1、,第一节 研究对象第二节 学科流派演变第三节 企业理论,第一章 引言,第一节 研究对象,（一）产业是社会分工的产物三次社会大分工之后，实际上已形成了农业、畜牧业、手工业和商业等产业部门。随着生产力的进一步发展，社会分工进一步深化。表现为新兴产业部门不断出现和产业分工越来越细。马克思曾经从物质生产的角度阐明社会分工有三种形式：一般分工、特殊分工和个别分工。产业是一般分工和特殊分工的表现形式，一般分工是特殊分工的基础。,一、产业的涵义,（二）产业是社会生产力不断发展的必然结果（三）产业是具有某种同类属性的企业经济活动集合产业应该具有以下某种同类属性或特征：第一，从需求角度来说，是指具有同类或相互密
2、切竞争关系和替代关系的产品或服务；第二，从供应角度来说，是指具有类似生产技术、生产过程、生产工艺等特征的物质生产活动或类似经济性质的服务活动。产业应该具有的活动是专指具有经济性质(即为一定的经济目标服务)的各项活动，不包括政治、社会等活动。同时，产业应该具有的经济活动是指具有某种同类属性的特征的所有经济活动，而不是某些经济活动或部门经济活动。,（四）产业是介于宏观与微观经济之间的中观经济产业经济的研究对象是具有某些共同特征的企业经济活动组成的集合。具体来说，就是研究产业与产业之间各种技术经济关系、产业之间的联系方式等。（五）产业的涵义具有多层次性产业是与社会生产力发展水平相适应的社会分工形式的
3、表现，是一个多层次的经济系统。在社会生产力发展的不同阶段，社会分工的主导形式的转换和社会分工不断向深层次的发展形成了具有多层次的产业范畴。,（六）产业随着社会生产力水平的不断提高其内涵不断充实，其外延不断扩展在经济理论研究中，随着社会生产力水平不断提高，产业的内涵不断充实和丰富，外延不断扩展。由重农学派流行时期专指农业，扩展到资本主义工业高度发展时期主指工业，再扩展到近代以后可以包括农业、工业、服务业三大产业及其细分各产业。今天，凡是具有投入产出活动的产业和部门都可以列入产业的范畴。不仅包括生产领域的活动，也包括流通领域的活动；不仅包括物质资料部门的生产、流通和服务活动，也包括非物质资料部门(
4、服务、信息、知识等)的生产、流通和服务活动；不仅包括生产部门，也包括流通部门、服务部门甚至文化教育等部门。,（一）关联方式分类法 1.技术关联分类法：技术关联分类法就是按照一些比较密切的技术关联关系，划分企业的经济活动。这些企业的经济活动的集合要么具有技术、工艺方面的相似性，要么具有相类似的生产工具、生产流程和管理技术等。这一类产业的企业必须在产品的主要生产技术或制作工艺上具有相似的特点。如：制造业、建筑业、冶炼业、运输业等。,二、产业的一般分类方法,2.原料关联分类法：原料关联分类法就是按照具有相同或类似的原材料，性能相似的投入物或活动对象相类似为依据对企业经济活动进行归类的一种划分方法。
5、具有相同的原材料：如棉纺工业、化纤工业 、钢铁 业、木材业、卷烟业等 具有相类似的原材料：如造纸业、纺织业、服装业、印刷业、冶金工业等 具有性能相似的其他投入物：如电力、煤气、供水等 具有活动对象相类似的产业：如采石业、矿业、渔业、伐木业等,3.用途关联分类法：产品具有相同或相似的用途，如：自行车制造业、造船业、汽车制造业、仪器工业、软饮料业、烟草业、制药业、橡胶轮胎业。 4.方向关联分类法：方向关联分类法是以产业间的关联方向为标准对产业进行分类的一种分类方法。单向关联：前向关联、后向关联、侧向关联双向关联：纵向关联、横向关联环向关联：单环关联、双环关联、多环关联,5.战略关联分类法： 主导产
6、业：依靠科技进步或创新获得新的生产函数、持续较高的增长率、较强的扩散效应。 先导产业：对其他产业具有引导作用，但未必对国民经济有支撑作用。 支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，产业规模在国民经济中占有较大的份额，并起着支撑作用。 重点产业：在国民经济规划中需要重点发展的产业。 先行产业：狭义的包括：瓶颈产业和基础产业广义的包括狭义的先行产业和先导产业。,（二）三次产业分类法新西兰经济学家费歇尔首先创立英国经济学家、统计学家克拉克在费歇尔的基础上，采用三次产业分类法对三次产业结构的变化与经济发展的关系进行了大量的实证分析，总结出三次产业结构的变化规律及其对经济发展的作用。第一产业是指直
7、接从自然界获取产品的物质生产部门 第二产业是指加工取自自然界的物质生产部门 第三产业是指非物质生产部门此种分类法的缺陷：产业的归类尚存争议、第三产业内容过于繁杂,（三）国家标准分类法一国（或一地）政府为了统一该国（或该地）产业经济研究的统计和分析口径，一边科学的制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，并根据该国（或该地）的实际而编制和颁布的划分产业的一种国家标准。 特征：第一，具有整体性、广泛性和权威性的特征；第二，在运用上具有强制性和代表性；第三，它具有明确的目的性；第四，具有特殊性；第五，具有较高的科学性。,美国于1972年编制和颁布了它的国家标准分类法，设有7位数字的编码。第一位数字代表产
8、业部门，前两位数字代表产品类，共99种主要类，然后再层层细分，一直细分到7位数字，共分为7500种不同的产品类型。 英国编制的国家标准分类法有27个主要产业种类，181个产业分类。 中国国家标准局编制和颁布国民经济行业分类与代码，将国民经济划分为16个门类、92个大类、300多个中类和更多小类。,（四）国际标准分类法 国际标准产业分类法是联合国为了统一世界各国的产业分类于1971年编制和颁布的全部经济活动的国际标准产业分类索引，将全部经济活动分为大、中、小、细四个层次。 。国际标准产业分类法实际上同三次产业分类法是一致的，且比后者更细致。它同三次产业分类法保持着稳定的相关联系，其分类的大项很容
