1、本 书 为 美 国 福 特 基 金 会 资 助 的 研 究 项 目 “工 业 技 术 进 步 问 题 研 究 ”的 成 果 之 一美 国 的 工 业 技 术 发 展 和 技 术 出 口 控 制丁 敬 平 谢 晓 霞 彭 绍 仲 编 著经 济 管 理 出 版 社责 任 编 辑 裴 叔 平 版 式 设 计 蒋 方 责 任 校 对 张 晓 艳美 国 的 工 业 技 术 发 展 和 技 术 出 口 控 制丁 敬 平 谢 晓 霞 彭 绍 仲 编 著出 版 : 经 济 管 理 出 版 社( 北 京 市 新 街 口 六 条 红 园 胡 同 8 号 邮 编 : 1 0 0 03 5 ) 发 行 : 经 济 管
2、 理 出 版 社 总 发 行 全 国 各 地 新 华 书 店 经 销 印 刷 : 北 京 通 县 张 家 湾 曙 光 印 刷 装 订 厂85 1168 毫 米 1/ 32 7.75 印 张 195 千 字1997 年 1 月 第 1 版 1997 年 1 月 北 京 第 1 次 印 刷印 数 : 16000 册ISBN 7-80118-322-3/ F 310定 价 : 12.50 元版 权 所 有 翻 印 必 究 ( 凡 购 本 社 图 书 , 如 有 印 装 错 误 , 由 本 社 发 行 部 负 责 调 换 。 地 址 : 北 京 阜 外 月 坛 北 小 街 2 号 邮 编 : 1 00
3、 8 3 6)1前 言这 本 书 本 该 两 年 前 就 完 稿 的 , 由 于 各 种 原 因 , 一 直 拖 到 了 现 在 。 好 在 它 所 涉 及 的 内 容 并 未 由 于 岁 月 的 流 逝 而 有 多 大 的 变 化 , 今天 献 给 读 者 , 犹 未 为 晚 。美 国 的 工 业 技 术 发 展 为 什 么 能 走 在 世 界 的 前 列 ? 这 是 大 家 多 年 来 一 直 关 注 和 探 索 的 一 个 问 题 。 1991 年 , 由 美 国 福 特 基 金 会 提 供 资 助 , 中 国 社 会 科 学 院 工 业 经 济 研 究 所 与 美 国 塔 夫 斯 大
4、学 弗 来 彻 学 院 合 作 开 展 了 “工 业 技 术 进 步 问 题 研 究 ”的 研 究 项 目 , 由 周 叔 莲 所 长 和 丹 尼 斯 西 蒙 教 授 共 同 主 持 。 在 西 蒙 教 授 的 安 排 下 , 中方 考 察 小 组 到 美 国 进 行 了 为 期 一 个 月 的 专 题 考 察 访 问 。 在 此 期 间 , 中 方 人 员 访 问 了 美 国 的 官 、 产 、 学 界 的 许 多 机 构 , 包 括 : 美 国 国 会 技 术 评 价 办 公 室 、 商 务 部 中 国 和 蒙 古 科 、 国 务 院 中 国 和 蒙 古 科 、 美 国 总 统 办 公 室
5、 贸 易 代 表 处 、 国 会 图 书 馆 、 美 国 企 业 学 会 、 美 国 工 程 学 会 、 科 学 应 用 国 际 公 司 、 B 企 业 申 请 技 术 出 口 的 具 体 作 法 、 申 请 程 序 及 文 件 表 格 的 准 备 , 等 等 。 此 外 , 还 就 美 国 对 中 国 技 术 出 口 控 制 的 变 化 过 程 及 现 状 作 了 简 单 地 介 绍 。 我 们 选 择 这 样 的 角 度 , 是 试 图 使 本 书 不 仅 有 助 于 我 国 各 界 读 者 了 解 美 国 的 技 术 发 展 和 出 口 控 制 , 而 且 更 具 有 实 用 性 。本
6、书 得 以 出 版 , 首 先 要 感 谢 美 国 福 特 基 金 会 的 大 力 支 持 和 资 助 , 特 别 是 彼 得 盖 思 南 和 彼 得 哈 里 斯 两 位 先 生 的 热 情 关 注 ; 其 次 , 要 感 谢 丹 尼 斯 西 蒙 教 授 。 作 为 我 们 的 一 位 老 朋 友 , 西 蒙 教 授 多 年 来 一 直 致 力 于 对 中 国 的 研 究 , 并 对 本 书 的 形 成 提 供 了 重 要 的 条 件 ; 再 次 , 还 要 感 谢 周 叔 莲 所 长 对 本 书 编 写 中 给 予 的 悉 心 指 导 和 热 情 帮 助 。本 书 的 初 稿 分 别 由 丁
