1、第3章,项目采购计划的制定,主要内容,了解项目采购计划的内容 掌握项目采购计划制定的过程 熟悉项目采购计划制定的依据和结果 重点掌握项目采购计划制定的工具和技术,第1节 项目采购计划概述,一、项目采购计划的内容采购什么？（适用性、通用性、可获得性、经济性 ）何时采购？（采购时间）如何采购？（采购方式等）采购多少？（采购数量、资金成本）何处采购？（供应商选择）何价采购？（适价采购）,经济采购 批量模型,第1节 项目采购计划概述,二、项目采购计划制定的过程,第2节 项目采购计划制定的依据,范围说明书范围说明书描述了项目目前的界限范围，是未来项目决策的主要依据。项目论证（项目合理性说明）项目产品项目
2、可交付成果（项目各层次子产品的说明）项目目标（至少包括成本、进度、质量目标）,第2节 项目采购计划制定的依据,产品说明书（项目最终产品说明，与工作说明书区分） 采购资源（主要来源）项目业主/客户（人力、物力资源）外部劳务市场 （人力资源）分包商和咨询专家（特殊服务）物料和设备供应商（物力资源）,第2节 项目采购计划制定的依据,市场状况 采购计划编制过程必须考虑到所采购产品的状况、潜在供应方的情况等。 其他相关计划（成本、进度、质量计划等） 约束条件：是指限制项目实施组织选择资源的因素。 （资金的限制） 假设：是出于计划编制的目的而被认为是正确的、真实的或确定的因素。 （如资源价格）,第3节 项
3、目采购计划制定的工具与技术,自制/外购分析 即用于决定是在组织内部制作某些产品或进行某种服务，还是从组织外部购买这些产品或服务的一种一般管理技术。在进行自制与外购分析时应考虑自制和外购的直接成本和间接成本，并考虑组织的长远需求和项目的当前需求。,自制成本更低 无合适的供应商 保证充足的供应 增加/维持企业的规模 利用或避免过剩资源的闲置 质量要求极高或很独特，供应方无法达到要求 避免对单一供应商的依赖 保守技术秘密 竞争、政治、社会或环境等因素迫使项目自制,外购成本更低 缺乏技术或管理经验 生产能力不足 与供应方已经建立良好的合作关系，供应方有能力提供合格产品和服务 选择供应源与替代品比较 灵
4、活 产品受到专利或商业秘密的保护,自制的理由 外购的理由,第3节 项目采购计划制定的工具与技术,第3节 项目采购计划制定的工具与技术,自制/外购分析 自制/外购分析的方法 转折点法或平衡点法 （例见P33）,案例,某项目所需的某产品以前一直从市场采购，当采购量5000件时的采购单价为7元，若追加投入12000元的专属成本则该企业可以自己制造此部件，预计单位变动成本为5元。作出自制或外购的决策并说明理由。,第3节 项目采购计划制定的工具与技术,专家判断 专家会议法定义：组织有关方面专家通过会议（面对面）对采购产品的信息进行分析预测，然后经过专家们的讨论或辩论后得出综合的意见或结论。优点：有助于专
5、家们交换意见，通过互相启发，可以弥补个人意见的不足；会议参加人多，占有信息多，考虑问题比较全面。缺点：易受一些心理因素的影响，如易屈服于权威或大多数人意见，易受劝说性意见的影响，不愿意公开修正自己已经发表过的意见等。,第3节 项目采购计划制定的工具与技术,专家判断 德尔菲法定义：匿名征求专家意见（背靠背）归纳、统计匿名反馈归纳、统计，若干轮后，取得尽可能一致的结论。（匿名性、反馈性、收敛性、广泛性）优点：避免了专家会议的崇拜权威、随大流的弊端；在缺乏足够资料的情况下，无法利用定量分析法时使用。缺点：受主观性影响，使预测结论不够稳定；采用函询方式，使调查组与专家之间的信息交流受到一定限制，可能影
