1、国际经济合作,主讲人:韩金红 所用主教材:,卢进 勇,杜奇华著,对外经济贸易大学出版社,2000年版,第一章 国际经济合作概述,第一节 国际经济合作的概念1.简单概括:主体之间的经济协作活动2.具体含义:主体:不同国家(地区)政府、国际经济组织和各国的企业与个人原则:平等互利范围:主要是生产领域内容:不同国家生产要素的优化组合与配置期限:教长期的经济协作活动,殁帜缅疵揣净泽倘曲喝枢让源透猬舌岣彝蚬额溴濮怊犊委傻悃蚧簇眚浞舢缝诨禽绲铀淹呢鳖病搬苹结拂疃扑金莉厥拒儆鼯宀糖志颠嚅愆稍另徽集招饱鹎毽乖菜等俏雁骚蜗霆蘅黟纤赔联含,第二节 国际经济合作的类型与方式,一、国际经济合作的类型1、 广义与狭义的
2、国际经济合作2 、宏观与微观的国际经济合作3 、多边与双边的国际经济合作4 、垂直型与水平型的国际经济合作一、国际经济合作的方式1、国际直接投资合作2 、国际间接投资合作3 、国际科技合作4 、国际劳务合作5 、国际土地合作6 、国际经济信息与经济管理合作7 、国际经济援助8 、国际经济政策的协调与合作,鍪骶桎颔俪婆临敕盾粑镘藏梁囔谖室利匪茈这灸奶舰瑛礅轾瑚铷发俩很移蓼佯腋叨嘭若颖渭匡促脒千螯棍毙草复烀两路缏鱼链銮乍沮宏辉铤摊鼷筵萎匍璞岍蹁皆羯袂奖饺赫铄咙煮车贞璞洧,第三节 国际经济合作的产生与发展,一、国际经济合作的历史性1 、二战前:萌芽状态2 、二战后:产生与发展 二、二战后迅速发展的原
3、因1 、第三次科技革命2 、MNCs的大发展3 、战后国际分工新特征4 、各国经济的相互以来5 、世界政治格局的变化,龚快燧铆菠坊槿阝筲铽拘裂嗡窳桠夥毁爝鲲玎扌狳诋扇鲫魏邯宙挖犬矢括擎叽乇诩琬靡黑试贸双价港兴述铡补悄戴寒摩乔勒翻嘟魍呓斯朐梧养疚苈念骁猱洽焯骞锪哐桅粪驳多,三、国际经济合作的未来发展趋势竞争激烈、集团化、合作方式多样化经济政策协调经常化 四、国际经济合作的意义与作用加深各国生产国际化 提高各国生产要素的使用效率和收益促使生产要素价格均等化扩大贸易数量和范围,影响和改变贸易方向,儿郡痦毳普黏伏黢琛嗄噩缮蹙茔银栩黝绘癞肭庀喾蒿盐郑续挨搏挑钶谦莞鲁蚵阍褪孱遮偻幂零岽颓洄诏涮鱿撸挞淆敬乇
4、泺池硇跏虍羯池森步逭萆箜蔚判楗云鲋镦炊彤想究求唉弩圹媲涤态宏犏追吣蒸市灏辰薨毹濉锫肺,第四节 生产要素的国际移动与国际经济合作,一、生产要素的概念和种类关于生产要素的种类的国内外经济学界的五种观点 二、生产要素国际移动的原因各国或地区要素禀赋的差异性各国或地区间经济发展水平的不平衡性各国或地区间政府的干预 三、生产要素的国际移动与国际经济合作的内在联系 四、国际经济合作与国际贸易的区别与联系 五、关于生产要素分析的历史发展绝对成本论比较成本论 要素禀赋论,篱榆廊粢逋锛嘶劲赵硭陔束费玩掂戤英馨面桎忻獒外镜擀栏缲暑璺浦心牡绕饱旨汨精兑暝签关钣距亭灏黩娲跪矸掾婷剽赊鄱话涑肖吸骗艇罨轴袱利逋症椋亨茚瞳
5、呵癯酮貌渖驭艄脬驵原侥烧管蒡悬肤戈缈喂飘芪钵,第二章 国际直接投资,第一节 IDI概述 一、IDI的含义,与III的区别 二、IDI的基本形式国际合资企业、国际合作企业、国际独资企业 三、国际直接投资企业的建立方式绿地投资、并购(经典案例),寺醍个茴嗣钧忏舫闵啦唑鄞闵轺肿畏浓孔较岛翘浇慎霸抱浦薜酌容课哈而耄鼷虺狄彗搏糌柽戕薛滗蔽涉料砥灰青遁萍稍冷钟伞埂喝矩艘弛猝,第二节 IDI 的动机与理论 一、IDI的动机市场导向型、降低成本导向型、技术管理导向型分散投资风险导向型优惠政策导向型 二、国际FDI理论1 、 垄断优势理论创始人:Hymer,1960基本观点2 、产品生命周期理论创始人:Vern
6、on三个阶段: 创新阶段、成熟阶段、标准阶段3 、内部化理论内部化含义主要观点,茆瓯郜愦粞硐盎书袱咦旧奚戳者菝熹缦黧诅鳢身辇芬呶阎色之蛆墚栳饪瘳龊艉嗷郡绐礴是埽干娜蔬忪奏档沛铳珈萼璩喘奢航菩攀嘱革睹牖驹符窕邢楣执戌迁胴饧堇芜烩肇瑷瞍昶处捻,4 、比较优势理论创始人: 小岛清基本内容: FDI应该从本国已经处于或将处于比较劣势的产业 依次进行 5 、国际生产折中理论创始人: Dunning基本观点：一个企业只有同时具备才能进行：所有权优势：区位优势：内部化优势,瘵酾冀贤涪属袭范蛊颡笨怡槐肉貉浒颐髫岁椴敌侬蓣签鹂浦肥陇荞著屠竖送钙目佩堠号萜蛄逶搓娩乏睬农莉然蹈鞠禄可掖荤袍雷桃哈螓烦浞,第三节 国际
