1、ISO14001:2015环境管理体系要求转 版 培 训,河北质量认证有限公司二零一六年元月,HBAC,1,一、新版标准变化的背景,HBAC,2,ISO14001新版起草的原则,1、服从ISO/TMB批准的管理体系通用标准（MSS）的框架结构（HLS），共用子条款名称和共用正文、术语和定义。 2、考虑“EMS未来挑战”研究组在最终报告中提出的建议，要对环境管理体系要求的条款进行修订或补充； 3、本次修订应提高与其他ISO 14000系列标准要求的兼容性。如：与ISO 14004, ISO14031（环境绩效），ISO26000(社会责任)，ISO50001(能源管理)）之间的联系。,HBAC,
2、3,ISO指南2013对管理体系标准的通用要求,国际标准组织（International Standard Organization，简称ISO）2013年公布了一个指导文件ISO Directives 2013。该指导文件中有一个规范性的附件，叫做附件SL（Annex SL）。这个附件SL其实是一个管理体系标准（Management System Standards）的标准模板（template），即是一个“标准的标准”。作为管理体系标准模板的附件SL包含两方面的内容：标准化的管理体系标准通用术语（21个），标准化的管理体系标准的通用结构高层结构（High Lever Structure)。
3、目的就是为了缓解各种管理体系标准的不统一状况。,HBAC,4,ISO指南2013对管理体系标准的通用要求,按照ISO的要求，将来所有ISO发布的管理体系标准，如我们熟知的ISO 9001，ISO 14001，ISO 27001等，在今后修改时都要按照附件SL的要求重写。ISO 14001:2015采纳了ISO Directive附录SL这一高水平框架和通用语言。,HBAC,5,ISO指南2013对管理体系标准的通用要求,附件SL里面列举了21个术语，作为管理体系标准的通用术语，包括：组织、相关方、要求、管理体系、最高管理层、有效性、方针、目标、风险、能力、文件信息、过程、绩效、外包、监视、测量
4、、审核、符合、不符合、纠正措施、持续改进。“风险” 第一次进入通用术语。由于这些通用术语是在所有的管理体系标准中都要使用的，所以“风险”进入通用术语标志着对风险的重视，标志着在所有管理体系标准中对风险的强调。,HBAC,6,管理体系标准的框架结构,（1）范围 （Scope） （2）规范性引用文件（Normative references） （3）术语和定义（Terms and definitions （4）组织的背景环境（Context of the organization） （5）领导作用（Leadership） （6）策划（planning） （7）支持（Support） （8）运行（O
5、perations） （9）绩效评价（Performance evaluation） （10）改进（Improvement）,HBAC,7,二、标准主要的变化,HBAC,8,标准结构及形式上的变化,1、标准的结构遵从导则 （ISO/IEC Directives 1 ）的要求，包括： 高层结构 （High Level Structure），术语和定义和 通用子条款; 2、PDCA的关系更加清晰；如：（D）支持和运行, C(绩效评价)，A(改进) ； 3、新标准简化了对文件化的要求；包括：将“文件”、“文件控制”和“记录”，改用“文件化信息”；不再要求“程序” 而改用“过程”；,HBAC,9,标准
6、结构及形式上的变化,4、新标准中在术语和正文中均去掉了“预防措施”、“环境指标”；不再要求设置“ 管理者代表”的岗位； 5、细化了信息交流的要求；,HBAC,10,标准内容的主要变化,1、采用了新的标准框架结构2、增加了有关战略环境管理的要求 3、强调与企业的经营管理相融合； 4、强调了领导作用 5、将“污染预防”扩展为“环境保护”6、更加强调提高环境绩效 7、增加了“生命周期观点”的要求 8、引入了“风险控制”的要求； 9、细化了“信息交流”的要求；,HBAC,11,ISO14001:2015标准的框架结构,（1）范围 （Scope） （2）规范性引用文件（Normative referen
7、ces） （3）术语和定义（Terms and definitions （4）组织所处的环境（Context of the organization） （5）领导作用（Leadership） （6）策划（planning） （7）支持（Support） （8）运行（Operations） （9）绩效评价（Performance evaluation） （10）改进（Improvement）附录A（资料性附录）本标准使用指南附录B （资料性附录）ISO14001:2004和ISO14001:2015的对应情况参考文献按字母顺序的术语索引,HBAC,12,2、增加了有关战略环境管理的要求,4.1
