1、第二章 制度的构成与制度的起源,第一节 制度的内涵与制度的构成 一、制度的定义及其本质 制度的定义: 1.中国古典文献对制度的认识： 诗经:“天生蒸民,有物有则”, 即“有人群就必有规则”。周朝,用“礼” 主导社会秩序,礼乐文化成了后来中国制度结构的主要内容。 孔子,集周礼之大成,提出了“仁”、“和”、“中”等包含制度均衡的概念,并毕生“克己复礼”。,现代汉语辞典把“制度”区分为两重涵义： 指大家共同遵守的办事规程和行动准则； 在一定历史条件下形成的政治、经济、文化等方面的体系，如封建宗法制度等等在国外，制度一词的英文有“System”和Institution”. “System”一般指较为宏
2、观的系统、体系、体制、秩序， “Institution”，常常指微观层次的风俗、习惯、设置、规则、法律等。,英文中“institution” 的涵义极其丰富。 从15世纪以来，西方学者往往把习俗(custom)、惯例(convention)、传统(tradition)、社会规范(norm)等等都包含在其中，有时也指由一定规则在内的机构、组织或团体。institution有公共机构、协会、学院的意思。,不同的学科关于制度的定义因研究的角度不同而有所不同。 经济学家关于制度的定义也有区别。 制度经济学家凡勃伦：制度实质上就是个人或社会对有关某些关系或某些作用的一般思想习惯；今天的制度，也就是当前公
3、认的某种生活方式。换言之，制度无非是一种自然习俗，由于习惯化和被人广泛地接受，这种习俗已成为一种公理化和必不可少的东西。制度必须随着环境的变化而变化，是生存竞争和淘汰适应过程的结果（凡勃伦，1982）。,凡勃伦的定义： “制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯;而生活方式所构成的是,在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合,因此从心理学方面来说,可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。”,康芒斯在他的制度经济学 ：“业务规则在一种制度的历史上是不断改变的,包括国家和一切私人组织在内,对不同的制度,业务规则不同。它们有时候叫做行为的规则。亚当斯
4、密把它们叫做课税的原则。最高法院把它们叫做合理的标准,或是合法的程序。可是不管它们有什么不同以及用什么不同的名义,却有这一点相同:它们指出个人能或不能做,必须这样或必须不这样做,可以做或不可以做的事,由集体行动使其实现。”,T.W.舒尔茨（1968）：“我将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治、及经济行为”。 诺思 在制度、制度变迁与经济绩效中说:“制度是一个社会的游戏规则,更规范地说,它们是为决定人们的相互关系的系列约束。制度是由非正式约束(道德的约束、禁忌、习惯、传统和行为准则)和正式的法规(宪法、法令、产权)组成。” 在马克思的理论体系中，制度最初来自物质生产条件，过了很久以后
5、才上升为法律。,简单地说，制度是行为规则。 经济学家门对制度的各种定义，说到底，制度无非是指人们共同遵守的办事规程或行为准则。更通俗地讲，制度就是社会成员的行为规矩。当然这中规则有成文的、不成文的，大的或小的范围内的，显性的或隐性的。 制度体现的是人与人之间的关系。 具体地说，制度的内涵有以下几个方面：,习惯性 确定性 公理性 普遍性 符号性和禁止性 发展性,制度的本质 ： 制度是行为规则，并与人的的动机、行为有着内在的联系 ； 制度是公共物品； 制度是在人们趋利避害的过程中形成的行为规范； 制度是社会关系的定型表现和存在方式 制度是顺利实现人们各种实践活动目的的手段 制度是具有一定程度强制性