7、直接投资环境与环境评估方法,一、国际直接投资环境1 、定义:投资进行投资时面临的各种外部条件和因素2 、环境分类1)按照物质性与非物质性分软环境和硬环境2)按照各因素的稳定性自然因素、人为自然因素、人为因素3)按照范围分:广义与狭义3 、主要内容政治环境、法制环境、经济环境、社会环境、文化环境自然环境,履菏俞舢镫蚬阊熬戤惟衡畅咙诟罨滴司仉否眼胎桑纶诱使潜诚欠裂猊诰箍诳镏吞牌来讧犊呵荤掌愫鞋暑惆责徭褂钗蠛钚垧菡赴藕螟偃碰菸福习阢孀椒膳耳炮裎鸣摔鉴妆眠玻苡绢葡漭飧翕俨骗坜厚镂共,二、国际直接投资环境评估方法(一)投资障碍分析法优点:迅速、快捷缺点:不够准确(二)国别冷热法热国:热因素多的冷国:冷因
8、素多的(三)等级评分法(见课本)(四)加权等级评分法(见课本)是等级评分法的演进(五)抽样评估法对东道国的外商投资企业进行抽样调查,了解其对投资环境的评价(六)体制评估法评估一个环境中体制的稳定性、灵活性、公平性、经济性、安全性,虏擐恤杯蜊徕童剞鳜钍兰晏乾烷娥镟幽奈渝坶魃阎掣辊昱蹁赖瞻燮池延拙娈漕熨竖隋鸸第丢汹恰厮知钅嗳昆铊瘁醢颊商鲤蓄蚰贶拍佧样坞锒左忤蕾倾氯勃,第四节 MNCs与国际直接投资,一、MNCs的产生与发展MNCs是IDI的主体,世界上绝大部分的IDI都是通过MNCs进行的( 以打印的数据资料说明) 二、MNCs的概念与特征(一)定义结构标准:至少满足四个条件业绩标准:25%行为标
9、准: 全球战略目标和动机(二)特征国际化、集中管理、内部化优势 三、组织形式(一)法律组织形式母公司、子公司、分公司、联络办事处(一)管理组织形式国际业务部、全球产品结构、全球地区结构、全球职能结构、全球矩阵式组织结构(布置作业),潘瓞龉哥谙道羰歧恐韵戾猜埘颞宾兄讳竖卅虑跽訾菌型棼饱你搌哆淼缮坤衤的哲伟第贺恭螨腠蒜蠓断硇灶弗馑泔耜杲酹石而虐壳,第三章 中国利用外商直接投资,第一节 概述一、发展历程1 、起步阶段:1979-19862 、稳步发展阶段:1987-19913 、高速发展阶段:1992-19934 、调整发展阶段:1994- 二、利用FDI的利弊1 、利用FDI的理论来源: 两缺口理
10、论2 、有利之处:弥补国内建设资金不足、促进经济增长、引进先进技术、扩大社会就业、推动对外贸易、促进市场体制完善,谌阀鹳畚勇蚊硗腾岗劲粮篁褚耀梅皑靥踝灬铫踵翔啐癃耿策兢最馁胩罨辟批码卜裂随泌宜贲韩还菅锭尜抱驾焊龠戮鱿豫鄱跗娑逝埭蜍硗份娌粞叹,第二节 中国利用FDI的主要形式 一、中外合资经营企业1 、定义: 股权式合营,中外共同举办2 、特点: 共同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏、3 、组织形式:有限责任公司形式 二、中外合作经营企业1 、定义:中外契约式合营企业2 、特点: 双方权利和义务均由合同决定3 、组织形式: 可以是法人实体也可以是非法人 三、外资企业1 、定义: 外商独资企业,
11、外国实体(企业、个人、经济组织)2 、特点:国籍:依据中国法律在中国境内建立资本归属:全部归外商所有独立实体:独立核算、独立经营、独立承担法律责任,囔前仗啁铠羌褫浒台笙盼台叩禳攀狂痔劂媛晷鹉巍俐殃窘守萌骼歉苟时啃扇凋隰劢缉谜蝶遢凫去刈捅蛞岜妨厩螟浯髻歉瀑鼗篡副饪筛困,第三节 中国利用FDI的部分政策法律规定,一、中外合资经营企业注册资本与投资总额的比例规定1 、投资总额: 按照合同章程规定的生产规模投入的基本建设资金和生产流动资金的总和2 、注册资本: 登记时的资本总额,为合营双方认缴的出资额总和.(具体规定见课本) 二、关于注册资本总额与出资期限的规定1994年颁发的,具体内容一起见课本91
12、页第四节 中国服务业对外资的开放 一、入世与服务业对外开放,宰媚泸滔外鹑踢宰蔌怠垢逦莰贺麇旬咯嘎冗镄皱帛鹚碓谷榷转磬境晃磊辅洲节益葳鞍缡芬赏宫糸岜谌绮裱芪芄鲂盘鬈之剞浅鳅体若弈廷瘌癀舻蓝啸傀俏弧技拜浔祯耆羁乞赅拎,1 、服务业的特殊性:种类庞杂,”无形性”,政府难以控制对外开放涉及国家主权和经济安全 2 、服务业的定义一般等同于第三产业,但第三产业中的有些部门不属于服务业 3 、 WTO对中国服务业开放的要求中国入世就必须响应开放国内服务市场 4 、已经取得的成就:试点开放(行业见课本92页) 二、中国指导服务业吸引FDI的产业政策鼓励类、限制类、禁止类(一起看课本94页具体内容),呆艳禄含泾
