1、过程清单序号过程编号过程名称 对应条款 输入 输出过程管理部门过程目标统计频率相关文件备注1 COP01 合同评审 8.2.3/8.2.2/8.2.41、客户订单/合同要求2、产品相关资料/客户图纸或样品或BOM单3、与产品有关的法律法规要求4、生产能力，技术和检验能力5、供方交付能力6、原辅料及成品库存7、新产品的打样需求1、评审的订单/合同2、合同评审表 销售部 合同评审及时率=100% 每月合同订单评审控制程序2 COP02 产品工程 5.3/6.1/6.2/8.1/8.5.6 1、客户需求2、图纸1、质量控制计划2、产品模具 工程部 工艺改进合格率100% 月 3 COP03 产品生产
2、 5.3/6.1/6.2/8.51、销售订单/生产计划表/计划生产明细2、工艺流程3、作业标准书/设备操作说明书1、生产计划表、生产日报表2、制程检验记录、特殊过程确认记录3、成品入库单、送货单4、不合格品报告5、非预期输出风险：产品不能满足要求生产计划部 生产计划达成率98% 每月 生产过程控制程序制造部 产品一次交检合格率98% 每月 生产过程控制程序4 COP04 产品交付5.3/6.1/6.2/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.51、顾客订单要求及相关法律法规要求2、销售订单3、交货通知4、物料及成品的库存状况5、顾客反馈1、准时交付的产品2、出货放行条/销售出库
3、单3、非预期输出风险：产品不能按期交货销售部 出货合格率100% 每月 产品防护控制程序5 COP05 客户满意 5.3/6.1/6.2/7.4/9.1.21、客户反馈信息2. 客户抱怨、投诉信息3、客户退货、索赔信息4、产品销售市场反馈信息5、客户满意度调查计划1、客户满意度调查表2、客户满意度调查分析表3、投诉记录表/客户投诉处理表4、非预期输出风险：不清楚顾客满意程序，顾客易流失。销售部顾客满意度85% 每年顾客满意度控制程序订单交货期不及时次数2次/月 每月6 MP01 体系策划4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1.1/9.1.1/10.11、
4、产品要求/顾客要求/产品性质以及过程工艺所决定的、失效的潜在后果2、公司的经营范围3、组织架构图4、法律法规要求5、企业人员状况、财务能力、技术能力、内外部环境信息、相关方要求信息7、公司的方针、目标和战略。1、QMS管理体系范围的描述2、过程流程图/过程关系及相互作用图/过程清单3、生产流程图/职能分配表4、产品生产作业指导书/产品检验指导书5、SWOT分析表/相关方要求一览表/目标一览表/目标实现方案6、风险和机遇评估分析表/应对风险和机遇措施表7、非预期输出风险：体系策划不周全，体系不能控制领导层 体系策划有效性100% 每年质量手册/环境分析控制程序/相关方要求控制程序/方针和目标控制
5、程序/应对风险和机遇措施控制程序/信息交流与沟通控制程序过程清单序号过程编号过程名称 对应条款 输入 输出过程管理部门过程目标统计频率相关文件备注7 MP02 内部审核 5.3/6.1/6.2/9.21、QMS管理体系文件及过程清单2、上次审核不符合项3、管理体系审核计划4、管理体系审核检查表5、合格内审员名单6、客户重大退货或体系发生重大变更1、年度审核计划2、管理体系审核计划3、管理体系审核检查表4、纠正与预防措施报告5、管理体系审核报告6、非预期输出风险：内部审核过程形式化，没有发现体系运行中的问题，不能持续改进。人事财务部 内审不符合项及时整改率=100% 每年内部审核程序/事故、事件
6、、不符合纠正和处理控制程序8 MP03 管理评审 5.3/6.1/6.2/9.31、以往管理评审所采取措施的情况。2、与QMS管理体系相关的内外部因素的变化3、下列QMS绩效和有效性的信息，包括其趋势性：a、顾客满意和相关方的反馈b、目标的实现程度c、过程绩效以及产品和服务的符合性d、不合格以及纠正措施。e、监视和测量结果。f、审核结果和合规性评价结果。g、外部供方的绩效。4、资源的充分性。5、应对风险和机遇所采取措施的有效性。6、改进的机会。1、管理评审计划2、管理评审报告/管理评审总结报告3、纠正与预防措施报告4、非预期输出风险：对QMS持续的适宜性、充分性和有效性不明确。人事财务部 管理
7、评审决议有效完成率90% 每年管理评审程序/事故、事件、不符合纠正和处理控制程序9 MP04 持续改进5.3/6.1/6.2/9.1.1/9.1.3/10.1/10.2/10.31、目标统计表2、不合格品处理报告/质量异常报告表3、品质异常报告/纠正与预防措施报告4、审核结果5、管理评审输出结果1、纠正与预防措施报告2、进货检验报告3、质量异常报告4、不合格品处理报告5、非预期输出风险：QMS管理体系得不到持续改进。制造部 纠正措施及时有效完成率=100% 每半年质量手册/不合格品控制程序/事故、事件、不符合纠正和处理控制程序10 MP05 信息交流 7.41、信息来源2、交流时间3、交流内容
