理论分析与中国实证研究.docx

1、对 外 经 济 贸 易 大 学 博 士 文 库外 贸 、 外 资 与 工 业 化 理 论 分 析 与 中 国 实 证 研 究黄 晓 玲 著对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社(京 )新 登 字 182 号图 书 在 版 编 目 ( CIP)数 据外 贸 、 外 资 与 工 业 化 : 理 论 分 析 与 中 国 实 证 研 究 / 黄 晓 玲 著 . 北 京 :对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社 ,2002ISB N 7-81078-152-9 . 外 . 黄 . 经 济 - 世 界 - 影 响 - 工 业 经 济 - 经 济 发 展 - 中 国 . F424中 国 版 本 图

2、书 馆 CIP 数 据 核 字 (2002)第 030236 号 c 2002 年 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社 出 版 发 行 版 权 所 有 翻 印 必 究外 贸 、 外 资 与 工 业 化理 论 分 析 与 中 国 实 证 研 究黄 晓 玲 著 责 任 编 辑 : 张 乃 卿对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社 北 京 市 朝 阳 区 惠 新 东 街 12 号 邮 政 编 码 :100029 网 址 :http:/ w w w.uibep.co m北 京 市 飞 达 印 刷 厂 印 刷 新 华 书 店 北 京 发 行 所 发 行开 本 :8501168 1/ 32 8

3、.875 印 张 230 千 字 2002 年 6 月 北 京 第 1 版 2002 年 6 月 第 1 次 印 刷ISB N 7-81078-152-9/ F073印 数 :0001 - 3000 册 定 价 :14.00 元对 外 经 济 贸 易 大 学 博 士 文 库 总 序 1 对 外 经 济 贸 易 大 学 博 士 文 库 总 序在 新 世 纪 来 临 之 际 ,我 们 欣 喜 地 看 到 , 中 国 经 济 成 功 地 实 现 了 从 闭 关 自 守 到 建 立 开 放 型 经 济 的 历 史 性 跨 越 。 国 内 外 越 来 越 多 的 专 家 学 者 和 企 业 界 人 士

4、、 政 界 人 士 高 度 关 注 中 国 的 对 外 经 济 贸 易 事 业 , 研究 中 国 的 对 外 经 济 贸 易 问 题 ,涌 现 出 了 大 批 优 秀 的 学 术 成 果 。同 时 ,我 们 也 注 意 到 , 由 于 中 国 对 外 开 放 的 时 间 尚 短 , 同 世 界 各国 的 经 济 贸 易 交 流 才 刚 刚 开 始 , 中 国 企 业 参 与 国 际 分 工 与 协 作 的 深度 和 广 度 还 不 够 ,产 品 和 服 务 在 国 际 市 场 的 占 有 率 还 不 高 , 对 国 际 资 源 的 利 用 尚 留 有 较 大 空 间 , 许 多 国 际 经 贸

5、 方 面 的 通 行 规 则 还 需 要 学习 ,对 外 经 济 贸 易 向 纵 深 发 展 中 存 在 的 一 些 矛 盾 亟 待 解 决 。 展 望 新世 纪 ,世 界 经 济 将 发 生 许 多 深 刻 变 化 , 经 济 全 球 化 的 加 速 发 展 以 及 知 识 经 济 时 代 的 到 来 ,无 疑 会 对 国 际 经 贸 格 局 产 生 深 远 影 响 。 在 经 济全 球 化 过 程 中 , 关 税 总 水 平 进 一 步 降 低 , 贸 易 和 投 资 自 由 化 力 度 加 大 ,信 息 电 子 化 成 为 潮 流 , 各 国 经 济 联 系 日 益 密 切 , 为 各

6、国 利 用 外 国资 源 和 国 际 市 场 提 供 了 更 广 阔 的 前 景 ;国 际 资 本 流 动 加 快 , 投 机 性 冲 击力 增 大 , 经 济 基 础 薄 弱 、 结 构 不 合 理 、 政 策 存 在 偏 差 的 国 家 和 地 区 容 易 发 生 金 融 危 机 ;跨 国 公 司 力 量 不 断 壮 大 , 主 导 着 全 球 经 济 技 术 发 展 ;发 达 国 家 在 资 金 、 技 术 、 人 才 、 管 理 、 贸 易 、 投 资 、 金 融 等 方 面 占 有 优 势 ,并 成 为 经 济 全 球 化 的 最 大 受 益 者 ; 发 展 中 国 家 要 求 分