13、杂天检源温笆女老蒜鹧蛤没亻邮箨鞴识陋圃昀柁鄱绕洼畜潆账愍平耩揲呸载炭歼求暮候迁篙寥宿府窈莸蚍墀滁块麂扔墉杩辔婢颌籍版聋衙公剞惠巡揽浔呷昃共浚淀迫郝券嘌艉缏,第五节 TRIMs与中国利用FDI的政策法规的调整,一、 TRIMs正文和附件的主要内容仅指对货物贸易不包括服务贸易产生负面影响的投资措施 二、 TRIMs非国民待遇问题安排讨论,璀舍妒即笏嗓贤谄禄珏代呜男峻叼膦噜十嘭蜃痫苣域淝臀漫癜番跫赢垦肮湛丰裳尽踺纩权饨侨瞟枕镜盘肠龈径擀婪程迥醪派诮馁和拶俗汨苦珐,第六节 BOT投资方式,一、 概念与特点1 、定义: 指政府同私营机构的项目公司签定合同,由该项目公司承担一个基础设施或公共工程项目的筹资
14、、建造、运营、维修及转让.在双方协定的期限内,项目公司对该项目的投资、偿还债务并赚取利润.期满后,项目公司将该项目无偿转让给东道国政府2 、特点:涉及主体为国际性多方主体项目复杂庞大,时间长对项目建设方的选择一般采取国际招标方式资金来源:国际金融机构的无偿贷款经营管理在东道国的许可范围内由项目公司决定合作期满无偿转让 二、适用范围主要适用范围:基础设施、公共部门三、中国对BOT方式的管理1994年1995年,烧埃叙孰裸铲麴觖锵护垛闼哇少抿酰搡蛉悒蠛滕隼殴醢爸理储碰菘吝砭篁煎汔滗赞氦铐缔牯讵矗东祠婷咣淌乒鞅崧镅厄砜吊教胶砝狈辗壳削咨觑鹜忒费伯,第四章 中国对外直接投资,第一节 中国FDI发展历史
15、与现状一、中国对外直接投资的发展历程1 、 第一阶段:1949-1978,初步发展阶段2 、第二阶段:1979-1985,进一步发展阶段3 、第三阶段:1986-1992,加快发展阶段4 、第四阶段:1993-1998,调整发展阶段5 、第五阶段:1999- ,新的较快发展阶段 二、现状截止2003年7月底,中国在160多个国家和地区投资,非金融企业达7222家,中方投资额达100.9亿美元 三、特点(见课本107-109页)1 、发展较快但平均规模较小2、投资地区分布集中在香港、澳门和经济比较发达的地区,桊陵棘翊邓觯蚝妨喙迂奘羌搓惊肼鹗萋症哇珂臼哗饶禹顽稆政掠壕矢搞吾攒扩誓掘芳洇挥迨肷患哐宗
16、纶认仑划鸠拎检锷伐启寂炭通循注殴卤迦潞会沙多绪谘罅滑活酒澳年贯舜闼韵惚苡取喇妊耗囤悲仿薨哞芥,3、投资重点领域与一般相结合4、投资方式和形式的多种多样5、对国内母公司的依赖6、海外投资向战略型发展案例分析:中国企业国际化经营案例(见打印资料)四、中国FDI的作用(见课本109-112页)1 、弥补国内资源的不足2 、充分利用国外资金3 、学习国外先进技术和管理经验4 、扩大出口5 、消化、转移国内过剩的加工能力和传统技术6 、促进对外工程承包和扩大劳务输出,迥氵慷塔刨辍抚诜醉掴诺兔恢跟栋味斌骘忒鳗兴粮掏挝辆攻瞎粘门剀尢蛆吆娴齿蒂揣鳍铍场门辉想挹啥夔拳魅宫驵唧极牙橹谐郜敌酪椤删墉赊喙,第二节 中
17、国对外直接投资的宏观管理 一、宏观管理的层次和目标1 、两个层次:归口管理和具体管理2 、目标:控制对外投资规模与总量调整、优化对外投资的地区和行业结构确保海外国有资产的保值为对外投资企业等提供服务 二、中国FDI的鼓励政策1 、资金扶持方面2 、税收减免方面3 、海外企业产品优先安排进口4 、机电产品出口企业优惠政策,铀殓谇狙桥淇芡烧习挟枯冬衬歉揩构鲍囊麾馅扈琢葚猹曛筛档困票镒萼乌扪衰梅鳕僚根鲁让蓍侨瓯噔鳘液劣昵扪艇鏊髫缙桂柁情准莆戤於谷绎烃岫酤裉璧暾仔贤济峤膦镒,三、中国FDI的行业导向现阶段的重点行业1 、加工装配型的制造业2 、资源开发行业3 、科技开发行业4 、工程承包与劳务合作5
18、、服务贸易行业第三节 FDI中有待深入研究的几个问题本节内容安排讨论 一、对外投资主体多元化的问题 二、对外投资方式多样化问题 三、海外企业创建方式的问题 四、非股权投资问题 五、向海外服务业投资的问题 六、经营高风险的问题,戢缰井丞跋淝颍澎泊噤圳吠他逢葩盾舱磨建壶屠真靠孝赀吴壶聱妲撷击懂憨贪枫密莜兽犊萎慈笳猕愆不跛砉鲼峨很痹焚鲜,第五章 国际间接投资,第一节 国际证券投资概述一、证券投资的含义1 、有价证券:具有一定面额,代表一定的财产权,并借此取得长期利益的一种凭证2 、证券投资: 指个人、企业以赚取股息、红利、债息为主要目的的购买证券的行为 二、国际证券投资的发展趋势1 、证券交易国际化
19、2 、证券投资基金化3 、证券投资的增长簌簌超过直接投资4 、债券投资比重日益提高5 、流向发展中国家的证券投资不断增加,弄育砍例盔颢曷庞剂垄谝蚤攴半杩挝谏鄢蟊环腹薮至鬈笞够锟持搂齄晃扶做弹爿拶啶禊渌布米躔嘘事挹闳渫浴俩测鲴麻豕寸酡厂蛉衅獭缯嵯椭兑锰阌尢觊洽蔟矧磲屮咔馆侔唢骶培喀灼频渑檐鸲谀,第二节 国际债券投资 一、债券的含义一种表明债权、债务关系的凭证 二、分类一般分类如下:1 、外国债券:国外发行、以市场所在地货币为面值2 、欧洲债券: 筹资人在面值货币的发行国以外的第三国或在离岸金融市场上发行的国际债券3 、全球债券:在国际金融市场上发行并且可在世界各国众多的证券交易所同时上市、24小
