1、证券登记存管业务培训,证券登记存管业务,胡春晖中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2007年12月,证券登记存管业务培训,目 录,证券登记结算公司简介证券登记存管业务概述证券登记业务介绍全流通时代股份管理高管股份管理权证行权股权激励常见问题及应对措施服务与交流,证券登记存管业务培训,一、证券登记结算公司简介,组织架构基本职能,证券登记存管业务培训,一、证券登记结算公司简介,股东会,董事会,公司管理层,公司总部9个职能部门,上海分公司,深圳分公司,监事会,风险管理委员会,组织架构,证券登记存管业务培训,深圳分公司组织架构,总经理室,副总经理,登记存管部,客户服务部,资金交收部,研发部,系统运行
2、部,法律部,综合部,电脑工程部,财务部,证券登记存管业务培训,证券登记结算公司基本职能,证券账户、结算账户的设立和管理证券的登记存管证券和资金的清算交收及相关管理受发行人的委托派发证券权益查询、咨询和培训服务证监会批准的其他业务（质押登记、司法冻结登记等）,证券登记存管业务培训,二、证券登记存管业务概述,有关规定基本概念证券品种服务对象服务平台登记业务,证券登记存管业务培训,证券登记存管业务概述,有关规定公司法、证券法证券登记结算管理办法登记规则证券账户管理规则等备忘录、协议、指南、流程、日志等,证券登记存管业务培训,证券登记存管业务概述,证券登记概念 证券登记结算机构接受发行人的委托，通过设
3、立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。,证券登记存管业务培训,证券登记存管业务概述,证券存管概念 证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。,证券登记存管业务培训,证券登记存管业务概述,证券托管概念证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。同一投资者可同时在多家证券公司托管证券，证券可以在不同的证券公司之间进行转托管证券只能通过托管券商卖出,证券登记存管业务培训,投资者,证券公司/托管银行,证券登记结算机构,托管,存管,投资者,投资者,证券公司/托管银行,投资者,托管,存管,托管,托
4、管,证券存管体系,证券登记存管业务培训,证券登记存管业务概述,证券品种股票A股（677只）B股（55只）代办转让A类（48只）代办转让B类（5只）中关村园区报价转让（23）基金封闭式基金（20只）开放式基金（ 60只，其中LOF 31只）ETF （2只）,证券登记存管业务培训,证券登记存管业务概述,证券品种（续）债券国债（24只）企业债(22只）可转债（8只）证券公司债（1只）公司债权证（权利） （14只）资产证券化产品（13只）,证券登记存管业务培训,证券登记存管业务概述,服务对象证券发行人（上市公司715家，基金公司61家，三板挂牌公司76家）证券公司（211家） 托管单元（2861个）投
5、资者（6816万个账户）主管机关,证券登记存管业务培训,证券登记存管业务概述,服务平台网站服务系统：发行人和投资者DCOM系统：境内结算参与人BCOM系统：境外结算参与人证券交易通讯网：各证券营业部柜台系统：各参与人,证券登记存管业务培训,证券登记存管业务概述,登记业务初始登记变更登记退出登记证券登记相关服务,证券登记存管业务培训,三、证券登记业务介绍,证券登记原则证券登记要素证券初始登记证券变更登记退出登记证券登记相关服务,证券登记存管业务培训,证券登记业务,证券登记原则受发行人委托办理证券登记业务实行证券登记申报制实行证券登记实名制实行证券无纸化运作按持有人类别标识管理股份,证券登记存管业
6、务培训,证券登记业务,证券登记原则（续） 证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。（证券登记规则 第6条）,证券登记存管业务培训,证券登记业务,证券登记原则（续） 由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任；证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。（证券登记规则第16条）,证券登记存管业务培训,证券登记业务,证券登记要素证券持有人姓名或名称证券账户号码有效