7、 敬 平 和 谢 晓 霞 两 人 负 责 编 著 , 彭 绍 仲 对 全 书 进 行 了 修 改 。 最 后 由 丁 敬 平 统 改 完 成 。由 于 我 们 的 水 平 有 限 , 书 中 难 免 有 一 些 遗 漏 和 错 误 , 望 读 者 谅 解 并 欢 迎 批 评 指 正 。作 者1995 年 12 月1目 录上 篇 美 国 的 工 业 技 术 发 展第 一 章 美 国 政 府 参 与 科 技 工 作 的 历 史 沿 革 ( 3)一 、 科 技 管 理 机 构 和 科 研 经 费 的 变 化 ( 3)二 、 制 定 技 术 政 策 的 机 构 及 其 职 能 ( 13)附 录 : 美
8、 国 技 术 政 策 ( 30)第 二 章 美 国 工 业 技 术 的 变 迁 从 削 弱 走 向 复 苏 ( 42)一 、 6090 年 代 初 美 国 经 济 及 科 技 地 位 的 下 降 ( 42)二 、 美 国 社 会 对 工 业 技 术 状 况 的 反 应 ( 51)三 、 美 国 经 济 的 复 苏 及 技 术 水 平 的 提 高 ( 59)第 三 章 美 国 联 邦 政 府 对 工 业 技 术 开 发 的 支 持 和 干 预 ( 64)一 、 确 定 技 术 开 发 的 重 点 ( 64)二 、 制 定 激 励 技 术 开 发 的 政 策 ( 66)三 、 增 加 科 技 方
9、面 的 投 资 ( 71)四 、 注 重 人 才 培 养 , 吸 引 国 外 人 才 ( 76)五 、 促 进 企 业 的 技 术 进 步 ( 80)六 、 加 强 对 知 识 产 权 的 保 护 ( 82)七 、 加 强 研 究 与 开 发 的 国 际 合 作 ( 85)八 、 重 视 基 础 研 究 ( 88)第 四 章 美 国 地 方 政 府 在 工 业 技 术 进 步 中 的 作 用 ( 90)2第 五 章 美 国 企 业 在 工 业 技 术 开 发 中 的 作 用 ( 98)一 、 企 业 的 研 究 与 开 发 机 构 ( 98)二 、 企 业 对 研 究 与 开 发 的 投 入
10、( 100)三 、 企 业 间 研 究 与 开 发 的 联 合 ( 105)四 、 创 立 风 险 投 资 公 司 ( 106)第 六 章 美 国 大 学 在 工 业 技 术 进 步 中 的 作 用 ( 109)一 、 美 国 几 所 著 名 大 学 的 概 况 ( 109)二 、 高 等 院 校 的 跨 学 科 研 究 ( 115)三 、 美 国 大 学 对 科 技 园 建 设 的 贡 献 ( 115)第 七 章 美 国 工 业 技 术 政 策 的 调 整 和 技 术 进 步 的 趋 势 ( 120)一 、 军 民 科 研 经 费 的 调 整 ( 120)二 、 促 进 高 技 术 的 商
11、品 化 ( 121)三 、 美 国 政 府 加 强 对 科 技 的 支 持 和 干 预 ( 128)四 、 加 强 教 育 和 人 才 的 培 养 ( 129)五 、 技 术 政 策 日 益 与 贸 易 政 策 相 结 合 ( 129)下 篇 美 国 政 府 对 技 术 出 口 的 控 制第 八 章 美 国 政 府 技 术 出 口 政 策 的 演 变 ( 137)一 、 第 二 次 世 界 大 战 时 期 对 德 、 意 、 日 法 西 斯 国 家 的 技 术出 口 控 制 ( 19401949 年 ) ( 137)二 、 加 强 对 社 会 主 义 国 家 出 口 管 制 时 期 ( 194
12、91969 年 )( 137)三 、 放 宽 对 社 会 主 义 国 家 出 口 管 制 时 期 ( 1969 年 至 今 )( 138)第 九 章 美 国 政 府 的 出 口 控 制 政 策 ( 140)一 、 美 国 政 府 的 出 口 政 策 ( 140)3二 、 与 出 口 控 制 有 关 的 美 国 政 府 机 构 ( 140)三 、 美 国 政 府 出 口 政 策 的 法 律 依 据 ( 141)四 、 签 发 许 可 证 的 办 公 室 和 机 构 ( 142)五 、 不 扩 散 政 策 ( 145)附 录 : 美 国 军 火 目 录 ( 147)第 十 章 美 国 国 务 院