7、享 全 球 化 的 利 益 ,获 得 更 好 的 发 展 机 会 , 与 发 达 国 家 之 间 的 矛 盾 会 以 新 的 形 式 表 现 出 来 。 而 知 识 经 济 时 代 的 到 来 ,将 使 贸 易 方 式 发 生 重 大 变 革 , 电子 商 务 作 为 低 成 本 、 高 效 率 的 贸 易 方 式 , 能 够 有 效 缩 短 各 国 间 的 时 空 距 离 ;也 使 世 界 产 业 结 构 调 整 的 步 伐 加 快 , 一 般 低 技 术 素 质 的 劳 动 力 资 源 与 传 统 劳 动 密 集 型 产 业 的 优 势 将 被 削 弱 ,经 济 技 术 基 础 薄 弱 、

8、 知外 贸 、 外 资与 工 业 化 2 识 和 技 术 创 新 能 力 低 的 国 家 和 地 区 的 发 展 差 距 会 进 一 步 显 现 。 此外 ,中 国 加 入 世 界 贸 易 组 织 , 全 面 融 入 世 界 经 济 主 流 , 将 使 中 国 的 经济 、 社 会 面 貌 发 生 深 刻 变 化 。 这 一 切 , 无 疑 都 会 为 致 力 于 谋 求 提 高 对 外 开 放 水 平 的 中 国 提 供 难 得 的 机 遇 ,也 提 出 巨 大 的 挑 战 , 中 国 在 新 世 纪 的 国 际 经 贸 舞 台 上 必 将 扮 演 更 重 要 的 角 色 。 同 时 , 这

9、 也 为 中 国 学者 研 究 国 际 经 济 贸 易 问 题 提 供 了 前 所 未 有 的 良 好 条 件 。为 了 鼓 励 青 年 学 者 探 索 国 际 经 贸 理 论 ,研 究 国 际 经 贸 发 展 趋 势 , 分 析 中 国 对 外 经 贸 运 行 走 向 ,评 判 国 际 经 贸 热 点 问 题 , 交 流 国 际 经 贸 学 术 观 点 , 培 植 国 际 经 贸 理 论 与 实 务 研 究 队 伍 , 对 外 经 济 贸 易 大 学博 士 文 库 每 年 选 择 一 批 优 秀 博 士 论 文 编 辑 出 版 。 对 外 经 济 贸 易 大 学 博 士 文 库 倡 导 学

10、术 创 新 。 文 库 将 以 马 克 思 主 义 为 指 导 原 则 ,提 倡 追 求 科 学 、 坚 持 真 理 、 求 实 创 新 的 学 风 , 鼓 励 严 肃 认 真 的 研 究 、 踏 踏 实 实 的 工 作 。 我 们 既 重 视 研 究 成 果 的 实 用 价 值 , 希 望 能 给 对 外 经 济 贸 易 活 动 提 供 具 体 的 、 可 操 作 性 的 建 议 ; 更 重 视 研 究 成 果 的 长 久 价 值 ,希 望 文 库 中 的 许 多 著 作 经 受 得 起 实 践 的 长 期 检验 ,并 成 为 人 类 科 学 知 识 积 累 中 的 一 个 重 要 组 成

11、部 分 。 既 然 是 科 学探 索 ,就 难 免 出 现 这 样 那 样 的 缺 陷 和 不 足 , 特 别 是 青 年 学 者 学 术 观 点 在 形 成 过 程 中 ,存 在 不 完 善 之 处 也 属 正 常 情 况 。 但 是 , 只 要 是 严 肃 的 探 索 ,即 使 存 在 缺 陷 人 们 也 能 够 包 容 。希 望 文 库 能 为 中 国 和 世 界 的 经 济 发 展 奉 献 出 丰 硕 的 果 实 。对 外 经 济 贸 易 大 学 校 长目 录 1 目 录第 一 章 工 业 化 理 论 研 究 (1)第 一 节 工 业 化 与 经 济 发 展 (1)第 二 节 工 业

12、化 的 定 义 与 指 标 体 系 (9)第 三 节 工 业 化 理 论 流 派 (22)第 四 节 工 业 化 路 径 (38)第 二 章 对 外 贸 易 与 工 业 化 (58)第 一 节 对 外 贸 易 与 经 济 发 展 及 工 业 化 (58) 第 二 节 对 外 贸 易 工 业 化 政 策 理 论 的 演 变 (69)第 三 章 外 国 直 接 投 资 与 工 业 化 (96) 第 一 节 外 国 直 接 投 资 与 工 业 化 问 题 的 研 究 方 法 (96) 第 二 节 外 国 直 接 投 资 与 经 济 增 长 (99)第 三 节 外 国 直 接 投 资 与 工 业 发