8、理解组织及其所处环境 组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。5.1 领导力和承诺 b）确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致； 6.1.1 概述 当策划环境管理体系时，组织须考虑： 4.1中涉及的问题, 4.2中所述的要求 , 环境管理体系的范围；,HBAC,13,2、增加了有关战略环境管理的要求,9.3 管理评审 管理评审应包括如下内容： b) 以下内容的变化： 1）与环境管理体系有关的内部和外部问题； 2）相关方的需求和期望，包括合规义务； 管理评审的输出应包括： 任何与组织战略方向相关的结论。,HBAC,14,3、强
9、调与企业的经营管理相融合,5.1 领导作用和承诺 c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程6.1.4 措施的策划 b) 1）在其环境管理体系过程（见6.2,7,8和9.1）中或其他业务过程中融入并实施这些措施；6.2.2 实现环境目标措施的策划 组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程； 9.3 管理评审 改进环境管理体系与其他业务过程融合的机遇,HBAC,15,4、强调了领导作用,5.1 领导作用和承诺 a）对环境管理体系的有效性负责； b）确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致； c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程； d）确保可获得环
10、境管理体系所需的资源； e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通f）确保环境管理体系实现其预期结果； 5.3 组织的作用、职责及权限 最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限。 9.3 管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。,HBAC,16,5、将“污染预防”扩展为“环境保护”,5.2环境方针c) 包括保护环境的承诺，其中包括污染预防及其他与组织所处环境相关的特定承诺。 注：为保护环境做出的特定承诺可包括可持续的资源利用、缓解和适应气候变化以及保护生物多样性和生态系统，,HBAC,17,
11、6、更加强调提高环境绩效,4.4 环境管理体系 为实现组织的预期结果，包括提高其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。 5.1 领导力和承诺 对环境管理体系的有效性负责； 5.2 环境方针 e)包括持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺。 5.3 组织的作用、职责和权限 b)向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效。 9.1.1 概述 组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。 c)组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数； 9.3 管理评审 d) 组织环境绩效方面的信息，,HBAC,18,7、增加了“生命周期观点”的要求
12、,6.1.2 环境因素 组织应在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。此时应考虑生命周期观点。 8.1 运行的策划和控制 从生命周期观点出发，组织应： a）适当时，制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求； b）适当时，确定产品和服务采购的环境要求； c）与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求； d）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。,HBAC,19,8、引入了“风险控制”的要求,6.1 处理风险和机遇的措施 6