13、的 出 口 控 制 与 管 理 的 审 查 程 序 ( 154)一 、 技 术 资 料 的 控 制 与 管 理 ( 154)二 、 许 可 证 的 管 理 ( 162)三 、 对 有 关 协 议 的 管 理 ( 167)四 、 特 殊 许 可 证 的 签 发 程 序 ( 174)五 、 运 输 程 序 及 相 关 文 件 ( 183)六 、 违 规 及 处 罚 ( 190)第 十 一 章 商 务 部 的 控 制 与 管 理 ( 193)一 、 控 制 的 必 要 性 ( 193)二 、 商 务 部 的 出 口 控 制 目 录 ( 195)三 、 出 口 管 理 规 定 概 览 ( 198)四
14、、 出 口 许 可 证 的 管 理 ( 199)五 、 对 技 术 资 料 的 出 口 控 制 ( 204)六 、 对 软 件 出 口 的 控 制 ( 205)七 、 发 运 程 序 及 相 关 文 件 ( 207)附录 1 国 家 ( 地 区 ) 组 名 单 ( 208)附录 2 出 口 许 可 证 申 请 信 息 服 务 系 统 ( 212)第 十 二 章 政 府 机 构 之 间 的 审 查 程 序 ( 214)一 、 国 际 贸 易 控 制 办 公 室 对 出 口 许 可 证 的 审 查 ( 214)二 、 参 与 审 查 过 程 的 政 府 机 构 ( 214)三 、 国 防 部 对
15、出 口 许 可 证 申 请 的 审 查 ( 215)4四 、 “一 日 法 庭 ”的 运 作 程 序 ( 215)第 十 三 章 美 国 对 中 国 技 术 出 口 控 制 的 历 史 演 变 及 现 状( 218)一 、 全 面 禁 止 对 华 贸 易 的 时 期 ( 19491969 年 )二 、 中 国 享 受 与 苏 联 同 等 待 遇 时 期 ( 19691979 年 )( 218)三 、 进 一 步 放 松 对 华 出 口 管 制 时 期 ( 19791989 年 )( 219)( 219)四 、 暂 时 停 滞 及 恢 复 时 期 ( 1989 年 至 今 ) ( 225)附 录
16、 : ( 美 国 ) “对 华 出 口 指 导 原 则 细 则 ”( 1983 年 ) ( 227)本 书 英 文 缩 写 意 译 索 引 ( 234)上 篇美 国 的 工 业 技 术 发 展3第 一 章 美 国 政 府 参 与 科 技工 作 的 历 史 沿 革美 国 政 府 在 工 业 科 技 发 展 方 面 的 作 用 , 是 我 们 这 次 考 察 的 重 点 之 一 。 要 对 美 国 政 府 在 工 业 科 技 发 展 方 面 所 起 的 作 用 有 所 了 解 , 首 先 应 了 解 美 国 政 府 参 与 科 技 工 作 的 历 史 过 程 , 包 括 制 定 科 技 发 展 政
17、 策 的 有 关 机 构 及 其 职 能 。 以 了 解 其 工 业 科 技 政 策 的 产 生 、 实 施 和 效 果 的 全 过 程 。一 、 科 技 管 理 机 构 和 科 研 经 费 的 变 化( 一 ) 管 理 机 构 的 演 变美 国 是 一 个 自 称 崇 尚 个 人 自 由 的 国 家 , 其 立 国 的 基 本 原 则 之 一 就 是 所 谓 维 护 个 人 的 自 由 和 权 利 。 这 一 原 则 渗 透 到 其 社 会 生 活 的 各 个 方 面 , 科 学 与 技 术 的 发 展 也 不 例 外 。 因 此 , 在 相 当 长 的 一 段 时 间 里 , 美 国 政
18、府 对 科 技 发 展 并 不 予 以 干 预 。 在 1787 年 召 开 的 立 宪 会 议 上 , 美 国 的 制 宪 者 们 就 认 为 应 当 给 予 教 育 与 科 学 事 业 充 分 的 自 由 发 展 机 会 , 而 不 受 政 府 控 制 。 联 邦 政 府 应 该 做 的 是 “这 样 一 些 工 作 , 它 们 既 不 属 于 个 人 或 大 学 、 或 协 会 或 科 学 学 会 的 工 作 领 域 , 也 不 是 它 们 所 能 从 事 的 工 作 。 ”同 时 , 限 于 当 时 科 技 发 展 的 水 平 , 美 国 政 府 对 科 技 开 发 的 实 际 干 预
19、 并 不 多 见 。 崇 尚 个 人 自 由 , 包 括 个 人 进 行 科 学 技 术 研 究 与 开 发 自 由 的 思 想 , 始 终 影 响 着 美 国 社 会 的 各 个 方 面 。 虽 然 当 今 世 界 上 在 社 会 生 活 的 各 个 方 面 政 府 干 预 的 作 用 越 来 越 强 , 但 它 仍 是 左 右 美 国 社 会 , 包 括 科 技 活 动 的 基 本 思 想 。 尽 管 如 此 , 美 国 政 府 还 是 在 科 学 技 术 领 域 陆 续 做 了 一 些 事 情 。美 国 建 国 以 后 , 其 第 三 任 总 统 杰 弗 逊 开 始 组 织 了 一 些
