1、关于在博士、硕士新生中开展研究生科学道德与学术规范基本知识测试的通知各学院（系、所、中心）：科学道德的培养和学术规范的训练，是研究生培养过程的重要环节之一。为使广大研究生自觉学习和掌握科学道德和学术规范基本知识，研究生院自2014 年 9 月起开通研究生科学道德与学术规范网络学习平台，并在研究生新生中开展科学道德与学术规范基本知识的测试。 现将有关事项通知如下：1、自 2014 级起，研究生新生入学后的第一学期内，应通过自学方式完成科学道德和学风建设宣讲大纲、 高校人文社会科学学术规范指南、高等学校科学技术学术规范指南等文献的学习。相关文献和资料，可从本人校内门户下载供学习使用。 2、完成相关
2、资料的学习后，请登录本人校内门户，选择“学生业务-培养过程”模块中的“科学道德与学术规范基本知识测试”，进入测试系统进行答题，共 50 题，答对 40 题以上者为合格。3、请同学们注意：答题过程中途退出界面或长时间未操作导致登录失效，之前的答题将无效，需重新作答。系统开放时间为 10 月至次年 1 月，新生应在截止时间前完成答题并通过测试，测试合格以后第二学期才可以正常注册。1是学术共同体成员必须遵循的准则，是保证学术共同体科学、高效、公正运行的条件。A 学风B 学术评价C 学术规范D 学术成果正确 2学术失范指技术层面违背规范的行为，或由于缺乏必要的知识而违背行为准则的做法。下列哪一现象不属
3、于学术失范 。A 数据核实不足。C 由他人代写学术论文。B 文献引用出处注释不全。D 一稿多投。错误，正确答案为 C 3以下关于“不良学风”的认识，错误的是 。A 不良学风损害学者和学术的形象。B 不良学风影响公众对价值理想和价值导向的认同。C 不良学风影响到整个民族的精神状态和整个国家的社会风气。D 不良学风不会在学术共同体及其成员的学术活动中表现出来。正确 4我国科技部 2006 年颁布的国家科技计划实施中科研不端行为处理办法( 试行)对学术不端行为的定义是“违反科学共同体公认的科研行为准则的行为”，并给出了七个方面的表现形式。以下不属于学术不端行为的是 。A 成果发表时一稿多投。C 参加
4、与自己专业无关的评审及审稿工作。B 采用不正当手段干扰和妨碍他人研究活动。D 以本研究领域学者的名义参与常规学术活动。正确 5以下不属于学术不端行为的是 。A 把成就归功于对研究没有贡献的人，将对研究工作做出实质性贡献的人排除在作者名单之外。B 把成就归功于对研究有帮助但非直接贡献的人，将对研究工作做出实质性贡献的人排除在作者名单之外。C 绕过评审组织机构与评议对象直接接触，收取评审对象的馈赠。D 合理引证他人的研究成果，但如实署名。正确 6下列哪一项不属于学术不端行为 。A 伪造B 篡改C 引用D 抄袭正确 7项目申请中，以下表述错误的是 。A 在情况允许的情况下，可以在资助申请书中伪造推荐
5、人或合作者的签名，可以为自己或他人提供职称、简历、获奖证明以及研究基础等方面的虚假信息。B 科技工作者在科研项目（或课题）申报或者接受委托时，必须对项目进行认真的调查研究和充分的可行性论证。C 在科研立项的有关材料中，应当对该项目国内外的研究现状、研究人员的科研水平和能力、项目的创新性、完成项目（课题）的学术价值、可能存在的问题和解决办法、预期经济效益或者项目目标、所需科研经费及有关技术指标等作出客观、真实的反映。D 不得故意隐瞒可能存在的重大问题，禁止故意夸大项目的学术价值和经济效益，禁止通过弄虚作假等不正当手段骗取项目。正确 8下列关于“引用”的做法中，正确的是 。A 大量引用他人未发表作