9、易组合成三个部分，因而同三次产业分类法的三次产业相对应。 根据国际标准分类法所作的统计有很高的可比性，为产业经济问题的研究提供了很大的方便，并被广泛运用。,（五）两大部类分类法 是马克思为了解释资本主义的本质和剩余价值产生的秘密所采用的产业分类方法。 生产生产资料的部门为第部类；生产消费资料的部门为第部类。 此种方法的缺陷：（1）不能涵盖所有产业、不利于对产业经济的全面分析；（2）许多产品难以归类，给产业经济的研究工作带来困难；（3）分类不够细化、不能深入地分析产业结构变化对经济增长的影响；（4）与其他方法相差甚远，分析口径不一，而且不够细化，其分析结果很难进行比较。,（六）农轻重产业分类法
10、将物质生产部门分成农业、轻工业、重工业三大部门。 优点：这种分类法具有直观、简便、易行的特点。它在研究和安排工业化发展进程方面具有很大的实用价值，例如重化工业化进程。 这种分类法来源于前苏联，只适合于工业化程度较低的发展阶段，不适合于工业化程度较高的发展阶段。 缺陷： （1）没有涵盖非物质生产部门、不利于对产业经济问题进行比较全面系统的研究；（2）农轻重界限模糊，相当多的产业特别是新兴产业难于归类到哪一部门；（3）农轻重分类法也不够细分，一方面很难从深层次揭示农轻重结构变化对经济发展的影响，另一方面也难于对统计结果进行比较，这都给产业经济的分析和研究工作带来困难。,（七）生产要素分类法 根据所
11、需投入生产要素的不同比重和对不同生产要素的不同依赖程度可以将全部生产部门划分为劳动密集型产业、资本密集型产业和知识密集型产业三类。 生产要素分析法能比较客观地反映一国的经济发展水平，也反映了产业结构的高度化趋势，这有利于一国根据产业结构变化的这种趋势制定相应的产业发展政策。所以生产要素分类法也得到了广泛的应用。 局限性：它的划分界限比较模糊，也比较容易受主观因素影响。另外，资源的密集程度是相对的，也是动态变化的。,（一）四次产业分类法 美国经济学家马克波拉特的四次产业分类法：农业、工业、服务业和信息业。 我国学者王树林的四次产业分类法：第三产业属于物质产品再生产总过程的领域，第四产业属于精神产
12、品再生产总过程的领域。,三、产业的其他分类方法,（二）产业发展阶段分类法 产业发展阶段分类法是指按照产业发展所处的不同阶段进行产业分类的一种方法。由于划分产业发展阶段的标准有很多，所以处于不同发展阶段的产业的界限并不是很明确，只能是大概的划分。 按照这种分类法划分的常见产业有幼小产业、新兴产业、朝阳产业、衰退产业、夕阳产业、淘汰产业。,（三）生产流程分类法 生产流程分类法是指根据工艺技术生产流程的先后顺序划分产业的一种方法。这种划分法有两种情况，一种情况是相对于某一产业的工序位置来说的。另一种情况是没有基准产业作比较的更加模糊的习惯称法。 按生产流程可以划分为上游产业、中游产业、下游产业。 （
13、四）霍夫曼分类法 德国经济学家霍夫曼研究工业化发展阶段时将产业分为：消费资料工业、资本资料工业和其他工业。将产品用途有75%以上属资本资料的产业划分为资本资料工业，难以用以上标准划分的产业则被列入其他工业。这一划分界线在实际工作中难以划分和量度，因而这一方法在特定条件下才有实际应用价值。 霍夫曼比例：消费资料工业净产值与资本资料工业净产值的比例。,（五）钱纳里泰勒分类法 钱纳里泰勒分类法是指美国经济学家钱纳里和泰勒在考察生产规模较大和经济比较发达的国家的制造业内部结构的转换和原因时，为了研究的需要，将不同经济发展时期对经济发展起主要作用的制造业部门划分为初期产业、中期产业和后期产业的一种分类方
14、法。 这种分类法一方面有利于在经济发展的长期过程中深入考察制造业内部各产业部门的地位和作用的变化，进而揭示制造业内部结构转换的原因，即产业间存在着关联效应；另一方面有利于有关政府部门根据不同经济发展时期产业的不同特征制定产业政策，促进制造业内部结构优化，从而推动经济的快速发展。,一、什么是产业经济学产业是具有某种同类属性的具有相互作用的经济活动组成的集合或系统。 产业经济学是研究具有某些相同特征的经济组织集团的发展规律及其相互作用规律的学科。 产业经济学的研究对象是产业内部各企业之间相互作用关系的规律、产业本身的发展规律、产业与产业之间互动联系的规律以及产业在空间区域中的分布规律等。,二、产业
15、经济学的学科领域,（一）产业组织理论 产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。 传统的产业组织理论体系主要是由张伯伦、梅森、贝恩、谢勒等建立的，即著名的市场结构、市场行为和市场绩效理论范式(又称SCP模式)。SCP模式奠定了产业组织理论体系的基础，以后各派产业组织理论的发展都是建立在对SCP模式的继承或批判基础之上的。,(二)产业结构理论 产业结构理论主要研究产业结构的演变及其对经济发展的影响。它主要从经济发展的角度研究产业间的资源占有关系、产业结构的层次演化，从而为制定产业结构的规划与优化的政策提供理论依据。 产业结构理论一
16、般包括：对影响和决定产业结构的因素的研究；对产业结构的演变规律的研究；对产业结构优化的研究；对战略产业的选择和产业结构政策的研究；产业结构规划和产业结构调整等应用性的研究，等等。,(三)产业关联理论 产业关联理论又称产业联系理论，侧重于研究产业之间的中间投入和中间产出之间的关系，这些主要由里昂惕夫的投入产出方法解决。 能很好地反映各产业的中间投入和中间需求，这是产业关联理论区别于产业结构和产业组织的一个主要特征。 产业关联理论还可以分析各相关产业的关联关系(包括前向关联和后向关联等)，产业的波及效果(包括产业感应度和影响力、生产的最终依赖度以及就业和资本需求量)等。,(四)产业布局理论 产业布
17、局是一国或地区经济发展规划的基础，也是其经济发展战略的重要组成部分，更是其实现国民经济持续稳定发展的前提条件。 产业布局理论主要研究影响产业布局的因素、产业布局与经济发展的关系、产业布局的基本原则、产业布局的基本原理、产业布局的一般规律、产业布局的指向性以及产业布局政策等。,(五)产业发展理论 产业发展理论就是研究产业发展过程中的发展规律、发展周期、影响因素、产业转移、资源配置、发展政策等问题。 对产业发展规律的研究有利于决策部门根据产业发展各个不同阶段的发展规律采取不同的产业政策，也有利于企业根据这些规律采取相应的发展战略。,(六)产业政策研究产业政策的研究领域包括： 从纵的方向来看包括产业