20、科 学 考4察 活 动 , 包 括 派 考 察 队 对 密 苏 里 河 、 密 西 西 比 河 和 太 平 洋 进 行 考 察 。 1807 年 又 建 立 了 海 岸 测 量 局 , 对 美 洲 新 大 陆 和 海 洋 的 自 然 条 件 进 行 考 察 与 研 究 。1836 年 , 联 邦 政 府 成 立 了 专 利 局 , 建 立 专 利 制 度 来 保 护 和 鼓 励科 学 技 术 的 发 展 。 自 18601900 年 , 美 国 专 利 局 批 准 的 专 利 已有 6070 万 件 。1861 年 爆 发 的 南 北 战 争 前 后 , 美 国 创 办 了 麻 省 理 工 学
21、 院 等100 多 所 大 学 , 主 要 从 事 科 学 和 工 程 技 术 教 育 。1862 年 , 美 国 颁 布 了 莫 里 尔 法 , 各 州 依 据 此 法 创 办 了 一 些 农 业 院 校 , 所 需 的 土 地 由 政 府 提 供 。 这 些 院 校 以 后 成 为 了 美 国 农 业 科 技 研 究 与 开 发 的 中 心 。1863 年 , 美 国 建 立 了 国 家 科 学 院 。20 世 纪 初 , 科 学 技 术 在 美 国 被 看 作 是 工 业 发 展 的 基 础 , 美 国 政 府 采 取 了 一 系 列 集 中 化 的 组 织 措 施 , 增 强 了 研
22、究 力 量 , 对 科 学 加 强 了 干 预 。 当 时 由 政 府 组 织 了 自 然 资 源 调 查 , 产 生 了 第 一 份 全 国 自 然 资 源 清 单 及 资 源 利 用 情 况 报 告 。 1915 年 美 国 成 立 了 国 家 航 空 咨 询 委 员 会 , 负 责 管 理 和 指 导 飞 行 科 学 研 究 工 作 , 并 在 该 委 员 会 下 设 置 了 一 些 实 验 室 , 研 究 军 用 和 民 用 飞 行 方 面 的 问 题 。1916 年 , 应 威 尔 逊 总 统 的 要 求 , 在 美 国 科 学 院 内 成 立 了 美 国 研 究 理 事 会 。 这
23、 一 理 事 会 由 联 邦 政 府 、 大 学 、 私 人 基 金 会 和 工 业 企 业 等 几 方 面 的 代 表 共 同 组 成 。 该 理 事 会 的 成 立 , 促 进 了 政 府 部 门 、 工 业 企 业 以 及 各 种 研 究 机 构 之 间 的 合 作 。 自 第 一 次 世 界 大 战 至 1933 年 期 间 , 美 国 研 究 理 事 会 成 为 联 系 和 促 进 美 国 科 学 技 术 力 量 的 重 要 机 构 。1933 年 以 后 , 罗 斯 福 总 统 推 行 新 政 , 强 调 美 国 政 府 对 国 家 经 济 进 行 干 预 , 并 认 为 科 学
24、研 究 属 于 国 家 资 源 , 政 府 应 当 加 强 对 科 学 机 构 的 支 持 。 这 一 政 策 导 致 了 科 学 顾 问 委 员 会 和 国 家 计 划 委 员 会 的 相 继 成 立 。 1934 年 , 国 家 计 划 委 员 会 被 国 家 资 源 委 员 会 取 代 。 不 久 科 学 顾 问 委 员 会 也 并 入 国 家 资 源 委 员 会 。 资 源 委 员 会 是 个 涉5及 范 围 很 广 的 机 构 , 它 设 有 一 些 专 门 办 公 室 和 技 术 委 员 会 , 分 别 对 土 地 、 水 利 、 矿 产 动 力 、 工 业 及 运 输 等 问 题
25、 进 行 管 理 和 研 究 。 该 委 员 会 是 一 个 把 科 学 技 术 包 含 在 整 个 国 家 资 源 范 畴 内 的 宏 观 调 控 组 织 。到 第 二 次 世 界 大 战 之 前 , 美 国 已 经 形 成 了 几 个 各 自 独 立 的 科 研 系 统 , 即 联 邦 政 府 实 验 室 、 工 业 企 业 实 验 室 、 高 等 院 校 及 非 营 利 研 究 机 构 等 。 但 是 就 总 体 而 言 , 美 国 政 府 用 于 研 究 与 发 展 的 经 费 还 是 有 限 的 。 1941 年 全 国 用 于 科 研 的 资 金 只 有 9 亿 美 元 , 其 中
