运输市场变迁与中国铁路市场化改革.docx

1、铁 路 科 技 图 书 出 版 基 金 资 助 出 版运 输 市 场 变 迁 与 中 国 铁 路 市 场 化 改 革欧 国 立 著中 国 铁 道 出 版 社2001 年 北 京(京 ) 新 登 字 063 号内 容 简 介本 书 以 制 度 、 制 度 变 迁 与 制 度 创 新 理 论 作 为 主 线 贯 穿 始 终 , 将 运 输 市 场 、 运 输 管 制 、 运 价 体 制 、 运 输 企 业 改 组 等 问 题 置 于 制 度 分 析 框 架 之 中 , 从 制 度 变 迁 与 创 新 的 角 度 论 证 了 世 界 各 国 铁 路 改 革 的 客 观 性 与 必 然 性 , 分 析

2、 中 国 铁 路 具 体 情 况 , 提 出 了 中 国 铁 路 改 革 的 思 路 与 模 式 , 即 在 制 度 安 排 上 应 当 逐 渐 向 “ 网 运 分 离 ” 过 渡 。图 书 在 版 编 目 (CI P) 数 据运 输 市 场 变 迁 与 中 国 铁 路 市 场 化 改 革 / 欧 国 立 著 .- 北 京 : 中 国 铁 道 出 版 社 , 2001.5ISB N 7- 113- 04126- 4 . 运 . 欧 . 铁 路 运 输 - 运 输 经 济 - 经 济 体 制改 革 - 研 究 - 中 国 .F 532.1中 国 版 本 图 书 馆 C IP 数 据 核 字 (2

3、001) 第 18458 号书 名 : 运 输 市 场 变 迁 与 中 国 铁 路 市 场 化 改 革作 者 : 欧 国 立出 版 发 行 : 中 国 铁 道 出 版 社 (1 0 0 05 4 , 北 京 市 宣 武 区 右 安 门 西 街 8 号 )责 任 编 辑 : 吴 军 编 辑 部 电 话 : 路 电 (0 2 1) 7 30 9 4, 市 电 ( 0 10 ) 6 3 22 3 0 94特 邀 编 辑 : 刘 焕 琮封 面 设 计 : 马 利印 刷 : 中 国 铁 道 出 版 社 印 刷 厂开 本 : 8 5 1 1 6 8 1/ 3 2 印 张 : 7 .7 5 字 数 : 千

4、版 本 : 年 月 第 版 年 月 第 次 印 刷 印 数 : 册书 号 : IS B N 7 - 1 13 - 0 4 1 26 - 4 / F 3 35定 价 : 2 0 .0 0 元版 权 所 有 盗 印 必 究凡 购 买 铁 道 版 的 图 书 , 如 有 缺 页 、 倒 页 、 脱 页 者 , 请 与 本 社 发 行 部 调 换 。 联 系 电 话 : 路 电 ( 0 21 ) 7 3 16 9 , 市 电 (0 1 0) 63 5 4 49 6 9前 言制 度 是 一 个 古 老 的 社 会 经 济 现 象 和 问 题 。 人 类 社 会 自 产 生 以 来 就 与 制 度 形 成

5、 了 密 不 可 分 的 联 系 , 然 而 从 经 济 角 度 研 究 制 度 问 题 经 历 的 时 间 并 不 长 , 许 多 关 于 制 度 问 题 的 研 究 还 刚 刚 起 步 。 经 济 学 家 们 关 于 人 类 社 会 经 济 发 展 、 财 富 增 长 、 资 源 分 配 等 经 济 现 象 和 经 济 问 题 的 研 究 可 以 说 是 精 彩 纷 呈 , 这 其 中 就 有 新 制 度 经 济 学 的 重 要 贡 献 。 历 史 与 现 实 情 况 表 明 ,在 经 济 分 析 过 程 中 , 把 制 度 因 素 抽 象 掉 , 或 者 把 它 作 为 研 究 问 题

6、的 既 定 前 提 条 件 都 会 严 重 影 响 对 经 济 问 题 和 经 济 规 律 本 质 的 认 识 。运 输 问 题 历 来 是 社 会 经 济 发 展 当 中 的 一 个 重 要 问 题 , 运 输 制 度 本 身 的 特 征 与 变 迁 是 影 响 运 输 发 展 的 重 要 因 素 , 然 而 过 去 从 制 度 角 度 研 究 运 输 发 展 及 其 相 关 问 题 十 分 薄 弱 。 本 书 以 新 制 度 经 济 学 关 于 制 度 、 制 度 变 迁 和 制 度 创 新 理 论 作 为 理 论 依 据 ,分 析 了 作 为 运 输 制 度 存 在 形 式 的 运 输

