1、HSE管理体系 文件编制,培 训 要 点,HSE标准概述 基本定义 HSE管理体系标准要求 HSE管理体系文件编写,NOVO Environmental Technology Services Pte Ltd,OHSAS 18001 模式,NOVO Environmental Technology Services Pte Ltd,ISO 14001 管理模式,中石化HSE管理体系标准,HSE管理体系标 准 模 式,持续改进,领导承诺、方针目标和责任,策划 风险评价和隐患治理,实施和执行 组织机构、职责、资源和文件控制 运行和维修 承包商和供应商管理 装置（设施）设计和建设 变更管理和应急管理
2、,检查 & 纠正措施 检查和监督 事故处理和预防,审核、评审和持续改进,HSE管理体系模式,审查改善,检查纠正,危 害 及 环 境 因 素识别,风 险 及 环 境 影 响 评价,可容许风险 ？,改善计划 或管理控制,维持管理,风 险 管 理,否,是,持续 改进,基 本 定 义,安全：免除不可接受风险的状态。 职业健康和安全：影响工作场所内员工、临时工、合同方人员、参观者和其它人员的健康和安全的条件和因素。 危害：可能导致伤害或疾病/职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 危害识别：识别一种危害的存在并确定其特性的过程。,风险 ：某一特定危害事件发生的可能性和后果严重性的组合
3、。 风险评价：评估风险大小以及确定风险是否容许的全过程。 可容许风险：根据组织的法律义务和HSE方针，已降至组织可接受程度的风险。 事故：造成死亡、疾病/职业病、伤害、财产损失、环境破坏的意外事件。 事件：导致或可能导致事故的情况。事件包括未遂事故/未遂事件。,环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 环境因素：一个组织的活动、产品、服务中能与环境发生相互作用的要素。 环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。 污染预防：旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料、或产品的采用，可包括再循环、处
4、理 、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。,方针：组织对其全部HSE表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及目标和指标的建立提供了一个框架。目标：在安全、环境与健康管理绩效方面，公司要达到的目的。指标：来源于目标或为实现目标所需的对其相关性和复杂性的进一步分解。绩效：基于HSE方针和目标，在控制和消除职业安全、环境与健康风险方面所取得的可测量的结果。绩效测量包括安全、环境与健康管理活动和结果的测量。,审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的HSE管理体系是否符合所规定的审核准则的一个以文件支持的系统化
5、验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理系统绩效等的偏离，其结果能够直接或者间接地导致伤害或疾病/职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。 持续改进：为改进HSE总体绩效、根据HSE方针，组织强化HSE管理体系的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。,组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。相关方：关注组织的HSE绩效或受其绩效影响的个人或团体。承包商：由业主雇佣来完成施工、建设、安装检修等工作或提供服务的个人、公司或合作者。,H
6、SE管理体系标准要求,1） 领导承诺、方针目标和责任,最高管理者代表公司承诺，体现在方针中； 形成文件化的方针目标；方针目标是HSE管理方面的指导思想和原则，应阐明HSE总目标和改进HSE绩效的承诺； 企业的最高管理者是HSE的第一责任人，确保HSE管理体系有效，不断改善企业的HSE业绩； HSE业绩考核办法，建立有效的奖惩机制。,HSE方针,声明职业安全、健康与环境的总目标； 适合于HSE风险及影响的性质与规模； 承诺: 至少遵守相关HSE法律、法规和其它要求； 持续改进HSE 管理体系从而改进及HSE绩效； 预防事故及污染； 遵守中石化集团公司的HSE方针目标。 提供建立和审查HSE目标和
