1、 1 / 25汇资鑫投资基金管理（北京）有限公司岗位职责说明书(讨论稿)2012 年 10 月 2 / 25说明书目录 公司构架概述 3第一章 投资部 51）岗位职责 2）入职条件 3）考核标准 第二章 融资部 51）岗位职责2）入职条件3）考核标准第三章 营销部 51）岗位职责 2）入职条件 3）考核标准 第四章 非常设机构 51）机构职责 2）组成人员 3）行权规范 薪资构成图表 53 / 25公司构架概述汇资鑫投资基金管理(北京)有限公司新创于 2012 年 3 月，注册资本 5008 万元人民币，公司总部位于北京市朝阳区芍药居北里 101号 1 幢 15 层 2 座 1815 室，华中
2、业务部位于河南郑州市经三路财富广场 B 座 6 号楼 6 层。公司以众多合作单位为主为主，联合国内部分实业公司共同成立的一家综合性股权投资基金管理公司。业务涵盖于投资咨询、财务管理、地产开发与咨询、企业并购重组、高新技术投资、产业基金发起、政府大型 BT 项目等各个领域。基金公司成立初期，业务部门为常设部门，包括：“投资部” 、“融资部” 、 “营销部” 。完成基金业务的项目考察、基金设立、路演募资，基金的全程执行工作。“运营部”为非常设机构，职能包括基金的财务、法务、信息系统、风控，由集团公司相关职能部门完成，基金公司仅设置协调岗位，以降低集团公司的运营成本，实现效率的最大化。“投资决策委员
3、会”负责基金投资项目的最终审批，组成人员包括集团董事会成员、财务负责人、基金负责人、风控负责人、首席律师、LP 代表，需获多数票赞同，董事长拥有一票否决权。“风险控制委员会”由集团风控部主导并提出规避意见，成员包括财务、业务部门负责人、律师与行业专家等，基金投资部负责执行。4 / 25“第三方服务机构”包括审计、会计公司，媒体代理、公关公司等，作为业务环节的第三方外包服务，在严格的预算控制下按计划执行。公司结构设置如下页图：金手指基金管理公司初始架构 ；金手指基金管理公司架构5 / 25第一章：投资部岗位职责工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通过评审委员会
4、批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。工作流程：项目渠道拓展 项目考察 尽职调查初稿 初评通过 第三方尽职调查 评审决策 投资 监管预警 退出；岗位职责：1、 投资项目渠道拓展；a. 项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额单边获酬。b. 拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。2、项目初审与内部尽职调查； 内部尽职调查: 对 BP 制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本
5、数据要求的企业进行现场考察，完成内部6 / 25尽职调查报告，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资决策提供可靠依据和风险点警示；3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查；对初审通过项目,聘请第三方审计会计公司进行权威的融资企业尽职调查，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会；4、投资全程参与；配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤；5、营销支撑；协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。基本工作流程：7 / 25初步审核业务渠道业务渠道业务渠道业务渠道项目简报商业计划书否现场考察 内部尽调 风控委员会否通过第三方尽调机构 项目尽职
6、调查报告 投资决策委员会否项目投资 监管预警 退出机制入职条件：1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC 业务经验。2、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程；3、遵纪守法，具有良好的职业操守和职业道德；4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识；5、具备学习能力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达能力；考核标准：【价值观指标】 占 20%；8 / 251、职业操守与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/作假； （5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享投资环节知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力
