1、第二讲 劳动关系主体,陈元刚,目录,一、管理方 二、工会 三、政 府,管理方是指在生产组织中通过行使职权，实施管理职能，率领其隶属人员完成既定工作的各级管理人员。 管理方拥有职权，这种职权是基于行政职位基础上的，通过正式程序而赋予某个职位的权力，韦伯称之为“合理合法权威”。 管理方的职权源于产权，是自上而下逐级授予的。,一、管理方,目录,管理方的角色与作用 管理模式与策略 雇主协会的类型与作用,I、管理方的角色与作用,新古典经济理论 权变管理理论 劳动过程理论 利益相关者理论 决策过程理论 战略选择理论,管理方是企业所有者的代理人，通过提高企业的劳动生产率和竞争力，实现企业利润与所有者财富的最
2、大化。 为实现利润最大化目标，在劳动关系上，管理者以苛刻的就业条件招聘工人，并努力提高他们的劳动生产率。 新古典经济理论主要强调企业效率以及劳动生产率在管理决策中的重要性。,新古典经济理论,对新古典经济理论的批判,没有指出使企业效率最大化的内部工作模式 将生产效率等同于盈利，从而忽视了劳动关系中的“政治”方面 建立在把管理人员视为所有者利益的代理人这样一种过于简单的管理思想之上没有意识到管理者理性的局限性没有解释管理者自身价值观在决策过程中的作用,权变管理理论,劳动过程理论,利益相关者理论,决策过程理论,战略选择理论,认为组织应根据外部环境和内部系统的不同条件，寻求最合适的管理模式。 新古典经
3、济学主要关注生产投入要素的成本，而权变管理理论强调组织内部的职权结构。 集权模式：面对不确定程度较小、变化不大的环境，在一个稳定的产品市场中进行大规模生产，采用集权模式，依靠等级授权链实现管理目标。 自主模式：面对不确定程度较大、变化很大的环境，采用更加灵活的有机组织形式，依赖团队合作和雇员参与。,权变管理理论,新古典经济理论和权变管理理论都从技术角度来研究管理过程，而劳动过程理论则关注组织的政治运作。 哈里布雷弗曼（1974）认为，科学管理思想是以更低的工资水平换取更大的劳动量，是为了通过分割任务使传统上由熟练工人掌握的技能外部化，降低生产所需技能，从而减少管理方对熟练工人的依赖程度，更加有
4、利于对工人的控制。 科学管理思想体现了管理方的政策与实践，管理方在制定政策时既有生产导向，也有政治导向。,劳动过程理论,企业是利益相关者的结合体，各利益相关者为企业提供资源并获取相应回报。 管理方的角色就是应该提高企业的盈利能力、生产更优质的产品、提供更合理的报酬和更好的工作条件，保证各利益相关者向企业持续提供所需的各种资源，维持企业的生存和发展。 为了代表企业各利益相关者的利益，管理方应该保持中立。,利益相关者理论,信息不完备、认知能力的局限、时间的限制以及企业组织内部存在的权术，使管理方的理性行为具有很大局限性。 但管理方的行为并非完全非理性的。管理者积累经验，逐渐形成自己的决策程序；从组
5、织内部权力来看，高层管理人员通过制定规章制度来控制中下层管理人员的行为；大量决策虽然存在许多非理性因素，但重大决策通常是由高层管理人员经过理性规划与审核后做出的。 决策理论又被称为“有限理性”理论。,决策过程理论,由于决策者的价值观、信仰与世界观趋于不变，管理方的政策与实践也将趋于制度化并具有长期稳定性。 但当环境压力危及企业的生存与发展时，管理方会考虑采用新战略。,战略选择理论,2、管理模式与策略,独裁/剥削管理模式 集权/宽容管理模式 自主/合作管理模式,管理模式分类图,职权结构,管理理念,合作型,宽容型,剥削型,集权型,独裁型,自主型,强制性：不允许雇员有任何偷懒、缺勤或抵制行为。 专断
