1、关于做好 ISO9001/14001 认证审核准备工作序号 部门 ISO9000 记录 ISO14000 记录一 销售部1、订单、合同及评审记录2、顾客满意度调查表及顾客满意度调查分析报告(1 年 2 次，6 月、12 月)3、客户投诉的处理跟踪记录4、发货单（或者是出库单、送货单）1、环境因素识别与评价表；2、信息交流二 采购部1、供应商评审记录或年度考核评审记录；2、合格供应商名录3、采购单、送货单、进货验收单1、环境因素识别与评价表；2、信息沟通交流三 行政部1、2016 年度培训计划2、已实施培训的培训记录（如培训实施计划、签到表、考3、文件、外来文件的清单、发放控制等核记录表等） 。
2、1、环境因素识别与评价表；2、重大环境因素清单；3、法律法规清单及符合性评价表；4、环境目标指标管理方案；5、环境目标指标管理方案完成表；6、环境运行月检查表；7、2015 年度“废水、废气、噪声监测报告” ；8、危险废弃物转移协议、危险废弃物六联转移联单、2015 年度的“危险废弃物收集登记表”及存放现场。9、应急预案、消防演习计划、总结报告、火灾应急预案演练评价记录。10、灭火器、消防栓、应急灯、消防通道等点检记录。四 品质部1、进料检验报告（IQC） ；2、巡查检验记录（IPQC） ；3、首件检验确认报告；4、成品检验报告（QA） ；4、检验测量（工具）设备清单；5、检验测量（工具）试设
3、备校准记录；6、各种（如进料、巡检、成品）检验规范。7、不合格品处置、品质异常处理单、质量周报、月报、纠正预防措施报告等。8、应包含证书覆盖范围的产品:LED 驱动电源及 LED 灯具.1、环境因素识别与评价表；2、信息交流五生产部（生产、工程）1、生产指令单（或生产计划排程表） ，应包含证书覆盖范围的产品:LED 驱动电源及 LED灯具；2、生产报表（生产过程中的各种记录表） 。3、生产设备清单；4、生产设备维护保养计划；5、生产设备维护保养记录；6、生产工艺流程图、各工序作业指导书、各种设备使用安全操作规程。7、员工上岗证1、环境因素识别与评价表；2、垃圾分类设置：可回收废弃物、不回收废弃
4、物、危险废弃物。3、灭火器、消防栓、应急灯、消防通道等点检记录。4、危险化学品的 MSDS 资料、防泄露措施等。5、生产现场的 5S 活动，车间物品摆放与标识。六研发部（仅限LED 驱动电源的设计开发）1、产品设计开发可行性分析报告、产品设计开发任务计划书；2、设计开发评审报告；3、设计开发验证报告；4、设计开发确认报告；5、设计开发更改报告。6、具体产品的图纸、说明书、材料清单等1、环境因素识别与评价表；2、信息交流七 仓库1、帐、物、卡资料；2、标志、标识。1、环境因素识别与评价表；2、仓库现场的 5S 活动3、各仓库的物品摆放，物品标识等4、区域划分、消防等。八 管理层 1、内部审核记录；2、管理评审记录 1、内部审核记录；2、管理评审记录九 财务部1、水电消耗统计表（2015 年 1-12 月份）2、环境方面资金使用；3、环境因素识别与评价表。
