1、20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,1,第四章要素秉赋理论,本章教学要求掌握赫克歇尔俄林理论(以下简称HO定理)、要素价格均等化理论及要素积累对国际贸易的影响,以及对要素禀赋理论的验证。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,2,第一节 要素禀赋理论的基本模型,一、要素禀赋所谓要素禀赋，这里系指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。 在要素禀赋存在差异的情况下，如果一国的要素禀赋(KTLT)大于他国，则称该国为资本(相对)丰富或劳动(相对)稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本
2、稀缺的国家。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,3,图4-1中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合AB ，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。,图 41,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,4,二、要素密集度所谓要素密集度，系指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。 如果X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例是kxKx/Lx，大于Y商品的生产所采用的资本与劳动投入比例kYKYLY，即是kXkY，则称X是资本密集型产品，Y是劳动密集型。,20092010学年度第
3、二学期2010年37月,国 际 经 济 学,5,kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kxky X是资本密集型产品 Y是劳动密集型产品,图 42,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,6,三、模型基本假设 (1)两国相同部门的生产函数相同； (2)两国消费者偏好相同； (3)规模收益不变； (4)所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； (5)两国的生产要素供给是既定不变的；,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,7,(6)假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； (7)生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； (8)x、
4、y的生产技术不同，其中假设x为资本密集型商品，y为劳动密集型产品； (9)不存在运输成本或其他贸易障碍； 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,8,第二节 H0理 论,一、要素禀赋差异与相对供给差异 在两国生产技术条件相同的条件下，国家之间要素禀赋的差异，最终会影响到两国x和y两种商品的生产能力，从而引起供给能力的差别。两国供给方面的差别，可通过考察两国生产可能性边界线的偏向性来直观地加以判断。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,9,20092010学年度第
5、二学期2010年37月,国 际 经 济 学,10,在生产技术相同的条件下，A、B两国生产可能性边界的差异是由两国要素禀赋差异造成的。生产可能性边界反映了一国的供给能力。A国生产可能性边界相对偏向于x商品，这意味着在相同的商品相对价格下，A国在x商品上相对供给能力高于B国，而B国则在y商品上相对供给能力高于A国。由此我们得出如下结论： 资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,11,二、封闭条件下的相对价格 由于两国需求条件完全相同，因此，在封闭条件下，两国供给方面的
6、差异将造成两国相对价格差的存在。而供给差异又是由要素禀赋差异造成的，所以，两国相对价格差异完全是由要素禀赋差异引起的。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,12,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,13,图 45,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,14,三、HO定理 开放以后，A国将输出X商品到B国，因为在B国市场x的相对价格高于在A国市场的价格。同理，商品Y将由B国输向A国。也就是说A国将出口x，进口y，B国则相反。x商品由A国输入B国的后果是A国X的相对价格将上升，B国x的相对价格将下降，最终
7、两国X的价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,15,国际均衡价格由A、B两国的相互需求共同决定。A国x的过剩供给曲线(或出口供给曲线)与B国X的过剩需求曲线(或进口需求曲线)的交点E，决定了国际均衡相对价格PW，图中国际均衡价格PW处于A、B两国封闭条件下的均衡相对价格之间。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,16,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,17,开放后，相对价格发生变动，A国面对比原来更高的相对价格，生产均衡点将由原来的EA点(如图47中所示
8、)向下转移到QA点，如图47所示。QA点与EA点相比，x的生产增加，y的生产减少了，通过QA点的国际相对价格线Pw与社会无差异曲线的切点CA为开放后的消费均衡点。对应于新的均衡点，图中A国的贸易三角形为QAOACA。其中，线段OAQA表示出口量，OACA表示进口量。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,18,图 47,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,19,对B国来说，开放后，x的相对价格由原来的PB下降为Pw，因此，其生产均衡点由原来的EB点(如图47中所示)向上转移至QB点，而消费均衡点为图中的切点CB。这时，B国的贸易三角