7、市 场 的 产 生 、 发 展 与 演 变 , 阐 述 了 运 输 市 场 结 构 、 运 输 技 术 以 及 运 输 管 制 变 迁 的 特 征 、 内 在 规 律 , 对 世 界 上 一 些 主 要 国 家 铁 路 在 运 输 制 度 方 面 的 种 种 变 化 进 行 了 分 析 , 总 结 了 这 些 国 家 铁 路 进 行 市 场 化 改 革 的 内 在 动 因 以 及 在 企 业 制 度 创 新 方 面 的 经 验 与 模 式 。 在 研 究 和 借 鉴 西 方 发 达 国 家 铁 路 改 革 经 验 的 基 础 上 , 结 合 中 国 铁 路 的 具 体 情 况 , 提 出 了

8、中 国 铁 路 进 行 市 场 化 改 革 的 必 然 性 和 可 能 选 择 的 改 革 模 式 。本 书 以 制 度 、 制 度 变 迁 与 制 度 创 新 理 论 作 为 主 线 贯 穿 始 终 , 将 运 输 市 场 、 运 输 管 制 、 运 价 体 制 、 运 输 企 业 改 组 等 问 题 置 于 制 度 分 析 框 架 之 中 , 从 制 度 变 迁 与 创 新 的 角 度 论 证 了2 运 输 市 场 变 迁 与 中 国 铁 路 市 场 化 改 革世 界 各 国 铁 路 改 革 的 客 观 性 与 必 然 性 , 在 分 析 中 国 铁 路 具 体 情 况 基 础 上 , 提

9、 出 了 中 国 铁 路 改 革 的 思 路 与 模 式 , 即 在 制 度 安 排 上 应 当 逐 渐 向 “网 运 分 离 ”过 渡 。作 者目 录第 一 章 新 制 度 经 济 学 有 关 制 度 、 制 度 变 迁 与 制 度 创 新理 论 1第 一 节 制 度 的 内 涵 与 构 成 1第 二 节 制 度 的 功 能 8第 三 节 制 度 变 迁 与 创 新 9第 二 章 市 场 、 运 输 市 场 20第 一 节 著 名 经 济 学 家 关 于 市 场 的 论 述 20第 二 节 运 输 与 市 场 27第 三 节 运 输 市 场 : 要 义 、 特 征 与 结 构 34第 三 章

10、 运 输 市 场 的 历 史 变 迁 (上 ) 50第 一 节 市 场 的 产 生 与 发 展 50第 二 节 运 输 市 场 的 历 史 演 进 58第 三 节 技 术 变 迁 与 运 输 市 场 结 构 演 变 82第 四 章 运 输 市 场 的 历 史 变 迁 (下 ) 102第 一 节 运 输 管 制 及 其 变 迁 102第 二 节 中 国 : 运 输 市 场 发 展 的 历 史 沿 革 134第 五 章 主 要 发 达 国 家 运 输 市 场 化 改 革 与 制 度 创 新 148第 一 节 市 场 化 : 世 界 铁 路 改 革 的 基 本 取 向 148第 二 节 主 要 发

11、达 国 家 铁 路 改 革 中 的 企 业 重 组 与2 运 输 市 场 变 迁 与 中 国 铁 路 市 场 化 改 革制 度 变 迁 153第 三 节 世 界 铁 路 改 革 的 内 因 与 特 征 169第 六 章 中 国 铁 路 市 场 化 改 革 研 究 与 探 讨 178第 一 节 市 场 化 : 中 国 铁 路 改 革 的 基 本 取 向 178第 二 节 铁 路 运 输 企 业 资 产 经 营 责 任 制 188第 三 节 制 度 创 新 : 中 国 铁 路 市 场 化 改 革 模 式 选 择 206第 一 章 新 制 度 经 济 学 有 关 制 度 、制 度 变 迁 与 制 度

12、 创 新 理 论第 一 节 制 度 的 内 涵 与 构 成早 期 的 经 济 学 家 并 没 有 从 经 济 学 的 角 度 研 究 制 度 。 1937 年 , 罗 纳 德 哈 里 科 斯 的 企 业 的 性 质 一 文 成 为 新 制 度 经 济 学 的 开 山 之 作 。 在 随 后 的 几 年 里 , 奥 利 佛 威 廉 姆 森 、 哈 罗 德 德 姆 赛 茨 、 道 格 拉 斯 、 张 五 常 等 著 名 经 济 学 家 在 该 领 域 的 研 究 大 大 推 动 了 新 制 度 经 济 学 的 发 展 。很 多 经 济 学 者 认 为 , 21 世 纪 将 是 新 制 度 经 济