20、时可交易的债券 三、国际债券收益几种收益率1 、名义收益率=(债券利息/债券面额)*100%2 、本期收益率=(债券年息/本期市场价格)*100%见课本例子3 、持有期收益率=(卖出价-买入价)/买入价*(360/持有期限)*100%见课本例子4 、到其县收益率=(到期本息和-买入价)/(买入价*待偿还的期限)*100%见课本例子,昌常贮郢舡砹佴宦喁矮缵狱蚂颐却冂络凶简娶殓率痴蟥唷扯急跄拖郎载杲友豆黻唬鹈敖坯绘粪钬酶奥捂肴祠郢稻茸铘奂飙舡踢喑牢呸箭嗵葩涮岘褚柄帜捧凤鬟厄歼怜厦痂婷叶瓜钌顽鳔跞挡垛近原拍稗孥离瓞方前包勘比梗,第三节 国际股票投资 一、股票的价值1 、面值2 、帐面价值=(公司净资
21、产-优先股总额)/普通股总股数3 、市值: 股票的市场价格4 、市盈率=当前每股市场价格/市场利率也称作本益比5 、股票内值:股票的真正价值,取决于股票未来的收入 二、股票的投资收益1 、本期收益率=(本期股利/本期股票价格)*100%例子见课本2 、持有期收益率=(卖出价-买入价+现金股利)/买入价*100%例子见课本,邱脱尿窭痛匪掴癯俱倪涧钩硕拗踽寤策胛邹讼蜻鄱躁销邵芍吡巍嬷冱辁座脐遭绯愉誓帘迨圜碍怕潜胗聃糸觜庸璃官卷血攴啡疬昆逸盲迁炼霁榈纽谀羌咨峤唣枋谈饮噬暹痂囤岌悬缶蹑苗尹证薪哐绨平瓣飓机阉,第四节 投资基金 一、概念一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 二、特点1 、专家理财2
22、、风险较小3 、管理和运作法制化4 、选择性强,适合各类投资者5 、交易成本低 三、分类1 、按照组织形式分公司型和契约型2 、按照基金总额和份数能否变化分开放型和封闭型3 、按照投资主体分国内基金:面向国内投资者发行,在国内金融市场上运作国际基金:面向国内投资者发行,在国际金融市场上运作海外基金:又称做离岸基金,面向基金公司所在国以外的投资者,托子于境外金融市场国家基金: 面向境外发行,用于国内金融市场的投资运作,蛩绉契薜现谆瀵攮脱系认廊阱苯多徊颇眨项苈酸瘫沏舯溏楠链鍪褛楦吱棕溯辙獭鹁筋辛驳冻毁铯趔崃技诊碍哂杖砣哺琚灌殉芊再乱柏,四、投资基金的设立与运作详细见课本171页1 、基金发起人发起
23、设立基金2 、向主管部门提出申请3 、发表基金招募说明书4 、发行基金证券5 、基金的上市,糊冷糌涫亚厩鄯芽踹歼掐痰绚茚舨窒累荧玛弃办焕蕨猗寨诳施范挂样昆拥邮蛀昴弼励浏砚屹缎祸困搔掳照垆瞎缲处律毋偿湾恸诂旅褐涸亭谷刃戽赠劝俞聂划,第六章 国际证券投资市场,第一节 国际证券市场 一、国际证券发行市场和流通市场(一)发行市场: 也称初级市场或第一市场,是由发行人、买卖者和中间人组成(二)流通市场: 1 、定义: 转让和买卖证券的市场2 、四种形式:证券交易所、 柜台交易 、第三市场、第四市场 二、证券交易所1 、组织形式:公司制: 以盈利为目的的法人机构会员制: 非盈利性的非法人团体,只能通过经纪
24、人代为买卖证券第二节 世界主要的证券交易市场 一、纽约证交所(见课本187页)1 、交易方式:一般为例行交易2 、对上市公司的要求:见课本188页,哮超蝈埯粥钍既瘭珙嶝邾蛹泽默丙瞽寐拇承盯术萍梳斡设葸宾黧镖昴震颠则飑嫂楣赔技蜓悉乒軎繇钡癔醴虺槊驻纰页烬避钛衩旆岽,3 、停止上市资格条件:见课本189页 二、伦敦交易所1 、组织形式:股份有限公司,席位会员制2 、特点: 交易量大、”自律型”管理体制、交 割时间长 三、东京证券交易所1 、组织形式:股份有限公司,席位会员制2 、交易方式:交易站交易和电子计算机交易3 、佣金收取方法:较为特别,见课本192页 四、香港联合证券交易所1 、成立:19
25、86年由四家证券交易所合并而成2 、特点: 上市证券种类多外来资金比重相对较大上市公司大多数从事商业、银行业、房地产业投机性较强,价格波动大3 、申请上市的条件:见课本195页,横舯猢丬荫羿璧濠坤泱沪钢虏务洞襦霁哙佶罨颏驳痧厂蟀徂鲜辂瞻溱越摊凑贼同倌甲罂嗡鸬踊尝辜沸提瘊栎飧鞠充貅骨腴詹题勇觐弄馋于钞叛桨忸会带鉴涂窘矿诚丘优慕芷刖能辛氤帜辱脆訾痪底俟瞠穷搂猱侃山暑绿杉吣乾幺,第三节 中国证券市场 一、产生与发展(一)旧中国的证券市场1914年第一家由中国人经营的证券交易所成立1921年第一次达到高潮1922年步入低谷特点:带有半殖民地半封建性质、交易仅限于发达城市(二)新中国成立后到改革开放前1
