1、SOP 稽核标准培训,目的：为确保分店基础工作的全面 准确执行,稽核分店主管检查 工作的真实性和准确性. 落实基本功夫是成功 做好工作的不二法门,SOP 稽 核项目,1、商品保质期查核2、市调查核3、收货作业查核4、外仓作业查核5、循环盘点6、缺货查核7、滞销品查核8、负库存作业查核9、非常品作业查核,10、新品出样查核11、大拇指大润发陈列查核12、商品等级查核13、POP作业查核14、折扣标签查核15、精品小仓库存查核16、后仓库存管理查核17、IC卡/券作业查核,商品保质期查核,目的：透过例行保质期检查机制，强化商品品质管理。使用报表：601商品存货明细保质期警戒点及下架点规范： 保质期
2、 3个月 6个月 12个月 12个月以上 警戒点 30天 60天 120天 180天 下架点 20天 20天 30天 30天营运部门检查及处理： 1、每档第二周周一至周三营运部门各课课长根据S601检查商品保质期。 在检查过程中，将过警戒点的商品填写在（如附表五）中，周五17：00之前将复印件 交于部门经副理，由经副理对异常品项追踪处理。 2、商品临近警戒点操作： (1)陈列和销售时保证先进先出。 (2)对离警戒点7日左右的高库存商品，联络采购或友店，在警戒点 之前申请转货处理。即分店转货作业中，转出商品的保质期必 须符合以下标准： 保质期在1年以下的，不低于1/3.(例：保质期3个月，低于
3、1个月的不可转货；保质期6个月,低于2个月的不可转货； 保质期12个月，低于4个月的不可转货。) 保质期在1年以上的，不低于1/2。(例：保质期2年，低于 1年的不可转货.) 3、商品过警戒点但未到下架点操作： (1)陈列和销售时保证先进先出。 (2)与采购或供应商沟通，期望以买赠、试吃试饮或其它活动迅速 消化库存。 (3)对切货或无法退厂退库商品联络采购降低销售。 4、过下架点操作： (1)对未过保质期商品退厂、出清。 (2)对已过保质期商品退厂、报废。,市调查核,目的：透过市调作业，了解竞争对手，并据此调整商品品项、价格与 陈列，以维护分店竞争力。市调类型：一、 敏感品项市调。二、 非敏感
4、品项市调。 三、 全品项市调。市调流程：（一） 每周三上午物流管理部将S831访价报表交各课。（二） 每周三下午各课课长安排人力进行市调（课级与理级干部每二周中至少须亲自市调一次），于当天将市调结果交物流管理部输入电脑后列印S832市调报告一报表每周四上午课长在S832报表上填写建议售价。由部门经理审核建议价后交物流管理部，输入电脑并列印S833市调报告二报表，同时由物流管理部标示出负毛利品项。（三） S833报表经电脑存盘后，由物流管理部列印交各部门经理审核。（四） 每周五上午市调S833报表经店总核准后，交部门和物流管理部执行变价，并由物流管理部存档一年。（五） 变价方法参阅分店变价作业规
5、范。 一、市调变价 二、商品出清变价 三、大宗出货变价 四、破包商品出清变价 五、生鲜面销商品变价,收货作业查核,第一关、文件审核收货验收单是否直接交付仓管验货员第二关、商品验收稽核人员是否随机抽取仓管人员收货仓管人员是否确实进行验收商品生鲜收货是否由仓管人员、生鲜部门员工和防损人员三方会点第三关、商品复查，仓管课长是否随机抽取订单是否确实进行收货查验第四关、收货稽核防损稽核人员是否随机抽取订单是否确实进行收货查验第五关、电脑输入（仓管）验收单收货数量是否与电脑中已输入数量一致第六关、文件复查（会计）实际收货数量、货号与Keyin资料是否确实复查验收单各栏位签名是否齐全,外仓作业查核,查核内容
