1、继 续 教 育 学 院毕 业 设 计 （ 论 文 ）题 目 ： 工 程 项 目 施 工 索 赔学 生 姓 名 ： 曾 超班 级 ：学 号 ：专 业 ： 交 通 土 建 工 程指 导 教 师 ：2014 年 9 月 20 日摘 要随 着 中 国 加 入 WTO， 建 筑 市 场 逐 步 与 国 际 接 轨 。 施 工 索赔 在 中 国 的 缘 起 ， 是 建 筑 业 市 场 化 的 产 物 ， 是 与 国 际 接 轨 的产 物 。 然 而 目 前 市 场 化 程 度 不 够 ， 施 工 索 赔 还 不 是 建 筑 行 业的 通 行 做 法 。 在 施 工 索 赔 过 程 中 还 存 在 着 这
2、样 那 样 的 问 题 ，严 重 制 约 了 我 国 建 筑 业 发 展 。 如 何 完 善 我 国 施 工 索 赔 是 建 筑企 业 的 重 要 课 题 。本 文 通 过 分 析 我 国 工 程 索 赔 意 识 薄 弱 的 主 客 观 表 现 ， 探究 造 成 我 国 索 赔 管 理 落 后 现 状 的 主 客 观 根 源 以 及 由 此 而 造成 的 严 重 后 果 ， 进 而 提 出 提 高 我 国 索 赔 管 理 水 平 ， 改 善 我 国索 赔 现 状 的 具 体 措 施 :首 先 加 强 索 赔 意 识 ;其 次 ， 加 强 管 理 ;再 次 ， 提 高 经 营 管 理 队 伍 的
3、 素 质 ， 是 解 决 我 国 索 赔 人 才 匾 乏问 题 的 关 键 。 同 时 考 虑 到 索 赔 毕 竟 是 事 后 补 偿 ， 为 此 ， 本 文对 索 赔 发 生 前 的 风 险 防 范 进 行 了 简 要 的 论 述 以 期 促 进 我 国建 筑 业 的 发 展 提 高 国 际 竞 争 力 .关 键 词 ： 施 工 索 赔 ； 索 赔 现 状 ； 索 赔 预 防目 录摘 要1. 绪 论 11.1 选 题 背 景 及 意 义 . 11.2 索 赔 在 国 内 外 发 展 概 述 . 11.2.1 索 赔 在 国 外 的 发 展 现 状 . 11.2.2 国 内 索 赔 的 发 展
4、 现 状 11.3 本 文 的 研 究 内 容 及 工 作 . 22. 索 赔 的 基 本 理 论 22.1 索 赔 的 含 义 及 意 义 . 22.1.1 索 赔 的 含 义 22.1.2 索 赔 的 意 义 . 22.2 索 赔 的 特 征 . 22.3 索 赔 的 分 类 . 32.4 索 赔 的 工 作 程 序 . 32.5 索 赔 的 证 据 . 42.5.1 索 赔 证 据 的 基 本 要 求 . 42.5.2 索 赔 的 主 要 证 据 . 52.6 索 赔 时 效 . 52.7 索 赔 计 算 . 62.7.1 工 期 索 赔 计 算 方 法 . 62.7.2 费 用 索 赔
5、 计 算 方 法 . 63. 我 国 索 赔 现 状 及 对 策 73.1 索 赔 的 重 要 性 73.2 施 工 索 赔 在 我 国 现 状 73.3 加 强 索 赔 的 措 施 83.4 索 赔 成 功 的 技 巧 94. 索 赔 的 防 范 104.1 业 主 方 面 104.2承 包 商 方 面 . 105. 结 论 11参 考 文 献 . 12谢 辞 . 13工 程 项 目 施 工 索 赔 现 状 及 对 策11. 绪 论1.1 选 题 背 景 及 意 义索 赔 是 项 目 管 理 的 一 个 重 要 内 容 ， 是 我 国 建 筑 行 业 实 行 改 革 开 放 ， 与 国 际
6、惯 例 接 轨 出现 的 新 问 题 。 随 着 我 国 基 本 建 设 制 度 与 国 际 接 轨 ， ， 建 设 项 目 施 工 过 程 中 ， 不 可 避 免 的 工程 索 赔 就 变 得 尤 为 突 出 。 索 赔 在 工 程 项 目 合 同 中 是 必 不 可 少 的 ， 一 些 项 目 管 理 专 家 说 ： 一项 工 程 是 否 有 效 益 ， 在 很 大 程 度 上 看 承 包 商 能 否 对 索 赔 运 用 自 如 。 工 程 索 赔 在 国 际 建 筑 市场 上 是 承 包 商 保 护 自 身 正 当 权 益 、 弥 补 工 程 损 失 、 提 高 经 济 效 益 的 重