6、性：管理方可以根据个人偏好偏爱某些雇员，惩罚决定往往直接在工作现场做出而不经过正式程序。 独裁性：管理者对下属的信任度低，以独裁方式进行管理。 有限的忠诚性：雇员对企业的忠诚主要是因为他们无法找到其他工作。,独裁/剥削管理模式主要特征,具有强烈的反工会思想。管理方阻止、削弱、破坏工会的主要手段有： 技术变革，使管理方在劳动力市场上更容易找到替代工人。 灵活的就业安排，主要包括外购、转包、雇佣兼职工或临时工。 在集体谈判中采取强硬立场和破坏罢工。 停工和迁厂，对管理方而言最有效的反工会策略是关闭工会化企业，重新建立一个非工会化企业。,独裁/剥削管理模式对待工会的态度,专业化：强调管理过程中职能的
7、专业化，要求设置独立的人事与劳动关系部门负责处理原先由直线管理人员承担的相关职责。 职位阶梯：管理者通过界定职位，建立职位阶梯，发展企业的内部劳动力市场。 忠诚感：员工对企业的忠诚并不是来源于强制措施，而是源于员工对企业的认同。,集权/宽容管理模式主要特征,承认工人参加工会组织的合法权利。 对管理方而言，一方面认为工会作为工人利益的代言人，通过集体谈判维护雇员利益； 另一方面，工会的存在使劳资双方的沟通更加顺畅，企业内部申诉体制的建立可以防止直接管理人员滥用职权。,集权/宽容管理模式对待工会的措施,自主型组织设计。包括职务扩大化、职务轮换、职务丰富化、自主性工作团队。 雇员参与计划。认为劳资双
8、方不是两个对立的实体，工人的工作会更加有效。主要形式包括质量圈、劳资联合委员会。 人事与就业政策。更加注重满足雇员的外在需求，以提高他们的忠诚感和献身精神，包括内部公平制度、薪酬体系和全面质量管理。,自主/合作管理模式主要特征,改变了劳资双方的“你我对立”关系，通过雇员广泛参与管理实践，融洽了劳资双方的关系。 劳资双方以更加积极的态度看待集体谈判，在集体协议失效以前，劳资双方就开始共同协商订立新协议，集体谈判不再是双方对立的过程。,自主/合作管理模式对待工会的措施,3、雇主协会,雇主协会的类型 雇主协会的作用,在地区协会基础上形成的全国性雇主联合会。 由某一个行业企业组成的单一产业的全国协会。
9、 由同一地区企业组成的地区协会。,雇主协会类型,参与谈判：雇主协会直接与工会进行集体谈判。 解决纠纷：雇主协会可以采取调解和仲裁的方式。 提供帮助和建议：雇主协会有义务为会员组织提供有关处理劳动关系的一般性帮助和建议。 代表和维护：雇主协会代表会员的利益和意见，主要通过公共宣传和直接游说方式向工会、政府、公众表明某个会员或全体会员的利益。,雇主协会的作用,工会是由雇员组成的组织，主要通过集体谈判方式代表雇员在工作场所以及整个社会中的利益。 早期职业工会时期（18世纪90年代至20世纪30年代）：1886年成立的美国劳工联合会。 行业工会时期（20世纪30至50年代）：1938年成立的美国产业组
10、织联合会。 总工会时期（20世纪50年代至今）：在职业工会与行业工会的基础上逐渐发展起来，如1955年美国劳联与产联完成合并，形成劳联-产联。,二、工会,目录,工会承认 工会的职能 工会的组织结构 劳资合作,I、工会承认,工会承认的方式 工会化的原因,工会进行集体谈判，必须首先获得法律承认，确保雇主承认它是谈判单位（bargaining unit)中多数雇员的正式代表，具有谈判资格。所谓谈判单位，是指集体谈判的雇员单位，一般由法律规定。 自愿承认（voluntary recognition)：指工会与雇主在自愿协商的基础上达成承认共识。 法定承认（statutory recognition)：