13、展 (102)第 四 节 外 国 直 接 投 资 与 对 外 贸 易 (114)第 五 节 外 国 直 接 投 资 与 东 道 国 区 位 优 势 (119)第 四 章 中 国 工 业 化 启 动 与 对 外 贸 易 及 国 际 援 助 (133) 第 一 节 中 国 工 业 化 启 动 模 式 分 析 (134) 第 二 节 改 革 开 放 前 中 国 对 外 经 贸 关 系 与工 业 化 演 进 的 实 证 分 析 (166) 第 三 节 外 经 贸 对 工 业 化 演 进 作 用 的 判 断 与 验 证 (189)外 贸 、 外 资与 工 业 化 2 第 五 章 中 国 对 外 开 放

14、与 工 业 化 的 演 进 (198)第 一 节 改 革 开 放 与 工 业 化 模 式 转 换 (199)第 二 节 改 革 开 放 与 外 贸 体 制 改 革 (217)第 三 节 对 外 贸 易 发 展 与 工 业 发 展 关 系 分 析 (240)第 四 节 中 国 吸 收 外 国 直 接 投 资 与 产 业 成 长 (257)附 录 主 要 参 考 文 献 (268)第 一 章 工 业 化 理 论 研 究 1 第 一 章 工 业 化 理 论 研 究第 二 次 世 界 大 战 以 后 , 随 着 殖 民 地 国 家 的 纷 纷 独 立 , 经 济 发 展 ( Econo mic Dev

15、elop m ent)问 题 逐 渐 成 为 现 代 经 济 学 研 究 的 重 要 课 题 。 对 于 发 展 中 国 家 而 言 , 经 济 发 展 的 核 心 内 容 与 本 质 要 求 是 实 现 工 业化 。 本 章 重 点 探 析 在 经 济 发 展 的 历 史 进 程 中 , 发 展 中 国 家 工 业 化 进程 的 主 要 标 识 , 以 及 对 发 展 中 国 家 工 业 化 问 题 研 究 具 有 广 泛 影 响 的理 论 流 派 ,把 握 发 展 中 国 家 不 同 工 业 化 路 径 内 外 部 条 件 的 差 异 , 及 其 对 工 业 化 绩 效 的 影 响 。第

16、一 节 工 业 化 与 经 济 发 展经 济 发 展 呈 现 怎 样 的 历 史 阶 段 性 , 经 济 发 展 的 实 质 是 什 么 ? 解 答 这 些 问 题 对 于 认 识 工 业 化 在 经 济 发 展 进 程 中 的 特 殊 地 位 是 至 关 重 要 的 。一 、 经 济 发 展 的 内 涵“经 济 发 展” 与 “经 济 增 长 ”在 许 多 经 济 学 文 献 中 常 常 替 代 使 用 , 但 大 多 数 经 济 学 家 认 为 二 者 的 内 涵 是 不 同 的 。 经 济 增 长 一 般 是 指 一 国 的 人 均 生 产 (国 内 生 产 总 值 ) 或 人 均 收

17、入 ( 国 民 生 产 总 值 )的 增 加 。 而 经 济 发 展 则 涵 盖 更 广 泛 的 内 容 ,不 仅 包 含 产 品 与 劳 务 产 出 的 增 长 , 还 包 含 伴 随 增 长 产 生 的 结 构 性 变 化 :经 济 结 构 的 变 化 、 社 会 结 构 的 变 化 以 及 政 治 结 构 的 变 化 。由 此 可 见 ,经 济 发 展 过 程 是 经 济 增 长 与 结 构 性 转 换 相 统 一 的 过程 。 经 济 增 长 从 量 的 角 度 规 定 经 济 发 展 的 规 模 ;而 结 构 性 转 换 , 指 保外 贸 、 外 资与 工 业 化 2 持 经 济 持

18、 续 增 长 所 必 需 的 诸 多 经 济 内 在 构 成 的 结 构 调 整 和 变 化 , 主要包 括 需 求 结 构 、 贸 易 结 构 、 生 产 结 构 、 要 素 结 构 等 一 系 列 结 构 的 变 化 (霍 利 斯 钱 纳 里 ( HChenery), 1979 年 ),则 从 质 态 上 规 定 经 济 发 展 阶 段 水 平 。 经 济 发 展 因 而 可 以 视 为 经 济 增 长 与 经 济 结 构 转 换 质 和 量 对 立 统 一 运 动 的 结 果 。 由 于 非 均 衡 发 展 规 律 的 作 用 , 经 济 增 长 带来 的 经 济 规 模 的 扩 张 ,