6、品。B 未征得同意就擅自引用他人尚未公开发表的手稿。C 把同一作者不同时间、场合的口头发言分别注明出处。D 采用导师未写成著作的思想时未集中阐释及说明出处。正确 9下列哪一项不属于过度引用 。A 连续多个段落引用某一个作者的论著。C 在一篇学术论文中三次引用同一作者的论著。B 主要观点和论据以引用为主。D 引用文字超过自己的论证。正确 10以下关于“引用”的说法，错误的是 。A 引用要注明作者姓名、作品名称等。B 引文应以原始文献和第一手资料为原则C 引用他人观点，若尚未发表，无从写注，可以不注释。D 凡转引文献资料，应如实说明。正确 11根据著作权法第 27 条，以下关于“适当引用”的说法，
7、错误的是 。A 应当指明作者姓名、作品名称。B 所引用部分构成引用人作品的实质部分，但不构成主要部分。C 不得损害被引用作品著作权人的利益。D 引用目的仅限于介绍、评论某一作品或者说明某一问题。正确 12引文原则上应以使用 和 为原则。A 原始文献 直接引用C 原始文献 第一手资料B 直接引用 第一手资料D 原始文献 间接引用正确 13未查阅过的文献是否可以转抄入自己的引文目录或参考文献目录中 。A 基本都可以B 任务紧迫时可以C 不可以D 查阅太繁琐时可以正确 14“引用”是在自己本身有著作的前提下，基于参证、注释和 的目的，在自己著作中适当使用他人著作的某一部分。A 讽刺B 参考C 评论D
8、 以上都不对正确 15论文中采纳了他人的论述，吸收和利用了他人的研究成果，却有意不将其作为注释或参考文献列出，属于哪种行为 。A 过度引用B 引用无关文献C 适当引用D 隐匿参考文献正确 16以下关于“参考文献”的说法，错误的是 。A 参考文献的选择有原创性、必要性、重要性的原则。B 不许因为作者或编辑部原因，故意引用本人、他人或某个刊物的文献。C 不应该隐匿参考文献。D 可以适当引用无关参考文献。正确 17以下说法中，不属于“引用无关参考文献”的是 。A 为了彰显自己查阅了大量文献，故意列出一些与研究内容基本没有关系的文献。B 作者根本没有查阅，而是直接从他人的参考文献中搬来。C 回避文献出
9、处，使人分不清哪些是他人的已有成果，而哪些是作者自己新的学术创造。D 为了表示作者的研究水平和能力，列出一些无关或看似有关，实际上根本没有查阅的文献。正确 18作者在投稿前应了解所投出版社或期刊的有关投稿和发表方面的规定，遵守有关投稿的规范要求。下列关于投稿规范的说法或做法，错误的是 。A 作者应尊重学术期刊或出版社的首发权。B 对于允许以另一种语言发表同一著作或论文的出版社或期刊，作者应与首发出版社或期刊之间事先约定协议，只有获得许可，作者才可以不同语言再次发表并在显著位置注明原始刊载处。C 作者应避免拆分发表。D 未经其他作者同意擅自把稿件转投另一家期刊或出版社。错误，正确答案为 D 19
10、在向编辑部说明的情况下，以下行为不属于“一稿多投”的是 。A 有关学术会议或科学发现的新闻报道类文稿报道过，再次发表论文。B 作者把以中文发表的论文翻译成英文或其他外文，在国际著作权公约缔约国的期刊上发表。C 作者把 A 文章分成 B 文章和 C 文章，然后把 A、B、C 三篇文章投递给不同的期刊。D 作者仅对文章题目做出改变，而结构和内容不做变化。正确 20有一位著名学者经常遇到一些刊物的约稿，在盛情难却之下，他把以前发表过的几篇文章重新组合成一篇，用新的标题交给某刊物的编辑部，很快得到发表，这种现象属于 。A 一稿多投B 代写论文C 成果造假D 冗余发表正确 21学术评价应以学术价值或社会