13、.1.1 概述 组织应确定与环境因素（见6.1.2）、合规义务（见6.1.3）、4.1和4.2中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇； 6.1.2 环境因素 注：重要环境因素可能导致与有害环境影响（威胁）或有益环境影响（机会）相关的风险和机遇。 6.1.3 守法义务 注：合规义务可能会给组织带来风险和机遇。 6.1.4 措施的策划 组织应。采取措施管理：1) 重要环境因素； 2）守法义务；3）6.1.1中确定的风险和机遇； 9.3 管理评审 管理评审应包括如下内容： 4）风险和机遇；,HBAC,20,9、细化了“信息交流”的要求,对于信息交流过程进行了具体的明确；对于内部信息交流进行
14、了具体的规定；对于外部信息交流不再是组织自行确定，而是规定进行。,HBAC,21,三、标准相应条款变化的详解,HBAC,22,1.范围,HBAC,23,2 规范性引用文件,HBAC,24,3 术语和定义,HBAC,25,新旧版本术语使用的差异,用“合规义务”替代了“法律法规要求和组织应遵守的其他要求”；用“文件化信息”替代了“文件”、“文档”、“记录”，为有别于通用术语“文件化信息”的含义，标准使用短语“保留文件信息作为的证据”来表示记录，用短语“（保持）文件化信息”来表示记录以外的文件。短语“作为.的证据”并非是满足法律证据的要求，而只是表明需要保留的客观证据。“外部供方”意指提供产品或服务
15、的外部供方组织（包括合同方）。,HBAC,26,新旧版本术语使用的差异,将“识别、确定”改为“确定”旨在与标准化的管理体系术语保持一致。“确定”一词意指获得认知的探索过程，其内涵意图与前版标准无区别。 “预期结果”指组织通过实施其环境管理体系想要实现的结果。最低限度的预期结果包括提升环境绩效、履行合规义务和实现环境目标。组织可针对其环境管理体系设定附加的预期结果，例如与其保护环境的承诺相一致，组织可建立一个致力于实现可持续发展的预期结果。,HBAC,27,新旧版本术语使用的差异,“在其控制下工作的人员”包括为组织工作的人员和那些代表组织工作并承担相应职责的人员（例如：合同方）。以此代替前版标准
16、中的短语“为组织或代表组织工作的人员”，这一新短语与前版标准无区别。 前版标准中使用的 概念“指标”已涵盖在术语“环境目标”中。,HBAC,28,新增术语,环境状况 environmental condition 在某个特定时间点确定的环境（3.2.1）的状态或特征。,HBAC,29,新增术语,目标 objective 要实现的结果。 注1：目标可能是战略性的、战术性的或运行层面的。 注2：目标可能涉及不同的领域（例如：财务、健康与安全以及环境的目标），并能够应用于不同层面（例如：战略、组织范围、项目、产品、服务和过程（3.3.5）。 注3：目标可能以其他方式表达，例如：预期结果、目的、运行准
17、则、环境目标（3.2.6）， 或使用其它意思相近的词语,例如：指标等表达。,HBAC,30,新增术语,合规义务 compliance obligations 首选的术语 法律法规和其他要求legal requirements and other requirements被承认的术语 组织（3.1.4）必须遵守的法律法规要求（3.2.8），以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。 注1：合规义务是与环境管理体系（3.1.2）相关的。 注2：合规义务可能来自于强制性要求，例如：适用的法律和法规，或来自于自愿性承诺，例如：组织的和行业的标准、合同规定、操作规程、与社团或非政府组织间的协议。,HBAC,
18、31,新增术语,风险 risk 不确定性的影响。 注1：影响指对预期的偏离正面的或负面的。 注2：不确定性是对某一事件、其后果或其可能性缺乏（包括部分缺乏）信息、理解或知识的状态。 注3：风险通常被描述为潜在“事件”（见GB/T23694中的4.5.1.3）与“后果”（见GB/T23694中的4.6.1.3），或两者的结合。 注4：风险通常以事件后果（包括环境的变化）与相关的事件发生的“可能性”（见GB/T23694中的4.6.1.1）的组合来表示。,HBAC,32,新增术语,风险和机遇 risks and opportunities 潜在的有害影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）,HBAC,