7、指标的框架； 形成文件； 最高管理者的签名； 得到贯彻和实施； 相对稳定的中长期方针，但应随组织的变化而调整修订。,2）组织机构、职责、资源（和文件控制）公司和直属企业应建立HSE管理机构，并明确职责和权限、指定管代： HSE管理委员会、HSE管理部门：组织与监督； 各管理部室：制定及执行； 各岗位：最高管理者/层、管代、部门负责人、员工等。 谁主管谁负责、人人有责。,建立HSE考核制度,考核内容： 包括HSE表现和业绩两个方面： HSE承诺兑现、目标实现情况； HSE职责的履行情况。 考核方式： 1）各级管理者、MR； 2）职能部门； 3）执行层。 与经济责任制挂钩。,资源配置,企业、二级、
8、三级单位应配备专职HSE管理人员； 关键生产装置应配备安全工程师； 生产要害单位（部门）应设专职安全工程师或HSE管理人员； 其他基层单位应设兼职HSE管理人员； 资金配置：优先安排；来源于安保、环保专项资金； 物力配置：必要的安技设备、环保、职业卫生设备设施用品、应急物资。,3）制定年度目标及管理方案,在内部每个相关职能部门和层次,建立并保持文件化的HSE目标。制定目标时应: 考虑风险评价结果； 考虑HSE法律和其它要求； 技术选择； 财务、业务和经营要求； 相关方的观点； 符合方针对持续改进的承诺。 管理方案： 明确职责、权限、方法、时间表； 评审、修订。,3）制定年度目标及管理方案,目标
9、应尽可能(SMART)： S 具体的； M 可测量的； A 可实现的； R 合理的、适当的； T 可验证的、有时限的；,4） 风险评价和隐患治理 风险评价、环境影响评价是一个不间断的过程; 覆盖生产经营活动的全过程; 识别评价方法应是科学的、主动的; 评估的准则体现与公司或设施有关的目标； 记录重要的危害和环境影响形成清单； 采取有效的控制措施； 定期编制风险评价报告； 为目标指标管理方案提供输入信息； 为教育培训、运行控制、检查监测提供输入信息。,风险评价与HSE管理体系其他要素的关系,管理方案,目标指标,培训、意识、能力,协商与沟通,变更管理,运行控制和维护,检查和监督,合约商管理,应急管
10、理,事故处理 不符合纠正,风险管理,审核和评审,4）风险评价和隐患治理隐患项目的来源; 隐患项目的评估： 各级单位自评形成档案：评估报告、评审意见、技术结论、治理方案、进度及责任人、资金预算； 申报及复查：能够整改的自行整改、不能整改的向上一级申报、上一级组织复查； 隐患治理实施 隐患项目的验收和考核,5）法规符合性管理,法律、法规及其它要求的范围； 获取途径； 识别到条款并形成清单； 沟通及传达； 符合性评审； 更新：频率。,6）教育培训,确保具有胜任工作的能力； 具有意识：方针和体系、风险/危害及后果、职责、法规； 培训对象、内容、形式相适宜。,7）协商与信息交流,组织应明确程序，确保与相
11、关方就HSE信息进行相互沟通； 员工应参与协商： 方针和程序的制订和评审； 影响工作场所HSE相关的任何变化； HSE事务。 员工参与协商的安排形成文件并通报相关方。,8）-1 文件化和文件资料控制,文件化以描述管理体系核心要素及其相互作用，提供易于查询途径； 按有效性和效率要求使文件数量尽可能少； 发布前做充分性和适宜性批准； 对文件和资料进行定期评审、做必要的修订； 确保文件易于识别、更改和修订状态得到标识； 各使用处可得到有关文件和资料的现行版本； 及时将失效文件和资料撤回，或采取措施防止误用； 作为参考用途的文件资料/外来文件要适当标识。,8）-2 记录管理,识别、保存和处置HSE记录
12、 ； 字迹清楚、标识明确、可追溯相关活动； 便于查阅、避免变质或损坏； 规定保存期限； 适于体系和组织，证实符合标准要求； 电子版记录的控制。,9）运行控制,风险评价后需采取控制措施的运行和活动： 运行中可能偏离HSE方针、目标的情况； 来自供方和合同方的风险：购买和使用的货物、设备和服务； 来自设计的风险：工作场所、过程、装置、机械、运行程序、工作组织。,9）-1 承包商和供应商管理资格预审：HSE管理机制、以往HSE业绩； 选择承包商； 开工前准备； 作业过程监督； 评估HSE表现。 供应商的资格预审、选用和续用标准； 识别、管理与采购有关的危害和风险。,9）-2 装置(设施)设计和建设新
13、建、改建、扩建装置(设施)时,要按照“三同时”： 可研阶段进行安全预评价和环评； 设计委托有资质的单位进行，有HSE专篇，经会签批复；施工设计应经HSE部门审查； 采用国际或国家、石油、石化行业标准进行设计、设备采购、安装和试车； 试运行：开车前审查、开车方案、主体装置及HSE设施考核； 实际偏差； 各阶段风险评价：设计、采购、建设、试运行。,9）-3 运行和维修,生产运行控制； 设备设施管理； 关键装置要害部位的管理； 危险化学品的管理； 检维修管理； 消防管理； 环境保护管理； 职业健康管理。,10）变更管理变更类型：工艺技术、设备设施、管理（机构、人员、程序）； 变更申请：填表并进行风险