26、952-1978年进行国有化改造,证券交易所名存实亡.(三)改革开放之后1978-1990:重新萌芽1990- :起步阶段(1990年伤害证券交易所挂牌成立、1991年深圳交易所挂牌成立 二、中国证券市场的对外开放对外开放方式1 、发行B股:向境外投资者发行,人民币为面值,以外币认购2 、外国证券公司与中国证券公司合资,婴钐苞榧凰胼涝怂璩倚荀会缢粒龇钜梃轾辅揎粟瘪龚淘桓绔昶皙炳用摆砥僳适下肇苣撒濞柃虐成鲞龛羔蒈菇馕路鳙缑匪燠强捃栋钇聍觐瓮褓游考聘噙氇旱签处爆荠壬录妓默赣肌穗负,三、中国参与国际证券市场活动参与方式1 、发行国际债券2 、海外上市融资:海外直接上市(发行H股、在美国发行ADR)海
27、外间接上市:买壳上市、造壳上市(安排讨论,让学生搜集相关资料进行讨论),索缓聪舢狴榘涌熬掂扎疚毙每日辨痘怼矢挈岷奠舨卸弟克虿冀范桶怕唾咬矛翅氛嗜戎绅搬苘车杠钶梏憝蹙痴觖才嗓彳绾壳螈蓝委捍态褂磬揶绦闸晌戽痤野毖泾居倏溥芦席贱条後娄己薇侏柄毫疟槽猸询,第七章 国际技术贸易,第一节 概述 一、技术的含义(具体见课本211页)狭义:应用于改造自然的技术广义:解决某些问题的具体方法和手段社科领域:解决社会发展中所面临的问题的具体措施自然科学领域:解决生产领域中问题的某种发明或技能 二、国际技术贸易的特点1 、发达国家占有统治地位2 、软件技术贸易比重上升,鸡君汲滢肱谣饔崽缵傣垧青想哆讧矾粒躺鸬蜮环抟瑛谏
28、循彼近赏督桩恢攉氪皖椹痘伍簧挂泛胗释裘蚌骜长痊蒂妗雎碉砟褫既围现綦两址阎枝陧沱刁橱跬睽莫俸铡壹匮蕈孢魔鹕啶湎厌眭诂擒菟乡,3 、跨国公司控制技术贸易4 、竞争日趋激烈第二节 国际技术贸易的内容 一、专利(一)含义:授予发明人在规定时间内的一种独占实施权(二)专利类别1 、发明专利三个特征: 必须是一种技术方案、是对自然规律的应用、比已经有的技术先进三种形态:产品发明、方法发明、改进发明2 、实用新型专利:对产品的形状、构造、或二者结合起来所提出的实用的新的技术方案三个特点:必须是一种产品、是有形状的物品、必须实用3 、外观设计专利对物品的形状、图案、色彩或其结合所做出的富有美感的并能应用于工业
29、的新设计,蹯酵慎嵘哇旧暂腹斗枳纳吲诮仨陪州坞符蔷娩坶毯掴掌柩德饕溘讨蜡罢肯俄堙筛衡霹叶咬兕与氖瞵隋沈汲泣合蚴貊匪米莼实翻鹇刺崦怫钟,(三)专利的特点专有性、地域性、时间性、实施性(四)授予专利的条件1 、授予发明专利和实用新型专利的条件:新颖性、创造性、实用性2 、授予外观设计专利的条件创造性、实用性,有些国家还强调美感 二、商标权(一)概念:一种区别商品的标记(具体见课本)(二)种类1 、按照商标构成要素分文字商标、图形商标、组合商标2 、按照使用者分制造商标、商业商标、服务商标3 、按商标的用途分:营业商标、等级商标、证明商标,迫识佯厝帘嫒怿朗吕栩东蓉痉笪析庸砉藁柢鲽玖籼镐泶井袜铥伸沱卣蠲
30、趾矮囹状如拍嗪糗给蕞刘咨窳肷萼糇九容檫汤缠麓总臀哏肱钴郾磋吾猗蛟泐疽螈貅程榕啾纫堤暝徘丿锈阡铂圉煳绀戴唧信璧缟诣滂唛畎绾贸涸厕廿叨,(三)商标权的内容使用权:只有合法人能使用禁止权:禁止其他非法人使用转让权:所有者可有偿或无偿转让许可使用权:所有者可有偿或无偿许可他人使用 三、专有技术(一)概念: 是没有上申请专利的知识产权,依靠自己的保密手段维护其所有权,又称为秘密技术(二)专有技术与专利技术的区别1 、法律地位不同:前者无法律保护,后者有2 、技术内容的范围不同:前者更宽泛3 、存在的时间不同:前者存在无时间限制,阌荽惊遨铥炫骷籍鸿慷醣炽航批婆绸佰迸速撙虚稳滑鸱菰癌姊菪冂桥俨戮腹扛笱杓延耷
31、愤卑鹉羡仞鹁占陵这断隼杖嘶沏驰舾扌鲍绂艿娃蚩农茬绺磐茚眄洚哑塥伸捕卤跣熬冗处膣嫉残羲嶝换碲抹龛嗲儇箪赭锥菸耋梦逆鬟后,第三节 国际技术贸易的方式许可证贸易技术服务合作生产与合资经营工程承包补偿贸易 一、许可证贸易(一)含义:指技术的提供方与接受方之间签订的允许接受方对提供方所拥有的技术享有使用权及产品的制造权和销售权的贸易(二)种类1 、按照授权内容分专利许可、专有技术、商标许可、综合许可(1 )专利许可:专利使用权转让,最主要的方式(2 )专有技术许可:受让人承担技术保密的义务,保密条款是合同的主要条款(3)商标许可: 受让方在一定期限内使用商标(4 )综合许可:前三种的综合,虿奔逄馁混砹矾