7、要 的 和 有 效 的 手 段 。许 多 国 际 工 程 项 目 通 过 成 功 的 索 赔 能 使 工 程 收 人 的 改 善 达 到 工 程 造 价 的 10 一 20 ， 有些 工 程 的 索 赔 额 甚 至 超 过 了 工 程 合 同 额 本 身 ， 但 工 程 索 赔 及 其 管 理 还 是 我 国 工 程 建 设 中 一个 相 对 薄 弱 的 环 节 ， 在 国 内 还 存 在 各 方 面 问 题 。 本 文 通 过 分 析 我 国 工 程 索 赔 意 识 薄 弱 的 现状 ， 探 究 造 成 我 国 索 赔 管 理 落 后 现 状 原 因 ， 进 而 提 出 提 高 我 国 索
8、赔 管 理 水 平 ， 和 改 善 我 国索 赔 现 状 的 具 体 措 施 。1.2 索 赔 在 国 内 外 发 展 概 述 11.2.1 索 赔 在 国 外 的 发 展 现 状由 于 工 程 建 设 实 践 的 需 要 ， 国 外 对 工 程 索 赔 的 经 验 总 结 和 理 论 研 究 十 分 重 视 ， 这 方 面的 工 作 也 开 展 得 比 较 早 ， 国 外 对 索 赔 的 定 性 分 析 进 行 得 更 为 充 分 些 。 这 方 面 的 专 著 己 有 不少 ， 如 罗 伯 特 所 著 的 Asce， Cost一 Estimatingprinciples ， 乔 治 和 弗
9、 朗 西 斯 所 著 的 ConIractors Construction 一 ClaimsAvoiding 高 登 和 艾 德 活 德 所 著 的 Predic TingContract Surety Bond Claims Using Contrecor Financial Data ， 但 这 些 著 作 一 般都 侧 重 于 对 索 赔 进 行 合 同 法 律 上 的 责 任 分 析 ， 有 时 还 紧 密 结 合 具 体 的 合 同 条 件 。 在 国 际 工程 的 承 包 施 工 中 ， 许 多 国 家 都 参 照 国 际 上 常 用 的 一 些 标 准 合 同 条 件 ， 并 结
10、 合 自 己 国 家 的 具体 特 点 ， 制 定 出 自 己 国 家 的 工 程 承 包 标 准 合 同 条 件 ， 这 成 为 业 主 编 制 每 个 工 程 项 目 合 同 文件 的 指 南 。 国 际 上 比 较 常 见 的 合 同 条 件 主 要 有 :国 际 咨 询 工 程 师 联 合 会 (FIDIC)编 制 出 版 的 土 木 工 程 施 工 合 同 条 件 ;世 界 银 行 发 布 的 工 程 采 购 招 标 文 件 样 本 ;英 国 土 木 工 程 师协 会 编 制 的 ICE 合 同 条 件 和 皇 家 建 筑 师 协 会 编 制 的 JCT 合 同 条 件 ;美 国 建
11、 筑 师 协 会 制 定 的AIA合 同 条 件 和 承 包 商 总 会 编 制 的 AGC合 同 条 件 。 这 些 合 同 文 本 在 多 年 的 使 用 过 程 中 得 到不 断 的 完 善 和 发 展 ， 如 FIDIC合 同 条 件 ， 经 过 40多 年 修 改 再 版 ， 从 1957年 发 布 第 一 版 ，1969年 发 布 第 二 版 ， 1977年 发 布 第 三 版 ， 1987年 发 布 第 四 版 ， 直 到 最 新 的 99版 。 很 多 工程 和 法 律 方 面 的 专 家 也 这 方 面 做 了 有 益 的 研 究 ， 积 累 了 相 当 的 经 验 。1.2
12、.2 国 内 索 赔 的 发 展 现 状相 对 于 国 外 的 研 究 工 作 ， 国 内 对 国 际 工 程 索 赔 的 研 究 尚 处 于 起 步 阶 段 。 己 发 表 的 论 文和 出 版 的 著 作 大 都 是 对 索 赔 进 行 一 般 要 领 性 的 叙 述 ， 或 是 具 体 经 验 的 总 结 ， 或 是 结 合 工 程工 程 项 目 施 工 索 赔 现 状 及 对 策2实 例 对 索 赔 进 行 定 性 的 分 析 和 说 明 ， 而 对 索 赔 的 系 统 理 论 分 析 和 定 量 研 究 却 很 少 。 国 内 已出 版 的 著 作 中 ， 以 国 际 工 程 承 包