6、响预测进度和预测结论的准确性；采用匿名方式，往往忽视少数人的创意，不利于激励创新。,第3节 项目采购计划制定的工具与技术,专家判断 头脑风暴法（策划人的能力和专家的选择）定义：由一名熟悉研究对象、善于启发思考的人主持策划会议，请一定数量的专家对预测对象的未来发展趋势及状况发表意见，通过面对面的信息交流，引起思维共振，产生组合效应，进行创造性思维，最终由策划人得出统一的结论。优点：获取广泛的信息、创意，从而启发策划人的思维，想出优秀的策划方案来。缺点：专家人数有限，代表性不充分受个人语言表达能力的限制受群体思维的影响，随大流，为权威所左右。,第3节 项目采购计划制定的工具与技术,合同类型选择 合
7、同是使卖方负有供应产品或服务的责任，使买方负有为该产品付款的责任的一种双方都有义务的协议。 不同类型的采购应采用适合其特点的合同。按合同计价方式不同，一般可将合同分成三大类： 固定价格合同（总价合同） 成本补偿合同（成本加酬金合同） 工时和材料合同（单价合同）,固定价格合同（或总价合同） 固定总价合同：是指买卖双方在合同中确定一个完成项目的固定总价，卖方据此完成项目全部内容的合同。 特点：买方在评标时易于确定报价最低的卖方、易于进行支付计算。 适用范围：采购标的明确、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目。 风险：买方承担的风险很小，更多的风险是由卖方承担的。 固定总价加奖励费合同：在固定价格
8、合同的基础上，给一个奖励费。同时，风险共担，但不是成本报销合同。见下例,合同类型选择,固定总价加奖励费合同,成本补偿合同（或成本加酬金合同） 定义：买方补偿卖方提供产品的实际成本（包括直接成本和间接成本，间接成本一般按直接成本的一定百分比计算），然后外加一定比例的利润。 特点：买方对工程总造价不易控制，卖方也往往不注意降低项目成本。 适用范围：不确定性因素较多（风险大），所需资源的成本难以预测又急于上马的项目。 风险：买方承担采购的全部风险，卖方不承担风险，所以报酬也往往较低。 分类：按买方承担的风险，由高到低依次是：成本加成本百分比，成本加固定费，成本加奖励费。,合同类型选择,成本加成本百分
9、比合同(Cost Plus Percentage of Cost, CPPC)：除了补偿实际发生的成本，还加上事先规定的成本百分比作为利润。(美国联邦合同订立法规禁止这类合同。)也被称为成本加费用百分比合同（Cost Plus Percentage Free, CPPF）,合同类型选择,成本补偿合同 成本加成本百分比合同(CPPC) 公式： C=Cd+CdP特点：容易造成供应商故意抬高成本，使买方蒙受损失。,C-合同总价 Cd-产品实际成本 P-固定百分比,成本加固定费（Cost Plus Fixed Fee, CPFF）：这是成本报销合同最常见的一种形式。格式等同于上面的CPPC， 只不过无
10、论实际成本如何，费用总是固定的。,合同类型选择,成本补偿合同 成本加固定费（ CPFF） 公式： C=Cd+F特点：不能鼓励卖方降低成本，但会促使承包商尽量缩短工期，以便尽早获得酬金。,C-合同总价 Cd-产品实际成本 F-固定费用,成本加奖励费（Cost Plus Incentive Fee, CPIF）：支付所有实际成本及事先规定的固定费用加奖励。,合同类型选择,成本补偿合同 成本加奖励费（CPIF） 公式： C=Cd+P1C0+P2（C0-Cd）特点：在一定程度上控制了采购产品的成本，买卖双方共担风险和收益；在确定采购产品的目标成本时很难达成一致意见。,C-合同总价 Cd-产品实际成本
11、P1-固定费用百分比 P2-奖惩百分比,工时和材料合同（或单价合同） 定义：规定买方按预先设定的单价向卖方支付费用，合同的总金额是完成项目的工作量的函数。 特点：合同签定时资源的单价已确定，但合同总价未定。 适用范围：比较正规，但工作量难以预计的项目， 如服务采购。,合同类型选择,合同类型小结,合同类型的选择 影响合同类型选择的因素 项目生命周期 项目风险 技术挑战性 项目管理者描述所需购买产品的能力,第3节 项目采购计划制定的工具与技术,影响合同类型选择的因素 工程采购中影响合同类型选择的因素 工程规模和工期长短 竞争情况 工程复杂程度 单项工程的明确程度 准备时间的长短 外部环境因素,第3