7、：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）【业绩指标】 占 80%；1、获取符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%） ； （40%）2、撰写尽职调查内部报告 ，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%）3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性负责；（15%）4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；（10%）工资构成：1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障；2、个人绩效：任务额外按投资额的一定比例提取；（详
8、细参见薪9 / 25资构成图表 ）负责项目退出获益按照收益的比例提取；3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取；4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；5、其它：四险一金第二章：融资部岗位职责工作核心：根据公司托管基金的投资方向和项目池项目的个性特征，根据不同的募集渠道制定不同侧重点的资金募集计划。拓展融资渠道与 VIP 客户数量，定期向目标投资人进行基金推介路演工作。协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务。工作流程： 拓展融资渠道 拓展 VIP 投资人数量 制定融资计划 定期基金推介会或路演 投资人回访 完成募资目标；岗位职责：10 / 251、 制定基金募集的方案
9、根据项目特征设计基金募集方案，明确募资渠道和策略，整理目标投资人数据；2、 拓展募资渠道，扩大客户群体渠道经理负责银行、机构（FOF、保险、企业家联合会）、第三方理财作为渠道；直销经理整理行业数据库，提交营销中心进行初步沟通，对意向客户进行长期跟踪服务，并利用自身社交关系网扩大投资客户数量，实现募资目标。3、 向投资人进行基金推介，维护投资者关系；定期举办基金项目说明会、商业路演、老客户答谢会等推介活动，实现募资目标；4、 办理基金扩募过的法律、财务工作；指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签署与资格审核。5、 配合企宣、品牌建设等工作。主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作；基本工
10、作流程：11 / 25企业家协会银行客户金融机构数据营销 募集方案初稿 基金项目池目标投资人 基金募集方案 修正项目推介会路演 / 会务营销一对一营销完成募资目标资格条件：1、本科以上金融、财会、法律专业，了解相关金融政策及行业政策的变化； 2、三年融资理财工作经验，或有银行渠道部门从业经验者优先；3、良好的职业操守和职业道德，极强的中高端客户市场扩展能力；4、具备金融、法律或媒体相关的专业知识，能对客户投资行为进行专业解答；5、良好的客户沟通能力，关系管理能力、营销技巧和信息分析能力、文字表达能力；考核标准：【价值观指标】 占 20%；1、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护； （5%）
11、2、专业知识与学习能力：积极与同事分享融资环节的知识与经12 / 25验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）【业绩指标】 占 80%1、开拓募资渠道，召开日常性和会务性募资会议，完成募资目标；（40%）2、设计*基金募集方案 - 执行手册 ，协调内外部协同执行的流畅；（15%）3、配合法务部，对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；（5%）4、组织负责对潜在投资人进行项目说明会，并能有充分的能力进行路演讲解；（20%）工资构成：1、基本工资：实现专一
12、、专注此项工作的基础保障；2、个人绩效：融资任务外按融资额的一定比例提取；（详细参见工资构成图表 ）3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取；13 / 254、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；5、其它：五险一金第三章：营销部岗位职责工作核心：基金募集工作的渠道宣传与落地服务，包括不限于广告创意与投放、文书设计与制作，公共、媒体关系维护、危机公关等。同时负责基金投资人业绩季报的编制与发放。其中组织定期的会务营销是重要的日常工作内容。工作流程：制定基金募集的现场计划 宣传、路演资料的设计印发 会务营销 业绩季报 公共政策与媒体关系 效果评测与改进； 岗位职责：1、基金募