6、：1、保管内、外仓单据是否跳号 2、外仓登帐准确性查核 3、外仓品项库存准确性查核 目的：统一各分店外仓作业方式，以有 效管理外仓。,循环盘点,查核内容：1、是否按营运处规定之盘点行程完成盘点作业 2、循环盘点初盘是否确实执行 3、课长是否复盘与初盘之间有重大盘点差异 目的:掌握商品实际库存量与电脑库存量的差异,以精准库存管理, 并就差异原因采取具体措施,以预防损耗盘点流程：安排人力于营业结束后盘点排面、促销区、端架、破包处理室、冷藏、冷冻柜等卖场内商品.将预盘量及实际盘点量填于S801盘点单报表各栏位 部门经副理、防损人员利用S804报表抽盘并填写 报表列印时间：循环盘点有效期为7天: 1、
7、盘点日:实盘.2、第一天至第四天:课长复盘.3、第五、六天:经理、店总审核与复盘.4、第七天:物流管理部完成盘点.,滞销品查核,查核内容：S809报表陈列查核、 新增滞销报表品项盘点数量准确性查核滞销检查(根据最近一份S809报表):（周一，周四列印，保存两周） (一)检查报表签字情况. (二)检查滞销商品是否陈列. (三)抽查滞销商品盘点正确性(抽查比例5%-10%). (四)汇总签字报表与实际检查结果对比情况.目的：及时处理滞销商品，激活每一个商品，以发挥坪效。定义：滞销1：状态1、2、3、5、7且DMS0，食品20天， 百货30天，一直未销售的商品。 滞销2：状态1、2、3、5、7且DM
8、S0，连续60天以上未销售的 CD、磁带、书籍、化妆品的彩妆商品1）未陈列出样的出样。2）陈列不佳调整位置。3）虚库存做库存调整。4）外包装损耗及时退换货，折扣出清。5）价格问题市调变价，6）如同类品项太多，型号过时或不适合本地销售的商品通知采购关状态。7）商品卖相与包装不良的整理改善。滞销“2”商品只须检查是否出样即可，但文化用品课的滞销“2”商品如有污损的可做退货或折扣处理。,负库存作业查核,查核内容:负库存品项库存调整数量之准确性查核使用报表:S806负库存商品明细报表。（每日列印，保存一月）目的：了解负库存产生原因，及时处理，以准确电脑库存提升商品管理水准 负库存检查(根据当日S806
9、报表): (一)检查报表签字情况. (二)检查负库存盘点情况. (三)检查负库存库存调整情况并查明原因. (四)汇总签字报表与实际检查结果对比情况.产生原因及处理：1、搭赠未Keyin之商品Keyin。 2、子母货号，改包装之商品，作库调。 3、盘点不确实重盘，库调。 4、生鲜大量扣重重盘，库调。 5、生鲜进销不同货号的销货货号重盘库调。 6、大宗出货先付款后进货不做调整。 7、收货区未Keyin通知仓管Keyin。 8、串号串号的两种商品同时库调。串号原因：1）店内码错。2）收银员查错货号。 3）仓管Keyin错。4）收银员错扫。,缺货查核,查核内容:排面空洞且无暂时缺货卡之品项查核 S11
10、1缺货报表新增品项盘点数量准确性查核 排面缺货品项检查(根据当日S111、 S112报表): (一)检查报表签字情况. (二)检查暂时缺货卡放置情况. (三)检查暂时缺货卡有无到货日、缺货日. (四)检查！及*品项的处理情况. (五)检查排面空洞无缺货卡品项,并查明原因. (六)汇总签字报表与实际检查结果对比情况.缺货检查流程（一）每日7：00课长用RF结合缺货商品明细（S111报表）、缺货商品已到货品项明细（S112报表）至排面检查。1、运课长按S111报表检查新增缺货品项（1）营运课长每天处理缺货报表上新增品项（货号前面加!品项），检查报表库存与实 际库存是否一致（2）库存一致：营运课长检