13、学 繁 荣 发 达 的 时 代 “它 将 对 越 来 越 多 的 引 导 经 济 事 务 的 具 体 制 度 安 排 提 出 自 己 的 真 知 灼 见 , 并 且 为 改 变 这 些 安 排 以 增 强 经 济 效 率 提 供 理 论 基 础 。 ”1 著 名 经 济 学 家 施 蒂 格 利 茨 认 为 , 新 制 度 经 济 学 从 新 的 视 角 来 解 释 制 度 并 检 查 它 的 结 果 。 确 实 , 新 制 度 经 济 学 为 人 们 分 析 经 济 社 会 问 题 提 供 了 一 个 全 新 的 视 角 和 理 念 , 特 别 是 在 新 旧 体 制 交 换 的 领 域 中

14、, 新 制 度 经 济 学 更 是 具 有 强 大 的 分 析 和 解 释 问 题 的 能 力 。新 制 度 经 济 学 是 用 经 济 学 的 方 法 研 究 制 度 的 经 济 学 , 它 利 用 正 统 经 济 学 理 论 分 析 制 度 的 构 成 和 运 行 , 并 发 现 这 些 制 度 在 经 济 体 系 运 行 中 的 地 位 和 作 用 。 科 斯 认 为 :“当 代 制 度 经 济 学 应 当 从 人 的 实 际 出 发 来 研 究 人 , 实 际 的 人 在 由 现 实 制 度 所 赋 予 的 制 约 条 件 中 活 动 。 ”2 新 制 度 经 济 学 的 另 一 个

15、代 表 人 物 道 格 拉 斯 C 诺 斯 认 为 “制 度 经 济 学 的 目 标 是 研 究 制 度 演 进 背 景 下 人 们 如 何 在 现 实 世 界 中 作 出 决 定 和 这 些 决 定 又 如 何 改 变 世 界 。 ”3科 斯 与 诺 斯 都 强 调 了 新 制 度 经 济 学 应 该 研 究 人 和 制 度 与 经 济2 运 输 市 场 变 迁 与 中 国 铁 路 市 场 化 改 革活 动 之 间 的 关 系 , 特 别 是 要 从 经 济 学 的 角 度 去 回 答 制 度 及 制 度 变 迁 的 问 题 。 那 么 , 什 么 是 制 度 ? 它 又 是 如 何 发 生

16、 变 迁 的 ?一 、 制 度 的 内 涵关 于 “制 度 ”这 一 问 题 , 不 同 的 经 济 学 家 有 不 同 的 理 解 。 T W 舒 尔 茨 在 制 度 与 人 的 经 济 价 值 的 不 断 提 高 一 文 中 将 制 度 定 义 为 管 束 人 们 行 为 的 一 系 列 规 则 , 这 些 规 则 用 以 规 范 社 会 、 政 治 经 济 行 为 , 例 如 , 宪 法 中 关 于 政 治 和 社 会 的 有 关 规 则 , 国 家 关 于 经 济 运 行 的 政 策 , 有 关 当 事 人 签 定 的 合 同 、 不 同 社 会 的 价 值 信 念 、 伦 理 规 范

17、 、 道 德 观 念 等 。 舒 尔 茨 对 于 制 度 的 解 释 被 多 数 研 究 制 度 的 学 者 所 接 受 。 V W 拉 里 在 诱 致 性 制 度 变 迁 理 论 一 文 中 认 为 , 制 度 是 一 套 行 为 规 则 , 它 们 被 用 于 支 配 特 定 的 行 为 模 式 与 相 互 关 系 。道 格 拉 斯 C 诺 斯 对 制 度 的 定 义 也 有 类 似 之 处 。 诺 斯 认 为 , “制 度 是 一 个 社 会 的 游 戏 规 则 , 更 规 范 地 说 , 它 们 是 为 决 定 人 们 的 相 互 关 系 而 人 为 设 定 的 一 些 制 约 。 ”

18、“制 度 通 过 向 人 们 提 供 一 个 日 常 生 活 的 结 构 来 减 少 不 确 定 性 ”4 ,“制 度 的 确 定 限 制 了 人 们 的 选 择 集 合 ” 5 。 在 新 制 度 经 济 学 的 分 析 视 野 里 , 制 度 作 为 一 个 特 定 的 研 究 对 象 包 含 着 丰 富 的 内 涵 :1. 制 度 与 人 的 动 机 行 为 存 在 密 切 的 联 系 制 度 是 历 史 发 展 过 程 中 人 类 行 为 的 积 累 和 沉 淀 , 历 史 上 的 任何 一 种 制 度 , 都 是 当 时 人 们 利 益 选 择 的 结 果 , 它 一 旦 形 成 ,