6、、限制性的行为规范 制度和组织是不相同的。,二、制度的构成 从不同的角度可以对制度进行不同的分类 宏观制度、微观制度。 社会基本制度、社会非基本制度。 经济制度：产权制度、交易制度等。 经济类的各种制度、非经济类的各种制度。 政治制度、教育制度、法律制度。 宪法制度、非宪法制度。 正式制度、非正式制度。 成文制度、不成文制度。,政府（立法、行政与司法）制定的制度、非政府制定的制度。 显形制度、隐形制度。 名义制度、实际发生作用的制度（即文字规定的制度与实际执行中的制度）。 制度的具体表现形式还有家规、乡规、村规、族规、校规、军规、校风、民风、企业文化、民俗、习惯、习俗、传统、约定、行为性道德、
7、纪律，等等。,诺斯认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束（制度），国家规定的正式约束（制度）和实施机制所构成。这三个部分就是制度构成的基本要素。非正式制度或非正式规则（informal constraints）：指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念、意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则，是那些对人的行为的不成文的限制，是与法律等正式制度相对的概念。,特点：非正式制度来自社会所传达的信息，是我们称之为文化的遗产的一部分。非正式制度的建立早于正式制度，后者是对前者的逐渐替代。非正式制度也是集体选择的结果。 重要性：诺斯认为,正式规则只是决定行为选择
8、的总体约束中的一小部分,人们行为选择的大部分行为空间是由非正式制度来约束的。,非正式制度中，意识形态处于核心地位 习惯 、价值观念、伦理道德也是非正式制度的内容。 非正式制度的作用：非正式制度的力量在很大程度上决定于一个社会内部结构的稳定性。一个社会市场越发达，各要素流动性越强，新产品的知识扩散的越快， 创新的动力就越大，则非正式制度力量越小。 意识形态以世界观的形式来简化决策过程，它可以减少理性的冲突，有效克服机会主义行为，减少法律和法院强制执行的费用，是一种能够产生极大外部性的人力资本。,非正式制度与经验的转化 只有认可某一经验的行为者的数量达到一定规模（临界点）时，经验才可能演化为非正式
9、制度。反之，如果认可某一内在制度的行为者的数量低于必需的数量时（临界点），该非正式制度则会消亡。,“和平之烟”：作为合作规则的习惯,在早期北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生争执。多年的武力争斗使双方饱经沧桑，故两个部落的首领决定用和谈解决争端。敌对的双方会面时局促不安，同时又略带傲慢和挑衅的态度在当时，甚至今天，人类都有着一种“传统”，即可能把和解的愿望误解为懦弱。故双方的首领在会面时都以保持沉默为策略。在这令人有点尴尬的情形下，碰巧其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自己的烟管，结果气氛缓和下来，逐渐进入了议题，最后达成了和解。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪
10、式或习惯。最后，它成为每个印第安人必须遵循的规则：在抽烟过后就禁止相互攻击。由此，烟管也就变成了和平的象征。 张宇燕：经济发展与制度选择中国人民大学出版社，1992年版，第146147页。,正式制度或正式约束（formal constraints） 定义：正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排, 包括政治规则、经济规则和契约,以及由这一系列的规则构成一种等级结构,从宪法到成文法和不成文法,到特殊的细则,最后到个别契约等,它们共同约束着人们的行为。人们常常将正式制度称为正式规则和硬制度。,特征：正式制度具有强制性 作用：社会越复杂越能提高正式制度形成的收益率。 在正式制
11、度中，诺思认为，政治规则通常是决定着经济规则的。,正式制度并非必然或经常地创造社会效益，正式制度被创造出来就是要为那些具有讨价还价能力的人创建新规则服务的。 利益集团的争夺和国家的财政动机以及统治者的偏好是无效正式制度产生的基本原因。,历史上无效的正式制度中国的公社制度 政社合一 政治目标取代经济目标 政治激励取代经济激励 政治约束取代经济约束 剥夺农业剩余，满足工业、城市和特权阶层的需要 集体农场 农业生产的自然特点 农业生产监督和计量成本 否定私有产权，难以形成有效的激励 无效的产权制度：“公地悲剧” (tragedy of commons ),制度的实施机制 制度实施机制的功能： 惩罚功