13、 经 营 管 理 策 略 ， 建 筑 工 程 索 赔 等 对 工 程 索 赔 的 论 证详 细 ， 但 内 容 多 为 基 础 知 识 的 介 绍 和 理 论 性 的 叙 述 ， 几 乎 没 有 具 体 方 法 的 研 究 。1.3 本 文 的 研 究 内 容 及 工 作本 文 采 用 了 规 范 化 研 究 方 法 ， 拟 先 研 究 问 题 提 出 的 背 景 ， 通 过 问 题 的 提 出 ， 经 过 对 现实 情 况 的 分 析 提 出 对 问 题 的 解 决 方 案 。 首 先 ， 由 国 内 外 索 赔 发 展 现 状 ， 提 出 我 国 现 在 工 程项 目 索 赔 过 程 中
14、存 在 的 问 题 ;然 后 ， 结 合 我 国 具 体 实 际 ， 提 出 解 决 问 题 方 案 和 措 施 ， 并 简述 了 项 目 风 险 的 规 避 和 防 范 ;最 后 ， 对 发 展 前 景 进 行 展 望 。 针 对 我 国 现 在 工 程 项 目 施 工 索赔 中 存 在 的 不 懂 索 赔 ， 不 会 索 赔 ， 不 敢 索 赔 等 问 题 ， 提 出 了 以 下 改 进 措 施 :(l)为 改 善 我 国 索 赔 现 状 ， 提 高 索 赔 意 识 、 提 高 经 营 管 理 队 伍 的 索 质 ， 是 解 决 我 国 索 赔 人才 匾 乏 问 题 的 关 键 。(2)要
15、 想 成 功 索 赔 ， 要 在 索 赔 过 程 中 讲 究 必 要 的 策 略 和 技 巧 。(3)索 赔 应 以 预 防 为 主 。 在 索 赔 发 生 前 进 行 有 效 的 风 险 识 别 和 分 析 ， 对 项 目 进 行 全 过 程 的风 险 监 控 是 预 防 索 赔 发 生 的 有 效 措 施 。2. 索 赔 的 基 本 理 论2.1 索 赔 的 含 义 及 意 义2.1.1 索 赔 的 含 义索 赔 （ Claim） 一 词 具 有 较 为 广 泛 的 含 义2， 其 一 般 含 义 是 指 对 某 事 、 某 物 权 利 的 一 种主 张 、 要 求 、 坚 持 等 。 工
16、 程 索 赔 通 常 是 指 在 施 工 合 同 履 行 过 程 中 ， 合 同 当 事 人 一 方 因 非 自身 因 素 或 对 方 不 履 行 或 未 能 正 确 履 行 合 同 而 受 到 经 济 损 失 或 权 利 损 害 时 ， 通 过 一 定 的 合 法程 序 向 对 方 提 出 经 济 或 时 间 补 偿 的 要 求 。 索 赔 是 一 种 正 当 的 权 利 要 求 ， 它 是 业 主 方 、 监 利工 程 师 和 承 包 方 之 间 的 一 项 正 常 的 、 大 量 发 生 而 且 普 遍 存 在 的 合 同 管 理 业 务 ， 是 一 种 以 法律 和 合 同 为 依 据
17、 、 合 情 合 理 的 行 为 。2.1.2 索 赔 的 意 义3索 赔 在 国 际 建 筑 市 场 上 是 承 包 商 保 护 自 身 正 当 权 益 、 弥 补 工 程 损 失 、 提 高 经 济 效 益 的重 要 手 段 。 索 赔 能 够 维 护 承 包 公 司 的 合 同 利 益 ;能 够 保 证 合 同 的 履 行 ;能 够 提 高 承 包 企 业 的管 理 水 平 ;索 赔 是 挽 回 成 本 损 失 的 重 要 手 段 ;索 赔 有 利 于 国 内 工 程 建 设 管 理 与 国 际 惯 例 接轨 ,“ 中 标 靠 低 价 ,盈 利 靠 索 赔 ” 是 许 多 国 际 承 包
18、 商 的 经 验 总 结 。 通 过 成 功 的 索 赔 能 使 工 程收 入 的 改 善 达 到 工 程 造 价 的 10%-20%。2.2 索 赔 的 特 征从 索 赔 的 定 义 可 以 看 出 索 赔 具 有 如 下 一 些 基 本 特 征 ：工 程 项 目 施 工 索 赔 现 状 及 对 策3(1)索 赔 是 要 求 给 予 补 偿 的 一 种 权 利 、 主 张 ；(2)索 赔 的 依 据 是 法 律 法 规 、 合 同 文 件 及 工 程 建 设 惯 例 ， 但 主 要 是 合 同 文 件 ；(3)索 赔 是 非 自 身 原 因 导 致 的 ， 要 求 索 赔 一 方 没 有 过
19、 错 ；(4)与 合 同 相 比 较 ， 已 经 发 生 了 额 外 的 经 济 损 失 或 工 期 损 失 ;(5)索 赔 必 须 有 切 实 有 效 的 证 据 ;(6)索 赔 是 单 方 行 为 ， 双 方 没 有 达 成 协 议 。2.3 索 赔 的 分 类4索 赔 贯 穿 于 工 程 项 目 实 施 的 全 过 程 ， 可 能 发 生 的 范 围 相 当 广 泛 ， 它 的 分 类 也 随 标 准 、 方 法的 不 同 而 不 同 ， 主 要 有 以 下 几 种 分 类 方 法 4:(1)按 索 赔 发 生 的 原 因 分 类如 施 工 准 备 、 进 度 控 制 、 质 量 控 制