19、 便 具 有 历 史 惯 性 。在 新 制 度 经 济 学 的 分 析 框 架 里 , 任 何 人 都 是 在 现 实 制 度 所 赋 予 的 规 则 或 制 约 中 从 事 活 动 或 发 生 各 种 行 为 的 , 人 类 的 社 会 、 政 治 和 经 济 活 动 都 离 不 开 制 度 , 什 么 事 能 做 , 什 么 事 不 能 做 以 及 怎 样 来 做 实 际 上 都 是 一 个 制 度 问 题 。“经 济 人 ”是 主 流 经 济 学 研 究 问 题 时 的 一 个 基 本 假 设 , 也 是 新 制 度 经 济 学 的 核 心 概 念 之 一 。 在 经 济 学 家 的 眼

20、 里 , 每 个 人 都 是 目 的 性 很 强 的 经 济 人 , 他 们 在 各 种 特 定 的 、 不 断 变 化 的 条 件 下 , 通第 一 章 新 制 度 经 济 学 有 关 制 度 、 制 度 变 迁 与 制 度 创 新 理 论 9过 成 本 收 益 分 析 寻 找 最 理 想 的 结 果 , 或 者 说 , 经 济 人 追 求 其 行 为 的 处 处 最 优 。 正 如 汉 斯 E 詹 姆 斯 所 说 :“正 统 派 的 人 性 概 念 是 在 其 经 济 人 概 念 中 被 认 识 的 。 经 济 人 在 大 量 的 初 级 教 科 书 中 被 看 成 是 一 个 不 偏 不

21、 倚 的 理 性 人 , 通 过 在 经 济 博 弈 中 扮 演 两 种 角 色 ,即 消 费 者 和 生 产 者 ,他 力 求 使 满 足 达 到 最 大 。 ”6 在 新 制 度 经 济 学 看 来 , 人 们 理 性 地 追 求 效 用 最 大 化 是 在 一 定 的 规 则 和 制 约 条 件 下 进 行 的 , 这 些 规 则 或 制 约 条 件 是 人 们 制 定 出 来 用 以 规 范 人 们 本 身 行 为 的 , 因 为 , 没 有 这 些 规 则 或 约 束 , 没 有 制 度 , 经 济 人 追 求 效 用 最 大 化 的 结 果 必 然 是 社 会 的 混 乱 和 整

22、个 经 济 效 率 的 低 下 。2. 制 度 是 一 系 列 规 则 或 人 们 习 以 为 常 的 习 惯 的 表 现 规 则 作 为 制 度 的 一 项 核 心 内 容 , 反 映 了 制 度 的 一 个 重 要 特 征是 具 有 强 制 性 和 约 束 性 。 规 则 的 重 要 部 分 是 法 律 、 法 规 和 政 策 , 它们 是 人 们 “制 造 ”或 “发 明 ”出 来 的 , 用 以 规 范 人 们 的 活 动 和 行 为 。 人 们 长 期 以 来 形 成 的 某 些 习 惯 行 为 (或 惯 例 ) 是 一 种 无 形 的 规 则 , 它 与 特 定 的 文 化 模 式

23、 和 社 会 过 程 密 切 相 关 , 对 人 们 行 为 同 样 具 有 约 束 作 用 。3. 制 度 类 似 于 公 共 物 品 公 共 物 品 一 般 来 说 具 有 两 个 最 基 本 的 特 性 , 一 是 它 的 非 排 他性 , 即 一 个 人 (或 集 团 ) 消 费 这 种 物 品 或 服 务 不 影 响 或 排 斥 他 人 (或 集 团 ) 的 消 费 或 使 用 ; 另 一 个 是 它 的 非 竞 争 性 。 制 度 作 为 一 种 行 为 规 范 和 规 则 , 不 是 针 对 某 一 个 人 制 定 的 。 制 度 类 似 于 一 种 公 共 物 品 , 它 适

24、用 于 在 一 定 范 围 内 所 有 的 人 。 制 度 在 形 成 过 程 中 , 最初 可 能 并 不 具 “公 共 性 ”, 历 史 上 很 多 制 度 是 从 最 初 为 少 数 人 制 定 的 规 则 中 衍 生 出 来 的 。 从 “公 共 性 ”的 角 度 来 说 , 制 度 与 一 般 公 共 物 品 (如 国 防 ) 等 又 有 一 定 区 别 。 制 度 的“ 物 质 性 ”程 度 很 低 , 制 度 是 法 律 、 法 规 或 者 特 定 政 策 的 体 现 , 也 是 人 们 观 念 的 体 现 以 及 在 一 定 利 益 格 局 下 的 公 共 选 择 , 也 可

25、能 是 一 种 习 俗 。从 非 排 他 性 特 征 来 看 , 制 度 的 制 定 对 于 属 于 它 制 约 范 围 内 的 每 一 个 人 来 说 具 有 非 排 他 性 , 就 是 说 , 制 度 对 于 每 一 个 人 来 说 都 具 有 约 束 力 和 制 约 力 , 虽 然 这 种 约 束 或 制 约 可 能 对 一 部 分 人 有 利4 运 输 市 场 变 迁 与 中 国 铁 路 市 场 化 改 革而 对 另 外 一 部 分 人 不 利 。 处 于 制 度 制 约 中 的 每 一 个 人 都 要 遵 守 制 度 规 则 , 这 种 情 况 可 能 是 自 觉 自 愿 的 , 也

