1、.部 门 检 查 表编号： 审核活动类型：QMS 初审 第 次监督审核 复评 扩大认证范围EMS 初审 第 阶段审核 第 次监督审核 复评 扩大认证范围EOHSMS 初审 第 阶段审核 第 次监督审核 复评 扩大认证范围受审核部门 工 程 监 理 部 接受审核人员 陪同标准条款号过程19001 24001 28001检 查 内 容 及 方 法 检 查 记 录职 责 策划 5.5.1 4.4.1 4.3.1 4.4.1 4.3.1 请 部 门 负 责 人 介 绍 部 门 概 况 及 质 量 、 环 境 、职 业 健 康 安 全 管 理 职 责 查与本部门有关的环境因素和重要环境因素的识别是否充分
2、? 通过现场观察确认的污染物及能源资源消耗、危险物存放等涉及的环境因素识别是否充分？是否及时更新有关信息并按规定重新评价环境因素? 请提供本部门的危险源和重要危险源清单,查危险源和重要危险源的识别是否充分? 是否对危险源辩识、风险评价和风险控活动进行监视，以确保其及时有效地实施？ .审核员 审核组长 年 月 日 共 页 第 页 .部 门 检 查 续 表标准条款号过程19001 24001 28001检 查 内 容 及 方 法 检 查 记 录.4.3.2 4.3.3 4.3.2 4.3.3 如 何 获 取 与 本 部 门 有 关 的 法 律 法 规 与 其 他要求 的 信 息 ？ 本 部 门 是
3、 否 持 有 适 用 的 法 律 法 规 ,执行 情 况 如 何 ? 是否及时获得与本部门有关法规和其它要求的更新的信息，并传达给员工和其他有关的相关方？ 本 部 门 是 否 建 立 了 环 境 目 标 、 指 标 ， 并 形 成文 件 ？环境目标和指标内容（包括符合环境方针，并对污染预防的承诺、考虑了法规与其它要求以及重要环境因素和技术、财务、运行和运营要求）是否符合要求？ 本部门是 否 建 立 了 职 业 健 康 安 全 目 标 ， 并形成 文 件 ？ 职 业 健 康 安 全 目标内容（ 包 括 符 合 职 业 健 康安 全 方 针 ， 包 括 对 持 续 改 进 的 承 诺 、 考 虑
4、了法 规与 其 它 要 求 以 及 危 险 源 和 风 险 以 及 技 术 、财 务 、运 行 和 运 营 要 求 和 相 关 方 的 意 见 ）是否符合要求？共 页 第 页部 门 检 查 续 表.标准条款号过程19001 24001 28001检 查 内 容 及 方 法 检 查 记 录目标和指标 监理服务实现策划 7.1 7.1 4.3.4 4.3.4 项目的质量目标的制定和实施是否符合要求? 是否针对环境目标、指标制定了环境管理职责方案？管理方案是否包括了职责、方法和时间表，方案能否保证相应目标指标的实现？ 是否针对职业健康安全目标制定了环境管理职责方案？管理方案是否包括了职责、方法和时间
5、表，方案能否保证相应目标的实现？ 工程监理部负责的监理服务实现策划(包括总监任命、项目监理部组建及资源配备)是否符合要求? 共 页 第 页部 门 检 查 续 表.标准条款号过程19001 24001 28001检 查 内 容 及 方 法 检 查 记 录培训、意识和能力 信息交流 协商和沟通 6.2.2 5.5.3 4.4.2 4.4.3 4.4.2 4.4.3 是否按规定对监理人员进行了质量、环境、职业安全卫生的培训？划有关记录。 询问有关人员是否意识到：本岗位工作的重要性、工作活动中实际的或潜在的重大环境影响、职业健康安全后果，以及如何为实现质量目标、环境和职业健康安全目标指标作出贡献？ 内
6、部信息交流及与外部相关方联络的接受、文件形成和答复是否符合要求？涉及重要环境因素的外部联络的处理及纪录其决定是否符合要求？ 是否确保与员工和其他相关方就本着职业健康安全信息进行相互沟通？员工是否参与了职业健康安全方针、程序的制定和评审、影响工作场所职业健康安全的任何变化、职业健康安全事务？是否了解谁是职业健康安全的员工代表、管理者代表？ 共 页 第 页.部 门 检 查 续 表标准条款号过程19001 24001 28001检 查 内 容 及 方 法 检 查 记 录.运行控制 应急准备和响应 4.4.6 4.4.7 4.4.6 4.4.7 查组 织 是 否 确 定 了 与 重 要 环 境 因 素
7、 和 需要 对 危 险 源 采 取 控 制 措 施 的 风 险 有 关 的 运 行与 活 动 并 建 立 了 程 序 ， 在 程 序 中 是 否 规 定 了运 行 准 则 ？ 查环境管理和职业健康安全管理的运行控制措施是否可行、有效，是否符合程序的规定？ 服务供方和其他相关方相应的活动所产生的环境影响是否建立了管理程序或规定,并将有关程序与要求通报供方和承包方？ 是 否 制 定 了 应 急 准 备 和 响 应 程 序 /预 案 ，其 内 容 是 否 符 合 要 求 ?是 否 发 生 火 灾 、 爆 炸等 应 急 情 况 ， 并 按 程 序 /预 案 的 规 定 实 施 ？对发现的问题是否采取了
8、适当的纠正和预防措施？. 共 页 第 页部 门 检 查 续 表.标准条款号过程19001 24001 28001检 查 内 容 及 方 法 检 查 记 录采购 交付及交付后的活动 7.4 7.5.1f) 4.4.6 4.4.6 公司是否存在监理专项外包？如有，查： 查对供方的选择、评价是否符合规定要求，并保持了评价结果及评价所引起的必要措施记录？ 采购信息的内容及审批是否符合要求？ (包括环保和职业健康要求并通报以上供方和分承包方) 采购产品的验证是否符合要求？ 是否按规定向顾客交付监理文件，交付手续是否齐全? ,. 工程保修期限的监理工程师服务是否规定要求？ 共 页 第 页.部 门 检 查 续 表标准条款号过程19001 24001 28001检 查 内 容 及 方 法 检 查 记 录.顾客满意 过程和产品的监视和测量 8.2.1 8.2.3 8.2.4 8.5.2 是否按规定获取和利用顾客满意的信息(含顾客意见和抱怨)?对顾客不满意的结果或倾向是否进行了处理和采取纠正措施? 公司是否按规定对各项目监理部进行定期不定期的监理服务过程活动和监理服务质量检查?对发现的问题是否采取了适当的纠正和纠正措施？ ,. 共 页 第 页