20、 、 费 用 控 制 及 管 理 等 原 因 引 起 的 索 赔 ,这 种 分 类 能 明 确指 出 每 一 项 索 赔 的 根 源 所 在 ,使 业 主 和 工 程 师 便 于 审 核 分 析 。(2)按 索 赔 的 目 的 分 类可 分 为 工 期 索 赔 和 费 用 索 赔 。 工 期 索 赔 就 是 要 求 业 主 延 长 施 工 时 间 ,使 原 规 定 的 工 程 竣 工日 期 顺 延 ,从 而 避 免 了 违 约 罚 金 的 发 生 ;费 用 索 赔 就 是 要 求 业 主 或 承 包 商 双 方 补 偿 费 用 损失 ,进 而 调 整 合 同 价 款 。(3)按 索 赔 的 依
21、 据 分 类可 分 为 合 同 规 定 的 索 赔 、 非 合 同 规 定 的 索 赔 。 合 同 规 定 的 索 赔 是 指 索 赔 涉 及 的 内 容 在 合 同文 件 中 能 够 找 到 依 据 ,业 主 或 承 包 商 可 以 据 此 提 出 索 赔 要 求 ,这 种 索 赔 不 太 容 易 发 生 争 议 ;非 合 同 规 定 的 索 赔 是 指 索 赔 涉 及 的 内 容 在 合 同 文 件 中 没 有 专 门 的 文 字 叙 述 ,但 可 以 根 据 该合 同 某 些 条 款 的 含 义 ,推 论 出 一 定 的 索 赔 权 。(4)按 索 赔 的 有 关 当 事 人 分 类可
22、分 为 承 包 商 同 业 主 之 间 的 索 赔 ;总 承 包 商 同 分 承 包 商 之 间 的 索 赔 ;承 包 商 同 供 应 商 之 间的 索 赔 ;承 包 商 向 保 险 公 司 、 运 输 公 司 的 索 赔 等 。(5)按 索 赔 的 业 务 性 质 分 类可 分 为 工 程 索 赔 和 商 务 索 赔 。 工 程 索 赔 是 指 涉 及 工 程 项 目 建 设 中 施 工 条 件 或 施 工 技 术 、 施工 范 围 等 变 化 引 起 的 索 赔 ,一 般 发 生 频 率 高 ,索 赔 费 用 大 ;商 务 索 赔 是 指 实 施 工 程 项 目 过 程中 的 物 资 采
23、购 、 运 输 、 保 管 等 方 面 活 动 引 起 的 索 赔 事 项 。(6)按 索 赔 的 处 理 方 式 分 类可 分 为 单 项 索 赔 和 总 索 赔 。 单 项 索 赔 就 是 采 取 一 事 一 索 赔 的 方 式 ,即 按 每 一 件 索 赔 事 项 发生 后 ,报 送 索 赔 通 知 书 ,编 报 索 赔 报 告 ,要 求 单 项 解 决 支 付 ,不 与 其 他 的 索 赔 事 项 混 在 一 起 ;总 索 赔 ,即 对 整 个 工 程 (或 某 项 工 程 ) 中 所 发 生 的 数 起 索 赔 事 项 ,综 合 在 一 起 进 行 索 赔2.4 索 赔 的 工 作
24、程 序索 赔 工 作 程 序 是 指 从 索 赔 事 件 产 生 到 最 终 处 理 全 过 程 所 包 括 的 工 作 内 容 和 工 作 步 骤 。具 体 工 程 的 索 赔 工 作 程 序 应 根 据 双 方 签 订 的 施 工 合 同 产 生 。 在 工 程 实 践 中 ， 比 较 详 细 的 索赔 程 序 一 般 分 为 如 下 步 骤 ：工 程 项 目 施 工 索 赔 现 状 及 对 策41、 提 出 索 赔 意 向(1)通 过 对 事 件 的 分 析 与 比 较 ， 及 时 发 现 并 准 确 把 握 索 赔 机 会 ， 提 出 索 赔 意 向 。(2)当 发 现 索 赔 事 件
25、 后 ， 在 合 同 规 定 的 时 限 内 及 时 向 监 理 工 程 师 提 出 索 赔 意 向 通 知 ，明 确 表 示 对 事 件 的 索 赔 意 愿 和 要 求 。2、 索 赔 资 料 的 准 备(1)通 过 对 合 同 实 施 的 跟 踪 、 分 析 、 诊 断 ， 进 行 详 细 调 查 ， 了 解 事 件 经 过 、 前 因 后 果 ，掌 握 事 件 真 实 情 况 。(2)针 对 事 件 损 害 的 原 因 和 范 围 进 行 分 析 ， 判 断 索 赔 事 件 是 否 具 备 法 律 依 据 。(3)进 行 索 赔 事 件 影 响 分 析 ， 研 究 事 件 影 响 损 失