11、效益为基本标准。对基础研究成果的评价，应以_为主要尺度。A 学术积累和学术创新B 社会效益C 学术价值D 经济效益错误，正确答案为 A 22以下哪些不属于科研工作者应当遵守的基本准则 。A 遵纪守法，弘扬科学精神。C 蔑视他人对自己科研假说的证实和辩驳。B 严谨治学，反对浮躁作风。D 相互尊重，发扬学术民主。正确 23以下关于“学术批评”的说法，错误的是 。A 学术批评前应仔细研读相应论文，熟知该论文的研究过程，并对其中的观点、方法做过深入的研究和思考。B 应在有理有据的条件下提出学术批评，不得夸大歪曲事实或以偏概全。C 学术批评时应以学术为中心，以文本为依据，要以理服人。D 学术批评应以学术
12、为中心，但可不必以文本为依据，考察作者平时的言行举止也是非常重要的方面。正确 24以下关于“抄袭”和“剽窃”的说法，错误的是 。A 抄袭与剽窃并没有本质的区别，在法律上被并列规定为同一性质的侵权行为。B 行为人不适当引用他人作品以自己的名义发表的行为属于抄袭。C 窃取他人的创作（学术）思想或未发表成果作为自己的作品发表属于剽窃。D 将他人的创作经删节、修改后作为自己的作品发表不属于剽窃与抄袭行为。正确 25以下不属于我国司法实践中认定抄袭和剽窃标准的是 。A 剽窃（抄袭）者使用他人作品是否超出了“适当引用”的范围。B 被剽窃（抄袭）的作品是否发表。C 引用是否标明出处。D 被剽窃（抄袭）的作品
13、是否依法受著作权法保护。错误，正确答案为 B 26以下关于“综述”有关规定的说法，错误的是 。A 在撰写时应分清作者的观点和文献的内容，根据需要更改文献的主要内容。B 检索和阅读文献是撰写综述的重要前提工作。C 注意引用文献的原创性、代表性、可靠性和科学性。D 综述中引用文献与其他科研论文一样，遵守“适当引用”的规范，防止抄袭。正确 27任何成果均应在发表前经所有署名人 ，署名者应对该项成果承担相应的学术责任、道义责任和法律责任。A 修改B 修订C 审阅D 签名正确 28下列关于“署名”的说法，错误的是 。A 某论文作者的导师不享有由该生独立完成的论文的署名权。B 起草论文或者在重要的学术内容
14、上做了批判性修改的人拥有著作者身份。C 论文作者可以在论文致谢中对导师进行感谢，但不一定要署名。D 只能在论文致谢中对在设计上或概念上、数据获得上、数据分析和解释上有真实贡献的人表示感谢，不能列入作者名单。错误，正确答案为 D 29以下哪一项不属于不正当的同行关系 。A 无重要关联的署名C 合作发表署名文章B 未经授权使用他人想法D 署名顺序未遵循实际研究贡献正确 30以下关于学术成果署名的说法，错误的是 。A 对于确实在可署名成果（含专利）中做出重大贡献者，除应本人要求或保密需要外，不得以任何理由剥夺其署名权。B 署名要用真实姓名，并附上真实的工作单位，以示文责自负。C 反对不属实的署名和侵
15、占他人成果。D 对研究有帮助的人员和单位都有资格在论文上署名。正确 31科研活动中常见伦理问题的根源不包括哪一项 。A 利益冲突B 道德困境C 道德观念差异D 文化差异正确 32以下行为不属于“篡改”的是 。A 随意更改数据B 拼凑数据C 整理数据D 故意删除有效数据正确 33以下关于“学术成果”的描述，错误的是 。A 学术专著、学术论文、学位论文、学术报告、发明专利、技术标准、手稿、原始记录等一次文献，文献、索引、目录等二次文献属于学术成果。B 学术成果虽以论文、著作、研究报告或实物、样品等物质形式表现出来，但仍然是精神产品，属于精神生产范畴。C 只有创新和发展，才可称得上是真正的学术成果。