12、节 项目采购计划制定的工具与技术,第3节 项目采购计划制定的工具与技术,经济采购批量分析经济采购批量分析是通过建立经济采购批量模型，对要采购的产品进行分析，确定采购的批量（订货量）和采购的时间（订货点），使订货成本和存储成本之和最小。,第3节 项目采购计划制定的工具与技术,经济采购批量分析订货成本、存储成本与订货批量的关系如下：,订货批量Q,Q,成本,订货成本,存储成本,总成本Tc,成本曲线,经济订货批量模型（按照库存总成本最小的原则确定订货量） 经济订货量的基本模型存在以下假设条件：需求是连续的、稳定的，即产品的需求率（单位时间的需求量）已知，为常量；一次订货量无最大最小限制；产品单价为常量
13、；不允许缺货； 集中到货，而不是陆续入库；订货提前期为常量；存储成本是存储量的线形函数； 每次订货费用与批量无关。,经济采购批量分析,经济订货批量模型,库存量订货点R,1,2,3,4,时间,提前期L,L,L,L,经济采购批量分析,订货量Q,经济订货批量模型,1、经济订货量的确定假设每次订货费用为C,货物需求量为D，单位产品存储成本为H，订货批量为Q，最高库存量就是Q。 则订货成本和存储成本之和为： Tc=CD/Q + HQ/2要使Tc为最小，上式中Tc的一阶导数应为零，因此，经济订货量,案例,某项目需某产品6000吨，已知该种产品的每次订购费用120元，每吨年存储费用4元。 根据以上资料，回答
14、下列问题： 1该企业减少采购费用的方法是（ ）。 A减少采购次数 B增加采购次数 C提高每次采购量 D减少每次采购量 2该种物资的经济订购批量为（ ）吨/次。 A580；B600；C625；D650,经济订货批量模型,2、经济订货点的确定在该模型中，假设产品需求率与订货提前期是固定的，而且不允许缺货，因此订货点就是订货提前期内的需求：R=Ld,R-订货点 L-订货提前期 d-产品需求率,见书例P42 （注意订货次数与订货周期）,经济订货批量模型的修正经济订货批量模型假设存货一次全部入库，库存量变化呈一条垂直线。但在实际采购中，经常是各批存货陆续入库，使库存量陆续增加。所以要对此模型加以修正。,
15、经济采购批量分析,经济订货批量模型的修正,经济采购批量分析,送货期,库存量,L,L,L,订货点R,时间,经济订货批量模型,经济订货批量模型的修正设单位时间的送货量为K，订货批量为Q，则送货期为Q/K。由此可以得到送货期内的货物消耗量为Q/Kd，最高库存量为Q - Q/Kd。则订货成本和存储成本之和则变为为：Tc=CD/Q +（ Q - Q/Kd ）/2H要使Tc为最小，上式中Tc的一阶导数应为零，因此，经济订货量,书例见P43,习题：某项目要采购某种物料3600件，该物料每件年单位储存成本为2元，每次订货费用为25元。问：如何确定经济订货量？ （300件）最佳订货周期是多少天？（30天）如果该
16、物料是陆续供应和消耗的，假设该物料每日送货量为30件，物料的每日耗用量为10件，则如何确定经济订货量？（367件）,采购管理计划 采用何种类型的合同； 如果使用独立估算作为供方选择的标准，那么由谁、何时编制独立估算； 如果执行组织自己设有采购部门，那么项目管理团队可以采取哪些措施； 如果需要标准的采购文件，应从何处获得； 如何管理多个卖方； 怎样协调项目采购和项目其他方面。,第4节 项目采购计划制定的结果,工作说明书（SOW，Statement of Work） SOW足够详细地规定了采购项目，以便未来的卖方决定他们是否有能力提供这些项目。 “足够详细”（sufficient detail）会因项目的性质，买方需求，预期的合同的格式的不同而不同。 在采购过程中，SOW通常与合同附在一起，并可以根据需要修订。SOW尽可能地清楚、完整与简洁。,第4节 项目采购计划制定的结果,