9、形为QBOBCB，其中y商品的出口量为OBQB，X商品的进口量为OBCB。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,20,综上所述，A、B两国在贸易前由于要素禀赋的不同，导致了供给能力的差异，进而引起商品相对价格的不同。根据比较优势原理，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。这一重要结论便是所谓的HO定理。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,21,由贸易三角形推导提供曲线,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,22,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济
10、 学,23,由贸易无差异曲线推导 一条贸易无差异曲线,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,24,一组贸易无差异曲线,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,25,贸易无差异曲线到提供曲线,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,26,贸易均衡的商品相对价格,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,27,米德的一般均衡模型,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,28,第三节 要素价格均等化理论,一、商品价格与要素价格 国际贸易由相对价格差引起，反过来，
11、国际贸易又促使各贸易国的商品相对价格趋于均等。 在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。此时，如果X商品的相对价格上升，那么X部门的资本和劳动报酬与Y部门就不再保持一致，X部门的资本和劳动可获得比Y部门更多的报酬，于是资本和劳动就会从报酬低的Y部门流向报酬高的X部门。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,29,由于X部门是资本密集型的，所以X部门生产扩张需要相对较多的资本与较少的劳动相配合。但因Y部门是劳动密集型的，Y部门只能释放出相对较少的资本和较多的劳动。
12、于是在生产要素重新配置过程中，对资本新增加的需求（X部门生产增加所需的资本）超过了资本新出现的供给（Y部门所释放的资本），而劳动新出现的供给则超过了对劳动新增的需求，从而在要素市场上，资本价格会上涨，而劳动价格将下跌。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,30,另外，随着生产要素价格的重新调整，每个部门中的厂商在生产中所使用的资本劳动比例也将发生变化。由于资本变得相对越来越昂贵，劳动变得相对越来越便宜，所以每个部门的厂商都会调整其要素使用比例，尽量多使用变得便宜了的劳动，来替代一部分变得昂贵了的资本。最后，每个部门所使用的资本劳动比例都要低于X相对价格变化之前的
13、要素使用比例。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,31,由以上分析可知，X相对价格上升会导致它所密集使用的生产要素资本名义价格的上升，以及另一种生产要素劳动名义价格的下降。但要素名义价格的变化说明不了要素实际价格的变化，只有将要素名义价格的变化与商品价格的变化加以对比之后，才能确定要素实际价格的变化。 在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为： wPX*MPLXPY*MPLY 4.1 rPX* MPKXPY* MPKY 4.2,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,32,上面两个表达式表示在均衡条件下，资本和劳动价格是如何决定的。其中
14、w、r分别表示劳动、资本的价格（或报酬）；MPLX、MPLY分别表示劳动在X、Y两个部门的边际产出，MPKX、MPKY分别表示资本在X和Y两个部门中的边际产出。 由（4.1）和（4.2）两式，可以得到： wPX= MPLX，wPYMPLY 4.3 rPXMPKX，rPYMPKY 4.4,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,33,上述各等式的左边均表示要素的实际价格或报酬，即各生产要素的名义价格或报酬若分别用于购买X、Y商品时，所能购买到X、Y的数量。上述表达式表明要素的实际报酬等于其边际生产力。由于在规模收益不变的条件下，生产要素的边际生产力只取决于两个要素的使
15、用比例，与两个要素投入的绝对量没关系，因此，商品相对价格的变化对要素实际收入的影响只取决于两种商品所使用的要素比例的变化。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,34,我们已经了解到，当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的资本劳动比率均下降。根据边际收益递减规律，当资本劳动比率下降时，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降。由（4.3）、（4.4）两式可知，r/PX、r/PY均上升，而w/PX、w/PY均下降，即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。于是，我们得出如下结论：,2009
16、2010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,35,斯托珀萨缪尔森定理（The Stolper Samuelson Theorem）：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 由斯托珀萨缪尔森定理，立即可以引申出另一项重要结果：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,36,二、国际贸易与要素价格均等化 贸易前，由于两国要素禀赋存在差异，所以两国的要素价格也不一致。但贸易开始后，原来A国相对价格较低的X商