26、 80% 来 自 私 人 企 业 和 大 专 院 校 。 当 时 , 美 国 工 业 的 技 术 主 要 还 是 依 靠 欧 洲 国 家 。第 二 次 世 界 大 战 期 间 , 美 国 将 科 学 技 术 置 于 政 府 管 制 之 下 。 1940 年 , 罗 斯 福 总 统 批 准 国 防 委 员 会 组 建 一 个 8 人 国 防 研 究 委 员 会 , 以 指 导 战 争 进 程 和 与 战 争 手 段 有 关 的 研 究 工 作 。 一 年 之 后 , 罗斯 福 又 下 令 成 立 了 科 学 研 究 与 发 展 局 , 并 赋 予 它 广 泛 的 职 权 。 同 时 , 美 国
27、还 利 用 政 府 的 力 量 将 联 邦 政 府 实 验 室 、 工 业 企 业 实 验 室 、 高 等 院 校 和 非 营 利 研 究 机 构 这 4 个 分 散 而 独 立 的 科 学 研 究 系 统 联 合 在 一 起 , 由 美 国 政 府 的 科 学 研 究 与 发 展 局 对 全 国 的 科 学 技 术 力 量 进 行 统 一 的 协 调 和 管 理 , 使 科 学 技 术 有 力 地 为 战 争 服 务 。 此 外 , 美 国 政 府 还 根 据 战 争 的 需 要 建 立 了 一 批 新 的 实 验 室 。 许 多 大 专 院 校 也 建 立 了 新 的 实 验 室 , 研
28、究 军 事 科 学 技 术 。 战 时 研 究 工 作 的 加 强 为 美 国 的 科 学 技 术 发 展 带 来 一 系 列 的 重 大 突 破 。 联 邦 政 府 直 接 组 织 了 诸 如 以 研 制 核 武 器 为 目 的 的 “曼 哈 顿 计 划 ”这 样 的 大 规 模 研 究 项 目 , 使 美 国 的 科 学 和 技 术 跃 居 世 界 领 先 地 位 。第 二 次 世 界 大 战 以 后 , 战 时 紧 急 状 态 下 由 总 统 管 辖 的 政 府 行 政 系 统 集 中 管 理 科 学 技 术 的 种 种 理 由 已 经 不 复 存 在 , 美 国 民 间 企 业 和 高
29、 等 院 校 的 研 究 人 员 仍 然 希 望 回 到 战 前 的 自 由 研 究 状 态 中 去 , 他 们 不 喜 欢 一 个 高 度 集 中 的 科 学 研 究 管 理 机 构 。 他 们 只 是 希 望 自 己 从 事 的 研 究 项 目 能 够 得 到 足 够 的 经 费 , 而 不 愿 意 有 一 个 统 一 的 机 构 来 领 导 他 们 。 在 这 种 情 况 下 , 联 邦 政 府 如 何 管 理 科 学 技6术 就 成 了 问 题 。 而 实 际 上 这 一 状 况 早 在 战 争 期 间 就 已 经 被 某 些 政 府 高 级 官 员 所 预 见 到 了 。 当 时 美
30、 国 的 科 研 开 发 局 主 任 万 尼 瓦 尔 布 什 在 欧 洲 战 争 胜 利 前 就 认 识 到 了 必 须 对 科 学 管 理 作 重 大 调 整 。 1944 年 罗 斯 福 总 统 写 信 给 布 什 , 要 求 他 召 集 一 个 由 整 个 科 学 界 组 成 的 顾 问 委 员 会 对 战 后 美 国 的 科 技 管 理 机 构 进 行 研 究 并 提 出 具 体 建 议 。 为 此 , 布 什 提 出 了 著 名 的 题 为 科 学 没 有 止 境 的 前 沿 的 报 告 。 该 报 告 认 为 : 政 府 应 当 对 促 进 新 的 科 学 技 术 知 识 交 流
31、和 青 年 中 科 学 天 才 的 培 育 负 起 新 的 责 任 。 这 些 责 任 是 政 府 固 有 的 任 务 , 因 为 它 们 密 切 地 关 系 到 我 们 的 健 康 、 工 作 和 国 家 安 全 。 这 也 符 合 美 国 的 基 本 政 策 , 政 府 应 该 促 进 新 的 科 学 前 沿 的 开 拓 , 这 正 是 执 行 国 家 政 策 的 现 代 方 式 。 联 邦 政 府 要 有 效 地 承 担 这 些 责 任 将 需 要 建 立 一 个 掌 握 全 面 的 机 构 。 这 个 机 构 应 当 由 具 有 广 泛 兴 趣 和 经 验 , 对 科 学 和 科 学