8、4、交流对象 信息交流记录表 销售部 每月 信息交流与沟通控制程序11 SP01 设施及环境5.3/6.1/6.2/7.1.1/7.1.3/7.1.41、请购单2、安全库存需求3、设备年度保养计划4、基础设施（生产设备/模治具）5、设备维修申请单/报废申请单6、过程运行环境要求（温湿度控制/噪音等）1、生产设备总台帐/设备验收报告2、机器保养记录/设备维修履历表、设备年度保养计划3、现场环境管理（6S管理及三定原则）4、非预期输出风险：生产的产品质量不稳定或不良。制造部 设备保养到位率100%； 每月 基础设施和工作环境控制程序过程清单序号过程编号过程名称 对应条款 输入 输出过程管理部门过程
9、目标统计频率相关文件备注11 SP02 测量设备 5.3/6.1/6.2/7.1.51、计量器具登记表2、计量器具定期校验计划记录3、常用仪器校验周期表4、测量仪器1、计量器具内校报告2、计量器具外校报告3、仪器的标签4、非预期输出风险：检测数据不准确，产品质量检验结果失效。制造部 计量（检测）设备校准计划完成率100% 每年 监视和测量资源控制程序12 SP03 人力资源5.3/6.1/6.2/7.1.1/7.1.2/7.2/7.3/7.41、求职申请表2、满足产品要求符合性的能力要求4、岗位能力确认表5、公司年度培训计划6、培训申请表7、外部需要沟通事宜1、会议记录表/外部信息接收处理单2
10、、面试评估表/入职登记表3、年度培训计划表/培训记录4、上岗证/特殊岗位一览表5、特种作业人员证件6、非预期输出风险：人员不能胜任工作。人事财务部 1.培训计划完成率100% 每月 人力资源控制程序/岗位说明书13 SP04 文件管理 5.3/6.1/6.2/7.1.1/7.51、ISO标准要求2、体系需求/技术资料需求3、客户需求4、法律法规需求5、外来文件管理需求6、统计需求7、追溯需求8、文件修订申请表9、内外部知识1、经批准的体系文件（含工程技术资料）2、文件记录保存一览表、文件修改申请表3、文件发放、回收记录/外来文件一览表4、知识产权清单5、“受控”的文件/工程技术资料6、“作废”
11、的文件/工程技术资料7、非预期输出风险：体系文件没有规定，企业管理绩效无据可查。人事财务部 文件定期发放、有效回收率100% 每月 文件化信息控制程序14 SP05 采购管理5.3/6.1/6.2/7.4/8.4/9.1.31、新物料开发需求2、降低成本需求3、供货商储备需求4、请购单5、产品技术要求/产品环保要求6、付款条件7、采购周期1、订购单(含环保要求)/合约(含环保要求)2、供应商送货单/供应商交付的产品/供应商交货统计表3、供应商调查表/供应商环境问题调查表/合格供方名录/供应商考核表4、供应商的资质资料（如营业执照/组织机构代码证/税务登记证/物料检测报告/MSDS等）5、非预期
12、输出风险：采购材料交期及供应商交货产品质量不符合要求。供应链部物料计划及时率99% 每月采购控制程序采购一次性交检合格率98% 每月15 SP06 仓库管理5.3/6.1/6.2/8.5.2/8.5.3/8.5.41、供应商送货单2、检验记录/领料单3、产品标识要求（含产品环保要求）4、待标识的物料/半成品/成品5、包装箱图及包装标准6、库存环境规定规定7、库存周期的规定8、最低安全库存量的规定9、需要管理的物料/半成品/成品1、物料卡/领料单/退料单/退货单/入库单/出库单/送货单2、物料标签/合格标签/不合格标签3、物料/成品及相应的帐目/保存期限一览表4、标识后的物料/半成品/成品5、温
13、湿度管理表6、非预期输出风险：产品质量不良。供应链部帐、物、卡相符100% 每月仓库管理制度物料发放准确率100% 每月过程清单序号过程编号过程名称 对应条款 输入 输出过程管理部门过程目标统计频率相关文件备注16 SP07 产品检验5.3/6.1/6.2/8.6/9.1.1/9.1.31、产品的质量目标要求2、产品的顾客要求或法律法规要求（含产品环保要求）3、产品的检验指导书4、送检的物料/半成品/成品5、送货单/入库单/出库单1、来料检验报告/首件确认单/IPQC巡检报告/制程报告记录表/巡检记录表/成品检验报告(含环保要求)2、产品检测报告3、不合格品处理报告/质量异常报告表4、检验后的
14、物料/半成品/成品（合格品或不合格品）5、非预期输出风险：可能出现不符合顾客要求的产品和服务。制造部 产品漏检率为0 每月产品测量与监控程序/不合格品控制程序/抽样检验标准/检验指导书/事故、事件、不符合纠正和处理控制程序17 SP08 知识产权管理 7.1.6知识的收集、提供、发布知识的整理、更改知识的公开、限制与保密组织知识一览表 人事财务部 知识识别合格率100% 每年 组织知识控制程序18 SP09 工程变更管理 8.5.6变更策划内容变更要求变更执行部门及提出人员变更记录表 工程部 变更合格率100% 每月 手册19 SP10 不合格品管理 8.71、不符合事实描述2、原因分析3、采取的纠正措施4、验证人员及结论不合格品记录表 制造部 不合格品处理率100% 每月 不合格品控制程序
