1、第七章 供应链协调与合同,供应链企业都以追求自身利益最大化为目标，内耗会大大影响整条供应链的运作效率和竞争力。为实现整体利润最大化的目标，需要合理设计供应链中企业间的交易合同，使得每个企业的收益均得到帕累托改善，从而提高供应链系统的整体运营效率。,一、供应链中失调的现象和原因,（1）剩余库存：牛鞭效应（2）库存不足（3）双重加价：上下游企业为了让谋求各自利益最大化，在独立决策中出现产品的价格高于其生产边际成本的现象。称为双重加价。（供应商批发价格W通常高于它的边际成本Cs，给定了这个批发价格，供应商希望零售商卖出尽可能多的产品。然而零售商在销售产品时会把零售价格P定在其包含了批发价格的边际成本
2、W+Cr之上，这样就产生了双重加价）。,美国经济学家斯宾格勒1950年发现这个问题。当市场上的供应链存在单个上游卖者（如供应商）和单个下游买者（如零售商）时，上下游企业为实现各自利益的最大化而使整个供应链经历两次加价，供应商和零售商均以各自的边际效益最大化为目标，而不考虑供应链的整体边际效益，总利润低于最优水平，导致供应链协调失败。层层加价的菜篮子,二、供应链失调的原因,（一）供应链各环节对库存存在独立的管理权，订货容易产生逐级放大的牛鞭效应。（二）信息不对称：生产成本信息不对称；需求信息不对称；库存持有信息不对称（三）竞争性成员最大化自身收益纵向关系的竞争，即上下游企业间的竞争，由于资产专用
3、性、不完全合同和机会主义行为的存在，下游企业可能被上游企业所要挟；另一方面体现在横向关系的竞争，同类供应商、零售商为扩大供应链核心企业业务份额展开的质量、价格和服务等方面的竞争。如果利益分配不均，投入与其所得不匹配，就会挫伤合作者的积极性。供应链成员间的关系最终通过竞争而分配利益。,第二节基于合同的供应链协调管理,供应链合同的本质是一种激励机制，目前较为常用的供应链协调合同有批发价合同、回购合同、收入共享合同、数量折扣合同、数量柔性合同、期权合同等。涉及符号包括：,一、批发价格合同,假设一个供应链系统只由一个供应商和一个零售商组成，在销售期开始之前，零售商分析市场需求后向供应商订货，订货量为q
4、，供应商接到订单后组织生产，产品单位生产成本为c。供应商将生产完成后的产品以w的单位批发价销售给零售商，零售商在销售期开始后以p的价格销售产品，市场对产品的不确定需求为x，f(x)和F（x）分别为不确定性需求的概率密度函数、概率分布函数。零售商的期望销售量为S(q)。当供应链集中控制时，供应链系统的利润为,例：南京鼓楼区一家零售商向野春源公司订购蜂蜜产品，假设该零售商所售蜂蜜产品不确定需求x服从一个均匀分布U（200,500），f(x)=1/300,F（x）=（x-200）/300每份野春源公司蜂蜜产品生产成本为c=20元，并将生产完成的蜂蜜产品以w=30元批发价格销售给零售商，零售商以单位产
5、品零售价格p=50元销售到市场，零售商最优订货量是多少？野春源公司公司最优收益为多少？解：,二、回购合同,供应商对于零售商没有卖掉的产品以小于批发价价格进行回购。给予零售商一定保护，加大订货量，由供应商和零售商共同承担需求不确定产生的风险。另一方面供应商防止零售商将产品在期末以低廉的价格出售，影响该品牌在大众心目中高端产品形象，从零售商手中购回该产品。假设在一个供应商和零售商组成的供应链系统中，销售期开始前，订货量为q,零售商与供应商协商供应商完成生产后将产品以wb的批发价销售给零售商，零售商以p价格销售。销售期结束后，有剩余可以b的价格回购。,报纸具有这样特点。以南方周末报纸为例，假设每份报
6、纸生产成本c=1元，在某一个地区销售商面临不确定需求x服从均匀分布U（200,500），f(x)=1/300和F(x)=(x-200)/300，每份南方周末报纸零售价格p=3元，报刊发行处为缓解与销售商因双重加价，而导致的订购量不能达到最优订购量的冲突，而提供回购合同。请问最优回购合同参数满足什么条件，相应的销售商和报刊发行处的最优收益为多少？,三、数量折扣合同,一种是全单位数量折扣；另一种是增量数量折扣麦当劳麦旋风正常价11元，一人买两杯，第二杯价格6.5元。假设供应商设定订货量q0,零售商订购量q小于q0，则供应商将销售给零售商批发价定为w1; 零售商订购量q大于q0，批发价定为w2,零售