26、 可 能 是 被 迫 的 。4. 制 度 与 组 织 不 同制 度 是 社 会 游 戏 的 规 则 , 是 规 范 人 们 行 为 和 活 动 的 框 架 , 组 织 则 完 全 不 同 。 虽 然 组 织 也 能 提 供 一 个 人 们 发 生 相 关 关 系 的 结 构 , 但 这 种 结 构 是 进 行 “社 会 游 戏 ”的 角 色 。 通 常 来 说 , 组 织 包 括 政 治 、 经 济 、 社 会 和 教 育 等 团 体 。 政 治 团 体 包 括 政 党 、 议 会 、 国 家 的 法 制 机 构 等 ; 经 济 团 体 有 企 业 、 商 店 、 农 场 、 合 作 社 等

27、; 社 会 团 体 包 括 俱 乐 部 、 运 动 协 会 等 ; 而 教 育 团 体 则 包 括 大 学 、 培 训 中 心 、 学 会 和 其 他 学 术 团 体 。组 织 的 存 在 和 发 展 取 决 于 制 度 所 提 供 的 规 则 约 束 ,反 过 来 ,组 织 也 影 响 制 度 的 演 进 “对 组 织 的 关 注 主 要 集 中 于 它 对 制 度 变 迁 的 代 理 人 的 作 用 ”7 。5. 对 制 度 进 行 分 析 的 基 本 单 位 是 交 易康 芒 斯 认 为 , 交 易 是 制 度 经 济 学 的 基 本 分 析 单 位 。 他 认 为 , 有3 种 基 本

28、 交 易 类 型 , 即 讨 价 还 价 、 管 理 和 配 给 。 讨 价 还 价 是 一 种 买 卖 的 交 易 , 即 人 与 人 之 间 平 等 的 交 换 关 系 ; 管 理 的 交 易 是 上 下 级 之 间 的 交 换 关 系 ; 配 给 是 一 种 限 额 的 交 易 , 主 要 是 指 政 府 与 个 人 之 间 的 关 系 。 这 3 种 交 易 活 动 基 本 上 覆 盖 了 人 与 人 之 间 所 有 的 经 济 活 动 及 其 关 系 。 在 制 度 经 济 学 里 , 交 易 的 对 象 十 分 宽 泛 , 决 不 仅 仅 指 商 品 的 交 易 。从 交 易 概

29、念 出 发 , 制 度 的 运 转 是 由 无 数 次 交 易 构 成 的 , 不 同 的 经 济 制 度 实 际 上 是 上 述 3 种 交 易 类 型 不 同 比 例 的 组 合 。6. 制 度 要 有 实 际 载 体制 度 的 存 在 要 有 具 体 的 形 式 和 载 体 , 如 家 庭 、 企 业 (或 公司 )、 市 场 、 国 家 等 。 没 有 具 体 载 体 的 制 度 是 不 存 在 的 , 也 是 没 有 意 义 的 。 “企 业 本 身 是 由 制 度 来 支 撑 和 维 系 的 , 或 者 干 脆 讲 , 企 业 就 是 制 度 的 化 身 ”8 。 家 庭 、 企

30、业 、 国 家 等 都 是 制 度 的 特 定 形 式 。制 度 的 存 在 形 式 可 能 有 多 种 多 样 , 舒 尔 茨 在 其 制 度 与 人 的 价 值 的 不 断 提 高 中 对 制 度 作 了 分 类 与 分 析 , 他 认 为 , 制 度 的 存第 一 章 新 制 度 经 济 学 有 关 制 度 、 制 度 变 迁 与 制 度 创 新 理 论 5在 有 不 同 的 形 式 。 如 : (1) 用 于 降 低 交 易 费 用 的 制 度 , 如 货 币 、 期 货 市 场 等 ; (2) 确 立 公 共 产 品 及 服 务 的 生 产 与 分 配 的 制 度 , 如 高 速 公

31、 路 等 ; (3) 保 证 生 产 要 素 在 所 有 者 之 间 配 置 的 制 度 , 如 合 约 、 合 作 社 、 公 司 、 保 险 等 。 这 些 制 度 中 , 有 些 属 于 较 古 老 的 制 度 , 如货 币 , 有 些 则 属 于 比 较 年 轻 的 制 度 , 如 期 货 市 场 、 保 险 制 度 等 。二 、 制 度 的 构 成制 度 的 构 成 是 制 度 分 析 的 基 本 理 论 前 提 ,新 制 度 经 济 学 认 为 , 制 度 的 构 成 包 括 3 个 基 本 要 素 , 即 : 非 正 规 制 约 (in form al constraints)、