7、身份证明文件号码证券持有人通讯地址证券持有人类别标识持有证券名称持有证券数量证券托管机构限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态,证券登记存管业务培训,证券登记业务,证券初始登记股票首次公开发行、增发、配股权证发行基金募集企业债和公司债券记账式国债,证券登记存管业务培训,证券登记业务,证券初始登记（续）对于涉及国家或国有法人持股的，须提供国有资产监管部门的批准文件涉及向外国战略投资者定向发行股份的，须提供商务部的批准文件持有限售股份的投资者须申报持有人类别,证券登记存管业务培训,证券登记业务,证券初始登记（续）对于网上发行证券，交易所向本公司传送的认购结果视为发行人提供初始登记申请材料对于网
8、下发行证券，本公司根据发行人提供的持有人名册进行登记,证券登记存管业务培训,初始登记基本流程,缴纳发行登记费,提供登记申请材料,领取网上发行证券的认购资金说明,办理余股登记，提供验资报告,领取信息披露报表,确认网下发行证券预登记名册，提交证券发行划款申请,办理发行人注册登记,咨询并领取材料,证券登记存管业务培训,证券登记业务,证券变更登记证券过户登记集中交易过户登记非交易过户登记其他变更登记,证券登记存管业务培训,证券登记业务,非交易过户登记协议转让司法划扣行政划拨继承、捐赠、财产分割法人合并、分立，或因解散、破产、关闭等原因商失法人资格上市公司收购上市公司回购注销,证券登记存管业务培训,证券
9、登记业务,其他证券变更登记司法冻结质押权证创设与注销权证行权可转债转股可转债赎回或回售ETF申购或赎回股改产生的证券变更登记,证券登记存管业务培训,退出登记,规定要点股票终止上市前，上市公司确定代办机构，终止上市时，未能依法确定代办机构的，由交易所指定临时代办机构代办机构办理股份退出登记和股份进入代办股份转让系统登记结清债权债务后，代办机构与本公司签订证券登记数据资料移交备忘录,证券登记存管业务培训,退出登记,规定要点未按规定办理退出登记的，证券登记数据和资料可经公证机关公证后，送达发行人退出登记后，本公司刊登终止为发行人提供交易所市场登记服务的信息公告,证券登记存管业务培训,退出登记,时间要
10、点代办机构于公司终止上市后5个工作日内，办理退出登记代办机构于公司终止上市后的20个工作日内，开始为投资者办理股份确权代办机构于转让前5个工作日办理股份登记终止上市日的45个工作日后，开始代办股份转让,证券登记存管业务培训,证券登记相关服务,股东名册服务权益分派和配股登记信息披露义务人查询网络投票,证券登记存管业务培训,股东名册服务,有关规定分类申请方式接收方式名册内容注意事项,证券登记存管业务培训,股东名册服务（续),有关规定本公司定期向证券发行人提供证券持有人名册。发生证券初始登记、召开股东大会、召开基金持有人大会、权益分派、股权结构发生重大变化、证券交易异常波动等情形时，本公司根据证券发
11、行人的申请提供相应的证券持有人名册。（证券登记规则第41条）。,证券登记存管业务培训,股东名册服务（续),有关规定 中国证券登记结算有限责任公司名册服务业务暂行办法（中国结算发字【2003】83号） 2003年7月发布，统一了沪、深两市的名册服务业务。,证券登记存管业务培训,股东名册服务（续）,分类 (按名册发送时间分)定期发送的名册不定期发送的名册,证券登记存管业务培训,股东名册服务（续）,定期名册年度半年季度月,证券登记存管业务培训,股东名册服务（续）,定期书面名册年度、半年、季度初：特快邮寄上季度末全体排名前100名及流通股排名前50名股东名册、高管明细及股本结构表书面文件月初：挂号邮寄
12、上月末全体排名前100及流通股排名前50名股东名册书面文件定期电子名册每月初：上月末全体排名前100及流通股排名前50名股东名册每天：高管持股明细、股本结构表、股份冻结表、非流通股/限售股份明细表,证券登记存管业务培训,股东名册服务（续）,不定期名册新股首次公开发行或增发、配股、送股、股份回购等而导致股本数量变动召开股东大会或临时股东大会自行派发现金红利因股权发生重大变化等原因需发布公告证券交易异常波动本公司认可的其他情况,证券登记存管业务培训,股东名册服务（续）,申请方式网上当面传真,证券登记存管业务培训,关于申领证券持有人名册的申请,证券登记存管业务培训,股东名册服务（续）,接收方式网上当
13、面邮寄,证券登记存管业务培训,股东名册服务（续）,名册内容股东代码股东姓名持股数左三项为默认选项，右四项需要特别说明才提供,身份证号/注册号联系地址联系电话持股比例,证券登记存管业务培训,股东名册服务（续）,注意事项 上市公司名册领取人或通讯地址、电话等发生变化，应当：在2个工作日内将变更后的申领证券持有人名册委托书传真并邮寄登记存管部在本公司网站修改相关注册信息,证券登记存管业务培训,股东名册服务（续）,注意事项 同一证券持有人持有多个证券账户，名册合并统计 合并原则： 同名称（姓名）同注册号（身份证号）,证券登记存管业务培训,股东名册服务（续）,注意事项上市公司申领不定期名册，本公司受理时