11、查暂时缺货卡是否已放置。（3）库存不一致（含负库存）：营运课当日对该部分商品进行盘点，并做相应处理，同 时决定是否要放置暂时缺货卡。2、营运课长对缺货报表上缺货14天的商品进行处理（货号前加*品项）（1）检查此类品项是否已下架。（2）若未下架则交班晚班课长，在晚间排面整理时下架。3、营运课长用RF检查排面空洞且非S111上的品项（1）将货号记录在缺货报表上，并检查电脑库存（2）有库存，未及时补货-立即补货（3）有库存，但为破包或坏品-应及时处理或进行非常品输入，同时申请暂时缺货卡。（4）库存-及时做库存调整，申请暂时缺货卡（5）大宗未结账-追踪尽快结账，申请暂时缺货卡。（6）确认商品有待收，若
12、无待收应结合OPL、S133、S146报表一起作业。,非常品作业查核,非常品输入检查: (一)检查S197(非常品输入报表)签字情况. (二)检查样品数量输入情况是否正确. (三)检查卖场实际坏品数量是否与报表一致. (四)检查坏品处理结果是否与报表上所填写处 理结果一致. (五)检查签字的报表与实际检查结果对比情况.,新品出样查核,查核内容：S210 新品出样报表品项陈列查核目的:明确新品出样及新品上市POP上、下架检查方式。1、 ALC每周五将此份报表交营运课长至卖场检查新商品出样及POP使用情况，并在报表陈列位置栏位注明商品的详细陈列位置，以便ALC复查。2、 有异常之品项课长应立即更正
13、，如有特殊原因暂时无法出样之品项在检查结果栏位注明具体原因及处理方法，签字后交部门经/副理审核，部门经/副理审核签字后交ALC复查。3、 无异常之品项ALC复查人员在复查结果栏位打，有异常之品项及时提醒课长再 次更正，并在复查结果栏位注明异常原因及处理结果，ALC复查人员在报表上签字后交店总审阅，店总审阅签字后收回存档。,大拇指大润发陈列查核,查核内容：S215大拇指、大润发报表品项陈列查核 目的：使此类商品在陈列时有章可依，获取最大的业绩。大拇指和自有商品陈列检查: (一)根据最近一份S215报表做全品项检查. (二)检查是否全部陈列. (三)检查陈列位置是否正确. (四)检查自有商品参照物
14、是否正确. (五)POP使用情况是否规范. (六)检查报表签字情况. (七)汇总签字报表与实际检查结果对比状况.陈列原则： 一、大拇指商品： （一）按分类价格带顺序陈列的商品分类，以主通道方向为准，大 拇指商品陈列在每个小分类的第一个位置。 （二）按品牌陈列的分类，陈列在每个品牌分类的第一个位置。除 洗发水特例，先按品牌后价格带排列，大拇指商品陈列在该 分类最低价格商品的前面。大润发商品: （一）大润发商品陈列在紧靠于参照物(指大润发商品所瞄准的第 一品牌商品)的后面。例：洗衣粉的参照品牌是“奥妙品 牌，陈列顺序是:大拇指商品；天清牌；雕牌； 奥妙牌；大润发商品；洁霸牌。 （二）大润发商品陈列
15、米数与参照物的陈列米数相等。 （三）在大润发商品的货架上每一层都放置醒目的摇摇牌或小圆牌 标示；大润发商品垂直陈列至底层时，要在地面上贴自有地贴。,商品等级查核,查核内容：S903商品层面深报表准确性查核一、目的：1、通过卖场商品排面量的调整，优化商品陈列，有效运用排面空间，提升陈 列米效。2、通过对排面存量的准确输入，提高电脑下单公式运用的准确性。3、通过程式循环往复地不断运行，逐步使库存结构与数量更趋合理，降低无 效库存数量与金额。4、通过有效并切实地动作，帮助分店不断检讨排面商品陈列效益，加速不良 商品的汰换率，优化商品结构。5、通过商品的分级及对商品陈列的调整，可以减少员工补货频率，合