11、由国家立法规定工会的承认。包括自动路线（automatic route)和投票路线(ballot-based route)。,工会承认的方式,美国工会承认程序,工作不满意,雇员签署授权卡片,工会提成承认请求,是,否,NLRB听证会,选举活动,代表授权选举,NLRB听证会,工会多数,谈判命令,雇主多数,集体谈判,无工会状况的继续,申请阶段,授权阶段,选举阶段,NLRB：National Labor Relations Board 国家劳动关系委员会,雇员的不满：工资水平与福利待遇较低、管理方的不公正待遇，缺乏适当的惩处程序，不公平的薪酬结构与晋升机制，恶劣、不安全的工作条件，缺乏有效的沟通，不完
12、善的申述程序，各种形式的歧视等等。 工会的有效性：使雇员意识到工会化能给他们带来实惠。技能水平相同的雇员更容易被组织起来，资本密集度低、产品市场条件有利的企业更可能实现工业化 雇员对待工会的态度：年轻雇员更可能支持工会、黑人和妇女是工会运动的坚定支持者、蓝领雇员比白领雇员更容易接受工业化、受教育程度不同的雇员在支持工会的倾向方面没有显著差别、忠诚度高的雇员更倾向于支持工会。,工会化的原因初始倾向,工会的组织策略：如果工会投入大量人力、物力和财力，启用有经验的工会组织者，并且最大限度地使所有雇员都参与到工会组织运动中，工会组织运动就可能获得成功。 雇员的集体凝聚力：集体凝集力越强，成员对集体的归
13、属感越强，集体对成员的影响力就越大，工会组织运动就越容易获得成功。 管理方反工会化措施：管理方如果实施强硬的反工会化战略，则工会在授权选举中落败的概率大大增加。,工会化的原因工会组织过程,产业结构与职业结构 宏观经济条件 劳动法 政府政策 管理方的理念 工会的总体政策 社会文化与价值观等等,工会化的原因宏观条件,2、工会的职能,经济职能 民主职能 整合职能 社会民主职能 阶级革命职能,工会通过优化组合工资水平与就业人数，实现效用最大化。工会在谋求提高会员工资水平的同时，应该考虑由此产生的伴随失业效应。当然，工会也会采取各种措施来消除或减少该效应产生的消极影响。 工会的一个重要经济职能是努力实现
14、会员的公平待遇要求，这些要求包括工作负担、晋升与裁员制度等方面。,新古典主义：经济职能,当管理方违反集体协议确立的就业条件或滥用职权时，工会可以为会员提供法律代表帮助。 工会代表雇员与雇主进行集体谈判。 工会有助于确保雇员在工作过程中获得自由。 与企业组织相比，工会组织的一个显著特点在于其职权的指向是自下而上而不是自上而下。 工会作为一个民主机构，有自己的章程、代表大会及领导选举制度，从而保证雇员享有各种民主权利。,正统多元主义：民主职能,员工的积极参与使其能够发挥才能，实现个人价值。工会的内部行政体系鼓励会员参与各类活动，集体谈判制度为会员提供直接与管理方进行谈判的机会，使雇员可以参与订立集
15、体协议条款。 工会的整合职能还体现在它是实现高绩效管理的重要渠道。高绩效管理要求雇员与管理方减少或消除彼此的对立与不信任，增进理解与合作，工会是实现这一目标的重要媒介。,管理主义：整合职能,社会工会主张集体谈判不应只是为了提高会员的工资水平，而应该通过集体谈判提高工人阶级的整体工资水平，并改善他们的就业条件。 工会积极参与政治活动，通过修改法律来加强集体谈判的力量，通过经济与社会改革减少社会不公正，保护弱势群体。 工会积极参与社会公益事业，它与妇女组织、环保组织以及教会都保持着密切联系，有些工会还建立专门基金用于发展社会公益事业。,自由改革主义：社会民主职能,工会阶级革命主要分为工团主义（sy