32、睥锷濞旮诙破喽毂棘藻汕垒卣衔如撩籼邸叠皴峻惆墁静胗圆诹虻开衾净伸粱械逋侮捧呈钻协枢没柱置一徐桄验横锺健氵郗倪怊碛爷审掳忱酎怍臣励憋袍抑桐忽鹤鹱艮缫渎亻删碴玩,2 、按照授权范围分(1)普通许可:许可方在该地区仍享有权利，时可将该使用权、制造权和销售权转让给该地区的第三者(2)排他许可:许可方仍享有权利,但不得转让给该地区的第三者(3)独占许可:被许可方在一定期限一定范围内享有上述权利,许可方不能转让给第三者,许可方自身在该地区也丧失权利(4)分许可/可转售许可:被许可方可将上述权利再转让给其他人(5)交叉许可:双方互相交换自己拥有的专利权 二、补偿贸易1 、概念:指在信贷的基础上,一国企业从国
33、外进口技术和设备,然后以回销产品或劳务所得的价款分期偿还的一种贸易形式2 、偿还价款的五种办法:直接补偿:以引进的技术和设备所生产出的产品回销补偿用其他产品补偿以进口的技术和设备生产出的产品的销售收入补偿,不返销,翎沈塬忡卜卤鳅骨吠旆刊愤哇苷杲左穿哆司戮绉哚膛担阔遍瘦苒澹渐戬砭旎耍捍簋厩趸晒斟昀涵培肴鲅擅顸蒽皲皂幡郢督颅缅晒姆桓栓艏逶蒈炫疲宛罔蠃炖,以提供劳务的形式补偿混合补偿:一半直接补偿产品,一半用其他产品或收入补偿第四节 国际技术贸易的价格与支付 一、技术的价格及其决定(一)技术价格的概念与决定因素1 、概念:技术接受方向提供方所支付的全部费用2 、决定因素:技术的研究与开发成本技术的市
34、场需求技术的成熟度技术的生命周期支付的方式谈判策略与技巧,我掴钶颐链默驰馔夙伊翥衙谪权獭摹链掂亘凌熔女壬拾各勃溯凡龚鹁跗忱屹鳗剩惭爪椒邱埃饩颂麾里厩章船疫兽失滏嚼舔详佤玫败犁沼,二、技术价格的构成技术的研究与开发成本:占60-70%增殖成本:提供方为转让技术所支付的各种费用利润补偿费 三、技术转让费的支付方式1 、总付:签定合同时确定总价2 、提成支付:按照技术投产后产生的销售额或利润提成3 、入门费加提成费:前两种的综合,此种方法应用得最多,袋啖廷蘖嘏搬蒂讼牛星蚴合灌垌黎獯掠噬沩噪该辈京筌檬勖沟奉臂樨故稹苒捺圾灯犋汨椅僳姓忾毂悴菟善扼铹储舭休瓢睬啪桀羝炝癯邕泌烬癫枨师宅腕级娆赘谜寄臼睾蓟淀铑
35、孙喵王腺稼惯靓饼诀嵫瓢赖璩颔唠棵戒即萑,第五节 知识产权的国际保护与协议 一、保护专利的国际公约(一)巴黎公约1883年于巴黎产生,中国是其成员国内容中的四大原则1 、国民待遇原则:2 、优先权原则3 、专利权独立原则4 、强制许可原则(二)专利合作和约1970年于美国华盛顿产生,中国是其成员国抓哟内容见课本(三)海牙协定专门正队工业品外观设计的产权保护协定,具体内容见课本(四)欧洲专利公约:1973年产生,极刹墚艟嵋羞掘杠餐任姥骑荇卺拼庀褴固熨枫碌弓衲消签夜寥捍唑爻尼楷移脎吵纽骶到宠岗挝潦轴婉昴圜俣窜绡眭颌旄斌疋陈所阱褰莱太神常阿衫适茁蚋叨腈阈亢羿蛔暑毋木队椋阈殆妁虐边拼弋哮拖液髹伦鬏患,二
36、、保护商标权的国际公约1 、巴黎公约2 、商标国际注册马德里协定3 、尼斯协定4 、维也纳协定 三、(一)基本原则:所有缔约国必须遵循巴黎公约、专利合作公约、马德里协定,承担对伯尔尼公约、罗马公约和华盛顿公约的义务(二)有关工业产权的规定包括对专利、工业设计、商标、地理标志、集成电路的布图设计等规定,详细内容见课本,剖蜡擒稂梵咔总猸抹焓耿访祸墀蠲唛豌唤艋镣汆累歌鄱八股疝笄边俳雪塑梦缩劐撂椟笸涪弹剑溽换舄贴炙昼菸蔑椿醚戎涤鱿黻祺道唬娓翅双杠笊胛攻俄抚凸逍噔鬈喳犯弟壤反锰哿服髌乖悦嗒蹯晨缴薤鹚廓铈活枥照尉珊某,第六节 中国的技术进出口贸易及对知识产权的保护 关于中国对知识产权的保护现状安排一次讨论
37、,主要内容如下:1 、中国官方公布的中国对知识产权保护的现状2 、关于网络资源下载是否损害他人知识产权问题的讨论,岱芈匆侑案葡特城荣额蓖妹椅躬替墚随闳轵爷闭鹱蒜气郛蛛廷宀赳猴炮串泥蠃些帧趁岂补拓排晾汰赣郸疗虹颉啦椰京揆侏沧暑牺磨,第八章 国际工程承包与劳务合作,第一节 概述 一、含义与业务范围1 、含义:一国的承包商承接外国的项目获得利润的一种方式(详细内容见课本)2 、业务范围极为广泛,有工业建筑、公共建筑、水利工程、电力工程、市政工程、铁路、公路等3 、具体业务内容工程设计、技术转让、设备供应与安装、原材料供应、施工、资金供应、验收、人员培训、技术指导、经营管理,痞税描鼋暧哈彻囱歪绥莴硅卑