16、理运用 人力。 (四)汇总签字报表与实际检查结果对比情况.二、使用报表：S903 排面量核对报表： 列印S903排面量核对报表，此时报表已对S902报表的商品等级进行了重新刷新， 课长经副理至排面进行检查输入层、面、深数量是否正确。检查调整前后 “可销天数”的波动情况是否趋于一致。 三、查核流程： 商品层、面、深正确性与合理性检查(根据最近一份S904): (一)检查报表签字情况. (二)检查商品层、面、深正确性. (三)检查商品等级的合理性,是否根据报表上的A、B、C、D、E类进行排面 的调整.,POP作业查核,查核内容：POP是否按SOP规范放置目的:明确使用方式，以利分店作业.种类与功能
17、:一、种类分为:、摇摇牌、小圆牌、货架卡、惊爆标、告示牌等种.（）会员印花价（）特价/特惠/促销/让利/降价（）天天便宜/天天实惠（）新品上市（）清仓打折（）大拇指商品（）好消息:用于标示赠品搭赠等相关活动内容告示.,折扣标签查核,查核内容：申请列印控制表查核（各栏位签名）目的：规范分店合理使用店内码及折扣标签，避免使用不当造成损耗（一）使用时机 不可退厂之破包、临期商品（二）操作及列印流程 1、负责人填写控制表 2、ALC列印并登记签收(列印数量以不超过库存为准) 3、ALC通知防损 4、列印申请人协同防损共同粘贴 5、当日ALC与商品折扣查询界面核对 6、次日ALC与S190 折扣/秘笈/
18、折价标签列印记录核 对。,精品小仓库存查核,查核内容：精品小仓品项数量准确性查核目的：规范精品小仓库管理，方便操作，防止损耗。 定义：精品小仓库是存放体积小、单价高、易损耗商品的区域,各分店需划定专门封闭区域、专人管理的特殊仓库。 精品小仓台帐检查: (一)检查精品小仓台帐建册情况. (二)检查精品小仓台帐课长、经副理签字情况. (三)检查精品小仓台帐课长、经副理抽盘情况. (四)汇总精品小仓台帐签字与实际检查情况对比情况.盘点作业： 1、精品仓库每周盘点一次。并由部门经副理抽盘10%，防损抽盘 10%,当日盘点内容不可雷同。 2、如发现异常，直接报告店总彻查原因，并作出处理。 3、精品库建立
19、交接记录本，每天登记。并由当班交接人员签字， 本课课长签字审核，经副理每周抽查并签字。,后仓库存管理查核,查核内容：料位品项位置正确性查核 料位品项数量准确性查核料位是后仓的基础，料位资料的准确是后仓管理系统的关键。目的：将前、后场彻底分离，使后仓库存更加精准，准确地做到 进得去、找得到、出得来，避免前场无谓的缺货，同时使 前场服务人员更好的做好面销和营运维护工作。料位正确率稽核经副理每天抽查10个料位稽核每天抽查5个料位当日到货入库正确率列印S177当日收货但未入料位商品明细,IC卡/券作业查核,公司文化：,诚实、热忱、创新、团队3月份SOP检查存在的问题各课主管 ： 不重视、不认真、 执行力不佳。,缺货管理操作缺失：,1） 缺货货架卡缺少缺货日或到货日；2） 到货商品没及时出样；3） 短缺交商品补单不及时；4） 虚库存引起的缺货没及时处理。改进：根据S111、S112每日检查缺货卡是否准确，对已过期货架卡要及时更换；根据货架卡跟踪商品到货并及时出样；对于短缺交商品及时配合OPL补单催货，长期短缺交商品建议采购更改商品状态；发现虚库存要马上盘点库调，保证库存是准确性。,