14、间：近1个月内或1个月以前的月末名册，本公司于受理日的次1个工作日提供 1个月以前非月末的名册，本公司于受理日后的次5个工作日内提供,证券登记存管业务培训,股东名册服务（续）,注意事项上市公司妥善保管名册，不得伪造、篡改毁坏股东名册通过网上接收名册申请不定期名册，应提早与本公司联系,证券登记存管业务培训,权益分派和配股登记,有关规定操作流程业务要点注意事项出错案例,证券登记存管业务培训,权益分派和配股登记(续),有关规定 证券发行人委托本公司派发股份股利及公积金转增股本，应当向本公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及本公司要求的其他材料。 本公司对证券发行人的申请材料审核通
15、过后，根据其申请派发相应股份。（证券登记规则第47条）,证券登记存管业务培训,权益分派和配股登记(续),有关规定 证券发行人委托本公司派发股票或基金的现金红利或债券本息，应当向本公司提出申请，并在本公司规定的时间内将用于派发现金红利或债券本息的资金划至本公司指定银行账户；本公司确认证券发行人的相应款项到账后，根据本公司有关业务规定办理资金划付手续。 （证券登记规则第48条）,证券登记存管业务培训,权益分派和配股登记(续),有关规定上市公司权益分派和配股登记业务运作指引（本公司中证登记（深圳）综【2001】11号)红股、现金股利到账日R+1日（R日为股权登记日）零碎股处理，按数量大小排序，数量小
16、的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位1股,证券登记存管业务培训,权益分派和配股登记(续),派息比例有差异（10）： 一般机构（含税） 个人投资者和投资基金（扣税）配股款在认购期内逐日扣减,证券登记存管业务培训,上市公司拟定权益分派公告,权益分派操作流程,本公司确定股权登记日,刊登公告,接收退税款,本公司系统操作,深交所核定权益分派公告,划款,红 股：手续费现金股利：手续费现金股利,仅分红股无此步骤,证券登记存管业务培训,权益分派（续）,业务要点R日-股权登记日R+1日，红股（公积金转增股本）到达投资者证券账户R+1日，现金股利到达投资者资金账户本公司代扣个人投资者、基金10个人所得税代
17、扣税退还上市公司，由上市公司交当地税务部门,证券登记存管业务培训,权益分派（续）,注意事项上市公司提供的退款银行账户资料准确现金股利保证在R-1日下午4:30分之前到达本公司指定账户，否则刊登延迟公告，延期派发现金股利限售流通股的现金股利可由我司代派，也可由上市公司自派可转债权益分派参照上市公司权益分派办理,证券登记存管业务培训,获得批文,配股登记操作流程,本公司确定股权登记日,刊登配股说明书摘要,刊登配股上市公告书,本公司系统操作,申请余股登记,深交所核准配股公告,向上市公司划款,验资（全部）,证券登记存管业务培训,配股登记（续）,办理业务要点无限售流通股，通过交易系统报盘认购职工股/高管股
18、/限售流通股,既可通过交易系统报盘认购，也可到指定地点缴款认购限售流通股,由投资者到配股说明书指定地点缴款认购配股缴款截止日的7个工作日内完成余股登记（依据中国证监会证监发2001144号关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知）,证券登记存管业务培训,配股登记（续）,注意事项余股数据磁盘的制作余股登记根据承销协议，由主承销商或分销商认购（中国证监会机构部函【2003】202号）需在配股缴款截止日后的5个工作日内向本公司申请办理余股登记派生股份的股份性质与原股份的性质一致,证券登记存管业务培训,查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况,查询依据查询原因查询内容注意事项,证券登记存管业务培
19、训,查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况（续）,查询依据 上市公司收购管理办法附件：股东持股变动报告书格式（中国证监会令第10号）上市公司股权分置改革管理办法（证监发【2005】86号）证券登记规则(中国结算发字【2006】153）查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况服务指南（中国结算深业字【2004】43号，新的指南正在拟订，具体内容参考新指南）,证券登记存管业务培训,查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况（续）,查询原因 上市公司股东股权转让、重组收购或实施股权分置改革等,证券登记存管业务培训,查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况（续）,查询内容非流通股东及公司关联人、保荐人持股及近
