1、产 品 风 险 评 估 调 查 表客户名称： 产品名称： PO#： 评估时间：序号 范围 风险项目 风险描述风险评估风控目标应对的基本措施可能性（频率） 损失（影响）程度小 中 大 低 中 高 回避 降低 分担 承受1 采购 采购价格风险因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失2 采购 采购谈判风险因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失3 采购 大宗原料计划风险 因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是采购成本增加。4 采购 设备、配件采购质量风险 供应商选择失误、或验收把关失误，造成设备配件不能正常使用5 采购 原材料到货风险
2、 因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货6 采购 原材料供应中断风险 因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。7 计划 库存风险 因库存量过大或过小，造成资金占用、生产过程中断8 计划 生产计划失误风险 生产计划失误，造成缺货、或库存积压9 设备 设备故障风险因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断10 设备 外线停电风险因外部原因停电，导致生产中断11 开发 首件样板 产品设计，纸板外观，规格，性能符合客户要求12 业务 客户订单 确认客户订单的款式，数量，及出货时间13 生产 生产安全风险生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成
3、财产损失和人身伤亡。14 生产 首件样品 根据客户最终确认样，来确认首件样品的设计，外观，15 裁剪 生产样板 裁剪过程中确认样板的正确16 车缝 大货 生产大货前要参照产前样17 包装 最终成品 包装要确认成品的款式及包装材料是正确的18 行政 管理人员人身受到攻击风险在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中， 经办人员受到人身攻击、打击报复等，导致人身受伤、财产损失等19 行政 接待工作风险日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不良影响20 行政 生产经营秩序安全 聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等，妨碍生产经营的正常进行。21 研发 包装设计合规风险 包装材料、印刷文字内容、条码、
4、标签的合法性事件； 22 研发 技术文件管理公司技术文件（原材料验收标准、作业指导书、企业产品标准）的修改、审核、档案管理，企业产品标准备案、年审，投入产出标准核准差错事件；23 研发 配方管理风险公司所有配料、配方档案管理、发放，投入产出标准核准差错事件；24 研发 新产品开发风险 新产品可行性论证失误，开发失败25 质量 ISO9001体系审核风险 因ISO9001体系未通过审核，造成证书不能使用26 质量包装印刷品设计、印刷质量风险因设计失误或印制质量原因，造成大批滞库或报废，并影响生产或促销活动的正常进行。27 质量 产成品的特许放行 因产品检验不合格而特许放行，造成不合格成品流入市场
5、28 质量 出口产品境外检验风险 因出口产品在国外检验不合格，造成公司信誉度下降，取消进出口资格29 质量 配方操作风险因配方设定、小料员操作失误或小料本身品质变化，以及工艺控制疏忽，造成批次产品口味的轻微偏差或严重偏差30 质量 批量原材料质量风险因验收标准偏差或把关失误，造成产成品批量质量事故，或造成对市场的恶劣影响。31 质量 品质走样风险产品经小试、中试、生产等环节品质走样32 质量 生产过程控制质量风险 产品包装标识不清或错误、包装少袋、烂袋、胀袋，成品变质等33 质量 生产过程控制质量风险 产品重量差错、异物等34 质量原材料紧急放行、特许放行使用因原材料检验不合格而特许放行使用，或检验结果未出紧急放行使用，造成产品品质不良35 质量 质量工作的非标准化风险因质量技术标准和质量管理标准缺乏、标准不合理、执行不严格，造成质量工作失误或质量可靠程度低36 质量 质量工作的计量风险计量技术、计量器具管理、化验人员操作原因，造成化验结果不准、质量标准执行效果差。
