1、贵州 2015 年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（） 。A口头警示B书面警示C约见谈话D予以罚款2.根据我国公司法的有关规定，公司提取法定公积金的标准是。A按税后利润的 10%提取B按利润总额的 10%提取C按税后利润的 5%-10%提取D按未分配利润的 10%提取3.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的
2、股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例4.某客户持有上海证券交易所上市 96 国债（6）现券 1 万手。该国债当日收盘价为 121.85元，当月的标准券折算率为 1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。 （不考虑交易费用）A1205.8B959.8C1218.5D12705. 应计收益率每下降或上升 1 个基点时的价格波动性是_。A递减的B不同的C相同的D递减的6. 下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤_A投资者委托经济人以 ADR 形式购买非美国公司证券B将所购买的证券存放在托管银行C存券银行命令托管银行移送证券D存券银行发出 AD
3、R7. 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括_。A取消承销业务资格B没收非法所得C罚款D暂停承销业务资格8. 从_年 3 月 25 El 开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A1999B2000C2001D20029. 下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是_。A重大行政处罚案件的执法协调B审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件C草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章D对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释10. 中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限
4、为_。A30 日B40 个工作日C60 日D3 个月11. 公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是_。A缴纳所欠税款支付清算费用 职工工资社会保险费用法定补偿金按股东所持有股份比例分配剩余财产B支付清算费用职工工资 法定补偿金社会保险费用缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产C支付清算费用职工工资 社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产D职工工资支付清算费用 社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产12. 网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（）申购。A下限B上限C中间值D任一价格13. 保本比例是到期时投
5、资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于_之间。A70%100%B80%100%C90%100%D95%100%14. 以下不属于证券市场显著特征的是_。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是风险直接交换的场所D证券市场是价值实现增值的场所15. 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为_名，发审委设会议召集人_名。 （）A20；3B20；5C25；3D25；516. 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A基金托管人B基金管理人C证券登记结算中心D证券公司17. 报告期内，发行人向
6、单个供应商的采购比例超过（） ，应披露其名称及销售比例。A总额的 10%的B总额的 20%或严重依赖于少数客户的C总额的 30%或严重依赖于少数客户的D总额的 50%或严重依赖于少数客户的18. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。A一级有担保 ADRB二级有担保 ADRC三级有担保 ADRD144A 私募 ADR19. 若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5B10C20D5020. 公司债发行试点办法规定，公司债券发行采用（） ，实行保荐制度，发行程序简单规范。A备案制B核准制C注册制D批准制21. 正式承销前的市场预测和承销
7、协议签署具备（） 。A正式的商业和法律意义B无限的商业和法律意义C暂时的商业和法律意义D有限的商业和法律意义22. 在反映股市价格变化时，以下指标中从快到慢是_。AWMS 最快，K 其次，D 最慢BK 最快，WMS 其次，D 最慢CD 最快，K 其次，WMS 最慢DWMS 最快，D 其次，K 最慢23. 无记名股票与记名股票的差别在于_。A股东权利B股票记载方式C转让方式D安全性24. 新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有_。A发行人应披露最近 1 期末的主要债项B发行人应披露最近 3 期末的主要债项C银行借款D贷款用途25. 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专
8、家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为_名，发审委设会议召集人_名。 （）A20；3B20；5C25；3D25；526.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。A涨跌幅价格=当日开盘价(1+ -涨跌幅比例)B涨跌幅价格= 前日收盘价(1+ -涨跌幅比例)C涨跌幅价格= 前日开盘价(1+ -涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前日平均价(1+ -涨跌幅比例)27.下列不属于证券公司营销活动管理内容的是_。A营销业务管理B营销人员管理C营销过程管理D营销风险管理28.目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5%29.在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，
9、可称为一致行动人。下列情形与此概念一致的是（） 。A投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响B投资者受目标公司大股东的控制C投资者在业务上有合作关系D持有投资者 30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份30. 关于有效证券组合，下列说法错误的是_。A有效证券组合一定在证券组合的可行域上B在图形中表示就是可行域的上边界C上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”D有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点31. 发行人向单个客户的销售比例_，应披露其名称及销售比例。A超过总额的 10%的B超过总额的 20%或严重依赖于少数客户的C超过总
10、额的 30%或严重依赖于少数客户的D超过总额的 50%或严重依赖于少数客户的32. 已知证券组合 P 是由证券 A 和 B 构成，证券 A 和 B 的期望收益、标准差以及相关系数如表 1 所示。 表 1A证券名称B期望收益率C标准差D相关系数E投资比重FAG10%H6%I0.12J0.30KBL5%M2%N0.7033. 可转换债券的最主要的金融特征是_。A持有人可以将债券转为普通股B发行人有权赎回C双重选择权D发行人有权修正转换价格34. 在以下几种基金中，管理费率最低的是_。A货币基金B股票基金C债券基金D认股权证基金35. 关于资本证券的说法正确的是_。A资本证券是指本身能使持有人或第三
11、者取得货币索取权的有价证券B包括商业证券和银行证券C持有人有一定的收入请求权D有价证券是资本证券的主要形式36. 2009 年，某股份有限公司发行股票 4000 万股，缴款结束日为 10 月 30 日，2009 年预计税后净利润为 6400 万元，公司发行新股前的总股本为 12000 万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。A0.50B0.45C0.40D0.3037. 基金会计核算是指_。A提供会计报表B准确记录基金资本变化情况C收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息D提取财务报表38. 股票的理论价格用公式表示为_。A预期股息/必要收益率B每股净资产/必要收益率C预期股息/无风险利
12、率D预期股息市场利率39. _首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。A 证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金运作管理办法D 证券投资基金销售管理办法 40. _原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。A货银对付B集中登记C统一存放D定期核查41. 国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入_。A公司负债B任意公积金C盈余公积金D资本公积金42. 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（） 。A基金受益人B基金发起人C基金管理人D基金托管人43. 可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动_。A
13、同方向B反方向C无关D成比例44. 辅导对象聘请的辅导机构应是_的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。A具有主承销商资格B为 10 家以上的公司担任过主承销商C具有分销商资格D综合类45. 公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。A最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 5 万元B最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 万元C最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 5 万元D最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 15 万元46. 某股东拥有 1000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投_票。A1100B110C11000D1147. 证券市场按层次结构划分，可分为_。A场内市场和场外市场B国内市场和国际市场C一级市场和二级市场D股票市场和债券市场48. 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向_报送公司章程草案。A创立大会 中国证监会B股东大会 中国证监会C董事会 中国人民银行D股东大会 中国人民银行49. 属于分期付息债券的是_。A附息债券B贴现债券C零息债券D一次还本付息债券50. 境内居民个人开立 B 股资金账户开户时账户的最低余额为_。A100 美元B1000 美元C100 人民币D1000 人民币