32、 正 规 制 约 (form al constraints) 和 实 施 机 制 。1. 非 正 规 制 约 制 度 构 成 中 的 非 正 规 制 约 是 人 们 在 长 期 的 经 济 社 会 活 动 中 形成 的 、 在 正 规 制 约 无 定 义 的 场 合 起 着 规 范 人 们 行 为 作 用 的 各 种 制 约 和 约 束 , 主 要 包 括 价 值 观 念 、 伦 理 道 德 、 风 俗 习 惯 、 意 识 形 态 等 因 素 。非 正 规 制 约 是 制 度 构 成 的 重 要 因 素 。 在 很 多 情 况 下 , 在 正 规 制 约 没 有 形 成 之 前 , 社 会 活

33、 动 以 及 人 们 之 间 的 关 系 主 要 靠 非 正 规 制 约 来 维 系 , 非 正 规 制 约 具 有 普 遍 性 。 正 如 诺 斯 所 说 :“我 们 日 常 在 与 他 人 发 生 作 用 时 , 无 论 是 在 家 庭 , 在 外 部 社 会 关 系 中 , 还 是 在 商 业 活 动 中 , 控 制 结 构 差 不 多 主 要 是 由 行 为 规 范 、 行 为 准 则 和 习 俗 来 确 定 的 。 ”9 可 以 说 , 人 类 社 会 生 活 的 大 部 分 空 间 是 由 非 正 式 规 则 来 约 束 的 。非 正 规 制 约 本 身 是 很 重 要 的 , 它

34、 为 正 规 制 约 的 实 施 提 供 基 本 条 件 , 例 如 , 同 样 的 正 规 制 约 实 施 于 不 同 的 社 会 (具 有 不 同 的 非 正 规 制 约 ) 会 产 生 截 然 不 同 的 结 果 。 非 正 规 制 约 的 变 化 是 缓 慢 的 , 人 们 可 以 在 一 夜 间 改 变 正 规 制 约 模 式 , 而 无 法 在 短 期 内 改 变 非 正 规 制 约 内 容 。2. 正 规 制 约 正 规 制 约 是 人 们 为 规 范 社 会 经 济 活 动 行 为 而 有 意 识 创 造 的 一系 列 政 策 及 法 则 。 正 规 制 约 包 括 政 治 (

35、及 司 法 ) 规 则 、 经 济 规 则6 运 输 市 场 变 迁 与 中 国 铁 路 市 场 化 改 革和 合 约 , 从 有 关 的 法 律 到 明 确 的 实 施 细 则 和 单 个 的 合 约 , 从 一 般 规 则 到 特 定 的 说 明 书 ,它 们 组 成 了 特 定 的 规 则 体 系 和 等 级 结 构 ,约 束 着 人 们 的 行 为 。正 规 制 约 又 可 以 称 为 正 式 规 则 。 正 式 规 则 当 中 的 政 治 规 则 表 现 为 政 治 团 体 的 等 级 结 构 以 及 它 的 基 本 决 策 结 构 ; 而 正 式 规 则 中 的 经 济 规 则 则

36、 是 用 于 界 定 产 权 , 规 定 关 于 财 产 的 使 用 , 获 得 收 入 的 权 利 以 及 转 让 资 产 或 资 源 的 能 力 。 合 约 是 对 交 换 中 一 个 具 体 决 议 的 特 定 条 款 。新 制 度 经 济 学 关 于 政 治 规 则 和 经 济 规 则 关 系 的 界 定 有 一 些 明 显 的 特 征 。 诺 斯 认 为 , 政 治 规 则 会 导 致 相 应 的 经 济 规 则 , 例 如 , 宪法 规 范 着 一 切 经 济 规 则 , 又 如 , 产 权 和 单 个 合 约 也 是 通 过 政 治 决 策 来 界 定 与 实 施 的 。 但 他

37、 同 时 认 为 , 经 济 利 益 结 构 也 将 影 响 政 治 结 构 , 在 均 衡 状 态 下 , 一 个 给 定 的 产 权 结 构 与 特 定 的 政 治 规 则 及 其 实 施 机 制 相 一 致 。政 治 规 则 与 有 效 产 权 的 形 成 有 着 密 切 的 关 系 。 产 权 在 设 计 一 项 规 则 使 产 权 的 预 期 收 益 大 于 其 成 本 的 情 况 下 才 会 出 现 , 政 治 规 则 的 有 效 性 是 决 定 产 权 有 效 性 的 关 键 。 “如 果 政 治 交 易 费 用 较 低 , 且 政 治 行 为 者 有 准 确 的 模 型 来 指