20、6个月买卖公司流通股情况 上市公司董事、监事、高管人员等知悉内幕信息的当事人持股及近6个月买卖公司流通股情况股权转让双方董事、监事、高管等知悉内幕信息的当事人持股及近6个月买卖公司流通股情况,证券登记存管业务培训,查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况（续）,提交材料申请书董事、监事、高管等查询对象名单转让协议、增发公告或深交所相关核准函件等材料的复印件复印件（加盖上市公司公章）电子磁盘数据,证券登记存管业务培训,查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况（续）,注意事项申请中的关联企业、董事、监事和高管等知悉内幕信息的当事人名单，由申请人确定，被查询人与上市公司高管人员的关系需明确注明上市公司应
21、预计该查询材料的使用时间，通常情况下需至少提前2个工作日向本公司提交申请文件所有申请查询文件均需提供原件，复印件（如协议）需加盖上市公司公章,证券登记存管业务培训,查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况（续）,注意事项本公司在受理材料后2个工作日内完成查询所有查询结果，本公司直接电子文件方式抄送深交所上市公司申请查询免费,证券登记存管业务培训,证券登记相关服务,网络投票服务设立股东大会网络投票系统投资者办理身份验证后，方可进行网络投票,证券登记存管业务培训,全流通时代股份管理,股份管理原则限售流通股管理国有股管理非交易过户股改追送对价股改垫付对价偿还股改增持股份解除锁定非公开发行新股登记,证券
22、登记存管业务培训,全流通时代股份管理原则,背景股权分置改革之后，证券市场进入全流通时代原则股份性质管理股份限售股份持有人类别标识管理上市公司在股改实施、公开增发新股、非公开发行新股进行登记时，均需申报相关股东的股份持有人类别标识,证券登记存管业务培训,全流通时代股份管理原则（续）,股份持有人类别标识与原股份性质没有必然联系，应根据股东的实际情况申报股东的股份持有人类别标识如有变化，上市公司应向我司及时申报股份持有人类别标识应根据有权机关的界定文件确定,证券登记存管业务培训,限售流通股管理,股改股份限售管理有关规定上市公司股权分置改革管理办法上市公司股权分置改革业务操作指引中国结算深圳分公司限售
23、股份登记存管业务指南股权分置改革工作备忘录第16号解除限售,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,限售股份查询网上查询路径：“股东名册业务”“股份数据下载”“非流通/限售股份持股表”数据每日更新书面报表提交“关于申领股份数据报表的申请”，我司在受理后一个交易日内提供相关报表,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,收回实物股票或证券登记证明书目的为将来顺利办理解除限售做准备要点根据“限售股份明细表”核查实物股票情况收回实物股票，申请注销如实物股票遗失，刊登遗失公告,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,限售股份权益分派红股由我司代理派发现金红利可由我司代理派发，也可由上市公司自
24、派,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,限售股份配股登记认购方式通过交易系统报盘认购上市公司向我司申报登记,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,限售股份转托管限售期内不可转托管可通过托管券商查询托管数量解除限售之后通过托管券商办理转托管,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,限售股份质押登记限售期内可以办理质押登记，须到我司柜台办理深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,限售股份司法冻结限售股份司法冻结由我司受理具体流程参见协助执法业务工作程序,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,限售股份解除限售锁定业务