14、评价； 变更审批：任何变更都需按管理权限报主管领导审批； 变更实施：实施不得超过原审批期限和范围； 变更验收：完整性、适用性、安全可靠性、环境影响； 文件更新及培训和沟通。,11）应急管理,应急实行分级管理：应急架构及职责； 识别应急情况； 编制、审批应急预案； 应急物资与资料的管理； 报警和信息传递； 应急预案的演练和修订。,12）检查和监测 公司应定期对已建立的HSE体系的绩效进行检查和监测： 明确所需的定性和定量的检查和监测； 对HSE目标进行监测： 主动绩效监测：符合HSE管理方案、运行准则、法规等； 被动绩效监测：事故、事件、职业病等不良HSE绩效。 对检查监测结果记录； 监测设备：
15、校准及维护。,13）事故处理和预防 事故处理和预防应包括对未遂事件的处理和预防： 事故的分类、分级； 事故报告与应急处置； 事故调查与分析：调查组、调查内容、方法、事故分析、事故预防措施、事故报告； 事故处理与预防：四不放过、工伤保险； 事故汇报； 事故防范措施； 事故复查、事故统计。,14）不符合纠正与预防,不符合的来源：检查监测、内审； 不符合整改通知； 不符合原因分析及确定纠正预防措施 ； 对纠正预防措施进行风险评价并实施； 验证纠正预防措施及其有效性； 修订相应的文件。,15） 审核内审的目的是确定HSE管理体系符合要求的程度、确定有效性、为管理评审提供依据； 年度审核方案的编制：审核
16、方式（按部门的水平式、按程序的垂直式；集中式或滚动式）、频次； 审核准备：成立审核组、制定审核计划、审核检查表及其它工作文件； 实施审核：首次会议、文件审核、现场审核、末次会议； 审核后续工作：不符合报告及审核报告、不符合的纠正与预防、跟踪验证。,16）管理评审及持续改进,目的：最高管理者就内外部环境和现状进行研究，评价变更、改进管理体系的需要，确保HSE管理体系的持续适宜性、充分性和有效性；评审的周期要适当； 适宜性：管理习惯、组织结构、人员素质、生产经营特点和规模、其它管理体系的影响、相关方的要求等； 充分性：体系和组织结构合理、包括全部过程及主要风险、控制方法得当、体系文件满足需要、资源
17、配置充分； 有效性：各项活动按规定的PDCA完成、危害控制的效果、法规的符合性、HSE目标实现程度； 确保收集到必要的信息供管理者进行评价； 管理评审记录要充分，以便追溯评价改进的结果和管理评审自身的有效性。,HSE管理体系要素相互关系,紧密相关、相互链接、任何一个要素的改变会导致其它要素的改变； 同时兼顾内、外部相关方的要求； 三级监控机制 检查与监测独立发现问题、解决问题：对操作和基层管理的监督、对绩效结果和目标的监测； 审核集中发现问题、解决问题：对生产操作和管理活动进行审核、对体系运行状况作出评价； 管理评审修订体系解决问题：对适用性、充分性和有效性进行改进。,HSE管理体系特点,HS
18、E管理是经营过程内的风险管理； 法规的符合性管理； HSE管理是动态的； 强调预防、化被动为主动； 持续改进； 是企业管理的一部分。,如何体现HSE管理体系理念,预防为主： 危害识别 应急管理 培训、意识 设计和建设 承包商供应商选择 运行控制、维护 变更管理 事故处理和预防 检查监测,动态管理 风险评价是不间断的、动态的过程 随生产经营的变化而变化 各种管理控制措施是不断完善、修订的过程 年度目标指标不断变化 管理方案是动态变化的持续改进 HSE绩效持续改进 HSE风险评估准则持续改进 HSE管理体系文件持续改进 HSE意识持续改进,管理方针与目标 管理手册 程序文件 为体系有效策划、运行和
19、控制所需的文件(作业指导书、规范等) 记录,HSE管理体系文件,HSE管理体系构成,手册,程序文件,运行控制文件,各岗位作业指导书,记 录,HSE文 件,核心要素及相互关系的描述-HSE管理手册； 相关文件的查找途径； 书面或电子形式均可接受。,文件编写的总体要求,要符合HSE管理体系标准的要求： 包括ISO14001、OHSAS18001、Q/SHS 0001.1-2001标准。 管理体系文件的系统性和协调性: 体系文件与其他管理规定相协调； 体系文件之间应相互协调； 体系文件与有关法规、技术标准相协调； 处理好各种接口，避免职责不清； 覆盖到所有应该控制的部门； 文件按统一规定编辑。,文件
20、编写的总体要求,体系文件的适用性： 同组织的规模、产品、业务活动的特点及风险性与复杂性相适应； 文件的详略程度与管理习惯、人员的素质等因素相适应； 文件能够在实际工作中得到贯彻实施。,文件编写的总体要求,体系文件的法规性： 符合审核规范以及各种法律法规的要求； 文件批准实施后，必须被执行； 文件修改只能按规定的程序进行。 体系文件的唯一性： 体系文件必须是唯一的； 对同一事项相互矛盾的文件不可使用。 文件的最小化 在满足要求的情况下，文件尽可能最小化。,文件编写的总体要求,体系文件的见证性： 体系文件可作为客观证据向管理者、相关方、第三方审核机构证实满足标准的运行情况； 对于审核来讲，体系文件