19、33,新增术语,生命周期 life cycle 产品（或服务）系统中前后衔接的一系列阶段，从自然界或从自然资源中获取原材料，直至最终处置。 注1：生命周期阶段包括原材料获取、设计、生产、运输和（或）交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。 修订自：GB/T24044中的 3.1“（或服务）”已加入该定义，并增加了“注1”,HBAC,34,新增术语,外包 outsource 安排外部组织（3.1.4）执行组织的部分职能或过程（3.3.5）。 注1：尽管外包的职能或过程在管理体系（3.1.1）范围之内，但外部组织不在管理体系覆盖范围内。,HBAC,35,新增术语,过程 process 将输入转化为输
20、出的一系列相互关联或相互作用的活动。 注1：过程可能形成也可能不形成文件。,HBAC,36,新增术语,有效性 effectiveness 实现策划的活动并取得策划的结果的程度。,HBAC,37,新增术语,参数 indicator 对运行、管理或状况的条件或状态的可度量的表述。 来源：ISO 14031中的3.15,HBAC,38,新增术语,监视 monitoring 确定体系、过程（3.3.5）或活动的状态 注1：为了确定状态，可能需要实施检查、监督或认真地观察。,HBAC,39,新增术语,测量 measurement 确定数值的过程（3.3.5）。,HBAC,40,新增术语,绩效 perfo
21、rmance 可度量的结果。 注1：绩效可能与定量或定性的发现有关。 注2：绩效可能与活动、过程（3.3.5）、产品（包括服务）、体系或组织（3.1.4）的管理有关。,HBAC,41,4 组织所处的环境,HBAC,42,理解要点,与组织所处的环境可能相关的内、外部问题示例如下： a）与气候、空气质量、水质量、土地使用、现存污染、自然资源的可获得性、生物多 样性等相关的、可能影响组织目的或受组织环境因素影响的环境状况； b）外部的文化、社会、政治、法律、监管、财务、技术、经济、自然以及竞争环境，包括国际的、国内的、区域的和地方的； c）组织内部特征或条件，例如：其活动、产品和服务、战略方向、文化
22、与能力（即：人员、知识、过程、体系）。,HBAC,43,理解要点,理解组织所处的环境可用于其建立、实施、保持并持续改进其环境管理体系（见4.4）。4.1所确定的内外部问题可能给组织或环境管理体系带来风险和机遇（见6.1.1至6.1.3）。组织可从中确定那些需要应对和管理的风险和机遇（见6.1.4，6.2，7，8和9.1）。,HBAC,44,4 组织所处的环境,HBAC,45,理解要点,标准希望组织对那些已确定与其有关的内外部相关方所明示的需求和期望有一个总体的（即高层次非细节性的）理解。组织在确定这些需求和期望中哪些他们必须满足或选择满足时，即合规义务（见6.1.1）时，需考虑其所获得的知识。
23、,HBAC,46,理解要点,相关方的要求不一定是组织必需满足的要求。一些相关方的要求体现了强制性的需求和期望，因为这些需求和期望已被纳入法律、法规、规章、政府或甚至法庭判决的许可和授权中。组织可决定是否自愿接受或采纳相关方的其他需求和期望（例如：纳入合同关系或签署自愿性协议）。一旦组织采纳，这些需求和期望则成为组织的要求，即成为合规义务，并在策划环境管理体系（见4.4）时必须予以考虑,HBAC,47,4 组织所处的环境,HBAC,48,理解要点,环境管理体系的范围旨在明确环境管理体系所适用的物理和组织边界，尤其是如果组织属于某大型组织的一部分时，组织可自主灵活地界定其边界。,HBAC,49,理
24、解要点,以下几点是在确定EMS范围时应考虑的因素：列入环境管理体系范围的部分，最高管理者应对于其环境管理体系是有建立权限的。 确定范围时，环境管理体系的可信性取决于组织边界的选取。组织应运用生命周期观点考虑其对活动、产品和服务能够实施控制或施加影响的程度。范围的确定不应用来排除具有或可能具有重要环境因素的活动、产品、服务或设施，或规避其合规义务。范围是对在其环境管理体系边界内组织运行的、真实的并具代表性的阐述，且不应当对相关方造成误导。,HBAC,50,4 组织所处的环境,HBAC,51,5领导作用,HBAC,52,5领导作用,HBAC,53,5领导作用,HBAC,54,理解要点,参与组织环境
25、管理体系的人员应当对其在遵守本标准要求和实现预期结果方面的岗位、职责和权限有清晰的理解。 5.3识别的特定岗位和职责可分派给某一个人，有时被称为“管理者代表”，也可由几个人分担，或分派给最高管理层的某成员。,HBAC,55,6策划,HBAC,56,6策划,HBAC,57,理解要点,建立过程的总体目的在于确保组织能够实现其环境管理体系的预期结果，预防或减少非预期影响以实现持续改进。组织可通过确定其需要应对的风险和机遇，策划措施进行处理来确保实现。,HBAC,58,理解要点,风险和机遇可能与如下事项有关：环境因素 环境因素可能产生与有害环境影响、有益环境影响和其他对组织的影响有关的风险和机遇。可将