32、教 育 特 点 有 所 了 解 的 人 组 成 ; 它 应 当 具 有 稳 定 性 , 以 便 可 以 承 担 长 期 的 计 划 ; 它 应 当 认 识 到 必 须 维 护 科 学 探 索 的 自 由 , 并 应 当 委 托 执 行 计 划 的 学 术 机 构 对 政 策 、 人 员 、 研 究 方 法 和 规 模 进 行 内 部 控 制 ; 它 应 当 对 总 统 为 它 的 计 划 负 全 部 责 任 , 并 通 过 他 向 国 会 负 责 。 总 之 , 支 持 科 学 是 政 府 应 该 执 行 的 任 务 , 更 多 的 应 用 领 域 则 应 当 留 给 产 业 界 去 开 发
33、。此 外 , 布 什 在 报 告 中 还 设 想 了 建 立 国 家 科 学 研 究 基 金 会 来 承 担 上 述 工 作 , 并 下 设 医 学 研 究 分 会 、 国 家 防 务 研 究 分 会 和 自 然 研 究 分 会 等 分 别 管 理 不 同 类 型 的 科 学 研 究 工 作 。战 后 不 久 , 随 着 科 学 研 究 与 发 展 局 的 撤 销 , 美 国 政 府 对 科 研 的 集 中 控 制 很 快 地 松 散 了 。 政 府 对 于 科 学 技 术 的 管 理 职 能 被 分 解 为 许 多 小 块 , 划 归 不 同 的 政 府 部 门 管 理 。 布 什 设 想
34、的 全 国 科 学 研 究 基 金 会 并 没 有 立 即 成 立 , 而 是 在 长 达 5 年 的 国 会 辨 论 中 经 过 反 复 协 商 才 于 1950 年 通 过 了 国 家 科 学 基 金 会 法 案 。 国 家 科 学 基 金 会 负 责 组 织 和 资 助 重 大 的 科 学 研 究 项 目 , 但 它 并 不 具 有 管 理 全 国 科 技 工 作 的 职 能 , 而 仅 仅 是 一 个 支 持 基 础 研 究 计 划 的 政 府 部 门 。 该 会 现 有 1200 多 名 工 作 人 员 , 1984 年 经 费 达 11 亿 美 元 , 在 它 成 立7后 的 25
35、 年 里 已 资 助 了 4 万 多 个 科 研 项 目 。 事 实 上 , 它 在 美 国 科 技 发 展 中 的 作 用 日 益 增 大 。1957 年 苏 联 人 造 卫 星 的 发 射 成 功 在 美 国 引 起 了 巨 大 的 震 动 , 空 间 竞 争 时 代 的 到 来 使 美 国 上 下 群 情 激 动 , 普 遍 要 求 改 变 美 国 空 间 竞 争 落 后 的 状 况 。 这 一 年 , 国 家 科 学 基 金 会 在 向 总 统 提 出 的 报 告 中 指 出 :“一 个 国 家 如 果 依 靠 外 国 输 入 新 的 知 识 , 它 的 工 业 发 展 步 伐 将 会
36、 缓 慢 下 来 。 ”美 国 政 府 领 导 人 开 始 意 识 到 , 科 技 实 力 已 成 为 能 否 维 持 美 国 的 霸 权 地 位 和 在 世 界 竞 争 中 能 否 取 胜 的 关 键 因 素 。 同 时 , 苏 联 的 国 家 集 中 化 的 科 学 技 术 管 理 体 制 给 美 国 人 留 下 了 深 刻 的 印 象 。 它 使 美 国 人 也 认 识 到 要 组 织 起 美 国 的 科 研 力 量 来 完 成 人 造 地 球 卫 星 乃 至 登 上 月 球 这 样 大 规 模 的 研 究 计 划 , 就 必 须 由 联 邦 政 府 来 承 担 领 导 责 任 。 当
37、时 的 美 国 总 统 艾 森 豪 威 尔 对 此 首 先 作 出 的 反 应 是 迅 速 任 命 了 总 统 科 学 技 术 特 别 助 理 , 并 改 组 总 统 科 学 顾 问 委 员 会 。 1958 年 7 月 , 美 国 国 会 通 过 国 家 航 空 和 宇 宙 航 行 法 , 并 依 法 成 立 了 国 家 航 空 和 宇 宙 航 行 局 。 1958 年 , 美 国 国 防 部 对 国 防 科 研 管 理 进 行 改 组 , 成 立 了 国 防 高 级 研 究 计 划 局 。 1959 年 3 月 , 美 国 政 府 又 颁 布 行 政 命 令 , 成 立 了 联 邦 科 学
