1、上海市招投标管理办法解读,上海市建设工程招标投标管理办公室 冯春,二一七年六月,上海市招投标管理办法解读,目录,Contents,Part 1,Part 2,Part 3,管理办法出台背景概述,管理办法配套体系简介,管理办法核心条款解读,1,第,部分,管理办法出台背景概述,第一部分,1.1 招投标国际规则,（一）分类监管 政府工程：由政府的某一特定内设机构作为招标人统一组织招投标。 非政府工程：政府不参与招投标事务，只关注工程质量和安全。（二）评标规则 美国、日本、德国、香港等发达国家和地区普遍采用最低价中标，若未采用最低价中标的需要给出充分理由。,国际通行做法,1.1 招投标国际规则,（一）
2、严格的资格审查机制，确保投标者都有能力完成工程；（二）招标前期准备工作充分到位，项目方案的确定性很高；（三）完善的风险防控机制，严格设计变更，同时通过投标保证、履约保函和付款保函构成的担保机制来降低建设风险；（四）严密的合同管理，保障最低价中标的实施。,完善的配套机制,1.2深圳招投标改革的做法,（一）全面放开私民营及外资投资项目的招投标；（二）实行定性评审、评定分离 ；（三）采用多种招标形式简化招标程序；（四）放宽招标条件 ；（五）缩短招标时限 。,深圳招投标改革主要内容,1.2深圳招投标改革的做法,（一）政府投资项目的招标人高度集中 ；（二）建立专项审计制度 ；（三）对工程的量及价均实行管
3、控 ；（四）地方立法权限较大 。,配套条件和措施,1.3 本市招投标现有做法,1.3 招投标市场存在的主要问题及原因分析,必须招标的范围过于宽泛,所有国有投资及私民营投资的关系公共利益、公共安全的基础设施和公用事业项目，达到限额的，全部进入招投标场所交易，按照统一规则进行监管，使得对私民营投资的项目干预过多，未能体现市场资源配置作用。,部分项目“虚假招标、围标串标”,一些国有投资项目的招标人不完全承担业主责任，相对工程造价，更加关注进度和质量安全，不希望选择陌生的投标人来实施项目，造成规避招标、假招标现象时有发生。同时，现有招投标规则中综合考虑因素多，可人为干扰空间较大，给串标、围标带来可乘之
4、机。,责任主体不够明晰,招标人负责编制招标文件，组建评标委员会，但不享有定标权；评标专家根据评标办法评审投标文件，确定中标候选人，但不承担定标责任；招投标监管部门负责实施程序监管，不参与项目的评标和定标。这使得招投标活动存在“都负责，又都不负责”的现象。,01,02,03,1.3 招投标市场存在的主要问题及原因分析,部分投标人“低价竞标、高价结算”,由于现阶段施工招标时图纸深度不够，定标过程过于简单，现场施工时以招投标结果为依据的变更签证等配套措施不健全，后期诚信和履约担保等机制没有跟上，使得一些投标人先以低价竞标，待中标后再想方设法变更和索赔，以致高价结算。,招投标流程仍需提速增效,招标公告
5、发布周期、投标文件编制时限、中标候选人公示时间等都有法定期限；法规规章限定了招标启动条件；监管部门采取事前审核备案方式；操作不够统一等，以上因素客观上造成招投标时间比较长。,04,05,1.4 本市招投标改革的基本原则,1.4 本市招投标改革的主要措施,区分不同项目投资来源，分类监管模式,强化业主权利，落实招标人招标主体责任,完善竞争规则，逐步推行最低价中标，遏制围标串标,放宽招标条件，简化招标流程,转变政府监管模式，注重事中、事后监管,2,第,部分,管理办法核心条款解读,第二部分,2.1 明晰管理职责,明确市招标投标办法律地位和具体职责,（1）上海市建设工程招标投标管理办公室负责招标投标活动
6、的具体工作。（2）备案、监督检查、现场抽查、招标代理管理、评标专家监督、行政处罚,明确各相关部门职责分工,（1）审计部门对政府投资工程审计监督，审计结果抄送（2）国资部门对国有企事业单位建立招投标的决策约束制度,明确市场统一监管，分级不分类,建设行政管理部门主管、市区两级管理、专业部门协同。,01,02,03,2.2 调整招标体系,公开招标,国有投资控股或主导地位的建设工程勘察、设计、施工（含暂估价工程）、监理，必须在全市统一的建设工程招标投标交易场所进行招标,邀请招标,（1）其它建设工程的勘察、设计、施工（含暂估价工程） 、监理，招标人自行确定是否进场交易； （2）建设行政管理部门提供发布公
