马克思经济学的微观基础.pptx

1、,中国经济理论与实践系,列研讨课,第3讲：马克思经济学的微观基础,经济系 江永基,电子邮件：课件邮箱：邮箱密码：123456,主要内容,一：相关概念的界定二：马克思基本定理,三：资本论第一卷的数理解读四：分析马克思经济学方法的引例五：结论,一：相关概念的界定,1. 何谓（政治）经济学？,2. 马克思的经济学（Marxs Economics）,3. 从马克思主义政治经济学（Marxist Political Economy）到马克思经济学（Marxian Economics）4. 微观基础,5. 马克思的经济学有没有微观基础？,（政治）经济学的滥觞：,最早提出“经济”一词的是古希腊的色诺芬（Xe

2、nophon， ），不过，其经济（Oeconomicus，,）一词与现代的含义不同，表示 家计管理或农场管理。,1615年,法国早期重商主义代表蒙克莱田（Antoyne de,Montchretien)在其献给国王和王太后的政治经济学书中 第一次正式提出了“政治经济学”这个专门的名称。1616年编 入其政治经济学论集（Traict de loeconomie politique, 英译Treatise on Political Economy）。这里的“政治经济学” 意指，其所研究的是国家范围和社会范围的经济问题。 1767年，詹姆斯斯图尔特（Sir James Steuart）在其政治 经济

3、学原理探究（Inquiry into the Principles of Political Economy ）中第一次在英语中使用“政治经济学”。,1. 何谓（政治）经济学？,注：中日两国早期对economics的译法,西方经济学在19世纪后半叶传入中日两国。,1867年日本的神田孝平最先把political economy译为“经济学”， 后来井上哲次郎译为“理财学”，此外日本另有资生学的译名。 中国的严复则译为“计学”，他说：“计学，西名叶科诺密，本 希腊语。叶科，此言家。诺密，为聂摩之转，此言治。言计， 则其义始于治家。引而申之，为凡料量经纪撙节出纳之事，扩 而充之，为邦国天下生食为用

4、之经。盖其训之所苞至众，放日 本译之以经济，中国译之以理财。顾求必吻合，则经济既嫌太 廓，而理财又为过狭，自我作故，乃以计学当之。”,梁启超不太同意严复的这个译名，觉得“计学”有些不便，也许 更传统的“生计”更合适。他以日本人的研究资料为基础写过一 本生计学学说沿革小史。最后，他又认为：“兹学之名， 今尚未定。本编向用平准二字，似未安。而严氏定为计 学，又嫌其用于复用名词，颇有不便。或有谓当用生计二 字，今姑用之，以俟后人。草创之初，正名最难，望大雅君 子，悉心商榷，勿哂其举棋不定也。”,总结：中国译法有：平准学、（生）计学、理财学。,日本译法有：经济学、理财学、资生学。,政治经济学主要用来指

5、对国家经济事务的管理，已有300 多年的历史。从17世纪至19世纪，政治经济学一直主导 着西方社会科学的研究范式，它不仅是作为一种知识工 具帮助理解人类社会生活具体领域中正在发生的事情， 还是迫使人们思考使其状况变得更好的一种方式。 亚当斯密（Adam Smith）指出，“政治经济学，作为政 治家或立法家的一门科学，提出两个不同的目标：第 一，为人民提供丰富的收入或生活资料，或者更确切地 说，使人民能为他们自己提供丰富的收入和生活资料； 第二，为国家供应足够维持公共服务的收入。它提出要 使人民和国家都富起来。”（亚当斯密，2001，第475 页）,约翰斯图亚特穆勒（John Stuart Mi

6、ll）认为，政治经济 学是一门向国家教授致富方法的科学。,古典政治经济学：,到了19世纪中期之后，一些经济学家开始抛弃前辈们对 国家整体性的强调，将经济学视为一门实证的、不受价 值左右的科学。,西尼尔（Nassan William Senior）最早提出“纯经济理 论”。,阿尔夫雷德马歇尔（Alfred Marshall）在其影响深远的 经济学原理中用“经济学”取代“政治经济学”。 马歇尔认为，“政治经济学或经济学是一门研究人类一 般生活事务的学问；它研究个人和社会活动中与获取和 使用物质福利必需品最密切有关的那一部分。”（马歇 尔，2005，第23页）,经济学：,后来的经济学家继承了这一理念