26、 程 度 和 结 果 ， 确 定 索 赔 价 值 。(4)应 在 索 赔 事 件 持 续 期 间 一 直 保 持 有 完 整 的 索 赔 理 由 、 索 赔 事 件 的 影 响 、 索 赔 价 值的 计 算 等 详 细 资 料 和 记 录 。(5)起 草 索 赔 报 告 ， 表 达 索 赔 要 求 并 附 有 支 持 这 个 要 求 的 详 细 依 据 资 料 。3、 索 赔 文 件 的 提 交承 包 商 必 须 在 合 同 规 定 的 索 赔 时 限 内 向 业 主 或 工 程 师 提 交 正 式 的 索 赔 文 件 。FIDIC合 同 条 件 和 我 国 建 设 施 工 合 同 条 件 同
27、 时 都 规 定 ， 承 包 商 必 须 在 发 出 索 赔 意 向 通知 后 的 28天 内 或 经 工 程 师 同 意 的 其 他 合 理 时 间 内 ， 向 工 程 师 提 交 一 份 详 细 的 索 赔 文件 如 果 干 扰 时 间 对 工 程 的 影 响 持 续 时 间 长 ， 承 包 商 则 应 按 工 程 师 要 求 的 合 理 间 隔 ，提 交 中 间 索 赔 报 告 ， 并 在 干 扰 时 间 影 响 结 束 后 的 28天 内 提 交 一 份 最 中 索 赔 报 告 。4、 工 程 师 （ 业 主 ） 对 索 赔 文 件 的 审 核工 程 师 是 受 业 主 的 委 托 和
28、 聘 请 ， 对 对 工 程 项 目 的 实 施 进 行 组 织 、 监 督 和 控 制 工作 。 工 程 师 根 据 业 主 的 委 托 和 授 权 ， 对 承 包 商 索 赔 的 审 核 工 作 主 要 分 为 判 定 索 赔 时间 是 否 成 立 和 核 查 承 包 商 的 索 赔 计 算 是 否 正 确 、 合 理 两 个 方 面 ， 并 在 业 主 授 权 的 范围 内 做 出 自 己 独 立 的 判 断 。5、 索 赔 的 处 理 和 解 决从 递 交 索 赔 文 件 到 索 赔 结 束 是 索 赔 的 处 理 和 解 决 过 程 。 经 过 工 程 师 对 索 赔 文 件的 评
29、审 ， 与 承 包 商 进 行 了 较 充 分 的 讨 论 后 ， 工 程 师 应 提 出 对 索 赔 处 理 决 定 的 初 步 意 见 ，并 参 加 业 主 和 承 包 商 之 间 的 索 赔 谈 判 ， 根 据 谈 判 达 成 索 赔 最 后 处 理 的 一 致 意 见 。 如 果业 主 和 承 包 商 通 过 谈 判 达 不 成 一 致 ， 则 可 根 据 合 同 规 定 ， 将 索 赔 争 议 提 交 仲 裁 或 诉 讼 ，使 索 赔 问 题 最 终 解 决 。2.5 索 赔 的 证 据证 据 ， 作 为 索 赔 文 件 的 一 部 分 ， 关 系 到 索 赔 的 成 败 ， 证 据
30、 不 足 或 没 有 证 据 ， 索 赔 时 不能 成 立 的 。2.5.1 索 赔 证 据 的 基 本 要 求索 赔 证 据 的 基 本 要 求5包 括 ： 真 实 性 、 关 联 性 、 全 面 性 、 法 律 证 明 效 力 和 及 时 性 。索 赔 的 证 据 要 求 完 全 反 映 工 程 实 际 情 况 ， 实 事 求 是 ， 基 本 资 料 和 数 据 要 经 得 住 推 敲 ，并 且 能 够 相 互 说 明 ， 相 互 关 联 ， 不 能 互 相 矛 盾 。 证 据 的 取 得 和 证 据 的 提 出 要 及 时 全 面 ， 准工 程 项 目 施 工 索 赔 现 状 及 对 策
31、5确 无 误 ， 所 提 出 的 证 据 要 能 说 明 事 件 的 全 过 程 ， 有 关 的 记 录 、 协 议 、 纪 要 必 须 是 当 事 人 双方 签 署 的 ， 工 程 中 的 重 大 事 件 、 特 殊 情 况 的 记 录 、 测 试 必 须 由 监 理 工 程 师 签 字 认 可 。2.5.2 索 赔 的 主 要 证 据 6索 赔 证 据 材 料 除 招 标 文 件 、 施 工 合 同 文 本 、 经 业 主 认 可 的 工 程 实 施 计 划 、 各 种 工 程图 纸 、 技 术 规 范 外 ， 建 议 还 应 搜 集 保 存 以 下 材 料 ：（ 1） 双 方 的 往 来