38、 技 术 委 员 会 , 由 总 统 科 学 顾 问 担 任 主 席 。 与 此 同 时 , 联 邦 政 府 的 各 主 要 职 能 部 门 还 专 门 任 命 了 一 批 负 责 研 究 与 发 展 工 作 的 副 部 长 或 副 局 长 。 1962 年 , 美 国 总 统 又 决 定 在 行 政 办 公 厅 内 设 置 科 学 技 术 办 公 室 , 由 总 统 科 学 顾 问 担 任 办 公 室 主 任 , 从 而 使 美 国 科 学 技 术 政 策 的 制 定 和 研 究 活 动 的 协 调 得 到 进 一 步 加 强 。 与 此 同 时 , 美 国 也 大 幅 度 增 加 了 对
39、科 研 的 投 资 , 到 1967 年 已 达 到 171 亿 美 元 。至 此 , 美 国 现 行 的 科 学 技 术 宏 观 调 控 组 织 的 框 架 基 本 形 成 。 其 后 , 虽 然 经 历 了 美 国 总 统 尼 克 松 撤 销 总 统 科 学 顾 问 的 短 暂 风 波 , 但 是 , 福 特 总 统 上 台 后 , 国 会 又 立 即 通 过 了 美 国 科 学 技 术 政 策 , 组织 和 优 先 序 法 案 , 以 立 法 的 形 式 最 终 确 立 了 以 总 统 和 总 统 办 公 机 构 为 核 心 的 政 府 科 技 宏 观 调 控 机 构 。自 60 年 代
40、 中 期 至 70 年 代 , 由 于 东 西 方 紧 张 局 势 的 缓 和 , 国8防 预 算 被 削 减 等 原 因 , 美 国 政 府 的 研 究 开 发 投 资 处 于 停 滞 状 态 。 虽 然 70 年 代 的 能 源 危 机 催 发 了 开 发 替 代 能 源 的 研 究 , 但 直 到 卡 特 政 府 被 里 根 政 府 取 代 为 止 , 这 段 时 间 里 的 投 资 数 量 急 剧 减 少 。80 年 代 的 里 根 政 府 增 强 了 国 防 研 究 开 发 , 增 加 了 政 府 用 于 研 究 开 发 的 投 资 , 并 且 加 强 了 联 邦 政 府 对 基 础
41、 研 究 的 支 持 , 出 于 对 美 国 产 业 的 国 际 竞 争 力 和 国 家 安 全 保 障 的 考 虑 , 美 国 政 府 相 继 出 台 了 一 系 列 强 化 尖 端 技 术 领 域 竞 争 力 的 政 策 , 包 括 “星 球 大 战 计 划 ”等 。布 什 就 任 美 国 总 统 以 后 , 极 力 主 张 加 强 联 邦 政 府 的 科 技 政 策 , 把 保 持 美 国 科 技 领 先 地 位 确 定 为 美 国 进 入 21 世 纪 的 目 标 。 他 加 强 了 总 统 科 技 政 策 办 公 室 等 科 技 决 策 部 门 的 作 用 , 大 幅 度 增 加 了
42、 民 用 科 研 经 费 预 算 , 并 把 美 国 的 环 境 和 教 育 问 题 提 上 了 议 事 日 程 。 首 先 , 布 什 提 高 了 总 统 科 技 政 策 办 公 室 负 责 人 的 地 位 , 并 设 立 了 新 的 科 技 政 策 咨 询 机 构 总 统 科 技 顾 问 委 员 会 。 布 什 上 任 后 两 个 多 月 就 提 名 耶 鲁 大 学 的 布 罗 姆 利 教 授 为 总 统 科 学 顾 问 兼 总 统 科 技 政 策 办 公 室 主 任 。 不 久 他 又 升 任 为 总 统 科 技 助 理 , 成 为 布 什 政 府 的 一 名 内 阁 成 员 。 布 罗
43、 姆 利 除 以 上 职 务 外 , 还 兼 任 联 邦 科 学 、 工 程 与 技 术 协 调 委 员 会 主 席 , 总 统 科 技 顾 问 委 员 会 主 席 , 并 为 空 间 委 员 会 和 经 济 政 策 委 员 会 的 成 员 之 一 , 以 及 竞 争 力 委 员 会 生 物 技 术 工 作 组 组 长 。 此 外 , 布 什 还 直 接 任 命 了 美 国 总 统 科 技 政 策 办 公 室 的 4 位 副 主 任 , 这 也 是 自 美 国 设 立 总 统 科 技 办 公 室 以 来第 一 次 由 总 统 直 接 任 命 全 部 副 主 任 , 足 见 布 什 对 科 技