7、，将其主要研究对象集 中在价格和市场上，借此有效解决资源的稀缺性与需求 的无限性之间的矛盾，具体包括“生产什么”、“如何生 产”和“生产多少”等问题。,罗宾斯（Lionel Robbins）的定义是：“经济学把人类行 为当作目的与具有各种不同用途的稀缺手段之间的一种 关系来研究的科学。”（莱昂内尔罗宾斯，2000） 保罗萨缪尔森（Paul Samuelson）在经济学中定 义：“经济学研究的是社会如何利用稀缺的资源以生产 有价值的商品，并将它们分配给不同的个人。”,一言以敝之，经济学即研究在资源有限而欲望无穷下人 的选择的学问。,马克思最初把自己的经济学巨著命名为政治经济学批判并计划写六分册：

8、1. 资本；2. 土地所有制；3. 雇佣劳动；4. 国家；5. 对外贸易；6. 世界市场。,2. 马克思的经济学, 政 治 经 济 学 批 判 ,1. 资本2. 地产3. 雇佣劳动4. 国家5. 国际贸易6. 世界市场,（1）资本一般,（2）竞争和许多资本的相互作用 （3）信用 （4）股份资本,1）资本的生产过程,2）资本的流通过程,3）资本和利润,马克思后来调整了原定计划，而着手写作资本论， 而以“政治经济学批判”作为副标题。,马克思亲自修订：资本论第 1 卷德文初版（1867），德文二版（1872）；法文初版（18721875，44分册）。德文第三版（1883，恩格斯接续）恩格斯亲自修订：

9、第1卷德文第四版（1890）；第2巻德文初版（1885），德文二版（1893）；第3巻德文初版（1894）。英文初版（1887，恩格斯审定）,资本论可以说是“马克思的经济学”最完整、最详实的体现，特别是资本论第1卷。,3. 从马克思主义政治经济学到马克思经济学,作为学术研究的马克思经济学，应该要：, 去主义化。主义是一种先入为主的观点、信仰和立 场，具有极强的排它性。, 去政治化。将马克思的经济学视为一门实证的 （positive）、不受价值左右的经济科学。,经济学的“实证”与“规范（normative）”,实证：是或不是。不含价值判断，无立场。,规范：好或不好，该或不该。具有价值判断，有立

10、场。,4. 微观基础,何谓微观基础？,一种研究宏观（群体、国家、世界）经济现象的微观 （个体、消费者、生产者）经济方法，由个体行为出 发探讨群体的经济现象。,方法论个人主义（methodological individualism）为什么要强调微观基础？ 逻辑的严谨 理论的完备, 经世而济民：手段与目的,5. 马克思的经济学有没有微观基础？,体现在资本论的是方法论整体主义,（methodological collectivism）。马克思认为，人 的整体构成了社会，人的根本属性是社会性、群 体性，因此，马克思主义传统是反对个体主义 的 。马克思主义政治经济学作为马克思主义三大 组成部分之一，因

11、此，反对微观基础。,然而，作为学术研究的马克思经济学，我认为必 须赋予其更严谨完备的理论逻辑微观基础。马克思经济学的微观基础不应该只是简单套用现 有西方经济学的理论。,二：马克思基本定理,马克思基本定理（Fundamental Marxian Theorem ，FMT）：资本家对劳动者的剥削，即剩余价 值存在，是资本家正利润的充分必要条件。这个定理一开始森嶋通夫（Morishima, Michio） 称之为森嶋塞顿置塩定理（Morishima- Seton-Okishio Theorem），后来才改为现名。据 置塩信雄（Okishio, Nobuo）说，这个定理是他 1954年证明出来的；而据

12、森嶋通夫的说法，这 个定理是他和置塩一起发现的。,马克思基本定理的基本原理,价值的分配过程：W=C+V+M,C/V=c（资本有机、价值、技术构成） M/V=m（剩余价值率或剥削率） 由上面关系知：,C/W=c/(c+1+m)； V/W= 1/(c+1+m)； M/W= m/(c+1+m)。,令c/(c+1+m)a，1/(c+1+m)b， m/(c+1+m)1-a-b， 0a, b1，则：,C=aW； V=bW；,M=(1-a-b)W。,价值的创造过程： V+M=L（工作日；总劳动时间） W=L/(1-a) W=L+aW=L+aL+a2L+a3L+,价值包含直接劳动和间接劳动。为了生产这1单位价