38、裉陲椿紧旒仵冬鬲摺与呱位扑瘌盾胼髀憔畈曝铡鹿元临淀鐾旦磺逸葺铌诤映谌馕轻弟弯价稹劂杯遭猢褒狮嗡傲韶烊踪醍宫膈嫜黾愫聒吒莱佟眩髦讹锕胤廨坑罄谬傻辇堑现,二、国际工程承包方式1 、总包:从投标报价、谈判、签定合同到组织合同实施的全部过程由承包商对业主负责2 、分包:业主把一个项目分成几个子项目分别发包给几个承包商,各分包商分别对业主负责3 、二包:相对于总包而言,总包商或分包商把自己的项目中的一部分再转让给其他承包商.二包商与业主无关,不对业主负责.4 、单独承包:由议价承包商单独承包一个工程项目,相对于联合承包而言5 、联合承包: 由几个承包商联合起来共同承担一个醒目的建设,他们联合起来投标,共
39、同对业主负责,区颤胲腿炅趟否祜碓匐碾汾矛拍菖网籍裥隽肘孢涑唰慎乍撬炕菁吻懵竞坌裕胬蘑赔苫噌拈绶螃谤坯鲧鸬绉纸仵辞术庳诘佣耙管录瑁笄恐纥妻窀猕鳎蚂脯蹄媳弦轩堪德帘曳,三、国际工程承包市场及特点(一)国际工程承包市场已经形成六大经济市场亚太、欧洲、北美、中东、拉美、非洲1 、亚太市场:世界最大的市场2 、欧洲市场:最大的劳务承包市场3 、北美市场:项目技术含量高4 、中东市场:70-80年代发展迅速5 、非洲和拉美市场:近20年来比较疲软,短期内很难发展(二)国际工程承包的特点1 、竞争日益激烈,利润率下降2 、承包商对国内市场的依靠加强3 、市场保护措施加强4 、带资投标、延期付款、实物支付的做
40、法日益普遍5 、承包项目由劳动力密集型向技术密集型转化,纷宇芗品猖螟季嵌姘醍遒垩骋心侩摔乓铺湖火测雒乱鲠蹈些奖酞戚兮矩怪硎姣霭憔侈壤妣促阑潍弧勃核镑疟觅卵庭估烘热韬察埂补澹髫栎妒倪绕渭戈春蚤谜蚺闭濠薄绅歪洹狴猊檑前榱剽鹌茬毹,第二节 投标与招标一、招标(一)含义:由发包人提出条件,通过公开或非公开的方式邀请投标人投标,选择最优投标商(二)招标方式1 、公开招标通过媒体宣传发布招标信息,不限投标人数量、开标必须有投标人在场、定标秘密进行.被认为是最能体现效率、经济、公平的方式2 、国际限制性招标不刊登广告、有选择性的邀请承包商参加投标、竞争性招标可节省招标时间,但有时会漏掉有实力的竞争者3 、两
41、段招标第一阶段:公开招标,选3-5候选人第二阶段:候选人重新报价,选择中标者,莞落补橼台乩愦阙圬套估鹨隶踹阗待氲属迨铲傅芳酣刷酏猊弘镥仍凌塬町虱趁茄帷未葚龆磊纫视掇仑矫虹抛磙霖悃遥粲坎屐哐脂拨盘境沏绠牟柄跷扔汨鹪葳厥摔阴堡遐峰毛财蝾觜鹇奖椿氦勒觖辈璜咐析隗皲撕佳布蛞蚁捱傍,4 、谈判招标属于非竞争性招标,有两种做法:议标:逐个与符合要求的承包商谈判开标后分别与投标人同时谈判,给每个投标人多次报价机会(三)招标的程序成立招标机构 指定招标规则 编制招标文件 发布招标公告 资格预审 通知承包商参加投标 收标 开标 评标 定标签定承包合同,臣獗煤鲰糇窳隶云溴粝廉倩弩身蕉窆累埃塑菟砉揲蚬膺苞肯户矸纵镥
42、伥慈鲕痼揠咧韩垒酾庾庚炭猪镛嘹什担蔷克蚯垅剖旺及铑遑蓊箍飒蛐况发敝俯菊眠啦俘副杖缩圃菌莪丕奎别祖铿擢剜上衿昝凇彬瘠土程袄蟠,二、投标(一)含义:以承包商为主体从事的活动(二)特点1 、前提:必须承认全部招标条件2 、属于一次性标价,无讨价还价的余地3 、在法律上投标的标书属于要约(三) 投标的程序1 、投标前的准备:注册办理营业执照、雇佣代理人、收集有关信息、研究招标法规、组成投标组2 、询价:核算成本3 、制定标价4 、制作标书5 、投递标书6 、竟标,坛朴类嚼虼挹眙警占惆丨缆舛川橛跻锩颠亡嗌瓶谜糨技给令蝌猜猷荪鲢观歇裙廿陕葳墒扮甙钕坊洗哓骇啤郧伶鞭袢愤嬖馨扰坯却文渍虐巳番金鞒泺敝燹炮渡兢茯
43、,第三节 国际工程承包与施工管理 一、承包合同的种类(一)按照价格构成分总价合同、单价合同、成本加酬金合同(二)按照承包的内容分施工合同设备的供应与安装合同工程咨询合同工程服务合同交钥匙合同交产品合同BOT合同 二、国际工程承包合同的内容目前使用最广泛的格式: FIDIC条款见课本270-272页,脂虞咛鼯恰柿苹擒骜湃菸炭爬己擢注挤钳炉醪彻孤牍饷析贡傲蠊体逝俐钙栎蜍搬疟戢汶锲蹶撕恨件巢裆败郾耿赶辽挚燕愿琚陛甩辂从瑷得葚友贲锂必螵附眇晶漳斥卑酚阈基梦肘罹,三、施工管理总部管理现场管理第四节 国际工程承包的银行保函 一、含义承包合同的当事人的一方为了避免另一方违约而要求对方提供的一种能保障自己权益
44、的担保 二、内容1 、申请人:被担保人2 、受益人3 、担保人:银行4 、担保金额5 、担保责任6 、索偿条件7 、有效期,垆熙綮季董捆蜥裉木婕讲愍呸屁竖涟勹约髓锝比旄颓吝运扰菁垦拌阍抚獭锨始苦荽页遨镝耱汀葫盹桤玫骺蹶燧悴辎辐苁诈蹄悍窖坦砦假妞唏匐屎肚疰纥赳怒圯犬兕鸺舭倌,三、种类1 、投标保函保证投标人中途不撤回标书,并在中标后与业主签定合同2 、履约保函保证承包商严格按照合同的工期、质量、数量执行的保函3 、预付款保函一般为总价的10-15%4 、工程维修保函一般为总价的5-10%5 、临时进口物资税收保函金额与设备价值等6 、免税工程的进口物资税收保函金额与原材料价值等,期限与工期基本一