44、政 策 的 重 视 。 布 什 改 组 后 的 总 统 科 技 政 策 办 公 室 的 主 要 作 用 是 审 查 与 协 调跨 政 府 部 门 的 科 研 计 划 , 在 制 定 国 内 外 政 策 时 向 总 统 就 科 技 问 题 提 供 咨 询 。 1989 年 , 该 办 公 室 连 续 提 出 了 三 项 重 大 科 研 计 划 , 即 1989 年 7 月 提 出 的 “美 国 全 球 变 化 研 究 计 划 ”; 9 月 提 出 的 “联 邦高性 能 计 算 机 计 划 ”和 12 月 提 出 的 “美 国 超 导 研 究 与 开 发 行 动 计划 ”。 在 1990 年 2
45、月 美 国 众 院 科 技 委 员 会 举 行 的 听 证 会 上 , 布 罗 姆 利 阐 述 了 总 统 科 技 政 策 办 公 室 强 调 的 5 个 重 点 政 策 领 域 : 一 是9增 加 科 研 经 费 , 尤 其 是 保 证 基 础 研 究 经 费 ; 二 是 促 进 科 研 与 商 品 生 产 的 有 效 结 合 , 提 高 工 业 竞 争 力 ; 三 是 重 视 环 境 保 护 与 全 球 变 化 的 研 究 ; 四 是 加 强 国 际 科 技 合 作 ; 五 是 改 善 科 学 、 数 学 与 工 程 教 育 。布 什 政 府 还 调 整 了 联 邦 科 学 、 工 程 与
46、 技 术 协 调 委 员 会 , 其 成 员 由 政 府 各 部 门 主 管 科 技 的 负 责 人 组 成 , 下 设 7 个 委 员 会 , 每 个 委 员 会 均 由 一 名 政 府 高 级 官 员 担 任 主 席 。 这 样 , 该 协 调 委 员 会 在 协 调 政 府 各 部 门 的 科 技 政 策 方 面 发 挥 较 大 的 作 用 。应 该 注 意 的 是 , 从 1993 年 开 始 , 克 林 顿 对 联 邦 政 府 的 科 技 管 理 部 门 做 了 以 下 调 整 。( 1) 1993 年 11 月 克 林 顿 为 了 协 调 整 个 联 邦 政 府 的 科 学 、 空
47、 间 和 技 术 政 策 , 宣 布 成 立 国 家 科 学 技 术 委 员 会 。 该 委 员 会 由 总 统 任 主 席 , 职 责 是 给 联 邦 科 技 投 资 确 定 明 确 的 国 家 目 标 , 并 确 保 联 邦 计 划 和 活 动 有 助 于 这 些 目 标 的 实 现 。 它 取 代 并 合 并 先 前 的 联 邦 科 学 、 工 程 和 技 术 协 调 委 员 会 、 国 家 空 间 委 员 会 以 及 国 家 关 键 材 料 委 员 会 。 国 家 科 学 技 术 委 员 会 着 眼 于 广 泛 的 政 策 领 域 , 如 国 防 科 技 计 划 、 基 础 研 究 、
48、 信 息 技 术 、 运 输 和 保 健 研 究 等 。该 委 员 会 为 内 阁 部 一 级 国 家 科 技 发 展 决 策 机 构 , 与 均 由 总 统 任 主 席 的 国 家 安 全 委 员 会 、 国 内 政 策 委 员 会 和 国 家 经 济 委 员 会 平 行 。 现 任 成 员 包 括 美 国 副 总 统 戈 尔 、 白 宫 科 技 办 公 室 主 任 以 及 国 防 、 外 交 、 能 源 、 商 务 、 内 政 、 卫 生 、 航 空 航 天 、 环 保 、 国 家 科 学 基 金 会 、 管 理 和 预 算 办 公 室 等 部 门 的 负 责 人 。 该 委 员 会 下
49、设 9 个专 业 技 术 协 调 委 员 会 。 它 们 是 : 卫 生 、 安 全 和 食 品 。 基 础 科 学 和 工 程 。 信 息 和 通 讯 。 环 境 和 国 家 资 源 。 民 用 工 业 技 术 。 教 育 与 培 训 。 交 通 。 国 家 安 全 以 及 国 际 科 学 。 工 程 和 技 术 等 专 业 协 调 委 员 会 。该 委 员 会 与 以 往 类 似 机 构 最 大 的 不 同 就 是 有 实 权 。 今 后 , 美 国 政 府 的 各 项 科 研 计 划 将 分 别 由 这 些 协 调 委 员 会 负 责 提 出 , 经 国 会 审 查 通 过 后 实 施 。 该 委 员 会 的 成 立 , 将 有 助 于 加 强 白 宫 对 政 府10科 技 投 入 的 集 中 控 制 , 提 高 政 府 研 究 与 开 发 投 入 的 使 用 效 率 , 进 而 达 到 从 国 家 利 益 出 发 对 研 究 与 开 发 计 划 实 行 宏 观 调 控 的 目 的 。 ( 2) 1994 年 10 月 , 克 林 顿 总 统 为
