 5 2 3 30 高 5、由文控文员定期对各部门文件受控现状进行稽查，并要求各部门按文件控制程序进行文件受控。机遇:文件使用错误率降低20 设备 管理 7.1.31.设备未做台账和及时更新 2 3 1 6 低 1、设备文员及时对设备台账进行更新，并与部门一起核对，确保准确设备部高小荣熊志超梁建光10月8日 有效 / 2016/10/1217 仓储 8.5.38.5.4 仓储科何丽娥雷必学梁建光10月8日 有效 / 2016/10/12风险与机遇识别、评价、应对策划表NO 过程类别/名称（产品名称） 条文要素（工序） 风险/机遇风险/机会
42、评价(高7-10,中4-6,低1-3)风险/机会级别 对应措施（可以是：设定具体目标，也可以是：设计一个实施方案）措施整合到QMS过程中措施有效性评价（1次/月） 应急预案或改进措施完成日期严重度 频度 探测度风险顺序数 级别 评价人评价时间评价结果2.新设备的验收方法标准不明确 3 5 4 60 高 2、组织各部门主管对新设备验收方法进行评审，请供应商和有资质的技术部门维修设备3.设备的日常保养不及时 2 5 2 20 中 3、由操作员按照相关规定对设备进行及时准确的日常保养，由技术员或主管对进行监控检查过程和结果4.对更换的的零备件型号功能不匹配 3 2 4 24 中 4、采购部联络专业维
43、修人员对更换的零备件要进行检查 5.设备标识不明确 4 4 1 16 中 5、操作员对设备在生产中的状态按照公司要求执行，由使用部门主管临督和检查6.设备使用说明书未归档 3 3 3 27 中 6、由设备文员统一对设备的说明书和保修卡整理入袋档袋，并标示，存放于设备部保管。部门有需要可存复印件。机遇:延长机器使用寿命及减少机器故障率21 计量仪器/工装管理 7.1.5/7.1.41.仪器未做台账和计划 5 5 3 75 高 1、要求内校员做仪器台账和校正计划后进行检查，做好后由品质主管审批。 品管部胡世平李燕禄李小贝叶其本梁建光10月8日 有效 / 2016/10/122.校正作业指导书的计量
44、标准不符合国家、国际相关标准且无法溯源到国家和国际标准5 3 3 45 高 2、内校员做作业指导书时计量标准必须可以溯源到国家和国际标准，做完后检查一遍，经部门经理审批。3.内外校正人员无校正资格 5 1 3 15 中 3、内外校人员必须要有校正资格，外校由外部计量机构负责检查，内校人员的资格由品质主管负责，如没有相关资格须到外部权威计量培训机构培训并拿到内校证4.校正不及时 5 3 3 45 高 4、要求校正员按期对仪器量具计划进行，并提前一个月跟进校正事宜。5.校正人员操作方法不准确 5 3 3 45 高 5、校正人员需进行专业培训，并按作业指导书和实际校正操作。6.校正环境（温湿度）超标
45、 5 3 3 45 高 6、对校正环境用温湿度仪进行监测，监测环境指标合格时方可进行校正。7.校正的标准件的未及时校准 5 3 3 45 高 7、对校正的标准件单独存放，并定期对标准件进行核校。8.校正的标签漏贴 5 5 3 75 高 8、要求内校员校验完成后对仪器进行复查，并定期对各部门的校验仪器进行抽查。机遇:产品得到有效控制赢得市场认可22 不合格品管理 8.71.对来料检验标准、IPQC、OQC检检验标准和相关IQC标准和客户标准不熟悉 5 3 3 45 高1、品质经理对IQC、IPQC、OQC进行标准、检验方法和技能培训，并对不合格品处理流程方法进行培训 品管部胡世平李燕禄李小贝叶其本梁建光10月8日 有效 / 2016/10/122.处理不合格品的及时性 5 3 3 45 高 2、品质经理对品质、检验人员处理不合格品的过程和结果及时性进行监督和指导3.处理不合格品的错判率 5 3 3 45 高 3、品质经理对品质、检验人员处理不合格品的过程和结果进行监督、验证 机遇：优质产品赢得市场制表： 审核： 批准：日期： 日期： 日期：20 设备 管理 7.1.3 设备部高小荣熊志超梁建光10月8日 有效 / 2016/10/12