16、ndicalism）与社会主义(communism）两类。都强调推翻资本主义制度，代之以新的经济秩序。 工团主义认为工会是工人阶级的唯一工具，通过工厂罢工、联合抵制、蓄意破坏等一系列活动最终发动总罢工。 社会主义认为只有依靠工人阶级自发的革命意识，发动有组织的群众政治运动，资本主义才能被推翻，工会的作用在于促进这一过程。,激进主义：阶级革命职能,工联工会（business unionism)：这类工会的唯一目标是通过集体谈判为会员谋求经济利益。 福利工会（welfare unionism)：这类工会不仅关心会员的经济利益与劳动权益，而且关注更广泛的社会、经济与政治问题。 政治工会（politi
17、cal unionism):这类工会认为工会差别是社会政治差别的一种体现，主张通过政治结盟或法律规范来维护会员利益。,现实中按职能的工会分类,对工会的职能进行分析需要借助工会性这一概念，工会性（unionateness)是指工会参加劳工运动并利用这种力量的程度。判断一个工会的工会性，可以从两个方面来考察： 该组织为成员谋取利益的能力及其意愿，包括是否将集体谈判作为维护雇员利益的首要职能，是否具有集体谈判力量，是否做好采取各种形式产业行动的准备。 该组织对工会运动的认同，包括是否对外宣布建立工会，是否登记注册成为工会，是否加入全国总工会，是否加入政党（如工党）。,工会性的概念,阶级意识法：在资本
18、主义生产方式下，资本与劳动是相互分割的生产要素，雇员作为劳动的所有者在社会中既无权利又无地位，因而迫切需要组成工会来保护他们的利益。 地位意识法：个人地位与该人在社会中的声望、所处的等级位置有关。社会分层决定了特定的行业形象和社会形象，从而影响雇员对工会的态度。,工会性的两种分析框架,互保互助：工会以互保（mutual insurance）和互助（mutual aid）的方式向成员提供各种福利，包括医疗、教育、娱乐、住房等各个方面。 集体谈判：工会与雇主交涉、协商有关劳动标准和劳动关系事务的活动。 劳动立法：工会通过立法建议、监督法律执行等方式保护雇员利益，促进工会发展。 直接行动：工会采取罢
19、工、罢市与强制战术等方式来实现维护工人尤其是会员利益的目标 政治行动：不仅维护会员利益，而且有利于工人阶级的整体利益。,工会的行为方式,3、工会的组织结构,地方工会 全国性工会,地方工会的组织结构,会员大会,工会主席,副主席,秘书,财务主管,警卫官,工会代表,向全国性工会反映会员要求和利益。全国性工会负责举行集体谈判，地方工会的作用在于促进全国性集体协议在地方工会会员大会上被表决通过。 监督集体协议的执行，这是地方工会在集体谈判过程中发挥的最重要的作用。会员申诉主要由地方工会负责，只有在对集体协议的解释出现争议时才由全国性工会出面解决。,地方工会的作用,全国性工会的组织结构,全国代表大会,主席
20、,执行委员会,教育培训处,法律处,集体谈判处,出版处,安全卫生处,策划工会组织运动。全国性工会的首要任务就是要吸收更多的雇员参加工会，壮大工会力量。 举行集体谈判，是全国性集体谈判的重要一方。 为地方工会提供援助。一是指导地方工会开展谈判，二是提供经济支持。,全国性工会的作用,4、劳资合作,劳资合作 劳资合作的得与失 劳资合作的方式 斯坎伦计划 拉克计划,劳资合作是指工会与管理方寻求实现共同利益的一种方式。 在传统的劳动关系中,集体谈判是工会与管理方之间的零和博弈,一方得益以另一方的利益为代价。 实际上，工会目标与管理方目标有重叠部分。重叠部分越大，劳资合作的机会越多。,劳资合作,对抗 休战
21、和睦相处 合作,劳资合作的得与失,地区性劳资委员会：其职责是针对如何有效地处理劳资双方共同面临的劳动与就业问题，向成员提供建议。 劳资联合委员会：主要处理劳动关系中的具体细节性问题，使劳资合作得以维系并不断深化。 工厂内干预：是指雇主与工会在工厂内部的合作，包括斯坎伦计划、拉克计划、集体收益分享计划、质量圈、劳资联合委员会、工作生活质量计划、自我管理的工作团队等。,劳资合作方式,斯坎伦计划(Scanlon plan)由斯坎伦于1937年首次提出并应用于美国帝国钢铁与马口铁厂，当时，该厂生产经营缺乏效率，随时可能破产，但雇员依然要求雇主提高工资，改善工作条件。 斯坎伦提出利用员工和管理方在成本降