18、政策调查(事前经济分析)、产业政策制定、产业政策实施方法、产业政策效果评估、产业政策效果反馈和产业政策修正等内容； 从横的方向来看包括产业发展政策、产业组织政策、产业结构政策、产业布局政策和产业技术政策等几个方面的内容； 从其作用特征来看包括秩序型(或称制度型)产业政策以及过程型(或称行为型)产业政策。,管理学理论,文化学理论,产业组织,产业结构,产业管理,产业发展,企业,市场,博弈,竞争,关联,优化,布局,政策,规制,行业,发展,知识,趋势,产业经济学,经济学理论,人为为人,最大社会经济效益,三、产业经济学的学科体系,第二节 学科流派演变,经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出
19、的。马歇尔在其1890年出版的经济学原理一书中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。 产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业间的组织或者市场关系。 这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。,一、产业组织的定义,“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致
20、市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。,三、“马歇尔冲突”与不完全竞争,1932年，贝利和米恩斯发表了近代股份公司与私有财产一书，详尽分析了20年代到30年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中等问题进行了实证分析，为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究成果。 1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著垄断竞争理论和不完全竞争经济学，不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。
21、,1940年克拉克提出有效竞争，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。 梅森提出两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。,一、产业组织理论体系的建立,继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有
22、效竞争的标准。 虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是这一研究至少有三方面的作用：第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判断。,1959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书产业组织从而成为产业组织理论的集大成者。 同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名的反托拉斯政策一书。 此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。 由于这些研究主要
23、是以哈佛大学为中心展开的，因此被称为产业组织的哈佛学派。,市场结构 （Structure）,市场行为 （Conduct）,市场绩效 （Performance）,因果关系,为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。,二、哈佛学派的SCP分析框架,市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。 决定市场结构的因素：市场集中度、产品差异化程度和进入壁垒的高低。 市场集中度指标：CRn、集中曲线和赫菲德尔希曼指数。 产品差异化程度：广告密度。 进入壁垒的原因：规模经济性、进入时的最低必要资本量、产品差别化和绝对费用等。,市
24、场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和与其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。 包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排挤竞争对手的行为、卡特尔、暗中默契行为。 市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。 评价标准：产业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与X非效率、价格的伸缩性及产品的质量水准、款式、变换频度和多样性等。,产业组织政策这种SCP分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中企业数量
25、的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。,促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业,政府直接规制政策：适用于自然垄断产业,“集中度利润率”假说：在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。 因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。,