26、确定与环境因素有关的风险和机遇作为重要性评价的一部分，也可单独确定。 合规义务 合规义务可能产生风险和机遇，例如：未履行合规义务可损害组织的声誉或导致诉讼；或更多地履行合规义务，能够提升组织的声誉。 其他问题或其他相关方的需求和期望，例如： a）由于员工文化或语言的障碍，未能理解当地的工作程序而导致的环境泄漏； b）因气候变化而导致的可影响组织的建筑物或场地的洪涝的增强； c）由于经济约束导致缺乏可获得的资源来保持一个有效的环境管理体系； d）通过政府财政资助引进新技术，可能改善空气质量； e）旱季缺水可能影响组织排放控制设备的运行能力。,HBAC,59,理解要点,紧急情况是非预期的或突发的事
27、件，需要紧急采取特殊应对能力、资源或过程加以预防或减轻其实际或潜在的后果。紧急情况可能导致有害环境影响或对组织造成其他影响。组织在确定潜在的紧急情况（例如：火灾、化学品溢出、恶劣天气）时，应当考虑以下内容： 现场危险物品（例如：易燃液体、贮油箱、压缩气体）的性质； 紧急情况最有可能的类型和规模； 附近设施（例如：工厂、道路、铁路线）的潜在紧急情况。,HBAC,60,理解要点,尽管须确定和应对风险和机遇，但并不要求进行正式的风险管理或文件化的风险管理过程。组织可自行选择确定风险和机遇的方法。方法可涉及简单的定性过程或完整的定量评价，这取决于组织运行所处的环境。 识别风险和机遇是措施的策划并建立环
28、境目标的输入。,HBAC,61,6策划,HBAC,62,6策划,HBAC,63,6策划,HBAC,64,6策划,HBAC,65,理解要点,组织需在高层面上策划环境管理体系中应采取的措施，以管理其重要环境因素、合规义务，以及6.1.1识别的、组织优先考虑的风险和机遇，以实现其环境管理体系的预期结果。策划的措施可包括：建立环境目标或可独立或整合融入其他的环境管理体系过程也可通过其他管理体系提出一些措施，例如：通过那些与职业健康安全或业务连续性有关的管理体系；或通过与风险、财务或人力资源管理相关的其他业务过程提出一些措施。 当考虑其技术选项时，组织应当考虑在经济可行、成本效益高和适用的前提下，采用最
29、佳可行技术。但这并不意味着组织必须使用环境成本核算的方法学。,HBAC,66,6策划,HBAC,67,6策划,HBAC,68,7支持,HBAC,69,理解要点,资源可能包括：人力资源，包括专业技能和知识；自然资源；基础设施，包括组织的建筑、设备、地下储罐和排水系统等；技术和财务资源。,HBAC,70,7支持,HBAC,71,7支持,HBAC,72,7支持,HBAC,73,7支持,HBAC,74,7支持,HBAC,75,7支持,HBAC,76,7支持,HBAC,77,8运行,HBAC,78,8运行,HBAC,79,8运行,HBAC,80,9绩效评价,HBAC,81,9绩效评价,HBAC,82,9
30、绩效评价,HBAC,83,9绩效评价,HBAC,84,9绩效评价,HBAC,85,9绩效评价,HBAC,86,9绩效评价,HBAC,87,10 改进,HBAC,88,理解要点,组织采取措施改进时应当考虑：环境绩效分析和评价的结果合规性评价的结果内部审核的结果管理评审的结果 改进的示例包括：纠正措施持续改进突破性变更、革新和重组,HBAC,89,10 改进,HBAC,90,10 改进,HBAC,91,10 改进,HBAC,92,理解要点,支持持续改进的措施的等级、程度与时间表由组织确定。通过整体运用环境管理体系或改进其一个或多个要素，可能提升环境绩效。,HBAC,93,五、转版工作要求,HBAC
31、,94,标准转版要求 认可委（秘）（2015）38号,1、 国际认可论坛（IAF ID 10:2015）和国家认可委 CNAS)均提出要求： ISO14001:2015的转换期为：从标准发布后3年；即：2015年9月15日2018年 9月15日； 2、建议认证机构尽早跟踪标准修订动态、识别标准内容的修订差异；制定认证转换工作安排； 3、建议认证机构向客户通报标准修订差异，考虑自身管理体系与新标准要求的差距分析；,HBAC,95,企业的转版工作,1、组织有关领导和体系推进人员进行新版标准的宣贯和培训； 2、分析组织所处的内外部环境及相关方的要求； 3、修订环境方针和领导承诺，策划将体系融入业务工作的方案； 4、补充识别环境因素（考虑生命周期观点）； 5、完善守法义务清单和具体要求； 6、补充识别其他环境风险和机遇；,HBAC,96,企业的转版工作,7、建立环境目标及实现目标的措施； 8、运行的策划与控制（特别是增加考虑生命周期的内容） 9、根据新版标准要求修改体系文件（含手册、程序、三级文件）； 10、新版体系运行； 11、内部审核； 12、管理评审。,HBAC,97,结束,HBAC,98,