21、可作为以下方面的客观证据： HSE绩效和持续改进； 有关过程处于受控状态； 危害/环境因素已经得到识别和管理； 有关活动的管理程序已被确定并得到批准和实施。,调查管理现状及原有文件适用性；确定文件层次、基本结构和格式；确定文件编号规则；拟定程序文件清单及编写计划；拟定作业文件清理计划，编制作业文件清单；拟定记录清单及格式起草分工 ；按计划分工编写；汇总和讨论；修改。,文件编写工作,HSE管理体系文件,确保文件与企业的管理相适应； 确保编写人员胜任： 手册； 程序文件（SP）； 运行控制文件（SOP）。 全员参与。,体系文件的受控标识与版面要求,体系文件的受控标识：受控文件和非受控文件 文件发行
22、版本、修改码、编码： 发行版本首版为A，换版为B、C、D 修改码未修改为0，以后修改为1、2、3 文件编码每个文件只有一个编码 文件版面要求（符合GB/T1.1),管理手册,管理手册是依据ISO14001、OHSAS18001、Q/SHS 0001.1标准的要求，针对组织的活动、产品和服务特点而编写的一套纲领性文件，也是组织申请实施第二方及第三方审核认证的重要依据。管理手册是体系文件的总体性描述，通过管理手册可以向相关方展示组织的HSE意图和宗旨，可以展示企业的承诺。管理手册是规范性文件，组织全体员工必须严格遵照执行。,封 面,包括：企业名称、手册名称、文件编号、分发号、版本修改次数、受控状态
23、、发布日期、实施日期。,手册格式,每页应有统一的格式，表头应包括：手册编号、版本、修订次数、章节、标题、共页、第页，按章节编页码，一般不编总页码，便于修改。,HSE管理体系手册,一、前言（企业简介等） 二、手册发布令、HSE方针发布令、管理者代表任命书 三、手册内容 目的和适用范围 引用标准、定义、术语 职责、权限和相互关系 手册的管理（批准、发布、控制） 管理体系要求及相关文件 四、附录 组织机构图、HSE管理架构图和应急管理架构 相关法律法规及其他要求清单 程序文件及SOP清单 其他有关文件,程序文件编写,程序是为进行某些活动所规定的途径； 更进一步具体明确了组织实施HSE管理工作的程序、
24、方法和要求（但不涉及纯技术性的细节）； 每一程序文件都应包含HSE管理体系标准中的一个要素、或要素的一部分、或几个要素相关要求的一组活动等； 每个程序要尽可能体现对过程、风险及环境因素的控制。,程序文件编写,程序文件的数量、内容、格式由组织确定； 体现5W 1H（谁、何时、何地、做什么、如何做、如何控制），是组织管理中科学的管理制度，是法规性文件，要强制执行，因此程序文件应有可操作性及可检查性； 每一程序对所规定事项的管理尽可能体现PDCA的管理理念； 图文并茂，通过流程图、表格化记录，确保文件易于理解，便于执行。,程序文件的基本结构和内容,一、目的简单说明开展各项活动的目的。 二、适用范围简
25、要说明该程序的主要管理范围。 三、职责指明实施文件的部门、职责、权限、接口及相互关系。,程序文件的基本结构和内容,四、工作程序明确所涉及的人员，列出开展各项活动的步骤，明确进行活动的接口关系、活动如何控制和所要达到的要求；确定开展各项活动的时机；规定例外情况的处理办法；必要时给出所需的设备、设施及要求；明确记录的填写及保存要求。 五、相关文件引出所涉及的及需引用相关文件。 六、记录列出所使用的相关记录名称。 七、附录附以流程图；列出所使用的相关记录表格。,运行控制文件,应考虑具有重大影响的不同的运作、活动生产、维护、材料、产品、服务、设施、等等。可将活动分为： （1）日常管理活动 用来保证满足
26、内外部组织的需求； （2）新的建设项目、工艺改造、资产管理、材料及产品等。,作业指导书（WI）,围绕管理体系手册和程序的要求，描述具体的工作岗位和工作现场如何完成某项工作任务的具体做法，是详细的工作文件； 指令干什么、如何干和出了问题怎么办； 在文件中要规定运行标准。,培训管理程序,培训的内容 如何确定培训的需求 培训计划 培训实施 培训效果的评估 培训记录的管理,文件管理程序,受控文件的分类和主要内容 文件的编号 文件的编写和审批 文件的发放和领用 文件的更改 文件的保存和销毁 外来文件的控制 文件的管理,应急准备与响应管理程序,应急指挥的组织与分工 应急计划 培训与演练 应急响应 纠正与完善 记录管理,不符合、纠正与预防措施程序,采取纠正与预防措施的时机 不符合事实的分析、措施的制定、实施和验证 预防措施的制定与实施 纠正和预防措施实施情况的记录,