22、低方面取得进展的奖金刺激计划。 斯坎伦计划的最突出特征是有效的员工参与。其员工参与机制包括两层次建议委员会。,斯坎伦计划,斯坎伦计划,管理方的评估,甄选委员会,生产委员会,个人建议,问题确认,反 馈,反 馈,反 馈,该计划适用于人数较少的企业(通常少于1000人)。 该计划适用于产量与成本稳定的企业。 管理方积极参与该计划，尤其在计划的实施阶段。,斯坎伦计划成功应具备的三个条件,拉克计划(Rucker plan)由经济学家拉克于20世纪20年代提出的。拉克计划与斯坎伦计划非常类似，都是通过雇员提供合理化建议来削减生产成本，并与雇员共同分享由此产生的财务收益。 两种计划的区别主要体现在雇员参与程
23、度和奖金计发办法两个方面。 此外，拉克计划的雇员参与度不及斯坎伦计划。多数拉克计划只有一个甄选委员会，而没有在工作场所基层内部建立生产委员会。,拉克计划,拉克计划,每个雇员的奖金比例 8.18% （可分配的奖金总额/实际工资成本）,三、政 府,目录,政府的角色 政府劳动关系理论 政府劳动关系策略,I、政府的角色,劳工基本权利的保护者 集体谈判与劳工参与的促进者 劳动争议的调停者 就业保障与人力资源的规划者 公共部门的雇佣者,保护劳工的基本权利，包括劳动合同、劳动标准、劳工保险、劳工福利、劳工教育及劳动安全卫生等事务。 监察最低劳动标准以及劳动安全卫生的执行。,劳工基本权利的保护者(protec
24、tor),积极促进劳动关系双方自行谈判与对话，使他们在政府制定的基本规则和基本劳动标准的基础上发展合适的劳动条件，政府不宜进行过多的干预。,集体谈判与劳工参与的促进者（promoter),劳动争议是工业社会的自然现象，因此政府必须建立一套迅速而有效的劳动争议处理制度。,劳动争议的调停者 （peace-maker),为全体劳动者建立一套就业保障体系。这个体系包括三大支柱：职业培训、就业服务和失业保险。 同时，在当今自由化、国际化和竞争日益激烈的社会，政府必须在人力资源规划方面进行整体设计，做到人尽其才。,就业保障与人力资源的规划者（planner),公共部门的雇员包括政府与地方公务人员以及国有企
25、业的雇员，其规模和人数在各国不尽相同，但都占相当比重。政府作为公共部门的雇主，应该提供合法、合理的劳动条件。,公共部门的雇佣者 （public sector employer),2、政府劳动关系理论,新保守主义政府理论 管理主义政府理论 正统多元主义政府理论 自由改革主义政府理论 激进主义政府理论,新保守主义主张政府应该扮演“守夜人”角色。除了维持法律和秩序、保障国防安全、促进自由市场的运作以外，政府应该尽量减少对经济和社会生活的干预。 公共选择理论假定投票者与政府官员都是追求效用最大化的理性人。为了谋求连任，政府官员必须权衡不同投票者的利益，优先满足那些对竞选结果起决定性影响的投票者的利益。
26、 利益集团可以通过影响公共舆论来影响政府行为。政府会根据特殊利益集团而不是从公共利益出发制定经济和社会政策，这样容易形成“大政府”，因此，主张要严格限定利益集团的活动范围，削减政府开支。,新保守主义政府理论,传统的管理主义只关注劳动关系中企业管理方的政策与实践，而不是考虑政府行为。 近年来，管理主义者主张，政府应该采取措施促进劳资合作，应该在教育培训、研究开发等领域为私人部门提供更多、更有力的支持。 不是公共舆论决定国家的法律与政策，相反，政府履行职能的有效性直接影响公共舆论，进而影响政府是否连任。,管理主义政府理论,正统多元主义政府理论主要关注政府制定的政策以及采取的行动。政府应该在不损害第