25、原则对于限售股份解除限售锁定，我司只受理上市公司的申请，而不直接受理股东的解除限售申请,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,业务流程申领限售股份明细表及股本结构表向深交所申请限售股份解除锁定向我司提交相关材料，办理解除锁定深交所出具的解除限售确认书限售股份解除锁定申请表限售股份解除锁定电子数据其他材料,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,刊登限售股份上市提示性公告我司完成解除锁定预登记之后，将结果交上市公司确认，然后出具解除锁定业务回执交上市公司，上市公司可凭该回执办理刊登公告事宜限售股份上市我司在上市日的前一交易日将数据发送至各托管券商，股份于上市日起可以开始卖出上市日我司出
26、具解除限售登记结果报表于上市公司,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,注意事项限售股份存在冻结情况未冻结的股份 可以全部或部分解除锁定已冻结的股份 只可一次性全部解除锁定，不可部分解除 解除锁定之后，股份仍处于冻结状态,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,托管单元原无托管单元 解除锁定时须选择托管单元 一个账户只可选择一个托管单元原有托管单元 解除锁定时不可变更托管单元 上市后再通过托管券商办理转托管,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,D字头账户限售期满可以解除限售，但不可托管到有效托管单元，因此亦不可交易完成补登记手续后再办理托管手续不要等到限售期满才联络股东投资者
27、申请材料一旦齐备即马上向我司递交，避免积压，影响投资者交易,证券登记存管业务培训,D字头账户补登记所需材料,D字头账户股东提交身份证明文件和补登记授权委托书营业执照必须通过了最近年度的年检，自然人股东的身份证尚未过期。如因注册资料变更导致目前的身份证明文件与在我司登记的股东资料不一致的，贵司应当通知其到发证机关开具相关变更证明（原件）等材料。如法人股东的营业执照无效，股东无法出具有效身份证明文件和授权委托书，贵司应建议股东寻求司法裁决或股权转让等途径，申请办理股权转让过户等变更登记。,证券登记存管业务培训,限售流通股管理（续）,实物股票 应先办理注销手续，如因无法联系到股东等原因而未能办理，则
28、：实物股票之外的股份 可以全部或部分解除限售实物股票对应的股份 只可一次性全部解除限售，不可部分解除限售 不可托管到有效托管单元，因此亦不可交易 完成注销手续后再办理解除限售及托管手续,证券登记存管业务培训,国有股管理,相关规定国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法国有单位受让上市公司股份管理暂行规定上市公司国有股东标识管理暂行规定,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,国有股转让方式通过证券交易系统转让协议转让无偿划转或间接转让,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,国有控股股东通过证券交易系统转让上市公司股份，同时符合以下两个条件的，由国有控股股东按照内部决策程序决定：,证券登记存管
29、业务培训,国有股管理（续）,（一）总股本不超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本的5%；总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量未达到5000万股或累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本的3%。 （二）国有控股股东转让股份不涉及上市公司控制权的转移。,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,国有控股股东转让股份不符合前条规定的两个条件之一的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,国有股东拟协议转让上市公司股份的，在内部决策后应当及