32、 信 件 及 各 种 会 议 纪 要 （ 会 议 纪 要 需 要 经 各 方 签 字 后 才 可 作 为 索 赔 的 依 据 ） ；（ 2） 工 程 各 项 经 业 主 或 监 理 工 程 师 签 字 的 签 证 ；（ 3） 工 程 有 关 设 计 交 底 记 录 ， 变 更 图 纸 、 变 更 施 工 指 令 的 送 达 日 期 记 录 ；（ 4） 工 程 中 送 停 电 、 送 停 水 和 干 扰 事 件 影 响 的 日 期 及 恢 复 施 工 的 工 期 ；（ 5） 工 程 有 关 施 工 部 位 的 照 片 及 录 像 等 ；（ 6） 工 程 验 收 报 告 及 各 项 技 术 鉴 定
33、 报 告 ；（ 7） 工 程 材 料 采 购 、 定 货 、 运 输 、 进 场 、 验 收 、 使 用 等 方 面 的 凭 据 ；（ 8） 国 家 、 省 、 市 有 关 影 响 工 程 造 价 、 工 期 的 文 件 及 规 定 ；（ 9） 详 细 的 施 工 日 志 ；（ 10） 与 业 主 、 监 理 工 程 师 的 重 要 谈 话 记 录 等 。2.6 索 赔 时 效建 筑 工 程 施 工 合 同 索 赔 时 效7是 指 在 施 工 合 同 履 行 过 程 中 ， 索 赔 方 在 索 赔 事 件 发 生 后的 约 定 期 限 内 不 行 使 索 赔 权 的 ， 视 为 放 弃 索 赔
34、 权 利 ， 期 索 赔 权 归 于 消 灭 的 合 同 法 律 制 度 。约 定 的 索 赔 期 限 即 索 赔 时 效 期 间 ， 一 般 为 28 天 。 索 赔 时 效 在 索 赔 过 程 中 的 计 算 如 下 图 所示 ：工 程 项 目 施 工 索 赔 现 状 及 对 策62.7 索 赔 计 算在 工 程 施 工 中 ， 常 常 会 发 生 一 些 不 能 预 见 的 干 扰 事 件 使 施 工 不 能 顺 利 进 行 ， 受 到 干 扰 ，造 成 工 期 延 长 ， 对 合 同 双 方 都 会 造 成 损 失 。 承 包 方 的 工 期 索 赔 :指 工 期 延 误 属 于 发
35、包 方 责任 时 ， 承 包 方 提 出 的 索 赔 要 求 ， 承 包 方 工 期 索 赔 的 目 的 通 常 有 两 个 ， 一 是 免 去 或 推 卸 自 己对 己 产 生 的 工 期 延 长 的 合 同 责 任 ， 使 自 己 不 支 付 或 尽 可 能 不 支 付 工 期 延 长 的 罚 款 ;二 是 进行 因 工 期 延 长 而 造 成 的 费 用 损 失 的 索 赔 。2.7.1 工 期 索 赔 计 算 方 法工 期 索 赔 计 算 方 法 主 要 有 网 络 分 析 方 法 和 比 例 分 析 法 两 种8：（ 1） 网 络 分 析 法网 络 图 分 析 法 是 通 过 分 析
36、 延 误 发 生 的 前 后 的 网 络 计 划 ， 对 比 两 种 工 期 的 计 算 结 果 ， 计算 索 赔 值 。 就 是 利 用 进 度 计 划 的 网 络 图 ， 分 析 其 关 键 线 路 。 如 果 延 误 的 工 作 为 关 键 工 作 ，则 延 误 的 时 间 为 索 赔 的 工 期 ;如 果 延 误 的 工 作 为 非 关 键 工 作 ， 当 该 工 作 由 于 延 误 超 过 时 差限 制 而 成 为 关 键 时 ， 可 以 索 赔 延 误 时 间 与 时 差 的 差 值 ;若 该 工 作 延 误 后 仍 为 非 关 键 工 作 ，则 不 存 在 工 期 索 赔 问 题
37、 。（ 2） 比 例 分 析 法对 于 已 知 部 分 工 程 的 延 期 的 时 间 :工 程 索 赔 值 = 该 受 干 扰 部 分 工 期 拖 延 时 间对 于 已 知 额 外 增 加 工 程 量 的 价 格 :工 程 索 赔 值 = 原 合 同 总 工 期2.7.2 费 用 索 赔 计 算 方 法(l)总 费 用 法总 费 用 法 是 一 种 较 简 单 的 计 算 方 法 ， 是 把 固 定 总 价 合 同 转 化 为 成 本 加 酬 金 合 同 ， 即 以承 包 商 的 额 外 成 本 为 基 础 ， 加 上 管 理 费 和 利 息 等 附 加 费 作 为 索 赔 值 。 该 法