7、商以p价格销售。增量折扣指：假设供应商设定订货量q0,零售商订购量q小于q0，则供应商将销售给零售商批发价定为w1; 零售商订购量q大于q0，超出q0部分批发价定为w2,小于q0部分仍为w1,零售商以p价格销售。在数量折扣合同下，成员的利润分别为：,四、数量柔性合同,指生产商允许销售商在观察市场需求后可以改变最初订购量的协议。数量柔性合同在电子和计算机产业中得到广泛应用。假设供应链系统由一个供应商和一个零售商组成，销售开始前，订货量q，供应商完成生产后将产品以wq批发价销售给零售商。零售商以p零售价格销售产品。供应商承诺，销售期结束后，零售商尚未销售完存在剩余库存，则供应商对于零售商剩余库存中
8、一个指定比例数量以下的库存给予完全补偿。,例：2013年，三星推出一款手机GalaxyS4,零售商和三星公司签订数量柔性合同，假设每只手机成本c=1000元，零售商面临不确定需求x服从均匀分布U(200,500),每只手机零售价格p=4850元，两者间可能签订的数量柔性合同价格是多少？解：根据上述关于数量柔性合同分析，假设供应商承诺，在销售期结束后，零售商尚未销售完，存在剩余库存，则供应商对于零售商剩余库存中一个指定比例,五、期权合同,期权是一种选择权，是在未来某一特定时间以特定价格买入或者卖出一定数量的某种商品的权利。有看涨期权和看跌期权。期权合同是在销售季节开始时，零售商以某种价格购买产品
9、并且以期权价格购买期权，当观察到市场需求后，零售商可以按执行价格从供应商手中购买这些期权产品。供应链期权合同分类综述.pdf期权合同在易逝品供应链中的绩效研究.caj,第三节 考虑私有信息的供应链协调合同设计,一、私有信息引发的协调冲突上下游信息不对称引发道德风险和逆向选择。（1）道德风险：是指参与合同的一方所面临的对方可能改变行为而损害到本方利益的风险。2001年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格利茨在研究保险市场时发现经典案例：美国一所大学学生自行车被盗比例10%，几个有经营头脑学生发起了自行车保险，保费为保险标的的15%。理应获得5%收益，但运行一段时间后，发现自行车被盗比例迅速提高到15%。原
10、因在于投保后学生安全防范措施明显减少。由于学生无需承担被盗风险，这种不作为行为就是道德风险。供应链中由于各自独立企业，为了追求自身利益最大化而损害供应链整体利益。道德风险主要研究供应链各企业合作的效率问题。,（2）逆向选择在签订合同之前，一方已拥有另一方不知道的信息，占据信息优势一方可能就会利用这些信息做出对自己有利、而对另一方不利的事情，客观上导致资源配置的低效率。旧车市场,二、考虑私有信息的协调合同设计,在合同设计时，如果委托人（不拥有信息一方）代理人（拥有信息一方）有相同的信息并且所有变量时刻相同时，这种合同就是最优合同；实际企业经常信息不对称，因此在给定了信息不对称和合同约束情况下最优
11、策略是次优合同。为了解决供应链上下游信息不对称，可以通过设计合同机制来诱导和激励拥有私人信息的一方。,在设计合同时，面临两个约束：参与约束和激励相容约束。参与约束就是让代理人参与合同而不是拒绝；要使代理人愿意并接受合同机制，合同形式必须保证代理人在这种合同下所获得的利润不小于他不接受这一合同时所获得最大预期效用，即保留效用。激励相容约束就是即使委托人不知道代理人类型时，设计的合同必须使代理人积极地选择委托人希望他选择的行动，即代理人只有选择与自己类型相符的行动时才能获得最大的效用。考虑私有信息的供应链合同分为混合合同和甄别合同,1.混合合同两级供应链，上游供应商质量水平是私人信息，下游零售商是
12、委托人决定批发价，二者是一个不对称信息的斯塔科尔伯格博弈，零售商不管供应商质量高低只提供一个最优批发价，而供应商在给定批发价基础上决定自己最优质量。2.甄别合同供应链上委托人通过设计一系列合同菜单，使得代理人正确报告自己的类型，且代理人只有在选择自己类型相对应的菜单时才能获得最大的效益。实质是委托人设计合同诱使代理人披露自己的私有信息。与混合合同不同在于，零售商提供两个批发价分别对应于两种类型。,库诺特寡头竞争模型两人参与人企业1和2，每个企业的战略是选择产量，支付是利润，是企业产量的函数。qi是产量，Ci（qi）是成本函数，P=P(q1+q2)是逆需求函数第i个企业利润函数,基于Stackelberg博弈的生鲜农产品供应链决策研究.pdf,斯坦科尔伯格（Stackelberg）模型企业行动也是选择产量，但企业1（领头企业）首先选择产量，企业2（尾随企业）观察到企业1选择后再选择自己的产量。这是一个完美信息动态博弈。因此2的战略应该是从Q1到Q2的一个函数。,