30、时按照规定程序逐级书面报告省级或省级以上国有资产监督管理机构应当同时将拟协议转让股份的信息书面告知上市公司，由上市公司依法公开披露该信息，向社会公众进行提示性公告,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,国务院国有资产监督管理机构关于国有股东转让其所持上市公司股份的批复文件和全部转让款支付凭证是证券交易所、中国结算办理上市公司股份过户手续和工商管理部门办理上市公司章程变更的必备文件。,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,上市公司股份无偿划转由划转双方按规定程序逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准。,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,国有单位在一个会计年度内通过证券交易所的证券交易
31、系统累计净受让上市公司的股份未达到上市公司总股本5%的，由国有单位按内部管理程序决策，并在每年1月31日前将其上年度通过证券交易系统受让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案达到或超过上市公司总股本5%的，国有单位应将其受让上市公司股份的方案事前报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案后方可组织实施,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,国有单位协议受让上市公司股份经批准后，应持国有资产监督管理机构的有关批复到证券交易所及中国结算办理股份过户手续。 国有单位协议受让上市公司股份需要报国有资产监督管理机构审核批准的，国有资产监督管理机构的批复文件是证券交易所和中国结算办理上
32、市公司股份过户手续及工商管理部门办理上市公司章程变更的必备文件。,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,国有资产监督管理机构应当在国有控股或参股的股份公司相关批复文件中对国有股东作出明确界定，并在国有股东名称后标注具体的国有股东标识，国有股东的标识为“SS”（Stateowned Shareholder）。中国结算根据省级或省级以上国有资产监督管理机构的批复以及国有股东或股票发行人的申请，对国有股东证券账户进行标识登记。,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,股份公司股票发行结束后，股票发行人向登记公司申请股份初始登记时，应当在申请材料中对持有限售股份的国有股东性质予以注明，并提供国有资产
33、监督管理机构关于股份公司国有股权管理的批复文件。,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,国有单位向登记公司申请办理股份过户登记时，应当在申请材料中对其国有股东性质予以注明，并提供国有资产监督管理机构有关批复文件或国有股东身份界定文件。,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,国有股东因产权变动引起其经济性质或实际控制人变化的，应根据国有资产监督管理机构对其国有股东身份的界定文件，及时向登记公司申请办理国有股东证券账户标识的注销手续。,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,股票发行人或国有单位办理相关业务时按上述规定已注明国有股东身份，如该股东证券账户中尚未加设国有股东标识的，登记公司应当根
34、据股票发行人或国有单位的申报以及国有资产监督管理机构关于股份公司国有股权管理的批复文件，在相应证券账户中加设国有股东标识。,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,证券账户已加设国有股东标识但股票发行人或国有单位未予注明的，以国有股东证券账户中已加设的标识为准。,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,对完成股权分置改革的上市公司以及股票发行实行新老划断后至本规定实施前新上市的股份公司，由国资委会同证监会，根据国有资产监督管理机构关于股改中国有股权管理的批复以及新上市股份公司国有股权管理的批复，统一组织协调国有股东标识的加设工作。,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,对未完成股权分置改革的