38、并 不 十 分 科 学 ，但 仍 被 经 常 采 用 ， 一 般 认 为 在 具 备 以 下 条 件 时 采 用 总 费 用 法 是 合 理 的 : 已 开 支 的 实 际 总 费 用 经 过 审 核 ， 认 为 是 比 较 合 理 的 ; 承 包 商 的 原 始 报 价 是 比 较 合 理 的 ; 费 用 的 增 加 是 由 于 对 方 原 因 造 成 的 ， 其 中 没 有 承 包 商 管 理 不 善 的 责 任 ; 由 于 该 项 索 赔 事 件 的 性 质 以 及 现 场 记 录 的 不 足 ， 难 于 采 用 更 精 确 的 计 算 方 法 。(2)分 项 法受 干 扰 部 分 工
39、程 的 合 同 价原 合 同 总 价额 外 增 加 的 工 程 量 的 价 格原 合 同 价 格工 程 项 目 施 工 索 赔 现 状 及 对 策7分 项 法 是 按 每 个 或 每 类 干 扰 事 件 引 起 费 用 项 目 损 失 分 别 计 算 索 赔 值 的 方 法 。 包 括 人 工 费 索赔 ;材 料 费 索 赔 ;施 工 机 械 费 索 赔 ;现 场 管 理 费 索 赔 ;总 部 管 理 费 索 赔 和 融 资 成 本 、 利 润 与 机会 利 润 损 失 的 索 赔 。3. 我 国 索 赔 现 状 及 对 策3.1 索 赔 的 重 要 性 9一 、 工 程 索 赔 是 承 包
40、商 维 护 其 合 同 权 益 的 重 要 手 段 。合 同 条 件 是 规 定 业 主 和 承 包 商 双 方 权 益 以 及 应 承 担 义 务 的 关 键 性 文 件 ， 它 阐 明 了 业 主及 承 包 商 之 间 风 险 的 划 分 。 承 包 商 只 有 提 高 灵 活 运 用 合 同 条 件 的 能 力 ， 才 能 维 护 其 合 理 的合 同 权 益 。 索 赔 是 承 包 商 维 护 和 保 障 自 己 正 当 合 法 权 益 的 手 段 ， 是 建 造 合 同 赋 予 的 权 力 ，通 过 工 程 索 赔 来 减 少 损 失 是 合 同 管 理 的 手 段 ,因 此 ， 工
41、 程 索 赔 实 际 上 是 承 包 商 维 护 其合 同 权 益 的 最 基 本 的 管 理 行 为 。二 、 工 程 索 赔 是 承 包 商 经 营 管 理 水 平 的 体 现承 揽 工 程 项 目 的 主 要 目 的 是 获 取 经 济 收 益 ， 项 目 的 经 营 管 理 自 然 也 就 围 绕 这 一 中 心 展开 。 任 何 一 个 有 实 力 的 承 包 商 不 仅 应 具 备 施 工 技 术 和 施 工 能 力 上 的 优 势 ， 还 应 该 具 备 很 强的 合 同 管 理 和 工 程 索 赔 的 能 力 。 只 有 既 能 优 化 内 部 施 工 管 理 以 降 低 施
42、工 成 本 ， 又 善 于 运 用工 程 索 赔 的 手 段 减 少 损 失 的 承 包 商 ， 才 能 使 自 身 的 竞 争 力 不 断 发 展 强 大 。 从 这 个 意 义 上 说 ，能 够 成 功 且 合 理 地 进 行 工 程 索 赔 的 承 包 商 ， 一 定 是 综 合 经 营 管 理 水 平 比 较 高 的 承 包 商 。三 、 工 程 索 赔 是 承 包 商 谋 取 正 当 经 济 效 益 的 重 要 途 径在 国 际 上 ， 很 多 有 经 验 的 承 包 商 都 善 于 通 过 索 赔 ， 来 提 高 工 程 收 益 和 竞 争 力 。 索 赔 能使 企 业 取 得 补
43、 偿 损 失 ， 导 致 企 业 获 得 应 有 的 工 程 收 益 。 索 赔 的 取 得 常 常 会 使 建 筑 企 业 因 需准 备 充 分 的 资 料 和 依 据 ， 从 而 使 其 经 营 管 理 得 到 加 强 ， 并 扭 亏 为 盈 。 可 见 ， 工 程 索 赔 对 建筑 企 业 的 重 要 性 是 不 言 而 喻 的 。3.2 施 工 索 赔 在 我 国 现 状10我 国 工 程 索 赔 是 从 20世 纪 80年 代 在 云 南 鲁 布 革 引 水 发 电 工 程 首 次 采 用 国 际 工 程 管 理模 式 中 出 现 而 开 始 的 ， 索 赔 概 念 也 自 此 进