13、值 W的商品，除了此次投入的直接劳动L外，还需要不变 资本aW的投入，而不变资本aW的生产又需要在上次 投入的直接劳动aL和a2W的不变资本。 注： W=L+aW,aW=a(L+aW)=aL+a2Wa2W=a2(L+aW)=a2L+a3W ,W=L+aL+a2L+a3L+,V=bL/(1-a)， b/(1-a)为单位劳动力的价值，也就是真 实工资率。 M=(1-a-b)L/(1-a)=1-b/(1-a)L；M0 b/(1-a)1，也 即当且仅当实质工资率小于1时，剩余价值大于零。小结：,1),剩余价值的来源在于劳动者付出1单位劳动所得到,的实际报酬小于这1单位劳动的价值本身。亦即存在剥 削等价

14、于存在剩余价值。,2),在劳动价值论成立的情况下，即价格和劳动价值,成正比，剩余价值就“直接”转化（转形）成利润，此 时剥削的存在等价于剩余价值的存在，也等价于利润 的存在。,另外，马克思经济学中几个重要变量：,资本有机构成：c=a/b；,剥削率：m=(1-a-b)/b=(1-a)/b-10，因为b/(1-a)1； 利润率：p=(1-a-b)/(a+b)。,由此得几个重要命题：,1. 利润率总是小于剥削率：p=(1-a-b)/(a+b)(1-a-b)/b=m，,因为a0。,2.利润率下降规律 ，即随着资本有机构成的提高，（平均）,利润率有下降的倾向：p=m/(c+1)，dp/dc0。,3. 剥

15、削率与真实工资率呈反向关系：真实工资率=1/(1+m)。,（价格与价值成正比）,P = t,t = At + （商品价值等于不变资本价值加可变资本价值）结合以上三个关系式可得：Rt 1 所有部门利润存在的条件为劳动力的价值小于劳动力所创 造出的价值。,置塩信雄的简单证明 （参见置塩信雄. 経済学価値価格理論. 東京: 筑摩書房, 1977. p. 127-128.）令P为单位商品的价格向量；为单位商品中所投入的直接劳动向量 ；R为劳动者每单位劳动所得的生活资料向量；t为单位商品价值向量；为价值转换成价格的参数；A为投入系数矩阵：P AP+RP （正利润存在）,三：资本论第一卷的数理解读,（一）

16、必要劳动、剩余劳动与剥削率,马克思将工作日，即总劳动时间（令为L），划分为必 要劳动时间（令为x）与剩余劳动时间(令为y)。他说： “必要劳动和剩余劳动之和，构成他的劳动时间 的绝对量工作日”。由此可知： (a) x+y=L,另一方面，马克思认为，资本主义生产方式掩饰了必 要劳动和剩余劳动的分界，表面上资本家好像以工资 W（=RP）支付了劳动者全部的劳动时间，而实质上,工人所得的报酬只是必要劳动所生产的价值。因此：,(b) lx=WL,联立(a)、(b)两式，得：,x=RtL,y=(1-Rt)L,即必要劳动时间为RtL，剩余劳动时间为(1-Rt)L，从 而剩余价值率（剥削率）等于(1-Rt)/

17、Rt 。,（二）绝对剩余价值和相对剩余价值的生产因为剩余劳动生产剩余价值，所以剩余价值向量：M=(1-Rt)L，全微分后得：,(c),dM=(1-Rt)dL-Ld(Rt),上式表示，要使提高剩余价值量的方法有二：一是在生活资料价值 不变的情况下，增加劳动力的投入量，此为绝对剩余价值的生产； 一是在劳动力投入不变的情形下，减少生活资料的价值，此为相对 剩余价值的生产。 若将(c)式进一步分解，可以更直观地考察生产力变化对剩余价值 的作用：,(d),dM=(1-Rt)dL-LRdt-L(dR)t,令劳动生产力向量v，其中vi为i商品的劳动生产力。因为“商品的价 值与劳动生产力成反比”，即dti/d