19、必 然 导 致 经 济 结 构 的 演 变 , 量 的 增 长 是 结 构 质 态 变 化 的 基 础 ; 经 济 结 构 性 质 态 演 进 则 为 经 济 规 模 的 进 一 步 扩 张 解除 旧 有 结 构 的 制 约 , 提 供 新 的 扩 张 空 间 , 因 为 在 一 定 结 构 质 态 下 , 经济 总 量 规 模 的 扩 张 是 有 限 的 ,是 有 其 内 在 规 定 性 的 , 只 有 经 济 结 构 质 态 的 不 断 高 级 化 ,才 能 保 证 经 济 规 模 的 可 持 续 扩 张 。故 此 ,在 总 量 扩 张 与 质 态 演 进 相 统 一 的 经 济 发 展

20、过 程 中 , 质 态 演 进具 有 更 为 重 要 的 、 深 刻 的 作 用 。 正 如 著 名 经 济 学 家 熊 彼 特 所 说 : “发 展 主 要 在 于 用 不 同 的 方 式 去 使 用 现 有 的 资 源 , 利 用 这 些 资 源 从 事 新 的 事 情 ,而 不 问 资 源 的 增 加 与 否 。 ”二 、 经 济 发 展 的 实 质 工 业 化如 前 所 述 ,经 济 发 展 是 经 济 规 模 的 扩 张 与 结 构 性 演 变 相 统 一 的过 程 ,然 而 , 对 于 经 济 发 展 的 实 质 ,经 济 学 界 形 成 了 许 多 不 同 观 点 , 如市 场

21、论 、 计 划 论 、 工 业 化 论 等 。市 场 论 将 经 济 发 展 的 实 质 理 解 为 市 场 发 育 与 完 善 的 过 程 ; 计 划 论 则 将 经 济 发 展 理 解 为 计 划 体 制 发 育 并 完 善 的 过 程 , 二 者 都 是 从 制度 方 面 把 握 经 济 发 展 的 实 质 。工 业 化 论 ,则 将 经 济 发 展 归 结 为 工 业 化 的 演 进 , 它 是 被 比 较 广 泛 认 同 的 一 种 观 点 或 理 论 。 认 同 者 中 既 有 结 构 主 义 学 派 的 经 济 学 家 , 也 有 新 古 典 学 派 的 经 济 学 家 ,虽 然

22、 它 们 在 分 析 方 法 上 各 有 特 点 , 但 都 约 瑟 夫 熊 彼 特 : 经 济 发 展 理 论 , 商 务 印 书 馆 1 9 9 0 年 , 第 7 6 页 。 刘 伟 : 工 业 化 进 程 中 的 产 业 结 构 研 究 , 1 9 95 年 , 第 3 3 页 。第 一 章 工 业 化 理 论 研 究 3 将 经 济 发 展 的 实 质 归 结 为 工 业 化 。 著 名 英 国 经 济 学 家 琼 罗 宾 逊 (JRobinson)曾 将 一 国 摆 脱 落 后 ,实 现 由 不 发 达 向 发 达 状 态 的 转 变 ,归 结 为 工 业 化 。 她 明 确 指

23、出 “ 凡 现 代 工 业 所 产 生 的 便 利 与 不 便 利 都 不 存 在 的 国 家 , 一 般 被 说 成 是 不 发达 的 。 不 发 达 的 意 思 是 大 部 分 居 民 必 须 从 事 粮 食 生 产 ; 其 余 的 人 要 靠 耕 者 产 品 超 过 其 家 属 必 须 吃 的 口 粮 的 剩 余 部 分 维 持 生 活 , 于是 整 个 社 会 发 展 取 决 于 农 业 中 的 每 人 产 量 水 平 ”。 “要 摆 脱 这 种 状 态 ,必 须 实 行 工 业 化 ,因 为 工 业 化 意 味 着 将 动 力 用 于 生 产 与 交 通 , 作为 人 力 与 畜 力

24、 的 补 充” 。 钱纳 里 ( HChenery) 也 曾 经 明 确 指 出 :“从 历 史 上 看 , 工 业 化 一 直 是 发 展 的 中 心 内 容 。 ”马 克 思 指 出 ,一 切 发 达 的 以 商 品 交 换 为 媒 介 的 分 工 的 基 础 , 都 是 城 乡 的 背 离 , 可 以 说 , 社 会 的 全 部 经 济 史 , 都 概 括 为 这 种 对 立 的 运 动 。 马 克 思 把 全 部 经 济 史 归 结 为 城 乡 间 的 对 立 运 动 , 实 际 上 也 就 是 把 经 济 发 展 归 结 为 现 代 工 业 对 传 统 农 业 的 替 代 和 改 造