35、上市公司，国有资产监督管理机构在对其股权分置改革中国有股权管理有关问题进行批复时，应在国有股东名称后标注国有股东标识。上市公司应当根据该批复在向登记公司申请办理实施股权分置改革涉及的变更登记事项时一并办理国有股东标识加设工作。,证券登记存管业务培训,国有股管理（续）,股份持有人类别标识,证券登记存管业务培训,非交易过户,有关规定上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知 （证监发200687号）,证券登记存管业务培训,非交易过户,已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份的出售，应当严格遵守上市公司股权分置改革管理办法第二十七条有关股
36、份限售的规定。在改革方案中原非流通股股东承诺增加限售期和附加限售条件的，应当按照诚实信用原则忠实履行承诺义务，不得擅自变更、解除承诺义务。,证券登记存管业务培训,非交易过户,以下情形不属于限售范围在同一实际控制人控制之下不同主体之间的股份转让因接受要约收购发生的股份转让因偿还股权分置改革垫付对价发生的股份转让因履行股权分置改革追送股份承诺而发生的股份转让因司法裁决、公司解散等原因，导致股份持有人发生变化的,证券登记存管业务培训,非交易过户,上述情形中的股份受让方须继续履行股份出让方有关原非流通股股份出售的相关承诺义务。,证券登记存管业务培训,股改追送对价,有关规定中国结算深圳分公司上市公司股权
37、分置改革追送对价股份变更登记业务操作指南,证券登记存管业务培训,股改追送对价（续）,业务原则实施股改后，如承诺追送对价的条件触发时，上市公司需及时向我司申请办理追送对价股份变更登记业务追送对价属于股权分置改革执行对价安排的一部分，无需缴纳相关税费,证券登记存管业务培训,股改追送对价（续）,业务流程 1、在刊登股权分置改革对价追送实施公告前一个交易日向我司提交申请材料股权分置改革追送对价方案实施公告上市公司追送股份解除保管申请上市公司追送对价股份变更登记申请上市公司股权分置改革追送对价确认通知书（深交所出具）股份变更登记电子数据上市公司董事会授权委托书，经办人身份证复印件我公司要求的其他相关材料
38、。,证券登记存管业务培训,股改追送对价（续）,2、我司对上述材料进行形式审核，对涉及本次股份变更登记结算相关内容确认无误后，将股权分置改革对价追送方案实施公告传真至深交所，上市公司与深交所联系刊登公告事宜 3、上市公司于追送对价股份变更登记日对我司实施的追送对价安排和股份变更登记处理结果进行确认，确认无误后，我公司向上市公司出具股份结构表和追送对价股份变更登记证明书,证券登记存管业务培训,股改追送对价（续）,注意事项如涉及以现金形式追送对价的，上市公司需于刊登股权分置改革对价追送方案实施公告前，将对价现金全额划至我公司指定银行账户,证券登记存管业务培训,股改垫付对价偿还,有关规定股权分置改革工
39、作备忘录第10号垫付对价偿还,证券登记存管业务培训,股改垫付对价偿还（续）,业务原则双方股东协商一致可以股份、现金或其他双方认同的方式偿还对于偿还股东的主体资格、所持股份不存在瑕疵的，可采用以股份偿还的方式不受一年锁定期的限制无需缴纳相关税费我司只受理上市公司董事会申请，不直接受理股东的申请,证券登记存管业务培训,股改垫付对价偿还（续）,业务流程上市公司董事会向深交所提交相关申请材料深交所对垫付对价偿还的合规性进行审核，审核无异议后，出具上市公司股权分置改革垫付对价偿还确认通知书上市公司董事会持经深交所所确认的上市公司股权分置改革垫付对价偿还确认通知书及相关申请材料（原件）向我司申请办理垫付对
40、价偿还手续,证券登记存管业务培训,股改垫付对价偿还（续）,注意事项股东身份证明文件上的名称需与我司提供的股东名册上的股东名称以及股东签章的名称一致股东身份证明文件上的证件号（注册号或身份证号）需与我司提供的股东名册上的注册号一致营业执照需通过最近年度的年检,证券登记存管业务培训,股改增持股份解除锁定,有关规定股权分置改革工作备忘录第17号增持股份解除锁定,证券登记存管业务培训,股改增持股份解除锁定（续）,业务原则当增持股份解除锁定条件满足时，相关股东可委托上市公司董事会向我司提出增持股份解除锁定的申请，我司不直接受理股东的申请,证券登记存管业务培训,股改增持股份解除锁定（续）,业务流程1、上市
41、公司将相关申请材料报深交所2、深交所审核无异议后，确定增持股份解除锁定的日期，于解除锁定股份日一个工作日之前向我司出具上市公司股东增持股份解除锁定通知3、我司对增持股份解除锁定通知内容审核无异议后，盖章并提交深交所,证券登记存管业务培训,股改增持股份解除锁定（续）,4、深交所安排上市公司进行信息披露5、我司办理增持股份解除锁定的手续6、解除锁定股份日次一交易日相关股份可以上市交易,证券登记存管业务培训,非公开发行新股登记,工作流程上市公司完成发行认购程序后，向我司提交相关材料，申请办理股份登记手续需填报相关股东的股份持有人类别标识确认非公开发行新股预登记名册领取登记信息报表领取新股发行登记证明