18、vi 0， 表示在工作日的长度且其他条件不变之下，“相对剩余价值与劳动 生产力成正比。它随着生产力提高而提高，随着生产力降低而降低 。”资本家通常利用这两个方法来增加剩余价值的生产，从而追求 利润的极大化。,（三）平均利润率如果我们仅考虑单位产出，则：P=(1+p)(AP+tRP)，其中p为平均利润率；再者，由剩余价值与利润的关系，我们知道： p(AP+tRP)=l(1-Rt)t，也即：,(e),p(AiP+tiRP)=l(1-Rt)ti p= l(1-Rt)ti/(AiP+tiRP),上式表示平均利润率随着资本有机构成增加而递减。此 为马克思的平均利润率下降规律。另外，我们也可以看到，平均利

19、润率和剩余价值率成正 比，这也从另一方面证明了FMT。, =,+1,1RtRt,1AiP iRP,i (1 Rt)iAiP di,AiP +iRP,(AiP +iRP)2,i,全微分(e)式后可化简如下：,可以得出下列结论： 1. 在其它条件不变之下，增加劳动力的投入将会增加平均 利润率；同理，增加不变资本的投入会减少平均利润率。 （资本论v.1，p.158：“如果使可变资本部分对不变资本部分的比 率提高或降低，那末，在其他条件不变的情况下，利润率就会随着可 变资本的相对提高而提高，随着可变资本的相对降低而降低。”） 2. 当不变资本与劳动力投入等比例增加时，利润率将不变 动。（资本论v.1，

20、p.158：“如果只是预付资本的货币价值（由于货币 的价值变动）提高或降低，那末，剩余价值的货币表现就会按相同比 例提高或降低。利润率则保持不变。”） 3.若资本家的生产要素投入不变，当劳动力价值降低时， 利润率将会上升。（资本论v.1，p.264：“对外贸易使可变资本 转化成的必要生活资料变得便宜，它具有提高利润率的作用”。）这里 马克思指的虽是对外贸易的作用，但是很显然的，任何能降低生活资 料价值，从而增加剩余价值率的情况，都能提高利润率。,),d = ,d(Rt)+ (,dAiPAiP,四：分析马克思经济学方法的引例,约翰 E 罗黙（John E. Roemer）简介,1945年生，美国

21、著名经济学家，现为耶鲁 大学政治科学系教授。分析马克思经济学 的代表性人物。教学及研究领域有：马克 思经济理论、最优化经济学和微观经济学 、分配正义的经济学。,1966年哈佛学院（Harvard College）数学 系毕业，UC Berkeley数学系研究生肄业（ 被退学，原因左翼运动），做了几年中学 教员，1974年UC Berkeley经济学博士。 主要著作：马克思经济理论的分析基础（ 1981）、剥削与阶级的一般理论（1982） 、在自由中丧失（1988）、社会主义的未 来（1994）、分配正义理论（1996）。,此节参见：,Roemer J E. Free to lose: An i

22、ntroduction to Marxist economic philosophy. Mass.: Harvard University Press, 1988. Ch. 2;,罗默. 在自由中丧失: 马克思主义经济哲学导论. 北京: 经济科 学出版社, 2003. 第2章. 模型假设：,玉米经济：在一个简单的玉米经济（即玉米是唯一的产品形 式）中存有1000个具有相同生产能力和知识，以及需要相同 生活资料的个体；,效用偏好：令必要生活资料是每人每周1单位的玉米，在满足 这单位生活资料之后，个体宁可选择休闲，而不愿意继续工 作。,生产技术：令初始的总资本存量为500单位的玉米，玉米的自 然生

23、产周期为1周，并且进行简单再生产（即不考虑资本积累 ）；再者，假设存在两种生产技术：,农场：3天劳动+0单位玉米1单位玉米,工厂：1天劳动+1单位玉米2单位玉米或1单位玉米净产品,Case 1：假设生产资料所有权在体系中平均分配，即 每个人都得1/2单位玉米的初始资本，则均衡时每个人 的工作时间是2天：,（工厂）1/2天劳动+ 1/2单位玉米1单位玉米产品 （农场）3/2天劳动+ 0 单位玉米1/2单位玉米产品 因此，此个体一周合计劳动2天并生产3/2单位玉米， 其中1单位为本周生存所需，1/2单位留至下周作为资 本。,整个体系的净产品为1000单位玉米，而生产这1000单 位玉米的社会必要劳