13、集的宣传推广执行工作；根据基金募集方案制定预算，打通需要的宣传资源与媒体渠道；编制执行计划表，配合募集方案展开铺垫与形象提升工作；14 / 252、媒体关系维护；定期软文发布，专业期刊杂志的长期合作，维护长期合作渠道；制定公关政策，保持良好媒体关系，做好危机公关准备；3、会务营销活动；组织每周定期的基金推介会，重点客户的商业路演，投资人的答谢会等。负责审核与会人员的素质情况，并对会务营销的结果进行统计总结。4、设计制作内刊业绩季报；针对投资项目，为投资人制作内刊业绩季报资格条件：1、大学本科及以上学历， 3 年以上金融营销相关工作经验，形象气质佳；2、二年以上营销策划团队管理经验，有组织大型会
14、务营销活动的经验；3、精力充沛，有很好的洞察力，有创新精神，行事细致严谨；4、优秀的团队合作精神和决断力、领导力；5、表达沟通能力和自信心强，有很好的执行力和应变能力；15 / 25考核标准：【价值观指标】 占 20%；1、职业操守与道德：营销费用资金的高效使用； （5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享营销环节的知识与经验；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）【业绩指标】 占 80% ；1、营销活动的投入产出比；（40%）2、公关策略、媒体关系、危机处理；（15%）3、
15、内部刊物（业绩季报）的规划、设计及制作；（15%） ；4、现场活动组织严谨程度（10%）工资构成：1、基本工资：维持专业、专一、专注此项工作的优秀人才；2、绩效工资：按个人业绩权重，从团队绩效中按月度提取3、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；4、其它：五险一金，年底双薪；16 / 25第四章：非常设机构职责在基金运营初期，基金公司非常设机构主要有：1、投资决策委员会；2、风险控制委员会；此外还有用于与集团内部职能部门，如法务、财务、信息系统、行政部门进行日常交流的协调岗位：3、总经理助理。一、投资决策委员会机构职责： 针对投资部提交的内部审计报告决定是否开展第三方审计，并在第三方
16、完成尽职调查后，做出是否投资的判决。组成人员： 集团董事会 2 名，LP 代表 1 名，基金管理公司管理层 2 名，首席律师 1 名，首席行业顾问 1 名；行权规范：项目资料与会前一周发放各委员，5 票（含）以上赞同可直接投资，3 或 4 票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2 票（含）以下项目不再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联，集团董事长拥有一票否定权；二、风险控制委员会机构职责： 投资部编制内部审计报告需协同集团风控部协同考察，并对采用数据、证照等资料采取双重认可；进行最终投资决策之前，项目需得到风险控制委员会的通过方可上决策会议。17 / 25组成人员：
17、集团董事会总经理 1 名，基金公司（GP）2 名，律师 1 名，行业顾问 1 名，集团风控部 2 名；行权规范：项目考察做到全面严谨，公司证照关键合同应查阅原件，必要时要求公正，项目可行性分析需引用行业案例及企业上下游探访。项目资料与会前一周发放各委员，4 票（含）以上赞同通过，3 票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2 票（含）以下项目不再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联；二、基金管理公司总经理助理职位职责： 负责与集团公司各职能部门的沟通与协调，包括不限于： 协调法务部，为项目投资制订整套法律文书，并转投资部或融资部使用; 协调财务部，代发投资决策委员会放款或
18、回收款项决议指令； 协调行政人事部，对各部门绩效进行考核； 其它工作；附：薪资构成图表：18 / 25基金 基础工资 及 职位补贴 设置表级别 职位 薪金范围 职位补贴P0 实习生 无 餐补 220/月，交通通讯 280/月；P1 助理/专员 1500-2000 餐补 220/月，通讯 50/月；P2 经理 2500-3000 餐补 220/月，通讯 100/月；P3 总监 3500-5000餐补 220/月，通讯 150/月，车补220；P4 副总经理 面议 待定；P5 总经理 面议 待定；P6 副总裁 面议 待定；P7 总裁 面议 待定；P8 副董事长 / /P9 董事长 / /基金公司收
19、益分配原则基金管理公司标准收益按照管理规模收取管理费 2-3%，超额收益 20%计算； 内部实行 4：2：3 分配原则，即业务团队占 45%，外部资源（包括审计、法律、会计公司及营销费用）占 20%，公司占35%，业务团队对过去的 12 个月业绩进行提成奖励；团队留成部分，既实现对个人能力的褒奖，又加强团队协作的19 / 25凝聚力，按照四六原则，即六成可分配收益用于奖励个人业绩，四成作为团队奖金，团队奖金中七成用于销售团队，三成用于服务团队。销售团队包括投资部与融资部,服务团队包括营销策划部及协调岗位。20 / 25绩效工资考核项目权重分配绩效工资将就这两个方面的多个考核指标进行 0-5 分
