1、第二章 新制度经济学的研究对象、产生及其框架,一、新制度经济学的研究对象 二、交易费用概念的一般化与新制度经济学的产生 三、关于人的行为的假设 四、NIE的流派渊源关系及发展趋势,一、新制度经济学的研究对象,“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。”（科斯） “制度经济学的目标是研究制度演进背景下如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界”。（诺思 ）,NIE就是用经济学的方法来研究制度的经济学,制度：管束人们行为的一系列规则。（TW舒尔茨） 新制度经济学就是利用正统经济理论去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作
2、用。,经济理论的三大柱石：天赋要素、技术和偏好 NIE认为其第四大柱石为制度,二、交易费用概念的一般化与NIE的产生,新制度经济学在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产生，有着深刻的时代背景和理论背景。,（一）交易费用,1937年科斯的企业的性质一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 两个问题：（1）企业为什么存在？（2）企业的规模有多大？1960年科斯的社会成本问题一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。,科斯简介,1991年诺贝尔经济学奖获得者。1910年生于英格兰，1929至1932年在伦敦经济学院学习。
3、1951年，获伦敦经济学院经济学博士学位，同年移居美国。1951-1964年，先后在布法罗大学和弗吉尼亚大学任教。1964年到芝加哥大学执教直到1979年退休。科斯出版过一本名为英国的广播事业：垄断研究的著作，此外还发表了18篇论文。其中最重要的是1937年的企业的性质和1960年的社会成本问题。,（二）产生的时代背景,20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。 20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题的变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。,1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所
4、导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新制度经济学的繁荣。 使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。,（三）发展的时代背景,新制度经济学在20世纪30年代到60年代形成和兴起，其深刻的理论背景是：新古典经济学对制度的忽视。这一忽视使其模型“日趋僵化，如果不进行进一步的修正，很难用于各类重要的问题的分析。” 近几十年来，新古典经济学在解释和预测实际世界的现象上一再遭到失败就是证明。,（四）理论背景,三、关于人的行为的假设,
5、非财富最大化动机 有限理性 机会主义倾向,非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。,个人非财富最大化行为的四种动力：,（）爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用；,（）受到胁迫和威胁；,（）预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应；,（）心理上得到满足或至少良心不受责备。,举例: “扑火勇士” 毛永固用炸药胁迫火灾肇事方为其提供补偿,事件：青年农民毛永固因扑火导致“双手基本残废，丧失了劳动能力，当地政府授予他“扑火勇士”荣誉称号。但按当地民政厅规定，农民不被列为抚恤对象。毛永固悲愤交加，铤而走险，用炸药胁迫火灾肇事方为
6、其提供补偿，结果自然可想而知。,制度评论：非财富价值和偏好（见义勇为）付出的代价越小（比如他负伤后可以得到较多的抚恤金），这种非财富价值（见义勇为得到的心理上的满足）在他的决策中就越重要。,有限理性：一是指行为者具有理性意向；二是指其理性会受到实际智能的限制。简而言之，个体的人由于自身的经验、阅历、知识水平、技能等的限制，使人们在作出决策(选择)时常陷于一种并不完全理性的预期之中。,一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。,有限理性的原因：,信息不完全信息不够，信息太多和太少一样不理想。如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人，关键是要有用的信息。,“
7、信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为在搜寻之前不可能知道信息价值。,信息不仅是不完全的，还是不对称的。又分两种情况：,一是事前不对称 ，如买房、看电影等。,二是事后不对称 ，如保险公司与投保人的关系，医生和病人的关系，许多买卖关系等 。,又如：二手车市场、劣币驱逐良币、网上销售、国有企业亏损等。,另一方面人对环境的认识能力是有限的，不可能无所不知。,.盲目崇拜科学家、股评家、“特异功能”大师。,举例：,.灵机一动（贬义也可以说是“狗急跳墙”）的认知方式 。,（）代表性启发式选择法： 凭感性判断。 （）联想性启发式选择法：以过去事实来判断未来。 （）便利性启发式选择法：很急情况下往往走捷