24、动时间（socially necessary labor time，SNLT）为2000天，也即每单位玉米的SNLT为2 天。,如果必要生活资料从每人每周1单位的玉米，增加到每 周2单位，那么，工厂技术还是维持不变，投入1/2天 劳动，生产1单位玉米，其中1/2作为生活资料。另外 1.5单位的生活资料则必须使用农场技术，也即投入4.5 天。因此，生产2单位的玉米必须耗费5个工作日，从 而单位玉米的SNLT为2.5天。,如果必要生活资料减少到每周1/2单位的玉米，那么运 用工厂技术就能够维持生活所需以及简单再生产。此 时，单位玉米的SNLT为1天（1/2天生产1/2单位）。 以上的均衡解都是自给

25、自足的，不存在交换无论 是产品市场还是劳动市场。以下我们考虑（劳动市场 ）交换的情况。,Case 2：回到必要生活资料为1单位玉米的情况。生产资,料所有权依然平均分配，而且假设存有两种类型的人员： 类型H是雇佣劳动的人，共有750人；类型S是出卖劳动的 人，共有250个人；S组人员向H组人员出卖劳动，并获取 工资。,S组人员先使用工厂技术，投入1/2单位的自有资本和1/2天 的劳动，生产1单位玉米，其中1/2单位作为生活资料。另 外1/2单位的生活资料，他可以从农场中或者受雇于H组人 员来获得。其受雇的工资率为每天1/3单位玉米，因为这 使得S组人员受雇于H组或者使用农场技术没有差异。所 以一

26、个S组人员将受雇于三个H组人员，各投入1/2天劳动 ，各获得1/6单位玉米的工资报偿。结果是每个S组人员共 劳动2天（自己1/2；受雇3/2），获得3/2单位玉米（1/2资 本；1消费），净产品为1单位。此时资本结清。,H组人员获得1/2单位玉米的净产品和1/3单位（1/2-1/6）的 利润以供消费。不足的2/3单位只能透过农场技术得到， 因此必须花费两天的劳动时间。,与Case 1的情况相比，单位玉米的SNLT依然是2天。 SNLT的计算与资产的分配无关，只依赖于消费总量、 技术以及可供使用的资本和劳动总量。,不过，这里产生了阶级的划分H（雇佣劳动的人） 与S（出卖劳动的人）。,阶级：是指一

27、个群体，这个群体中的成员以相同的方 式与劳动过程（市场）相联系。,这个例子表明，剥削与阶级没有必然的联系。纵使不 存在剥削，也能产生阶级的分化；再者，阶级的分化 也不是剥削的原因。,剥削：在给定的经济中，如果某些成员必须从事超过 SNLT的劳动才能挣得他们所需的生活资料，而其他人 以少于SNLT的劳动就能挣得，我们说剥削存在。,Case 3：我们考虑个体之间生产资料所有权的不平等分配 。假设500单位的初始资本由10个人（富人）占有，每人的 资本为50单位；其他990人（穷人）不拥有资本。,对富人而言，他不愿意花费“自己”更多的劳动去获得玉米 ，但他愿意在不花费自己劳动下，雇佣他人劳动去获得更

28、 多的玉米净利润。,富人工作一天，穷人工作三天，不是均衡的最适结果，原 因在于富人可以借由雇佣劳动进行Pareto改进。,工资：如果工资率为每天1/2单位，比穷人在农场的收益还 高，穷人会有受雇于工厂的激励。但是穷人要全部受雇于 工厂需要的资本是9902=1980（因为穷人需工作两天才能 挣得所需的生活资料，而这两天的劳动需要2单位玉米的资 本投入），超过了体系中500单位玉米的资本存量，换言之 ，穷人的劳动供给超过富人对劳动的需求。工资将会下降 ，直到每天工资1/3单位，此时穷人进工厂或者到农场没有 差异。因此，一部分穷人留在工厂，一部分到农场，同样 都工作三天挣取1单位玉米的生存工资。,L