26、结构主义的反垄断政策从80年代逐渐失去了主导地位：一是因为反垄断政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因，二是大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗，三是产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派展开了有利的批判。,哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。,代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布罗曾、波斯纳等。 芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个
27、传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念。,一、产业组织理论的芝加哥学派,以施蒂格勒位代表的芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。在这里，芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。,德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈佛学派的“集中度利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。他们注重效率标准，坚信经济自由主义思想。由于芝加哥学派注重效率标准，因此信
28、奉芝加哥学派理论的人通常被称为“效率主义者”。 芝加哥学派修改了进入壁垒理论，施蒂格勒认为进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本。由于除了政府的进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。,以施蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织理论的基础，是彻底的经济自由主义思想。他们坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。他们对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑态度，认为应尽可能减少政府对产业活动的介入，以扩大企业和私人自由的经济活动范围。
29、反对政府以各种形式对市场结构的干预。,1982年可竞争市场与产业结构理论一书的出版标志着该理论的形成。 代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格 该理论认为：良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。 可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本(Sunk cost)等概念的分析为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。,二、可竞争市场理论 （Theory of Contestable Markets）,完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由
30、的市场。 一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力。因此，完全可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有的市场结构形态。 市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。 沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。,在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为“打了就跑”策略(Hitandrun entry)。 潜在竞争压力的存在迫使现存企业无论处在何种市场结构形态
31、中都只能遵循可维持定价原则，而完全可竞争市场的均衡，就是在现存企业的价格和市场地位的可持续(Sustainable)条件下达到的。这时，有效率的产业组织成为一种内生的结果。,可竞争市场理论依据的也是新古典经济学的均衡分析方法，并强调长期分析。 按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。在鲍莫尔等人看来，政府的竞争政策与其说重视市场结构，倒不如说重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。,产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在门格尔（Carl Menger）、庞巴维克（Eugen Von Bohnb
32、awark）始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上。 代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿门塔诺、罗斯巴德 新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递。,三、产业组织理论的新奥地利学派,重视对人类行为的研究，否定现代数学方法作为经济分析工具。 反对传统的哈佛学派的反垄断政策，主张实行自由放任的政策。 重视人类行为的研究，认为经济生活的手段和目的之间的关系要受有创造性的人的行为的制约，这种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于企业家的创新精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒的就是政府