12、能 激励功能,实施机制的建立的原因： 交换的复杂度:人的有限理性以及机会主义行为动机；合作者双方信息不对称。如果说人类的机会主义本能在一个封闭的小社区内能得到抑制的话，开放的大众社会在抑制这种机会主义行为方面则明显无效。在开放的大众社会中，大量的交易是一次性且发生在彼此陌生的人之间，通过欺骗、违约等机会主义行为而获利的机会非常多。如果单单靠人们的道德来抑制机会主义行为，往往难以实现预期的效果。,要有效地抑制交易中的机会主义行为，增进交易各方彼此之间的合作，必须依赖大量的正式制度和非正式制度的惩罚机制。 没有卸责、欺骗、谎言和偷盗的社会是美好的，人并非天使。,（社会中的腐败现象），国家能否有效行
13、使代理职能至少受两大因素的影响： （1）实施者有自己的效用函数，他对问题的认识和处理要受到自己利益的影响。（2）发现、衡量违约和惩罚违约者也要花费成本。,制度的软化：软政权 软政权由缪尔达尔在研究南亚问题时提出。 指行政命令贯彻能力的退化、行政实施效率的低下和法律规则被任意破坏而引起的综合现象。 具体表现：有法不依，执法不严，违法不究、官商勾结。腐败是软政权的一种形式。 在软政权下，没有合法的原则，行政的随意性很强，盛行权钱交易，是一种人治的社会。,制度实施有： 自我实施 制度的有效性依赖于其实施机制的有效性，最有效的制度是具有自我实施性(self-enforcement)的制度。非正式制度具
14、有较强的自我实施性。 强制实施 正式制度则必须依赖于强制性的实施机制（借助于仲裁、诉讼和国家暴力）。 制度的实施性和有效性 缺乏实施性的制度不如没有制度 富有弹性和开放性 满足激励相容和参与约束原则,非正式制度与正式制度的关系：两者的区别：表现形式不同；实施机制不同；实施成本不同；形成和演变的过程不同；制度的可移植性不同；知识表达和传导方式不同。,两者的联系：二者是相互生成的 ；二者的作用是相互依存、相互补充的。,非正式制度是正式制度的基础 在社会的制度结构中，正式制度必须有坚实的非正式制度作为基础，才能产生预期的效果。FHayke 是这一观点的代表人物。 正式制度是非正式制度的保障 只有基于
15、正式制度的非正式制度才具有较强的自我实施性。正式制度能贯彻和增加非正式制度的有效性，它们可能会降低信息成本、监督成本和实施成本，因而使得非正式制度成为解决复杂交换的可能方式。 二者的关系是合法和合理的关系 正式制度代表合法；非正式制度代表合理,正式制度可能修正和替代非正式制度 非正式制度如果不能满足统治者的偏好，或可能阻碍社会经济发展时，往往被正式制度修改和替代。 非正式制度如果迎合了统治者的偏好，或被证明是卓有成效的，则很可能以正式制度的形式被确定下来，由法律的力量强制执行。 非正式制度也可能在正式制度的控制之外存在。,中国乡土社会的正式与非正式制度 与正式制度不相容的非正式制度被保留 乡村
16、风俗（婚嫁） 与正式制度不相容的非正式制度被取代 在50和60年代，民间固有的许多知识、信仰、观念、仪式和行为方式，被视为愚昧落后的东西遭到批判和禁止，族谱、村庙、家祠等被认为是旧时代的遗迹而遭毁弃新思想、新观念如男女平等、婚姻自由、科学、民主等则得到反复的宣传和灌输其结果是民间文化传统的大量灭失。,第二节 制度的功能制度能降低交易成本：有效的制度能降低市场中的不确定性、抑制人的机会主义行为倾向，从而降低交易成本。为经济提供服务。舒尔茨认为，制度的功能就是为经济提供服务。每一种制度都有其特定的功能和经济价值。如货币的特性之一是提供便利；租赁、抵押货物和期货可以提供一种使交易费用降低的合约；市场