17、品，由于对方国家的需求，其相对价格趋于上升。依据前面的分析，X商品所密集使用的生产要素资本的价格将上涨，而劳动的价格将下跌。于是，原来在A国比较廉价的资本现在变得不那么廉价了，而原来在A国比较昂贵的劳动，现在也因贸易变得不那么昂贵了。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,37,在B国，贸易后X的相对价格趋于下降，于是B国资本的价格要下降，劳动的价格则上升。这意味着在B国，原来比较昂贵的资本现在变得不昂贵了，原来比较廉价的劳动现在也变得不太廉价了。 随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中，两国丰富要素的价格不断上升，稀缺
18、要素的价格则不断下降。于是，两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,38,第四节 要素积累与国际贸易,一、罗伯津斯基定理 假设某一生产要素总量增加，如资本供给增加了K。在商品相对价格保持不变的前提下，根据前一节的分析可知，要素变化后，要素相对价格仍会保持不变，从而两个部门的要素使用比例也保持不变。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,39,为了使新增加的资本（K）能够被全部利用，以保证充分就业，则需资本密集型部门X来吸收新增的
19、资本。但要保证X部门将新增的资本全部吸收，还需要一定的劳动来与其搭配。所以Y部门不得不缩小生产规模，以使释放出一定的劳动（LY）。但Y部门在释放出劳动力的同时，还会释放出一定的资本（KY），这部分资本也需由X部门来吸收，最后达到如下状态： KXKXLX（KX+K+KY）（LX +LY） 4.7 KYKYLY（KY - KY）（LY - LY） 4.8,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,40,当上述两式都满足时，所有的要素都得到了充分利用，并且两个部门的要素密集度保持不变，结果X部门的生产扩大，而Y部门的生产则下降。如果是劳动总量增加，资本总量不变，则同样的道理
20、，Y部门的生产将扩大，X部门的生产将缩小。于是，我们得到如下的结论： 罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,41,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,42,二、要素积累与贸易条件 罗伯津斯基定理可用来说明要素积累对生产可能性边界的影响效果，这也是该定理的一个重要应用之一。要素禀赋增加之后，生产可能性边界的两个端点所分别对应的X、Y的最大产出都会增加，因此，整条边界线将向外移动，但生产边界外移的方向性则取决于要素禀赋
21、变化的类型。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,43,以资本增加、劳动不变为例。由于在任意一相同的商品相对价格下，资本增加后，资本密集型产品的供给相对于劳动密集型产品的供给要提高，在需求条件不变的情况下，这意味着资本增加后资本密集型产品的相对价格要下降。同理，如果劳动增加，资本不变，那么禀赋变化后，劳动密集型产品的相对价格则要下降。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,44,上述结论在开放情况下同样适用。开放条件下，如果一国某一要素增加，对方国家一切保持不变，那么要素增加后，在国际市场上密集使用该要素的商品相对价格要下降。进一步
22、讲，若该商品是要素增加国家的出口商品，则该国的贸易条件恶化，相应地，对方国家贸易条件则改善；若该商品是要素增加国家的进口商品，则该国贸易条件改善，而对方国家贸易条件则恶化。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,45,如图，从C到C，纯粹的增长利益 ；从C到C*，贸易条件恶化，抵消了部分经济增长利益，以“转移支付”的形式为他国所享有 。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,46,小国情形 小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价格不会因其经济增长而有所变动，因此，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。,2009201
23、0学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,47,悲惨增长”（immiserising growth）转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,48,悲惨增长的前提条件： 经济增长偏向增长国的出口部门； 增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格； 增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需求会因经济增长而显著增加； 增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,49,三、要素积累与比较优势 如果时间足够长的话，要
24、素积累或经济增长可能会改变一国比较优势的形态，即以前具有比较优势的产品，现在由于经济增长可能变得比较劣势；反之，以前处于比较劣势的物品，现在也可能变为具有比较优势。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,50,第五节 要素禀赋理论的验证与补充,一、里昂惕夫之谜 里昂惕夫是以美国为例来验证H-O理论的。他利用1947年美国的投入产出表，测算了美国进、出口商品的要素含量。在测算之前，他推断与世界其他国家相比，美国应是资本丰富的国家。依据H-O定理，则美国应该出口资本密集型产品，而进口劳动密集型产品。 里昂惕夫的测算结果却表明美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品。
25、这一结果与H-O理论恰恰相反，故称之为里昂惕夫之谜,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,51,二、里昂惕夫之谜的解释,（一）人力资本 由于质量上的差异，一般劳动可区分为非熟练劳动（Unskilled labor）和熟练劳动（Skilled labor）两类。其中，熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。由于这种后天的努力类似于物质资本的投资行为，所以我们称后一类劳动为人力资本。这样一来，资本的含义就更广泛了，它既包括有形的物质资本，又包括无形的人力资本。在加入了人力资本之后，里昂惕夫之谜也可以解释了。,20