20、的评测，结合完成的任务额度计算奖金。每月可分配总金额为 Q=（前 12 个月总投资额或总募资额低值）2% / 12 30% ；其中个人绩效总可分配金额 P=Q0.6 ；团队奖金总可分配金额为 T=Q0.4 ； 个人绩效每评分价值 P1= P / 满分总数 投融资团队绩效每评分价值 P2=0.4T / 满分总数运营服务团队绩效每评分价值 P3=0.6T / 满分总数个人绩效 Pa=个人综合得分 P1；投融资部个人分享团队奖金， Pb=个人综合得分 P2；运营服务个人分享团队奖金， Pc=个人综合得分 P3；综上所述：1、投融资部员工绩效工资 = Pa+Pb；2、运营服务员工绩效工资 = Pc；（
21、退出获利超额收益的 20%中的 30%，按如上方式结合工作时间权重分配给团队成员及管理层，另解；）21 / 25附：投资部员工绩效考核评分标准与得分表投资部员工绩效考核管理办法、 考核目的(、) 明确所在职位的主要职责，把握工作重点；(、) 提高工作绩效，实现部门目标任务完成和价值提升；(、) 促进内部沟通，共同改进工作方法，提高工作技能。、 适用范围投资部全体员工。、 考核原则(、) 以公司及部门对员工的综合能力、工作业绩目标和实 际工作中的客观事实为基本依据；(、) 以员工绩效考核办法的内容、程序和方法为操作准则；(、) 以全面、客观、公正、公开为核心考核理念。、 考核指标体系及评分办法（
22、一）指标体系1. 工作纪律（权重 10%，目标分值 10 分）工作纪律指标主要考评员工遵守公司工作时间、工作纪律、会议纪律、严格遵守保密规定、行为举止符合办公秩序22 / 25管理规定的情况。2工作态度（权重 10%，目标分值 10 分）。工作态度指标考评员工工作是否勤奋、积极、责任感强，工作是否有始有终，有敬业精神，勇于担任本职工作赋予的责任；是否能发挥团队精神，积极主动与他人协作达成工作目标。3. 工作业绩（权重 80%，目标分值 80 分）工作业绩指标考核员工工作任务的完成情况，工作任务包含以下内容：（1）岗位职责中描述的工作内容；（2）对总经理办公会、主任办公会，其他专项会议等责成本部
23、门办理事项的贯彻执行；（3）领导临时交办的其他工作。工作任务分为重点工作和其他工作，其中重点工作包括岗位职责明确的主要工作内容，贯彻执行总经理办公会、主任办公会，其他专项会议责成办理的事项，以及其他所需专业性、技能性较强的工作。其他工作为重点工作以外的事务性工作。4创新加分（分值 5 分）对员工在考核期内表现卓越，勇于创新，能够运用开拓性和发散性思维，善于优化或再造流程，通过创新提高工作效率和工作质量；或完成具有挑战性工作任务，较大程度提23 / 25升部门价值的员工，给予特别加分。（二）评分办法评分分为三个阶段，员工自评、讨论会议和部门负责人评分，以部门负责人评分作为最终的得分。各指标得分标
24、准如下：1工作纪律指标：凡考核期内违反公司纪律规定，每次扣 5分，情节严重者酌情增加扣分分值，满分 100 分，最低分值0 分，权重 10%。其中考勤情况参照部门月度员工考勤表，由部门内勤人员提供；其他违纪情况依据公司相关部门提供的相关批评处罚通告等信息。该指标由部门内勤人员按上述标准给员工打分。2. 工作态度指标：根据员工考核期内工作表现综合打分，满分 100 分，最低分值 0 分，权重 10%。3. 工作业绩指标：员工列举考核期内完成的各项工作任务，其中重点工作项目列举在 10 项以内，并在总权重 70%的范围内自主分配权重。剩余工作在其他工作项目中描述，权重为 10%，员工先对各专项工作
25、进行评分。完成自评后，根据讨论会议的结果，部门负责人可调整各专项工作任务的权重和分值，工作业绩指标得分=（各重点工作得分该项工作权重）+其他工作得分10% 。（1）权重分配原则24 / 25按照工作的重要程度，需要的知识与技能，花费的工作时间等因素综合考虑专项工作的权重分配。所需知识和技能水平高，花费的时间和精力较多的工作应分配较高比重；部门目标责任书中权重高的工作在员工考核中应分配较高比重。（2）专项工作得分原则见下表：任务完成情况工作按照计划进度全面完成，工作方法正确，工作成果显著工作按计划进度基本完成，工作方法正确，基本达到预期成果完成部分工作任务 ，工作方法有待提高，实现部分工作成果未
26、完成工作任务或工作方法不正确，未实现工作成果得分 90-100 分 80-90 分 70-80 分 70 分以下4创新加分指标：根据员工考核期内的表现酌情加分，最高分为 5 分，不满足加分要求不得加分。、 考核程序1. 考核期：本管理办法的考核期为一个季度。2. 员工自评：员工应在考核期结束后次月 3 日前完成投资部员工绩效考核表自评部分打分并提交部门负责人。3. 讨论会议：员工完成自评后，即由部门负责人主持召开季度员工考核讨论会议。员工对考核期工作业绩完成情况及各考核项目自评打分理由进行陈述。内勤人员对专项工作25 / 25实际完成情况是否符合工作任务的时间要求和目标结果进行核对，给出反馈意见。员工可对工作中出现的问题和工作有待改进和提高的方面进行讨论，旨在共同改进工作方法，提高工作技能。4. 负责人考评：部门负责人根据员工提交的评分表，结合讨论会结果对员工表现进行最终评分，并与考核期结束后次月 5 日前将考核结果提交人力资源部。