17、可以提供信息；保险公司可以共担风险；学校等可以提供公共服务等。在舒尔茨看来，每一种制度都有其特定的服务功能。,制度为实现合作创造条件：传统经济学强调了经济当事人之间的竞争，而忽略了合作。从这一角度来讲，可以说制度就是人们在社会分工与协作过程中经过多次博弈而达到的一系列契约的总和。制度为人们在广泛的社会分工中的合作提供了一个基本的框架，通过规范人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，从而促进了合作的顺利进行。,提供激励机制。所谓激励，就是要使经济活动当事人达到一种状态，在这种状态下，他具有从事某种经济活动的内在推动力。即调动人们的积极性。一个有效的制度，应明确界定行为主体获取与其努力相一致的
18、收益的权利。如果私人为了某项发明而投入的私人成本超过了他可能得到的私人收益，就是说，他为了发明承担了高昂的代价与费用，但发明的收益外在化地被他交易对象之外的第三者免费地享受了（搭便车），那么个人通常就没有动力去从事这些有益的活动。,提供人们关于行动的信息：借助制度提供的信息，人们可以确定自己的行动; 人们也可以预期他人的行动。,提供保险功能。这一保险机制的关键是能够帮助人们形成他们对自己经济行为可以合理把握的预期。财产权得不到切实的保障，处在经济活动中的人们就缺少基本的安全感，这一点常常是经济秩序混乱的根源。经验表明，滥用资源、不重积累、分光吃净等短期化行为，是现行制度保险功能残缺的表现。,上
19、世纪德国有个皇帝威廉一世，喜欢到处巡视。派人在波茨坦盖了个行宫。盖完之后，发现前面有个房子特别碍眼，把朝前看的视线挡住了。皇帝很不高兴，找来内务大臣，知道是个磨坊。说，“问磨坊主，看他是否愿意把房子卖给我，咱们买下来拆掉。” 内务大臣去交涉，想不到老磨坊主坚决不卖，“那是祖宗传下来的财产，我的任务就是维护下来，代代传下去。皇帝要买我也不卖，那是无价之宝。”皇帝说给他提高补偿标准，给他高额补偿，但他还是不卖。皇帝一生气，派宫廷卫队把房子给拆了。拆房时，老磨坊主站在旁边，袖手旁观，摇头晃脑：“你做皇帝的权高势重，你可以拆。但我德国尚有法律在、法院在，此不公平之事我必诉之于法庭解决。”,一纸控状送到
20、德国地方法院，法院作出判决，皇帝必须“恢复原状，” 赔偿由于拆房造成的损失，皇帝败诉。皇帝拿着判决书，苦笑说“我做皇帝的有时也会权令智昏，认为自己可以无所不为，幸亏我们国家还有法律在、这样的法官在，这种情况下判我败诉，这是多么可喜的事情。赶快，恢复原状。” 又给盖起来了。过了几年，老威廉死了，威廉二世登基，老磨坊主也死了，小磨坊主“登基”。,小磨坊主想进城，想把房子卖了，又特别拮据。突然想起他爸爸以前说过，这房子老皇帝想要，小皇帝会不会还想要呢？他就写封信给威廉二世，想把房子卖给他。威廉二世给他回信：“亲爱的邻居，来信收到。听说你手头紧张，作为邻居我深表同情。你说要把磨坊卖掉，朕以为万万不可。
21、毕竟这间磨坊已经成为我德国司法独立之象征。理当世世代代保留在你磨坊主家的名下。至于你经济困难，请务必理解我作为邻居的心态，派人送去三千马克，请务必收下。如果你不好意思收的话，就算是我借给你的，解决你一时燃眉之急。你的邻居威廉二世” 到现在那个磨坊，德国司法独立的象征还巍然屹立在德国的土地上。这是件非常感人的事。,没有制度会导致两种情形：一是无所适从，一是产生从众心理；有制度不执行的后果：,第三节 制度的起源 调和个人理性与集体理性的冲突（博弈论） 减少交易费用（科思定理） 减少信息成本与不确定性 （诺斯）,以往人们取名十分随意。后来为避免重名，生僻字名字、太长的名字很多。尽管身份证制证系统不断
22、升级，也应付不了生僻，名字。 姓名登记条例（初稿）的出现，对公民起名做了要求。 如：,姓名不得含有下列内容： （一）损害国家或者民族尊严的； （二）违背民族良俗的； （三）容易引起公众不良反应或者误解的。 第十三条 姓名不得使用或者含有下列文字、字母、数字、符号： （一）已简化的繁体字； （二）已淘汰的异体字，但姓氏中的异体字除外； （三）自造字； （四）外国文字； （五）汉语拼音字母； （六）阿拉伯数字； （七）符号； （八）其他超出规范的汉字和少数民族文字范围以外的字样。,评议：,思考题: 1.概念：制度 正式制度；非正式制度；制度的稀缺性 2。问答题 制度的内涵是什么？ 制度的本质如何？ 简述制度的构成。 制度有哪些功能？ 试述正式制度与非正式制度的关系。 试述制度的起源。,
