1、1*有限公司BRC 内审记录汇编二一六年十一月2目 录1 BRC 年度内审计划2 BRC 审核实施计划3 BRC 审核日程安排4 BRC 首末次会议签到表5 内部审查检查表6 内审不符合报告7 BRC 体系内审报告32016 年度内审计划编号：BRC-NS-01 序号:2016-01审核目的：评价自身的一体化体系是否持续满足 BRC 消费品全球标准第四版标准的要求，及时发现问题，采取措施，持续改进。审核范围（覆盖产品）：审核的范围：*产品的生产及相关管理活动受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部审核依据：BRC 消费品第四版标准、BRC 管理手册、程序文件和第三层
2、次文件、相关法律法规、各类销售合同及供货协议等。审核方法：采用抽样审核的方法对体系的覆盖范围进行检查审核时间、持续时间：2016 年 11 月 26 日编制：* 审批：* 日期：2016.11.254审核实施计划编号：BRC-NS-02 序号:2016-02审核目的：评价自身的管理体系是否持续满足 BRC 消费品全球标准第四版标准的要求，及时发现问题，采取措施，持续改进。审核依据：BRC 消费品第四版标准、BRC 管理手册、程序文件和第三层次文件、相关法律法规、各类销售合同及供货协议等。审核范围（覆盖产品）：审核的范围：*产品的生产及相关管理活动受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行
3、政部、市场部、设备部审核时间、持续时间：2016 年 11 月 26 日27 日，共 2 天。审核小组：组长（组员）：*首（末）次会议参加人员：审核日程见附页审核日程安排表内审涉及的标准条款的检查、在其纠正、预防、改进措施关闭后，由内审组长在内审检查表中予以补充记录。编制：* 审批：* 日期：2016.11.255审核日程安排编号：BRC-NS-03 序号:2016-03日期：2016 年 时 间 受审核部门 标准条款9:009:30 首次会议9:30 10:30 管理层 1.1/1.210:3512:00 市场部（含采购） 3.5/3.10/3.11/4.913:3015:00 行政部 2.
4、1/3.2/3.3/3.4/4.2/7.111.2615:3017:30 生产部、设备部 3.9/4.1/4.3/4.4/4.5/4.6/4.7/4.9/6.2/6.3/6.5/6.6/7.2/7.39:0011:3013:3015:30技术品管部 2.2/2.3/2.4/3.1/3.6/3.7/3.8/3.9/4.8/5.1/5.2/5.3/6.1/6.4/6.611.2715:30 16:30 末次会议6首次会议签到表编号：BRC-NS-04 序号:2016-04主持 地点 公司会议室记录时间 2016.11.26参 加 人 员首次会议部门 职务 姓名 签到总经理室 总经理（管代）生产部
5、经理行政部 主任市场部 经理设备部 经理技术品管部 经理7末次会议签到表编号：BRC-NS-05 序号:2016-05主持 地点 公司会议室记录时间 2016.11.27参 加 人 员首次会议部门 职务 姓名 签到总经理室 总经理（管代）生产部 经理行政部 主任市场部 经理设备部 经理技术品管部 经理8内审不符合报告编号：BRC-NS-07 序号:2016-07受审核部门 审核日期审核员 部门负责人不合格事实陈述：审核员： 部门负责人：日 期： 日 期：不合格原因及对产品质量影响的分析：对标准、体系文件规定不了解，未能按文件规定执行；部门负责人： 日期：纠正预防措施计划：组织人员对标准、体系文
6、件规定、相关管理控制程序要求进行培训学习；预定完成日期： 审核员： 部门负责人：纠正措施完成情况：部门负责人： 日期：纠正措施的验证：经验证措施有效，不符合项已关闭。审核员： 日期： 9BRC 体 系 内 审 报 告编号：BRC-NS-08 序号:2016-08审核目的 ：确认管理体系和产品生产过程是否符合 BRC 消费品第四版要求，是否能够接受第三方审核；判定管理体系是否符合预定的管理体系标准要求，是否得到了妥善的实施和保持；确认体系的符合性、有效性、适宜性，是否有效满足方针和目标；获得并保持对供方能力的信任；验证与合同要求的符合性；向管理者报送审核结果；验证管理体系是否得到有效的实施、保持
7、与改进。审核范围：*产品的生产及相关管理活动。审核依据： BRC 消费品第四版标准、管理手册、程序文件和第三层次文件、相关法律法规、各类销售合同及供货协议等。受审核部门：公司管理层、生产部、技术品管部、市场部、行政部、设备部。审 核 员 ：审核过程综述：按审核计划安排对审核的范围，产品的生产及相关管理活动进行了认真检查，审核采用抽样的方法对标准条款覆盖范围进行对照，立足发现问题改进不足，总的来说各部门基本能配合此次内审工作，能较积极地对待审核，审核过程中发现的轻微事项，已口头提出整改要求，对于一般或比较突出的问题，我们提出出了 3 个次要不符合见不符合报告 。希相关部门认真整改。对管理体系的评
8、价:公司组织机构健全,人员分工明确,各级人员权限、职责清楚；公司的方针目标明确具体，资源提供能基本满足现阶段管理需要，产品实现过程得到有效控制，过程、产品、监视和测量及其纠正、预防受控完备，PDCA循环上升机制初步形成，公司的一体化管理体系已基本有效实施并运行。结论：公司的一体化管理体系基本符合 BRC 消费品第四版标准的要求，公司管理体系运行是有效的、适宜的和充分的，可以接受第三方外部 BRC 审核。纠正措施要求及审核报告分发对象： 希望各相关部门及时制定纠正计划，在指定期限内，完成不合格项的纠正。同时，其他部门应引以为戒，做好举一反三，自查自纠，把存在问题及时解决。审核员：* 审批：* 日期：2016.11.28