44、人 中 国 。 经 历 了 近 20 年 的 风 风 雨 雨 ， 工 程 索 赔管 理 工 作 已 取 得 了 长 足 发 展 ， 获 得 了 较 为 显 著 的 成 效 ， 索 赔 无 论 在 数 量 或 金 额 上 都 呈 不 断递 增 的 趋 势 。 倍 受 业 主 、 承 包 商 及 有 关 部 门 的 关 注 。 是 否 运 用 索 赔 以 及 索 赔 是 否 运 用 得 当 ，直 接 关 系 自 己 的 利 益 、 生 存 和 发 展 。 但 工 程 索 赔 及 其 管 理 还 是 我 国 工 程 建 设 中 一 个 相 对 薄弱 的 环 节 ， 我 国 工 程 企 业 对 索 赔
45、 的 现 状 可 描 述 如 下 ：1.对 索 赔 概 念 普 遍 存 在 模 糊 认 识 甚 至 错 误 认 识索 赔 的 性 质 属 于 经 济 补 偿 行 为 ， 而 不 是 惩 罚 。 索 赔 的 损 失 结 果 与 被 索 赔 人 的 行 为 并 不一 定 存 在 法 律 上 的 因 果 关 系 ， 有 些 人 或 部 门 对 索 赔 概 念 认 识 不 够 ， 大 惊 小 怪 ， 认 为 发 生 索赔 ， 就 必 受 法 律 的 惩 罚 ， 负 刑 事 责 任 ， 从 而 采 取 一 些 违 背 常 规 的 手 段 ， 以 至 损 失 更 大 。 事实 上 ， 在 工 程 合 同
46、管 理 和 索 赔 管 理 比 较 发 达 的 国 家 ， 没 有 一 项 合 同 是 没 有 发 生 索 赔 就 结 束的 。 索 赔 是 一 项 正 当 的 权 利 要 求 ， 是 一 项 正 常 业 务 。 有 根 据 、 有 章 法 的 索 赔 要 求 是 在 正 确履 行 合 同 基 础 上 本 应 该 得 到 的 合 理 补 偿2.索 赔 专 门 人 才 缺 乏有 关 专 家 认 为 ， 工 程 项 目 管 理 的 核 心 是 合 同 管 理 ， 而 合 同 管 理 的 关 键 又 是 索 赔 管 理 。索 赔 既 是 一 门 科 学 ， 也 是 一 门 “ 艺 术 ” ， 参 与
47、 索 赔 管 理 工 作 的 人 员 既 要 熟 悉 有 关 法 律 的 规定 和 各 种 条 例 ， 又 要 具 有 相 当 丰 富 的 施 工 管 理 经 验 ， 能 全 面 掌 握 施 工 的 各 个 环 节 ， 同 时 还工 程 项 目 施 工 索 赔 现 状 及 对 策8需 具 备 一 定 的 财 会 贸 易 、 公 共 关 系 等 在 内 的 知 识 ， 这 样 才 能 使 索 赔 有 理 有 据 。 而 在 我 国 建筑 施 工 企 业 ， “ T” 型 人 或 “ 金 字 塔 ” 型 人 缺 乏 ， 企 业 内 部 知 识 结 构 不 合 理 、 知 识 素 质 不高 ； 懂
48、经 济 管 理 的 人 才 甚 缺 。3.索 赔 经 验 及 索 赔 实 例 资 料 贫 乏索 赔 管 理 虽 在 我 国 经 历 了 二 十 几 年 的 发 展 ， 取 得 了 一 定 的 成 就 ， 也 解 决 了 不 少 的 事 件 。但 其 经 验 还 处 于 探 索 期 间 ， 其 研 究 处 于 理 论 研 究 阶 段 。 比 如 ， 对 工 程 索 赔 的 计 算 ， 采 用 网络 分 析 法 和 比 例 计 算 法 。 前 者 比 较 复 杂 ， 一 般 不 常 用 ， 而 后 者 虽 简 单 、 方 便 ， 但 其 不 满 足业 主 指 令 采 取 加 速 措 施 或 删 减
49、 工 程 量 等 条 件 ， 而 且 操 作 时 ， 人 为 因 素 较 多 ， 所 以 也 不 能 全面 反 映 索 赔 的 合 理 性 。4.“ 人 情 纽 结 ” 较 严 重在 我 国 建 筑 市 场 领 域 里 ， 承 包 商 和 业 主 、 监 理 方 之 间 存 在 较 严 重 的 “ 人 情 纽 结 ” 。 承包 商 为 了 今 后 能 在 未 来 工 程 中 取 胜 或 不 必 引 来 一 些 麻 烦 ， 对 业 主 拖 欠 工 程 款 、 各 种 指 令 都照 单 全 收 ， 很 少 拿 起 法 律 的 手 段 来 赢 得 自 己 的 利 益 。5.索 赔 意 识 薄 弱 ， 对 索 赔 管 理 的 重 要 性 没 有 引 起 足 够 的 认 识索 赔 是 合 同 的 法 律 赋 予 正 确 履 行 合 同 免 受 意 外 损 失 的 权 利 。 索 赔 是 当 事 人 保 护 自 己 避免 损 失 、 增 加 利 润 、 提 高 效 益 的 重 要 手 段 。 美 国 某 机 构 曾 对 政 府 管 理 的 各 项 工 作 进 行 调 查 。被 调 查 的