26、092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,52,（二）自然资源 有人曾指出，自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是资本密集型的。从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的（自然或人为因素造成的），如石油。这样，美国的大宗进口商品很多是自然资源密集型产品。因此，里昂惕夫之谜在考虑自然资源这一因素之后，可以得到较好的解释。单从资本和劳动角度无法解释美国为什么进口的是资本密集型商品，但从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,53,
27、（三）要素密集逆转 在要素禀赋理论的基本模型里，我们曾假设，无论在什么情况下，X与Y的要素密集度之间的关系者是不会改变的，即对任何一组要素价格，X永远都是资本密集型的，Y也永远都是劳动密集型的。反之，如果在某些要素价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集型产品，Y变为资本密集型产品，那么这种现象我们称之为要素密集度逆转,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,54,当存在要素密度逆转时，同样一种产品，虽然两国生产函数形式相同，但在两国不同的要素价格下，可能属于不同类型。如封闭条件下X在A国是资本密集型的，但在B国却可能是劳动
28、密集型的。这样一来有可能发生这样一种情形：资本丰富的国家可比较廉价地生产某种资本密集型商品，而在劳动丰富的国家，也可以比较廉价地生产同样一种产品，因为该产品在劳动丰富的国家是劳动密集型的而不是资本密集型。在这种情形下，两个国家就无法进行国际分工与贸易了。正因为如此，在要素禀赋理论模型中假设不存在要素密集逆转，上述情形也就不会出现。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,55,但在现实中，由于不同地方生产要素间的替代弹性可能互不相同，因此，要素密集度逆转现象可能存在。而且现实中商品的种类远不止两种，因此即使存在某些要素密集度逆转现象，贸易仍可进行。如果考虑到要素密集
29、度逆转现象，则里昂惕夫之谜也不难解释。因为里昂惕夫是根据美国的技术条件来测算进口商品在他国生产时的要素密集度，但在要素密集度逆转存在的情况下，这可能会造成误会。例如，美国的农业生产机械化程度很高，属于典型的资本密集型，但在其他一些落后国家，农业生产则是一种典型的劳动密集型生产。因此以美国自身的情形来衡量其进口产品在生产中的要素密集度，可能不能真实地反映国际贸易中蕴含在商品中的要素比例。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,56,（四）需求逆转 在要素禀赋理论中，两国消费者偏好假设是完全相同的，所以国际贸易形态只取决于要素禀赋差异，与需求因素无关。但在现实中，决定
30、国际贸易的因素既可能来自供给方面，也可能来自需求方面。影响国际贸易的需求因素可能有很多表现，这里仅列举一种可能的影响形式：当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆转（Demand reversal）。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,57,基于需求逆转，里昂惕夫之谜可以这样解释：虽然美国的资本比较充裕，但如果美国消费者的消费结构中，资本密集型商品（以制成品为主）占据绝大部分比重，那么，美国则有可能出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。,2009201
31、0学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,58,第六节 显示比较优势,在古典和新古典贸易理论中，一国的贸易模式取决于该国的比较优势。但是如何衡量一国在某类商品上是否具有比较优势呢?在理论上，我们有多种方式计算一国的比较优势，但在实际操作中，我们很难获得各国各类商品的生产成本的数据资料。因此，在估算一国比较优势时，人们经常使用显示比较优势指数(index of revealed comparative advantage)，即用实际的贸易状况来间接表现各国生产领域里的比较优势。用显示比较优势来表示一国各类商品的比较优势是基于这样的假设：(1)比较优势决定出口结构，即商品的贸易模式反映
32、了相对成本的不同；(2)人们对各国各类商品的偏好相同，引致需求也相同。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,59,一、定义 提出显示比较优势的是匈牙利经济学家贝拉巴拉萨(Bela Balassa)。他在1965年发表的一篇论文中用显示比较优势指数计算OECD国家之间通过贸易反映出来的产业比较优势。根据巴拉萨的定义，一国j的出口商品i的显示比较优势(RCA)由该种商品占国家总出口的比重相对于在世界出口中的比重来衡量。即，如果用x表示出口值，脚标i，j分别表示行业和国家，则其显示比较优势指数为：,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,6
33、0,RCAij（j国i产品出口值j国总出口值）（世界i产品出口值世界总出口值） 如果RCAij值大于1(意味着商品i在国家j中的出口比重大于在世界的出口比重)表示该国家在此种产品上具有显示比较优势；反之，若该指数小于1则表示该产品没有显示比较优势，或有显示比较劣势。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,61,二、中国的显示比较优势指数 三、区域显示比较优势指数 国家c的产品i在区域R的显示比较优势指数定义式为： RRCAic=（国家c的i出口商品值Xic国家c总出口值Xtc）（区域R的出口商品i的出口值Xir区域R的总出口值XtR）,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,62,其中Xic表示国家c出口商品i的值，Xtc表示国家c的总出口值，Xir表示出口商品i在区域R内的出口值，XtR表示区域R内的总出口值。如果RRCAic大于1，则表示国家c的产品i在区域R中具有比较优势，并且区域显示比较优势指数越大，比较优势就越显著；如果RRCAic小于1，则表示国家c的产品i在区域R中具有比较劣势，并且区域显示比较优势指数越小，比较劣势就越显著。,20092010学年度第二学期2010年37月,国 际 经 济 学,63,