7、告公示和专家抽取服务。,重要设备、材料采购,招标人不进场进行交易,招投标交易场所,第四十六条（违反进场交易的处罚） （一）违反本办法第四条规定，招标人应该进场未进场的。由建设行政管理部门责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。,上海市建设工程招标投标管理办法,2.2调整招标体系,（一）进场招标的建设工程招投标监管部门进行事中事后监管（二）不进场招标的建设工程 招投标监管部门不参与工程监管，受理投诉或者举报,2.3.1 分类监管,2.3改革监管模式,2.3.1 分类监管,2.3改革监管模式,（一）发公告时同步报送（二）招标过程随机抽查,2.3.2事中事后监管,2.3改革监管模式,（三）发现违规
8、暂停活动：暂停后提交申请，经审核后予以恢复 两种特殊情形 在公告发布期间发现的，在公告发布结束后暂停招投标活动。 涉及招标条件、资格条件、标段划分、评标办法，重新发布招标公告，投标人报名作废 其他违规情形通过发出补充招标文件等方式修正，恢复招标 在中标候选人公示期间发现的，招投标活动在公示期满后暂停。,事中事后监管,2.3.2事中事后监管,2.3改革监管模式,（四）事后书面报告备案发现违法违规的，进行处罚，但不裁定招标、投标、中标无效中标通知书不再加盖备案章,事中事后监管,2.3.2事中事后监管,2.4赋予招标人责权,提前招标启动,资格审查,招标人定标,（一）立项前启动招标设计或设计勘察合并招
9、标：提交申请和风险承诺 （二）立项后启动招标 勘察招标、施工招标、监理招标：提交风险承诺 （政府投资的施工招标、监理招标除外）,2.4赋予招标人责权,2.4.1 招标提前启动,2.4赋予招标人责权,（一）资格预审 资格预审的具体范围由市建设行政管理部门会同有关行政管理部门另行制定。申请人少于7人，不再进行资格预审。,2.4.2 资格审查,2.4赋予招标人责权,（二）投标人筛选 适用条件：资格后审、招标人决策约束制度 筛选条件：投标筛选条件以及履约评价不合格名单招标公告明示 投标人的信用 行政处罚：两年内建设活动相关的行政处罚 行贿犯罪记录 履约评价 同步筛选、资料存档备查、违反规定1至3年内不
10、得再用 经筛选入围的投标人少于15人的，应当重新招标。,2.4.2 资格审查,（一）直接确定招标人直接确定排名第一的中标候选人为中标人 （二）复核澄清 适用条件：招标文件中事先明确方式 澄清要求：依序复核、不改变实质内容 时限要求：30日时限、5日投诉时限,2.4赋予招标人责权,2.4.3 招标人定标,2.5 简化招标流程,（一）招标登记选择符合条件的建设工程，招标人在招标登记时选择 （二）中标结果网上报送 招标完成后招标人网上自行报送招标投标情况信息 市行政服务中心或区建设行政管理部门办理非进场招标发包交易登记 中标人超出其资质承揽范围的，应当不予办理 （三）书面报告备查 发生投诉或者举报，
11、向建设行政管理部门提供备查资料,2.5简化招标流程,2.5.1不进场交易的招标,（一）适用项目类型同一招标人同一时间段实施多个同类工程（单独立项、项目类型相同、设计标准统一） 不同招标人、同一时间段、结构相连 （二）招标规则 评标办法：依据最大的单个项目规模 资质条件：依据规模总和确定 项目负责人：不得同时担任该标段中三个以上项目 （三）清单要求 一个项目一个清单、总价评审,2.5简化招标流程,2.5.2 批量招标,（一）适用项目类型 日常性经常发生的修缮、养护、维修工程 应急抢险救灾工程 （二）招标规则 计价方式：清单结算预编清单、单价不变、按实结算；定额结算可费率报价 主要评审因素：投标报