38、 导 他 们 , 其 结 果 就 是 有 效 的 产 权 ”1 0 。社 会 越 复 杂 , 越 能 提 高 正 规 制 约 的 效 率 , 因 为 规 则 的 制 定 和 实 施 需 要 成 本 和 费 用 , 规 则 使 用 的 范 围 越 广 , 越 能 降 低 规 则 实 施 的 边 际 成 本 。正 规 制 约 也 能 贯 彻 和 增 进 非 正 规 制 约 的 有 效 性 , 它 们 会 在 一 定 程 度 上 降 低 获 得 有 关 信 息 、 进 行 监 督 和 实 施 的 成 本 , 从 而 使 非 正 规 制 约 成 为 解 决 更 复 杂 问 题 的 方 式 。对 于 人

39、 们 来 说 , 正 规 制 约 更 像 是 一 种 外 在 的 约 束 , 它 具 有 某 种 强 制 性 , 规 定 人 们 可 以 做 什 么 , 不 可 以 做 什 么 。 当 然 , 规 则 的 强 制 性 有 时 并 不 能 保 证 杜 绝 一 切 违 背 规 则 行 为 的 发 生 , 常 有 这 样 的 情 况 发 生 , 即 违 反 规 则 的 人 的 行 为 收 益 大 于 安 分 守 己 者 的 行 为 收 益 。第 一 章 新 制 度 经 济 学 有 关 制 度 、 制 度 变 迁 与 制 度 创 新 理 论 7正 规 制 约 与 非 正 规 制 约 间 存 在 着 密

40、 切 的 关 系 。 从 制 度 的 可 学 习 性 来 说 , 一 些 正 式 规 则 , 尤 其 是 那 些 具 有 国 际 惯 例 性 质 的 , 或 者 是 被 普 遍 认 为 具 有 较 高 效 率 的 正 式 规 则 是 可 以 从 一 个 国 家 (或 地 区 ) 移 植 到 另 一 个 国 家 (或 地 区 ) 的 。 中 国 在 经 济 体 制 改 革 中 就 学 习 并 移 植 了 西 方 一 些 发 达 国 家 有 关 市 场 运 行 的 规 则 , 这 大 大 降 低 了 制 度 创 新 和 变 迁 的 成 本 。 相 比 较 而 言 , 非 正 规 制 约 的 学 习

41、 和 移 植 要 受 到 更 多 因 素 的 影 响 和 限 制 , 在 有 些 情 况 下 这 种 移 植 几 乎 是 不 可 能 的 , 如 价 值 观 、 道 德 观 等 。正 规 制 约 发 挥 作 用 要 与 非 正 规 制 约 相 容 。 把 规 则 划 分 为 正 式 规 则 和 非 正 式 规 则 是 为 了 理 论 分 析 更 加 方 便 ,在 社 会 经 济 生 活 中 , 正 式 规 则 与 非 正 式 规 则 的 “共 同 作 用 ”和 “共 同 影 响 ”是 很 难 分 开 的 。3. 实 施 机 制 这 是 构 成 制 度 的 第 三 个 要 素 。 一 个 制 度

42、 是 否 有 效 , 除 了 正 规制 约 和 非 正 规 制 约 需 要 健 全 ,还 要 看 规 则 的 实 施 机 制 是 否 健 全 。 没 有 实 施 机 制 , 任 何 一 种 规 则 , 尤 其 是 正 式 规 则 就 如 同 虚 设 。 从 这 一 角 度 看 ,“有 法 不 依 ”比“ 无 法 可 依 ”更 糟 。历 史 上 的 很 多 制 度 并 不 是 没 有 法 律 规 则 , 但 没 有 建 立 起 与 法 律 规 则 相 配 套 的 实 施 机 制 - 这 就 是 以 “人 治 ”代 替 “法 制 ”。 诺 斯 认 为 :“实 施 方 式 (的 不 当 和 不 力

43、作 者 ) 确 实 是 历 史 上 的 停 滞 和 当 代 第 三 世 界 发 展 不 足 的 主 要 原 因 。 ”11 在 纷 繁 复 杂 的 社 会 经 济 生 活 中 , 交 易 的 衡 量 成 本 很 高 , 从 欺 骗 和 违 约 中 获 得 的 收 益 可 能 大 于 从 合 作 中 获 得 的 收 益 , 因 此 , 建 立 实 施 机 制 是 必 要 的 , 这 就 是 通 过 规 则 的 实 施 为 合 作 者 提 供 足 够 的 信 息 , 监 控 合 约 的 履 行 和 实 施 。实 施 机 制 的 建 立 基 于 一 个 特 定 原 因 , 即 交 换 的 复 杂 程