29、 =990/w,L , L,工资率1/3时，穷人 愿意提供给富人的 劳动天数是0 2970，高于1/3时， 每人愿意提供的数 量是1/w，因此总 劳动供给等于 9901/w。 富人对穷人的劳动 需求只有500天。,D S,D,L500,S2970,w11/3,5000,990,结合劳动供给和需求，可绘右上图（黑色部分）。均衡工资 为每天1/3单位玉米。全体穷人的工资总额为面积A，500/3 ；全体富人的净利润总额为面积B，1000/3。 每个富人不需劳动就可以得到100/3的净利润，他可以全部 用来消费或者留下部分作为资本的积累。 这个case存有三类阶级：雇佣劳动并获得利润的资本家阶级 、出

30、卖自己劳动给资本家并挣得工资以维持生存的工人阶级 、以及不出卖劳动而是为自己劳动的农民阶级。 这个case存在剥削：资本家的工作时间少于SNLT，而工人 和农民的工作时间多于SNLT。单位玉米的SNLT约为2.24天 ，因为生产990+1000/3单位玉米净产品需时2970天。,BA,当资本由500增加到5000时，资本家为竞逐劳动力必须 提高工资，直到劳动市场的均衡工资为1时（如上页图 红色部分）。这表示穷人只需工作一天就能获得其所 需要的生活资料。此时资本家没有利润，他也必须劳 动以挣得自己的生存所需。这个情况下，SNLT为1， 无论是资本家或者工人都以社会必要劳动时间挣得自 己的生活资料

31、，因此不存在剥削。,剥削的来源：比较以上各例，可以发现，产生剥削的 原因有二：一为资本相对于劳动的稀缺；二为资本所 有权的分配不平均。当资本成为私有财产，并且以不 平等的方式在体系中进行分配时，阶级分化和剥削就 会通过交换过程出现。,Case 4： 承续Case 3的假设：500单位的初始资本由10 个富人占有，每个富人的资本为50单位，其他990个穷 人不拥有资本，且生存偏好与生产技术与先前一致。 然而，与Case 3不同的是，这个Case不存有劳动市场， 但存有资本市场，允许资本的借贷。,均衡利率：富人愿意把玉米资本贷给穷人，而且均衡 利率为2/3（即借用一单位玉米，除本金外，必须再还 2

32、/3单位的利息）。因为若利率低于2/3，则原本从事农 场生产的穷人都愿意借用资本，然而此时富人没有足 够多的玉米贷给所有的穷人；而若利率高于2/3，则没 有任何穷人愿意借入资本。因此，穷人间的竞争将使 均衡利率维持在2/3的水平。,为得1单位玉米的生存资料，穷人必须向富人借入3单 位的玉米，并工作3天，共挣得6单位的玉米总额，其 中3单位本金，2单位利息。其他没有借得玉米的穷 人，则必须透过农场技术，工作3天取得其生存资料。,同构性（isomorphism)：,每单位玉米的SNLT与Case 3相同。当然也同Case 3一 样，经济体系存在着剥削，而且两者相似阶级的剥削 地位完全相同。,均衡状

33、态存在三个阶级：靠着利息生活的资本家阶 级、靠着借来资本在工厂工作的无产阶级和在农场工 作的农民阶级。这些阶级在只存有资本市场时的境况 等同于在只存有劳动市场时的境况。,Case 4的利（息）率等于Case 3的利润率。,五：结论马克思理论的发展观,恩格斯：“马克思的整个世界观不是教义，而是方法。,它提供的不是现成的教条，而是进一步研究的出发点和 供这种研究使用的方法。”（马恩全集第39卷，第 417页 ）,恩格斯：“我们的理论是发展着的理论，而不是必须背 得烂熟并机械地加以重复的教条。”（马恩选集第4 卷，第681页）,对马克思理论的应有态度,卢卡奇：“正统马克思主义并不意味着无批判地接受 马克思研究的结果。它不是对这个或那个论点的“信 仰”，也不是对某本圣书的注解。恰恰相反，马克思主,义中正统仅仅指方法。它是这样一种科学的信念，即辩证的马克思主义是正确的研究方法，马克思主义只 能按照其创始人的奠定的方向发展、扩大和深化。”（历史与阶级意识，第47-48页）,何为正统的马克思主义？,谢谢各位！,