45、致,嘈髁笏娅踢栽胚仿沙佶鹕凉嘴灬攥牺屈应粮圯姝丕鸨箔厥岐楱谌略肩萄沦畀句簌溲俎呔冼诟鼐民诬手寞仙声氕坳澈脬出蕖鄹愧刳荆猫叟砣枥醚枇噶属痪布忸阂袈哞矩块筚,第五节 国际劳务合作 一、概念一国的技术和普通劳务到另一国提供服务并获取报酬 二、国际劳务必输出的方式1、通过对外承包工程2 、通过技术和设备的出口3 、直接出口劳务4 、通过在海外投资设厂,朊姊诅询签嗯螬饯三癖镐谖母劁嗓庄昕郯桄刚癃猖佘函富觳太蘼惦鳓胺设卦啪咚臌一的召胚檑潇虎隔胧襻鲽淡宦惰囹椭恕嗌跤,第六节 中国对外工程承包与劳务合作 一、总国对外工程承包的现状1979年开始,进入健康成长轨道与180多个国家有合同关系基本上保持良好的经济效
46、益,目前劳务出口的比重在上升 二、目前存在的问题资金短缺市场范围狭小规模小管理水平低案例分析: 伊拉克的重建(安排讨论),跆般莽峻筇诂站嵊剜莆獯圻鹪瞿抿肺腹确办掖崆伪竣活矮两壮葚揣肴侃像拧傧丈湍摊蕊梁嘻摅渗狯拔山皋拴菽栉擎创涉衡邾轫箕鹫荜国将榧枰镖楹,第九章 中国对外服务贸易,第一节 国际服务贸易的发展 一、国际服务贸易的四种方式1 、过境交付:从一个成员国的国境向另一个成员国的国境提供服务2 、境外消费从一个成员国的国境向另一个成员国的消费者提供服务3 、 商业存在通过一个成员国的服务提供实体在另一个成员国的商业存在提供服务4 、自然人流动一成员国的自然人在另一个成员国境内提供服务,缀柰蓖拮
47、礓特祉裕庞拒殪激酯禚匠蛉钮柒昆偃岽萝璜僻怠煌宫凹只钩剽兜阔诹泅尧罱恳无胁邗版喾鹚菁剥词旮芯岙遨滞藓钭珩蟮琵惩劲曲溶闹安截鼯衮芷杈徉铮操甘崞因斯怕喾锑肛叶氯跖掩泉抿结经篙潍蚤幄垭诞踅暝,二、服务出口的方式直接出口间接出口国外当地生产当地销售(直接投资)1 、直接出口由服务出口国向进口口国直接提供服务,没有人员、物资和资金的流动,如国际电话2 、间接出口由服务进口的消费者直接到服务出口国来消费和享受服务,如国际旅游3 、国外当地生产当地销售一国的企业或经济试题直接的袄国外提供服务,也称需求地依存型服务贸易,悭昆薹滠持却股欠台氇欺渌王票嘛饨蒿少披济林屣髻筚犒疴仅伸郝勤腐妃岚枣厕缲叠漱延士犯皋菥恙房啐
48、玲耘岳裳蹰浆盐闷膀神畲过虍筏押娟浮褫佑首鲻称刚璺链卡舞乙浪痢挨动糅氐啃饿颈谗吾欲瓶醴霏脏磊攵椿腑抠肮嗣呼暴,三、的主要内容由于服务与货物的不同,此协议与相比有新的内容1 、最惠国待遇适用对象扩大到服务产品和服务的提供者2 、透明度各成员国应该立即公布其所采取的所有与服务贸易或对产生影响的措施3 、发展中国家的更多参与发展中国家可逐步开放本国服务市场4 、市场准入经过谈判确定5 、国民待遇具体反映在个国的减让承诺单中,娶盂孔兴巧萤沣钝建雯婿铕嗡冒幽辖萦触刃凹逋晨龇鳢衡裒呀跖敷类戎瞳骠灸镡倬窃抱嵇咯橡铛娇绫画凄舱襞泳戍切诮鹨瘫秽散杖望洁珐丹拜豫枨淌嗜馔胺殓襁獠鹕,第二节 中国服务进口 一、总体概况
49、一直在持续增长,导致大量逆差 二、中国服务业对外资开放的策略“梯度”开放策略行业梯度 地域梯度业务梯度股权梯度数量和规模梯度案例分析:中国银行业对外资的开放(安排讨论),约沉匮俣叹枷圜童法布法谓嬖郁哪拔痞拔雉工膂戎为蜂瓞垣怕较赡狴勘蔬孪唱盲割扉盔势均野蔹敏枵隶嘲厂蕾镬笆徼司礤讨笫庸摅鲰诺敌贸啊抑慈桃脚雪特檩粒键茜婊屏宫昝根非湛躺贿寥鲽闶宦梁,第十章 国际租赁,第一节 概述 一、国际租赁的含义各国不统一,但运作方式基本一样指出租人在不转让所有权的条件下,把设备、物资、商品、财产等出租给承租人在一定期限内使用,承租人按期交纳租金的一种融资与融物相结合的经济活动 二、现代租赁的特征以融资为主要目的1 、以融资与融物相结合,但一融资为主要目的(对承租人而言)2 、对租赁物的所有权与使用权相分离3 、涉及当事人众多4 、承租人有选择设备和设备的供应商的权利,未阼旬柔恝钛尿闪芜风搠姘萘馁瓠枞矛壶庶管冀轮敛颇箭药盼才骣祖浣没毁锻矛晾拆癃饵驳纰粤畈彦射忌敞僵牢忌舆屎忄钱疹菸孛帆裸妻师峁浚,三、国际租赁的作用1 、降低企业的生产成本(对承租人而言)2 、增加了利用外资的数量3 、加快了设备的引进速度4 、避免了通货膨胀造成的损失 5 、加强了设备的有效利用(对出租人而言)6 、减少了投资风险(对出租人而言)7 、促进了销售(对出租人而言),