33、的进入规制政策和行政垄断。,新奥地利学派认为，社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只要不是依赖行政干预，垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业，这导致新奥地利学派对大规模的企业组织持宽容的态度，认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程。,博弈论方法是20世纪70年代以后产业经济学的重要研究方法，可以说，产业组织经济学过去几年来在理论方面的重大进展很大程度上是由于博弈论的广泛应用而取得的，同时，博弈论及机制设计、不完全合同理论的应用也使得产业组织经济学的理论基础大大加强。经典教材是法国学者泰勒尔的产业组织理论。,四、博弈论在产业组织理论的应用,美国学者施马兰西认为博弈论在
34、分析不完全竞争方面存在两个不足。 首先，在不完全信息条件下，即使简单的多阶段博弈也有多重精炼贝叶斯纳什均衡，但如何处理精炼贝叶斯纳什均衡的一般方法尚不清楚； 其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡结果对假设的细微变化都很敏感，使得均衡非常脆弱，对博弈论模型的检验也变得相当困难。,第三节 企业理论,在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。企业被理解为生产函数。 新古典经济学对企业行为分析的假设前提： 厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。 企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产
35、活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。,一、新古典企业理论,在目标产量Q 既定的条件下，生产单一产品的企业通过求解下列问题使总成本达到最小化：,s.t.f(x1, ,xn) Q,min,：在完全竞争的要素市场上的要素的价格；,：购买生产所需的各种要素。,成本和 收益,产量,MC,AC,MR,O,P*,Q*,再假设产品市场也是完全竞争的， 则MR=MC 时，利润最大化。,短期行业均衡和厂商最优规模的决定,P,Pe,D,D,S,S,E,Qe,Q,MC,MR,MC,q,P,d=MR=Pe,e,qe,O,O,行业均衡,厂商均衡,所谓短期是指这样长的一段时期，在这
36、段时期内厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不变的。他只能通过调整可变要素(即可变成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。 从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。 在短期内当一个行业的需求状况和供给状况基本稳定时，行业的产量和价格将保持稳定，该行业处于短期均衡状态。,长期行业均衡和厂商最优规模的决定,产量,产量,成本,价格,成本,价格,SAC,LAC,LMC,SMC,q0,LMC,LAC,P1,P,A,B,所谓长期是指在这段时期内，厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模，即厂商能够根据他准备提供的产量选择一个所费总成
37、本(从而平均成本)为最低的厂房设备规模；而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。 在长期竞争性调整过程中，行业和厂商的长期均衡是相互依存、相互作用、同时决定的。,在行业达到长期均衡时，留存下来的每个产商都选用在当时技术条件下效率最高的规模，用最低的成本（及所费各种生产资源之数量为最小）生产产品，并且只能赚取正常利润。也就是说，在完全竞争的假定前提下，市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率的配置。,企业规模的一个主要决
38、定因素是它能够利用规模或范围经济的程度。 范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之和(假定两个企业得到的投入物相等)。 如果企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量，那么其生产过程就涉及到范围不经济。这种情况在一种产品的生产与另一种产品的生产有冲突时可能会发生。 范围经济也可以一般化到多产品企业。,对新古典企业理论的评价： 强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的 。 在利润最大化目标和完全竞争的假定下，该理论在分析最优生产选择如何随着投入和产出价格的变动而变动方面、在理解一个产业（或企业）的整体行为方面
39、、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，一直是十分有用的。 不能回答：既然市场机制是资源配置的最有效方式，那么为什么在现实中存在大量的企业？为什么很多现实公司的规模远远超过了工程的需要？,二、现代企业理论,1937年，科斯发表的企业的性质被认为现代企业理论的开山之作。主要观点如下：,新古典企业理论存在缺陷：一是忽略了制度安排和交易费用，二是忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么能在企业内进行等问题。三是未令人满意地解决企业的边界及其决定的问题。,市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。 无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产