25、 , 归 结 为 工业 化 。 历 史 地 看 ,几 乎 所 有 当 今 经 济 发 达 的 国 家 都 经 历 过 以 工 业 化 为中 心 内 容 的 经 济 发 展 过 程 ,所 有 发 达 国 家 都 是 高 度 工 业 化 的 国 家 ; 所有 不 发 达 国 家 都 是 现 代 工 业 不 发 达 的 国 家 , 从 不 发 达 经 济 向 发 达 经济 转 变 的 过 程 就 是 工 业 化 的 过 程 ,就 是 用 现 代 工 业 改 造 传 统 产 业 , 实现 工 业 化 、 现 代 化 的 过 程 , 这 已 得 到 许 多 经 济 学 家 理 论 上 的 论 述 和 实

26、 践 的 检 验 。 琼 罗 宾 逊 等 : 现 代 经 济 导 论 商 务 印 书 馆 1 9 82 年 中 文 版 , 第 4 0 9 页 。 H钱 纳 里 等 : 工 业 化 和 经 济 增 长 的 比 较 研 究 , 上 海 三 联 书 店 1 98 9 年 ,钱 纳 里 为 该 书 中 文 版 所 作 序 言 。 见 马 克 思 恩 格 斯 全 集 第 23 卷 , 第 3 90 页 。 刘 伟 : 工 业 化 进 程 中 的 产 业 结 构 研 究 , 1 9 95 ,第 3 8 页 。外 贸 、 外 资与 工 业 化 4 三 、 经 济 发 展 的 历 史 阶 段经 济 发 展

27、的 历 史 阶 段 可 以 根 据 不 同 的 标 准 , 从 不 同 的 角 度 进 行划 分 , 例 如 可 以 人 均 国 民 收 入 为 标 尺 , 从 量 的 角 度 界 定 经 济 发 展 阶 段 ;或 从 产 业 结 构 角 度 从 质 态 上 把 握 经 济 发 展 阶 段 ; 或 从 各 生 产 要 素 、 各 部 门 增 长 对 经 济 增 长 的 贡 献 率 变 化 来 界 定 经 济 发 展 阶 段 , 等 等 。 本 书 将 主 要 从 结 构 演 变 的 角 度 ,对 应 人 均 国 民 收 入 水 平 , 划 分 经 济 发 展 阶 段 ,籍 以 阐 明 工 业

28、化 是 经 济 发 展 不 可 逾 越 的 阶 段 。(一 ) 克 拉 克 ( Clark)大 分 类 法1931 年 费 希 尔 在 安 全 与 进 步 一 书 中 , 从 经 济 发 展 史 的 角 度 , 提 出 了 “三 次 产 业” 划 分 的 思 想 。 他 将 人 类 生 产 活 动 史 划 分 为 三 个 阶 段 :第 一 阶 段 , 人 类 生 产 活 动 以 农 业 和 畜 牧 业 为 主 ;第 二 阶 段 , 人 类 生 产 活 动 以 大 规 模 工 业 生 产 为 标 志 ;第 三 阶 段 , 人 类 生 产 活 动 , 以 非 物质 生 产 的 劳 务 领 域 的

29、大 发 展 为 特 征 。 相 应 地 , 这 三 个 阶 段 的 主 导 产业 分 别 称 为 第 一 产 业 、 第 二 产 业 和 第 三 产 业 。 第 一 产 业 为 农 业 与 畜牧 业 ,也 包 括 劳 动 对 象 为 自 然 界 天 然 物 品 的 采 掘 业 ; 第 二 产 业 为 工 业 制 造 业 , 对 原 材 料 进 行 加 工 , 并 提 供 物 质 资 料 的 生 产 部 门 ; 第 三 产 业为 服 务 业 ,其 特 点 是 不 提 供 有 形 产 品 , 满 足 人 类 除 物 质 资 料 以 外 的 更 高 级 服 务 消 费 需 要 。克 拉 克 ( Cl

30、ark)在 其 1940 年 出 版 的 经 济 发 展 的 条 件 一 书 中 广 泛 运 用 了 “三 次 产 业” 划 分 的 思 想 , 籍 此 剖 析 经 济 发 展 过 程 中 产 业 结 构 变 化 的 特 征 与 规 律 ,因 此 产 生 了 广 泛 的 影 响 , 使 三 次 产 业 的 概 念 与 划 分 方 法 得 以 广 泛 传 播 ,故 三 次 产 业 分 类 法 又 被 称 为 “ 克 拉 克 大 分 类 法” 。三 次 产 业 分 类 法 在 分 析 经 济 发 展 阶 段 性 及 变 化 规 律 方 面 具 有 极 为 重 要 的 意 义 。 经 济 发 展 的