42、书,证券登记存管业务培训,五、高管股份管理,相关规定业务受理原则业务处理流程高管股份管理要求高管股份管理存在的问题,证券登记存管业务培训,相关规定,公司法第142条： 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。,证券登记存管业务培训,相关规定（续）, 中国证监会上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
43、股份及其变动管理规则； 深交所与本公司深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引； 本公司上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务操作指南。,证券登记存管业务培训,业务受理原则,上市公司申报、确认高管信息 通过深交所网站进行在线申报高管姓名、 身份证件号码、任职或离职时间等信息； 通过登记公司网站接收申报确认信息，并根据登记公司要求反馈申报确认结果； 深交所审核上市公司申报高管信息 深交所对上市公司申报高管信息进行形式审查后， 将上市公司申报信息发送给登记公司进行相关股份锁定和解锁处理；,证券登记存管业务培训,业务受理原则,登记公司根
44、据深交所指令进行高管股份解锁或锁定 对高管身份证件项下证券账户所持本公司股份按比例进行锁定 对离任高管所持本公司股份进行解锁等处理。,证券登记存管业务培训,业务处理流程,T日 上市公司通过深交所网站申报高管信息 T日23：00 之前 深交所形式审核，汇总并确定高管股份锁定比例后，将高管信息库放指定路径 T+1日9：00 登记公司读取深交所高管信息库；检查高管身份证件项下证券账户开立情况，并将检查情况放登记结算公司网站 T+1日9：30 后上市公司对照本公司发送的上市公司新增、离任董事、监事和高级管理人员申报情况确认通知，再次检查T日申报是否准确无误。发现有误的，须在当天下午2：00之前以传真方
45、式通知本公司更正。 T+1日3：00 后登记公司根据上市公司确认结果进行新增高管股份和离任高管股份的相应处理。,证券登记存管业务培训,高管股份管理要求, 上市未满一年公司在任高管持有和新增股份自动锁定比例为100； 上市满一年公司在任高管股份持有和新增股份自动锁定比例为75； 离任未满半年的高管股份全部锁定，锁定期自离任之日起半年。离任满半年后的第一个交易日结算公司自动进行离任高管股份解锁，第二个交易日该股份即可转让。 （注：上述高管持有股份的解锁和锁定，不包括高管持有本公司有限售条件的股份，有限售条件股份的管理另议。）,证券登记存管业务培训,高管股份管理要求（续）, 高管可转让股份法定额度核
46、算每年年初的第一个交易日，结算公司以高管上年末持有本公 司A股、B股为基数，按25的比例分别计算当年可转让股份的法定额度可转让股份法定额度（有限售股份无限售股份） 25可转让股份法定额度当年有效，不滚存到下一年度。下一年 度按当时所持有本公司股份总量的25重新计算,证券登记存管业务培训,高管股份管理要求（续）, 高管可转让股份的解锁处理按实际解锁比例解锁高管所持本公司无限售条件股份的锁定，被解锁股份在每年年初的第二个交易日即可上市交易；高管同一身份证件开有多个证券账户的，可解锁股份按每一个证券账户分别解锁；当解锁股份计算出现小数时，直接取整数位；当证券账户上本公司无限售条件股份余额不足1000
47、股的，一并解锁；被解锁的股份仍托管在原证券公司托管单元编码上。原未指定托管单元的，要委托上市公司向登记公司办理托管单元指定。,证券登记存管业务培训,高管股份管理要求（续）, 高管可转让股份剩余额度的计算可转让股份剩余额度，指高管可转让股份法定额度减去其无限售条件股份后剩下的当年可转让股份剩余部分例如：某高管持有本公司有限售条件股份100万股和无限售条件股份2万股，他的可转让股份法定额度即为25.5万股。其所持有的无限售条件股份2万股从年初的第二个交易日即可上市交易，该高管的可转让股份剩余额度还有23.5万股。可转让剩余额度可随上市公司分红送股行为同比例自动调增,证券登记存管业务培训,高管股份管理要求（续）, 高管可转让股份剩余额度的使用登记公司每个交易日根据高管可转让股份剩余额度，对其新增无限售条件股份进行检查并自动进行调整：当高管解除限售条件股份可转让股份剩余额度的，其解除限售条件股份可全部转换成可上市交易的股份；当高管解除限售条件股份可转让股份剩余额度的，未超过部分自动转换成可上市交易的股份，超过部分被自动转换为高管锁定股份，不能上市交易；高管可使用其可转让股份剩余额度进行有限售条件股份质押，但质押股份数量不能超过其可转让股份剩余额度。,
