1、新疆证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下说法中，正确的是_。A投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资B投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息2.按募集方式分类，有价证券可以分为（） 。A上市证券、非
2、上市证券B股票、债券C政府证券、政府机构证券、公司证券D公募证券、私募证券3.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是_。A从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌4.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的_计算风险资本准备。A80%B90%C100%D120%5. 某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为_。A40%B35%
3、C20%D10%6. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_A证券组合的期望收益率B证券组合的风险C证券组合的投资目标D证券组合的分散化程度7. 如果某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换比例为 40，则转换价格为_元。A5B25C50D1008. 总资产规模为_亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。A7B8C9D109. 下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是_。A由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D由于工
4、作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖10. 上海证券交易所交易过户采用_的方式。A双向过户B单向过户C多向过户D电脑自动过户11. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是_。A附黄金权证债券B附债务权证债券C附货币权证债券D附权益权证债券12. 投资过程中最重要的环节是_。A时机把握B资产配置C个股选择D绩效评估13. 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是_。A全国社会保障基金每设立 1 个资金组合开立 1 个证券账户B全国社会保障基金每设立 1 个资金组合开立 2 个证券账户C信托公司每设立 1 个信托产品可以开立 2 个专用证券
5、账户D信托公司每设立 1 个信托产品不仅仅能开立 1 个专用证券账户14. 按照计息方式的不同，附息债券可细分为（） 。A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B固定利率债券和浮动利率债券C缓息债券和即期债券D累积债券和非累积债券15. 有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（） 。A净资产额B注册资本额C资产总额D总股本16. 外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备_。A信息备忘录B招股章程C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D招股说明书概要17. 证券投资基金
6、资产的名义持有人是_。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人18. 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A2/3B1/3C1/2D全票19. 按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为_。A发行价格=每股净利润市盈率B发行价格= 每股净利润发行市盈率C发行价格= 每股净资产市盈率D发行价格=每股净资产发行市盈率20. 非参与优先股是指_。A只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股B发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股C股息当年结清不能累积发放的优先股D发行后股息率不再变动的优先股21. 企业股份制改组时，应当根据
7、公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是_。A进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C进入股份有限公司的所有资产进行评估D进入股份有限公司的所有负债进行评估22. 证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响_机制来引起的。A数量关系B市场秩序C供求关系D价格关系23. 以下（）不属于基金估值的对象。A基金所持有的股票B估值日基金的交易额C基金所持有的配股权证D基金的应收利息24. 对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向_设立的复核机构申请复核。A证监会B证券业协会C证券交易所D证券服务
8、机构25. 有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（） 。A净资产额B注册资本额C资产总额D总股本26.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是_。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000 万元C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1 亿元D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净
9、资本不得低于人民币 5 亿元27.证券公司债券的期限最短为（）年。A1B2C4D528.中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（） 。A机构、制度与人员的检查B分析财务报表附注C分析董事会报告D分析证券公司年度报告29.由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该_。A采取整体改制的方式B进行资产和业务的剥离C在人员、机构方面与原企业分开D是主要以股权出资组建的投资公司30. 证券投资基金市场营销涉及的内容不包括_。A营销程序规范B目标客户确定C营销组合设计D营销过程管理31. 债券的价格变动风险随着期限的增大而_。A减小B增大C不变D没有影响32. 若 A 股票报价为 4
10、0 元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为 50 元。某投资者按 10%年利率借入 4000 元资金( 复利记息)，并购买该 100 股股票；同时卖出 100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利_元。A120B140C160D18033. 反映证券营业部经营成果的主要指标有_。A固定资本比率B流动比率C资产负债率D净资产利润率34. 发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并披露前述标识的依据及标识的含义。A “SS”；“SLS”B “SL”；“SLS”C “SS”；“SL”D “SS”；“LSL”35. 长期政府债券的利率比短期政府债
11、券利率高，这是对_的补偿。A信用风险B通胀风险C利率风险D政策风险36. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现_情况时，基金无权暂停估值。A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B出现巨额赎回的情形C出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数37. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。A50%B60%C70%D80%38. 在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值_。A因计税而降低B因负债而升高C不受资本结构的影响D无法比较39. 基金管理公司的筹建和开业须经_
12、批准。A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会基金业委员会D国家工商管理局40. 移动平均线最常见的使用法则是_。A威廉法则B葛兰威尔法则C夏普法则D艾略特法则41. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券_。A承销方式B直销方式C分销方式D代销方式42. 以个人为目标的_一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国债D中长期国债43. 上市公司_应当对_编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。_A监事会；董事会B董事会；监事会C董事会；高级管理人员D监事会；高级管理人员44. 在资本市场上占有重要地位的
13、国债是_。A短期国债B国库券C长期国债D无期限国债45. 发行人应在披露上市公告书后_日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A5B7C8D1046. （）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A证券投资基金B股票C封闭式基金D开放式基金47. 现行市价法的适用条件是存在_个及以上具有可比性的参照物。A1B2C3D448. 证券经纪业务的特点不包括（） 。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D业务价格的变动性49. 下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。A法律主体资格B投资者的地位C基金营运依据D基金营运规模50. 分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于_。A成熟、稳定B针对性和固定性C灵活、多变和应用面广D步骤的科学性