31、 历 史 表 明 , 经 济 发 展 的 水 平 是 与 三 次 产业 间 彼 此 关 系 的 变 化 密 切 联 系 在 一 起 的 。 如 果 以 人 均 国 民 收 入 作 为 经 济 发 展 水 平 量 的 标 志 , 三 次 产 业 间 彼 此 关 系 所 决 定 的 产 业 结 构 高第 一 章 工 业 化 理 论 研 究 5 度 则 是 经 济 发 展 质 的 标 志 ,经 济 发 展 水 平 的 差 异 , 总 是 对 应 一 定 的 产 业 结 构 差 异 。如 表 11 所 示 , 在 20 世 纪 60 年 代 、 80 年 代 和 90 年 代 , 各 类 国 家 人

32、均 国 民 收 入 的 差 异 总 是 对 应 于 三 次 产 业 间 的 结 构 差 异 , 说 明 从低 收 入 到 高 收 入 ,从 经 济 发 展 低 水 平 向 高 水 平 演 进 的 过 程 中 , 产 业 结 构 呈 现 出 具 有 规 律 性 的 特 征 :表 11 19601990 年 各 类 国 家 经 济 发 展 水 平 与 产 业 结 构 ( % )各 产 业 占 总 产 值 比 重 各 产 业 的 就 业 比 重年 份(年 )不 同 经 济 发 展 水 平国 家 (地 区 )分 组 1 2 3 1 2 3低 收 入 48 25 27 77 9 14下 中 等 收 入

33、37 29 39 71 11 18中 等 收 入 24 30 46 62 15 23上 中 等 收 入 18 33 49 49 20 311960发 达 国 家 6 40 54 18 38 44低 收 入 国 及 地 区 37 34 29 73 13 15下 中 等 收 入 22 35 43 54 17 29中 等 收 入 14 38 48 44 22 34上 中 等 收 入 10 39 51 30 28 421981发 达 国 家 3 36 61 6 38 56低 收 入 31 36 35 - - -下 中 等 收 入 17 31 50 - - -中 等 收 入 12 37 50 - - -

34、上 中 等 收 入 9 40 51 - - -1990发 达 国 家 - - - - - -资 料 来 源 : 据 世 界 银 行 19 8 3、 1 98 4 、 19 9 2 年 世 界 发 展 报 告 整 理 。1. 经 济 从 不 发 达 (低 收 入 )向 经 济 发 达 阶 段 演 进 过 程 中 , 第 一 次 产 业 产 值 比 重 与 就 业 比 重 都 处 于 持 续 的 下 降 过 程 ; 第 二 次 产 业 产 值外 贸 、 外 资与 工 业 化 6 与 就 业 比 重 呈 现 稳 定 的 上 升 趋 势 , 就 业 比 重 的 上 升 较 产 值 比 重 的 上升 更

35、 为 显 著 ;第 三 产 业 的 产 值 比 重 与 就 业 比 重 呈 显 著 上 升 趋 势 。2. 从 低 收 入 到 标 志 着 工 业 化 基 本 完 成 的 高 收 入 (发 达 阶 段 ), 第一 次 产 业 产 值 大 约 下 降 40 个 百 分 点 , 降 到 仅 约 占 国 民 总 产 值 的 5 % ;第 二 产 业 的 产 值 比 重 相 对 稳 定 , 但 就 业 比 重 上 升 显 著 , 从 约 占10 % 上 升 为 约 占 40 % ; 第 三 产 业 产 值 几 乎 翻 一 番 , 从 约 占 30 % 上 升 为 60 % 左 右 , 就 业 比 重

36、从 15 % 左 右 大 幅 度 上 升 为 60 % 左 右 。3. 第 二 产 业 产 值 在 工 业 化 初 级 阶 段 ( 从 低 收 入 向 中 等 收 入 阶 段 ), 在 总 产 值 中 所 占 的 比 重 上 升 较 为 明 显 , 在 工 业 化 发 展 到 相 对 成熟 阶 段 ,其 产 值 比 重 上 升 趋 缓 、 或 者 徘 徊 不 前 、 甚 至 有 所 下 降 ; 第 二 产 业 就 业 比 重 在 工 业 化 初 级 阶 段 上 升 迅 速 ,在 达 到 35 % 之 后 上 升 速 度放 缓 ,进 入 发 达 阶 段 则 开 始 下 降 , 标 志 着 进 入

37、 “后 工 业 社 会” 。以 上 具 有 普 遍 规 律 的 特 征 表 明 三 次 产 业 间 产 值 与 就 业 比 重 的 此 消 彼 长 是 经 济 发 展 水 平 由 低 级 向 高 级 演 化 的 表 现 , 尤 其 是 第 二 产 业产 值 与 就 业 比 重 从 快 速 上 升 到 稳 步 上 升 再 到 下 降 的 过 程 , 是 对 应 于经 济 发 展 量 化 指 标 人 均 收 入 水 平 从 低 收 入 向 高 收 入 发 展 的 过 程 , 说明 第 二 产 业 的 发 展 是 经 济 发 展 水 平 提 高 的 必 由 之 路 。(二 ) 罗 斯 托 ( R o