12、价、日常巡查方案、养护施工方案、人员配置、设备配置 （三）确定中标人要求 日常性工程：中标人可以1名，可以多名，但均有对应承揽范围，变更事先明确 应急抢险救灾工程 ：按照沪府办发201656号执行,2.5简化招标流程,2.5.3 预选招标,2.6 细化招标制度,（一）招标方法设计方案招标：方案作为主要评审因素确定中标人 设计团队招标：团队组成作为主要评审因素确定中标人 （二）市区重要项目设计招标 评标委员会专家：可以选择本市、外省、境外专家 定标方式：候选人不排序、评定分离,2.6 细化招标制度,2.6.1 设计招标,（一）招标人通过竞争方式获得项目具有勘察、设计、施工资质相对应的可免于招标
13、（二）已建成工程 改、扩建或者技术改造：勘察、设计可不招标 （三）在建工程（设计、勘察、施工、监理） 附属小型工程：在原项目审批范围内，累计不超原中标价30%，累计低于1000万元 结构紧密相连工程：施工场地限制 安全风险大 专家论证,2.6 细化招标制度,2.6.2 不招标情形,2.6 细化招标制度,（一）暂估价招标的类型 暂估价工程 住建部资质序列的专业工程（是否进场交易同总包招标） 暂估价材料 结构性建筑材料和其它重要材料（场外交易） 暂估价设备 与工程建设有关的、需与工程建设同步设计、同步施工的重要设备（场外交易）,2.6.3 暂估价招标,2.6 细化招标制度,（二）暂估价招标的规则暂
14、估价招标的主体 建设单位、总承包单位、两者的联合体 总包招标文件中确定暂估价招标主体 根据概算批复投资额确定暂估价的招标方式 进场交易的暂估价工程按现有评标办法执行,2.6.3 暂估价招标,2.6 细化招标制度,（三）暂估价材料、设备场外公开招标的公告发布 招标公告应在下列国家或本市指定的媒介范围内选取发布： 中国日报 中国经济导报 中国建设报 中国采购与招标网 上海市住房和城乡建设管理委员会门户网,2.6.3 暂估价招标,招标投标法实施条例 第六十三条 招标人有下列限制或者排斥潜在投标人行为之一的，依照招标投标法第五十一条的规定处罚：（一）依法应当公开招标的项目不按照规定在指定媒介发布资格预
15、审公告或者招标公告。 中华人民共和国招标投标法 第五十一条 责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款,罚则,2.6 细化招标制度,（一）表决情形评标委员会否决投标人投标 评标委员会修正投标文件的错误 招标人对争议内容的释疑，释疑不得改变招标文件的实质性内容（二）重新评标 评标委员会成员违法行为：替换成员组成新评标委员会 投标人违法行为且影响实质性结果：原评标委员会重新评标,2.6 细化招标制度,2.6.4 表决情形与重新评标,（一）招标阶段项目变更，现有资格条件无法满足工程规模的 评标委员会按照评标办法，无法确定中标候选人或者中标人的 （二）项目实施阶段 合同无法履行完毕的，终止协议或裁决文
16、书后，未履行标的重新招标,2.6 细化招标制度,2.6.5 重新招标,（一）再发包工程总承包单位将勘察、设计或者施工再发包给具有相应资质企业 相应的设计、施工总承包企业可将部分专业工程分包 （二）投标文件编制时间 最短不得少于30日 （三）评标委员会人数要求 勘察、设计合并招标的，7人以上单数 工程总承包招标，9人以上单数,2.6 细化招标制度,2.6.6 工程总承包,（一）法定代表人（二）授权委托人 本单位人员 技术负责人、项目负责人,2.6 细化招标制度,2.6.7 投标人代表开标要求,2.7 严格监管措施,（一）招标条件政府投资的建设工程施工招标应当具备施工图设计文件 施工监理招标应当具
17、备经批准的初步设计文件 （二）招标文件与评标办法 使用国家的标准文本或者本市的示范文本（政府投资） 适用建设行政管理部门根据不同建设工程类别制定的评标办法（进场） （三）抽取比例 （四）标后监管,2.7 严格监管措施,2.7.1 政府投资工程,（一）标段划分原则招标人应当根据建设工程特点合理划分标段 不得利用标段划分降低投标人资格条件 （二）标准制定 由市建设行政管理部门会同有关行政管理部门确定 关于进一步规范本市房屋建筑工程施工招标标段划分的通知【沪建建管（2016）279号】,2.7 严格监管措施,2.7.2 标段划分,（三）单体工程标段划分原则上一个标段，但以下专业工程可以单独划分标段：