8、径。,人的机会主义倾向：即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋求更大利益的行为倾向。,人的机会主义的二重性 ：,一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状；,二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。,损人利己又分两种情况：,一是追求人个利益的同时，“附带地”损害他人，如工厂排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地走近路等；,二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身上，如偷、抢、骗等。,损人利己的反面：“毫不利己，专门利人。”,四、NIE的流派渊源关系及发展趋势,（一）新制度经济学的基本框架 NIE重点关注以下问题的研究，即： ( 1 )交易成本与产权 ( 2 )政治经济学和公共选择
9、( 3 )数量经济史（一般是以一种制度的微观经济学的框架为基础） ( 4 ) 认知、意识形态以及路径依赖的作用在新制度经济学的核心里，到处可以看到制度、交易成本和经济成果之间的相互作用。新制度经济学运用修改了的新古典经济学理论去分析制度问题，但是，它还从许多其他经济学流派那里吸收了“营养”，这些理论或流派包括马克思主义的历史唯物主义观、凯恩斯主义经济学、经济增长理论、近代制度学派、博弈论及信息经济学和组织学等。,与NIE并存的当代制度研究流派,现代制度经济学,新制度经济学：科斯、诺思、威廉姆森等。,宪政经济学：布坎南、Wagner和Tollison等。,法和经济学：波斯纳、考特等。,演化经济学
10、：纳尔逊、温特等。,比较经济体制分析：青木昌彦等。,（二）新制度经济学的特征,NIE的重要特征概括为四个方面：( 1 )NIE充分假设制度有深刻的效率因素。也就是说，在不同制度下绩效是不一样的。(2 )NIE坚持认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本身，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。(3) NIE用的是比较方法，它以一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的、无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。(4 )NIE认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看做现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致
11、制度经济学的危机。,威廉姆森,（三）NIE与新古典经济学的关系,新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说。 新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯经济学之间西方主流经济学，这种经济学构成后来微观经济学的基础。 新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为“阿罗德布鲁模型”的市场一般均衡体系中。,思拉恩 埃格特森指出了被新古典经济学家所忽视的三个研究领域： （ 1 ）各种可供选用的社会法规（产权）和经济组织如何影响经济行为、资源配置和均衡结果？ （ 2 ）在同样的法律制度下，经济组织的形式为什么会使经济行为发
12、生变化？概括而言，像企业以及其他一些经济契约的经济逻辑是什么？ （ 3 ） 控制生产与交换的基本社会与政治规则背后的经济逻辑是什么？它们是如何变化的？,（三）NIE与新古典经济学的关系,NIE与新古典经济学的关系可以概括为：NIE利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种有修正、有发展的运用。诺思在获诺贝尔经济学奖发言时指出，这一分析（指NIE）框架是对新古典理论的修正。它所保持的是稀缺性的基本假设和由此产生的竞争和微观经济理论的分析工具，它所修改的是理性的假设，它所引入的是时间维。NIE与当代新古典经济学有很大的不同。新古典经济学的基础是
13、一些有关理性和信息的苛刻假设，它隐含地假设制度是既定的。NIE与法学、政治学、社会学、人类学、历史学、组织科学、管理学和道德哲学都有重要的联系。,（三）NIE与新古典经济学的关系,NIE对新古典经济学的修正和发展主要体现在两个方面: 1 关于人的行为假设。新古典经济学认为，人是理性地追求效用最大化的。但是在科斯看来，这个假设既没有必要，也会引人误人歧途。他指出，在当代制度经济学中，我们应该从现实的组织体制出发，应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制度条件中活动。显然，NIE是要用“现实的人”、“实际的人”来代替新古典经济学的“理性的人”。科斯所说的“现实的人”、“实际的人”