38、sto w )经 济 发 展 阶 段 论美国 经 济 学 家 罗 斯 托 ( WR osto w )提 出 了 具 有 广 泛 影 响 的 经 济 发 展 六 阶 段 论 。 它 从 世 界 经 济 发 展 史 的 角 度 , 将 人 类 社 会 发 展 划 分为六 个 阶 段 : 传 统 社 会 阶 段 、 起 飞 准 备 阶 段 、 起 飞 阶 段 、 趋 向 成 熟 阶 段 、 群 众 性 高 消 费 阶 段 、 追 求 生 活 质 量 阶 段 。 并 且 认 为 第 三 阶 段 即 “起 飞 阶 段” 是 具 有 决 定 意 义 的 阶 段 , 是 经 济 摆 脱 不 发 达 状 态

39、的 分 水岭 。 起 飞 阶 段 直 接 与 生 产 方 式 的 急 剧 变 革 联 系 在 一 起 , 意 味 着 工 业化 和 经 济 发 展 的 开 始 。 他 还 乐 观 地 认 为 , 在 一 定 外 部 条 件 的 支 持 下(如 外 国 资 本 与 援 助 ), 起 飞 阶 段 仅 仅 需 要 持 续 20 年 左 右 , 即 可 进 入第 一 章 工 业 化 理 论 研 究 7 相 对 成 熟 阶 段 。 (三 ) 钱 纳 里 ( Chenery)经 济 发 展 阶 段 划 分 法霍 利 斯 钱 纳 里 ( HChenery, 1986 年 ) 按 经 济 增 长 源 (Sou

40、rce of Gro wth)将 经 济 发 展 进 程 中 典 型 的 经 济 结 构 转 换 对 应 人 均 国 民 收 入水 平 划 分 为 三 大 阶 段 :初 级 生 产 阶 段 ( Prim ary Production) 、 工 业 化 阶 段 (Industrialization)、 发 达 经 济 阶 段 ( D eveloped Econo m y)。 第 一 阶 段 :初 级 生 产 阶 段 。此 间 人 均 国 民 收 入 约 在 400 美 元 以 下 。 农 业 生 产 在 国 民 经 济 中 居 主 导 地 位 , 制 造 业 劳 动 生 产 率 的 提 高 虽

41、快 于 农 业 劳 动 生 产 率的 提 高 , 但 人 均 收 入 的 低 水 平 , 使 对 制 成 品 的 需 求 增 长 缓 慢 , 抑 制 了制 造 业 的 发 展 ,农 业 产 出 的 增 长 仍 然 是 经 济 增 长 的 主 要 源 泉 。从 供 应 的 角 度 考 察 ,由 于 农 业 的 资 本 积 累 能 力 差 , 该 阶 段 资 本 积 累 率 低 ,虽 然 劳 动 力 供 应 增 长 加 快 , 但 全 要 素 劳 动 生 产 率 ( Total Fac- tor Productivity)的 增 长 不 明 显 , 因 此 ,该 阶 段 供 求 两 方 面 都 不

42、 具 备 经 济 增 长 的 强 劲 动 力 。 (见 图 1 1 和 图 12)。第 二 阶 段 :工 业 化 阶 段 。 这个 阶段 的 人均 国民 收入 跨 度较 大 ,约 从 400 美 元 到 4 000 美 元 ,该 阶 段 资 本 积 累 率 保 持 高 水 平 , 全 要 素 劳 动 生 产 率 大 幅 度 提 高 , 表 明 经 济 发 展 从 不 发 达 到 发 达 的 转 换 历 程 。 此 间 经 济 重 心 从 农 业 生 产 转 向 以 制 造 业 为 主 的 工 业 生 产 。 经 济 结 构 转 换 的 主 要 标 志 是 制 造 业 在 经济 中的 份 额提

43、高 ,对 经 济增 长的 贡 献 率 开始 大 于 农 业 部 门 的 贡 献 率 而 成 为 经 济 增 长 的 主 动 力 。 增 长 的 加 速 主 要 得 益 于 经 济 效 率 的 提 高 。 R osto w , W . W . ,“ T he Stag es of E co no m ic G ro w th”3 rd edition, C a m bridge U niversity P ress, 1 97 1 . H ol is C hen ey, 1 9 86 ,“In dustrializatio n an d G ro w th”, P7 2 . 本 章 关 于 人