18、1、桩基础工程（不含基坑围护工程） 注：地下工程（包括基坑工程、地下主体结构）应当与地上主体结构划分为一个标段招标，地下与地上不同建设主体除外2、二次装修工程,2.7 严格监管措施,2.7.2 标段划分,（四）群体工程标段划分 原则上整体招标，确需分开招标的，在首次招标时列出招标计划，明确招标次数以及每次招标包含的单位工程，并遵循以下规则： 1、分期开发建设的，可以分批进行招标 ； 2、同一基坑内的群体工程，可以分为桩基础工程、地下工程、地上主体结构进行招标；（面积不得小于4万平方米、每个标段对应独立规划许可证） 3、多个基坑的群体工程，可以按照每个基坑对应的地下及地上主体结构作为一个单体工程
19、，分别进行招标。（每个标段对应独立规划许可证）,2.7 严格监管措施,2.7.2 标段划分,（一）工程总承包承担前期设计、造价咨询、监理业务的，不得参加工程总承包投标。 （二）施工总承包 施工单位拖欠工人工资，被市建设行政管理部门向社会公布的，在公布的期限内不得投标报名 （三）重新招标 投标人原因造成重新招标，不得再参加重新招标,2.7 严格监管措施,2.7.3 禁止投标,招标投标法实施条例 第六十四条 招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处10万元以下的罚款：（四）接受应当拒收的投标文件。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。,罚则,2.7 严格监管措施
20、,（一）项目负责人 招标代理机构明确项目负责人 （二）招标代理职责 编制招标文件、发布招标公告、组织资格审查、组织开标评标等活动 （三）监督管理 动态管理、建立招标代理信用管理体系、信用记录公示,2.7 严格监管措施,2.7.4 招标代理管理,（一）专家抽取 技术复杂、专业性强或者国家有特殊要求，从资深专家中抽取 专家库不能满足项目需求的，招标人可以直接确定评标专家 （二）专家管理 组建评标专家技术委员会，为专家管理以及招标争议提供技术咨询 对专家履职情况建立信用档案，作为专家动态管理依据 进行评标评估，评估结果记入信用档案,2.7 严格监管措施,2.7.5 评标专家管理,（一）集中载明 在招
21、标文件中集中载明 补充招标文件增加或者删除的，应当将修改后完整的条款集中载明 （二）否决条款的有效性 未集中载明的，在评标中不予认可,2.7 严格监管措施,2.7.6 否决投标条款,（一）抬高资质投标人资质条件或者项目负责人资格条件高于工程规模的 （二）业绩设置 非复杂或大型建设工程，设置企业或者项目负责人类似项目业绩 复杂和大型建设工程，设置业绩超过发包标段规模70%，不相关业绩,2.7 严格监管措施,2.7.7 排斥潜在投标人,中华人民共和国招标投标法 第五十一条 招标人排斥潜在投标人的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。,罚则,2.7 严格监管措施,（一）串通投标 类型：招标人
22、与投标人、投标人之间 调查属实，视为串通投标 （二）虚假投标 情形：虚假业绩、信用状况、行贿犯罪档案查询结果、项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明、社保证明 中标候选人公示：中标候选人在投标文件中提交的项目业绩,2.7 严格监管措施,2.7.8 串通投标与虚假投标,可以场外招标的建设工程 3月1日后首次招标的项目-自行确定是否进场的建设工程，招标人在该工程第一次招标时确定该项目是否进场招标3月1日前已经招标，需要再次招标的项目-新增第一次招标时确定是否进场招标暂估价招标项目-3月1日起进行施工总承包登记的项目，暂估价工程按管理办法规定进行招标,上海市建设工程招标投标管理办法,实施时间3月1日后招标登记的标段,谢 谢！,