14、可以用威廉姆森所概括的两点来描述：( 1 ）人的有限理性。人总是想把事物做得最好，但是人的智力是一种有限的稀缺性资源。（2 ）人的机会主义行为倾向。 NIE对人的行为假设的修正有两个方面的重要意义：首先是对实际人的行为分析使经济学更具有了“解释力”；其次是从实际的人出发更有利于对制度问题的分析。人的行为与组织、契约及制度创新之间有着内在的联系。如果不对新古典经济学关于人的行为假设分析进行修正，就很难找到对制度问题分析的突破口。,2 ，关于交易费用、产权、制度、组织等的引入新制度经济学的基本理论工具是交易费用理论和产权理论。有了交易费用理论和产权理论，我们就可以解释经济发展和制度变迁中的许多问题
15、。,（四）与旧制度经济学的关系,旧制度经济学，也称制度学派。凡勃伦和康芒斯是该学派的创始人。 迄今为止，该学派的发展经历了三代：第一代除了凡勃伦、康芒斯外，还包括米切尔、埃利、克拉克、米恩斯和托格维尔等。第二代包括加尔布雷思、缪尔达尔和阿里斯。第三代人数最为众多，包括了弗斯特、格鲁奇、图尔、布什、塞缪尔斯、霍奇森、克莱因、米罗斯基等一大批学者，他们中的大多数至今仍活跃在学术界。 在这三代人中有一条明显的主线贯穿了整个制度主义的历史，即凡勃伦阿里斯弗斯特图尔，他们也是制度主义在各阶段的代表人物。,旧制度经济学的失败是因为它没有提出实证的理论学说。它当时所表现的仅仅是对正统经济理论的不满和批判态度
16、，它注定得不出什么新东西。,近代制度学派关于制度、交易等问题的分析对NIE产生过重要影响，但两者又有很大的差别： 第一，价值判断标准不一样。近代制度学派从来就是以现实的资本主义社会的批判者和想像中的未来社会的设计者的身份出现的。而新制度学派则是以人类选择的合理性这一基本假设为基础的。 第二，从研究对象的把握来看，近代制度学派指责正统经济学的范围过于狭小，但其研究对象实际上包括经济学、政治学、社会学、心理学及法学等，研究范畴过大，从而丧失了明确的研究对象。这是近代制度学派不能形成系统的经济学理论的重要原因。新制度经济学派在把新古典学派拓展到制度问题的研究上要理智得多。 第三，近代制度学派的观点不
17、是理论性的，而是反理论的，他们尤其反对新古典理论。而新制度经济学则利用新古典理论去分析制度与现实问题。斯蒂格勒指出，近代制度经济学的失败是因为它没有提出实证的理论学说，它当时所表现的仅仅是对正统经济理论的不满和批判态度，它注定得不出什么新东西。 第四，近代制度学派主要以资本主义制度为研究对象，缺乏一般性。而新制度学派霓具有一般性，其原理对发达国家与发展中国家都适用。,（五）马克思的制度分析与NIE的关系,1 .马克思的科学方法论对NIE的影响 这包括马克思关于生产力与生产关系相互作用的原理、经济基础与上层建筑相互作用的原理以及马克思逻辑与历史相统一的方法等对新制度经济学的形成都有重要影响。法国
18、的亨利 勒帕日在其 美国新自由主义经济学 一书中指出，新制度经济学从一些纯粹的马克思概念（例如上层建筑和经济基础的联系）出发，反而可以发展一种解释历史的非马克思主义的经济分析。,2 马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量在马克思的理论中，制度因素是社会经济发展中的内生变量，而不是独立于社会经济发展之外的 .新制度经济学从马克思的历史观那里得到了许多启发。新制度经济学家尤其意识到，在人类历史的长期变迁的分析中更不能离开制度分析。诺思认为对经济增长起决定作用的是制度因素而非技术性因素。例如资本主义制度比封建制度、奴隶制度更有效率。新制度经济学在这个基础上把成本一效益分析引人了制度
19、效率分析之中。,3 马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响新制度经济学在对制度问题的分析中发现，马克思对社会经济发展问题的分析框架是最有说服力的。,（六）NIE的发展趋势,1 向公式化、模型化方面发展NIE在早期的发展主要是定性或思想方面的。随着研究的深人，公式化、模型化及定量的分析在新制度经济学的研究中越来越重要。如前所述，新制度经济学要融人主流经济学中去，就必然有一个公式化、模型化及定量分析的问题。目前博弈论、信息经济学等分析已经大量用于新制度经济学的分析中，,2 用制度经济学的理论和方法解释历史上的经济发展，从而弥补新古典经济学的不足 3 注重制度差异的比较研究
20、，如比较制度经济学的兴起、转型经济学的发展等,4 用制度分析探讨经济发展问题 早期发展经济学的理论导致了国家主导型发展政策。但是发展中国家的经济实践证明，国家主导型发展政策从一个较长的历史时期看，带给人们的不是希望，而是失望。发展中国家从贫穷走向富裕的最大障碍，不是资源条件差、收人水平低、国际竞争力弱，也不是人口太多、缺乏外援，而是缺乏一种有效的制度。用制度分析探讨经济发展的根源及发展过程是当代经济学的一个热门分支。著名经济学家诺思强调经济绩效是制度和意识形态共同作用的结果。制度影响交易成本，交易成本影响生产和交易。清晰的产权能降低交易成本和扩展市场，保证个人和财产不受政府或强制性实体滥用权力影响的经济能使生产和消费得到充分的发展。,END,THANK YOU,