44、均 G N P 的 数 据 均 为 1 9 70 年 美 元 。外 贸 、 外 资与 工 业 化 8 图 11 各 部 门 对 国 民 经 济 增 长 的 贡 献图 12 生 产 要 素 对 国 民 经 济 增 长 的 贡 献第 一 章 工 业 化 理 论 研 究 9 第 三 阶 段 :发 达 经 济 阶 段 。 由 第 二 阶 段 向 第 三 阶 段 的 转 换 可 从 几 个 方 面 界 定 。 进 入 第 三 阶段 的 人 均 国 民 收 入 约 在 4 000 美 元 以 上 。 在 较 高 的 收 入 水 平 上 , 制成 品 的 收 入 弹 性 下 降 ,制 成 品 在 国 内 需

45、 求 中 的 份 额 下 降 , 但 出 口 需 求 仍 能 保 持 增 长 。 制 成 品 在 总 需 求 中 的 份 额 最 终 下 降 , 使 制 造 业 对 经济 增 长 的 贡 献 率 下 降 。 根 据 世 界 银 行 的 统 计 分 析 ,20 世 纪 5060 年 代 ,几 乎 所有 发达 工业 国 家都 经历 了 这一 转折 ( W orld Bank, 1984 年 )。从 供 给 角 度 分 析 ,第 三 阶 段 较 之 第 二 阶 段 的 重 要 差 别 在 于 要 素投 入 的 综 合 贡 献 率 下 降 。 一 方 面 ,资 本 投 入 的 增 长 率 下 降 ,

46、加 之 资 本 在 要 素 中 权 重 的 下 降 , 使 资 本 要 素 投 入 的 贡 献 率 下 降 ; 另 一 方 面 , 在较 高 的 收 入 水 平 上 , 人 口 增 长 率 下 降 , 导 致 劳 动 力 增 长 缓 慢 , 贡 献 率下 降 ,致 使 经 济 增 长 速 度 放 缓 。这 一 阶 段 ,全 要 素 劳 动 生 产 率 增 长 较 快 , 但 较 之 于 第 二 阶 段 , 全要 素 劳 动 生 产 率 的 提 高 与 工 业 部 门 发 展 之 间 的 关 系 开 始 松 弛 ,全 要素 劳 动 生 产 率 的 提 高 更 广 泛 地 扩 散 于 国 民 经

47、济 的 各 个 部 门 。 例 如 农 业 部 门 ,由 于 劳 动 力 持 续 不 断 地 从 农 业 部 门 游 离 出 来 , 农 业 与 其 他 部 门 的 工 资 差 异 缩 小 ,刺 激 了 农 业 部 门 资 本 对 劳 动 力 的 替 代 , 刺 激 了 农 业 技 术 的 进 步 , 农 业 从 传 统 的 低 劳 动 生 产 率 部 门 转 而 成 为 劳 动 生 产率 增 长 最 快 的 部 门 之 一 。 其 他 部 门 , 如 交 通 运 输 业 、 服 务 业 , 也 都 经 历 相 似 的 变 化 。 经 济 发 展 进 入 “后 工 业 化 社 会” 。以 上

48、几 种 经 济 发 展 阶 段 的 划 分 方 法 ,虽 然 角 度 与 标 准 各 有 不 同 , 但 都 认 同 工 业 化 阶 段 是 经 济 发 展 发 生 质 变 、 从 不 发 达 向 发 达 演 进 的 最 关 键 的 、 也 是 不 可 逾 越 的 阶 段 。第 二 节 工 业 化 的 定 义 与 指 标 体 系国 际 上 (联 合 国 、 世 界 银 行 等 )通 行 的 对 工 业 (Industry Sector) 的定 义 不 仅 指 制 造 业 ( M anufacturing), 一 般 还 包 括 建 筑 业 、 采 矿 业 及 公外 贸 、 外 资与 工 业 化

49、 10 共 设 施 。尽 管 国 际 上 对 工 业 化 尚 没 有 一 个 标 准 的 定 义 , 但 对 工 业 化 内 涵的 认 识 ,学 术 界 的 认 识 基 本 一 致 。 有 代 表 性 的 观 点 主 要 有 :约翰 维 斯 (John W eiss,1988 年 ) 认 为 工 业 化 是 一 个 过 程 ( Pro- cess), 期 间 工 业 尤 其 是 制 造 业 在 整 个 经 济 活 动 中 的 份 额 不 断 上 升 。 苏特 克 里 弗 (Sutcliffe,1971 年 , 1984 年 ) 提 出 衡 量 工 业 化 的 三 个 指 标 :(1) 工 业 部 门 至 少 占 G D P 的 25 % ;(2)制 造 业 至 少 占 工 业 产值 的 60 % ;(3)总 人 口 中 至 少 10 % 就 业 于 工 业