44、 度 。 当 交 换 是 很 简 单 时 , 交 易 的 衡 量 成 本 非 常 低 , 欺 骗 、 偷 懒 都 是 有 限 的 或 是 根 本 不 存 在 的 , 合 约 就 会 倾 向 于 自 我 实 施 , 此 时 实 施 机 制 就 可 能 没 有 。 交 换 越 复 杂 , 欺 骗 、 偷 懒 、 机 会 主 义 大 量 存 在 时 , 建立 实 施 机 制 的 重 要 性 就 越 明 显 。8 运 输 市 场 变 迁 与 中 国 铁 路 市 场 化 改 革实 施 机 制 是 否 有 效 要 看 违 约 成 本 的 高 低 。 有 效 的 实 施 机 制 将 使 违 约 成 本 变

45、得 极 高 , 从 而 使 任 何 一 项 违 约 行 为 都 变 得 经 济 上 极 不 合 算 。 从 博 弈 论 的 角 度 来 分 析 , 当 博 弈 参 与 者 认 为 从 事 违 约 行 为 的 收 益 大 于 合 作 和 遵 守 合 同 的 收 益 时 , 他 们 就 会 选 择 违 约 。强 化 实 施 机 制 有 利 于 社 会 经 济 的 正 常 进 行 , 但 规 则 的 实 施 同 样 需 要 花 费 费 用 。 历 史 上 一 些 制 度 正 是 由 于 在 实 施 机 制 上 “投 资 不 足 ”而 使 制 度 本 身 的 效 用 大 大 降 低 。第 二 节 制

46、度 的 功 能制 度 之 所 以 被 “创 造 ”或 “选 择 ”出 来 , 是 因 为 它 们 具 有 满 足 人 们 (可 能 是 不 同 的 利 益 集 团 ) 需 要 的 功 能 。 对 制 度 功 能 的 认 识 可 列 示 出 以 下 几 点 :1. 降 低 交 易 费 用 科 斯 最 早 提 出 了 交 易 费 用 理 论 。 在 新 古 典 经 济 学 的 理 论 当 中 ,交 易 活 动 被 看 作 是 不 稀 缺 的 , 交 易 费 用 也 为 零 。 科 斯 对 这 一 问 题 的 研 究 有 了 质 的 突 破 。 他 认 为 , 交 易 活 动 是 稀 缺 的 , 也

47、 是 可 以 计 量 的 。 交 易 活 动 同 样 有 成 本 , 它 包 括 收 集 信 息 、 组 织 谈 判 等 一 系 列 活 动 的 支 出 。 从 交 易 成 本 理 论 出 发 , 他 提 出 了 为 什 么 会 存 在 企 业 以 及 如 何 界 定 企 业 边 界 的 问 题 。 科 斯 认 为 , 企 业 的 存 在 就 是 为 了 节 约 市 场 交 易 费 用 , 即 用 费 用 较 低 的 企 业 内 部 交 易 来 代 替 费 用 较 高 的 市 场 交 易 。 企 业 的 大 小 决 定 于 企 业 内 部 的 边 际 费 用 与 市 场 交 易 边 际 费 用

48、 的 比 较 结 果 。 企 业 与 市 场 是 两 种 不 同 的 、 可 以 相 互 代 替 的 制 度 形 式 。显 然 , 当 交 易 成 本 存 在 时 , 制 度 就 会 起 作 用 。 换 句 话 说 , 制 度 可 以 降 低 交 易 成 本 , 很 多 制 度 , 如 企 业 制 度 正 是 为 降 低 交 易 成 本 才 存 在 的 。2. 减 少 不 确 定 性 制 度 的 另 一 个 重 要 作 用 是 减 少 不 确 定 性 。 希 克 斯 在 经 济 史理 论 一 书 中 谈 到 了 他 这 样 的 观 点 , 即 商 业 经 济 制 度 的 演 进 在 很第 一

49、章 新 制 度 经 济 学 有 关 制 度 、 制 度 变 迁 与 制 度 创 新 理 论 9大 程 度 上 是 一 个 如 何 找 到 减 少 风 险 的 途 径 问 题 。 制 度 可 以 为 交 易 提 供 一 个 稳 定 的 环 境 , 减 少 交 易 中 的 不 确 定 性 。 例 如 , 股 份 制 经 济 制 度 就 具 有 分 散 不 确 定 性 的 作 用 , 随 着 制 度 的 不 断 完 善 , 制 度 本 身 会 使 信 息 更 加 完 备 , 同 时 也 能 抑 制 人 的 机 会 主 义 行 为 , 从 而 降 低 交 易 中 的 各 种 不 确 定 性 。制 度 在 减 少 不 确 定 性 的 同 时 , 能 够 为 经 济 活 动 提 供 服 务 , 方 便 交 易 , 如 货 币 及 信 用 制 度 便 于 交 换 , 市 场 便 于 提 供 和 交 换 信 息 , 保 险 制 度 可 以 使 有 关 方 面 分 担 风 险 等 。3. 为 合 作 创 造 条 件传 统 经 济 学 理