40、，都是有成本的。 市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。 市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。,在科斯对企业性质所做探讨的基础上，张五常改进和发展了科斯的企业理论。张五常认为，企业与市场的不同只是一个程度的问题，是契约安排的两种不同形式而已。 企业是在下述情况下出现的：私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。 企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场
41、取代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。对这两种合约安排的选择取决于由对代替物定价所节约的交易费用是否能弥补由相应的信息不足而造成的损失。,从20世纪70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着两个分支发展，一是交易成本理论，着眼点在于企业与市场的关系；二是代理理论，侧重于分析企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系。 这两种理论的共同点是都强调企业的契约性，故一般将现代企业理论又称为“企业的契约理论”。,交易成本理论与企业的纵向一体化,威廉姆森对交易的定义：当一项物品或劳务越过技术上可分的结合部而转移时，交易就发生了。交易成本包括,事前成本：协议的起草、谈判的成本和保障协议被执行所
42、需的成本。,事后成本：错误应变成本、争吵成本、治理结构的建立和运转成本、使承诺完全兑现而引起的约束成本。,契约人行为的基本假定：有限理性、机会主义。 按照西蒙的定义，有限理性指主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点。 “契约人”有限理性行为假定的意义在于： 首先，它表明人们对交易过程中有可能出现的每种偶然事件进行考虑和订约是有代价的。 其次，事先没有考虑到的偶然事件会增加事后成本。 再次，由于预料到一定会有某些偶然事件事前没有想到，所以交易各方可能在初始合同中订立如何“善后”的具体措施，从而使交易成本增加。 这充分说明，现实生活中在可行的范围内所有的合同都是不完全的，这一点有着非常重要的
43、经济意义。,威廉姆森提出机会主义概念，指人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾向，它包括事前逆向选择和事后的道德风险。 “契约人”行为的这两个基本假定的重要意义在于当二者同时存在时，严重的契约困难才会产生，从而使治理结构或经济组织的选择成为必要。 描述交易性质的三个维度：交易所涉及的资产专用性（当一项耐久性投资被用于支持某些特定交易时，所投入的资产就具有专用性）、交易所涉及的不确定性、交易发生的频率。,威廉姆森根据两种交易频率类型和三种资产专用性程度，通过将具有不同性质的交易分派给不同的治理结构，提出了六种交易类型及其必须与之相匹配的各种治理结构，以使交易成本达到最小化。 威廉姆森还用资产的专用性
44、解释了企业纵向一体化现象。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，指出企业之所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。,代理理论与古典和现代企业组织的形成,代表人物：阿尔钦、德姆赛茨。 他们提出了团队生产、测度、监控、偷闲、剩余权利等一系列概念，从而对现代企业理论的发展作出了贡献。 计量问题：阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个至关重要的计量需求，即对投入的生产率以及对报酬的计量。其重要性在于，如果计量正确，就能使报酬的支付与生产率相一致，从而促进所有投入所有者的合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，提高整个
45、组织的生产率。,队生产是制这样一种生产：使用几种类型的资源；产出不是每种合作资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。 正因为队生产向市场提供的产品是联合产品，而且不是每个成员边际产品之和，使得对参与合作生产的成员的边际产品无法直接地、分别地、便宜地观察和计量，从而必然导致搭便车的问题(free ride problem),队成员因为能将偷闲(shirking)的成本转嫁给别人，而获得偷闲的激励，结果使队生产的效率受到损害。因此，就有必要寻找监察费用尽可能低的组织方式来进行生产。,古典企业：联合投入的生产;有几个投入的所有者;有一个团体对所有联合投入的合约是共同的;享有这些权力的人可以独立于其他投入所有者的合同,而与任何投入合约进行再谈判;他有剩余索取权;他可以改变队成员的资格;他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。 古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：第一，通过队导向的生产可以提高生产率，并且它所使用的生产技术在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制；第二，通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。,