27、三方利益（如消费者利益）的前提下适度干预经济活动，平衡劳资双方的利益冲突。 假定现代多元社会中存在不同的利益集团。不同利益集团的存在有利于增进民主，加强公民与政府之间的沟通，因而发挥着积极而不是消极的作用。保持各个利益集团之间的力量平衡是政府的一项重要职责。 理想的政府应该作为中立的仲裁者，为劳动关系营造一个公平的外部环境，使劳资双方能够平等地协商和谈判解决冲突。,正统多元主义政府理论,自由改革主义的代表是精英理论，认为社会按照等级划分阶层，精英处于社会的最高阶层，因而对政策制定具有直接而重要的影响力。 国家是由精英统治的，因此，政府的政策与法律主要体现精英阶层的权力结构，而不是不同利益群体力
28、量平衡的结果。 由于精英处于特权位置而拥有许多既得利益，他们努力维持现状而不是积极改变现状。,自由改革主义政府理论,激进主义从劳资双方的利益冲突和根本对立出发分析政府的角色。 传统激进主义者接受工具主义思想，认为政府是资产阶级的工具，是维护资产阶级利益的。 从70年代开始，结构主义观点逐渐取代工具主义观点。资产阶级内部也存在冲突，政府因此获得相对自主性，能够独立制定经济政策与社会政策。 激进主义认为，为了获取权力资源，工会应当形成强有力的政治力量，使阶级冲突从工厂转向政治舞台，才能获得执政党的支持。,激进主义政府理论,3、政府劳动关系策略,市场个人主义 自由集体主义 谈判社团主义 国家社团主义
29、 中央集权主义,该模式的特征是自由放任思想与弱小工会组织。政府制定的政策与法律旨在保护资本产权，而不是保护雇员免遭管理者的剥削或滥用职权。 政府的作用十分有限，甚至是消极的。 这种劳动关系模式最早出现在西方国家工业化早期，即19世纪末20世纪初。,市场个人主义,该模式的特征是广义的自由放任思想以及工会拥有较大权力，是当代资本主义国家劳动关系的普遍模式之一。 在这种模式下，政府不是积极参与劳动关系，而是为劳动关系提供一个法律框架，其中最重要的是承认雇员建立工会的权利，但工会只能通过集体方式与管理方谈判经济方面的就业条件，而管理方仍然拥有对其他非经济领域劳动问题的决策权。 政府通过立法，既赋予雇员
30、和工会权利，同时又限制集体权利的行使，从而维持劳动关系中工会与管理方之间的平衡。,自由集体主义,该模式的特征是社团主义治理思想以及独立、强大的工会组织。 劳动关系可以分为两个层次：在企业层面工会与管理方之间的社会伙伴关系；在国家层面则是管理方、工会、政府之间的三方合作关系。 政府邀请工会和管理方代表参与政府决策，包括制定就业政策与法律以及其他经济和社会发展战略。 这种模式主要被那些长期由社会民主党执政的国家如德国、瑞典、荷兰等欧洲大陆国家采用。,谈判社团主义,该模式的特征是社团主义思想以及工会在政治上隶属于某政党。在这种模式下，劳动关系受政治制度约束，而不是通过市场的自发经济秩序来调整。 实行这种模式的国家，其政治体制或是一党制，或是由一个主要政党统治，而且工会都隶属于执政党。 历史上，实行该模式的主要是苏联与东欧前社会主义国家。二战后，许多东南亚新兴工业化国家也采取国家社团主义劳动关系模式。,国家社团主义,该模式的特征是社团主义治理思想以及在劳动关系方面弱小的工会。 这种模式以法国共和制为代表。在这种模式下，政府通过立法形式规定雇员的就业条件，修正雇主与雇员之间权力不平衡的状况。 由于政府已经成为包括工会会员与非工会会员在内的所有雇员立法，因而工会在劳动关系方面的作用相对减弱，它们主要通过发动政治运动来影响政府立法。,中央集权主义,