16、D 文献综述、情报评述、学术教材、学术工具书等三次文献属于学术成果范畴。正确 34论文内容摘要也称提要，是学术成果的内容不加注释和评论的简短陈述。在撰写时，应客观地用 的方式撰写。A 不确定B 第一人称C 第二人称D 第三人称正确 35综述具有评述性的特点，一般来说，综述 ，否则就不成为综述，而是手册或讲座。A 应有作者自己的观点B 应不带作者自己的观点C 应全面论述别人的观点D 不需要包含最新资料正确 36在学术交流与合作中，同行应该 。A 互相尊重B 互相贬低C 互相竞争D 互相共享错误，正确答案为 A 37基础研究是应用研究和技术开发的先导和源泉，是核心竞争力和学术制高点，更需要原创性的
17、成果。以下关于创新的说法，错误的是 。A 专著必须包含作者（责任者）本人的创新性学术思想和研究成果，提出独到的观点或见解。B 创新不是凭一时的灵感能够做到的，它需要长期积累、深入思考、反复实验，然后厚积薄发，最终爆发出潜力。C 任何一部具有创新内容的学术专著都必然要引用一定量的相关参考文献。D 提出重大创新理论并不一定非要提供多么确凿的事实根据和理论论证。正确 38科技部诚信办公室组织专家编写的科研活动诚信指南中就“数据的收集与使用”提出的科研人员规范是 。A 收集数据时可灵活参照实验室操作规程和数据采集规范。B 可以有选择地记录数据以获得特定的结果。C 使用涉及个人隐私的数据，必须获得受试者
18、或其监护人的知情同意。D 使用他人未发表的数据时可不明确说明数据来源。正确 39关于数据保存和共享，下列哪一项违反了科研人员应遵守的规范 。A 保存所有试验或调查数据的记录。B 应当对合作者和监督机构开放所有的研究数据。C 对所获得的数据进行必要的备份、归档。对涉及个人隐私或其他应予以保密的数据，应当采取特别的保存措施。D 未经许可不得擅自将实验记录本或其他材料带离实验室。错误，正确答案为 B 40评价任何理论成果，应当具有相当的时间才可以有初步参评资格，其中人文社会科学的理论成果一般要经过 年以上的检验才能获得公正有效的评价。A 3 年B 4 年C 5 年 D 7 年正确 41以下不属于“科
19、学不端”行为的是 。A 重复发表。B 自我抄袭。C 在涉及人体的研究中，违反知情同意、保护隐私等规定。D 举报他人在研究活动中的不端行为。正确 42在保守国家秘密和保护知识产权的前提下，应 。A 公开科研过程相关信息，但科研结果务必保密。B 公开科研过程和结果相关信息，追求科研活动社会效益最大化。C 公开科研的简化了的结果相关信息，但科研过程务必保密。D 公开科研的一切信息，追求科研活动社会效益最大化。正确 43在学术交流活动中，以下哪一项说法不对 。A 发扬学术民主，尊重和包容不同的学术观点。B 谦虚谨慎，据理说明，以理服人，反对学术霸权。C 正确对待个人利益的得失。D 固步自封、夜郎自大。
20、正确 44不得为未经严格科学检验的不成熟的科研成果作商业广告，误导消费，损害公众利益。这一表述属于 。A 遵守有利后续研发原则B 遵守保密原则C 反对炒作原则D 同行评议原则正确 45以下关于同行评价专家基本素质的说法中，错误的是 。A 被聘请为评价专家是学界、社会对专家学术水平的认同。专家本人应该积极参与相关的学术评价活动。B 评价专家发现评价对象与本人有利害关系或者存在妨碍公正评价的其他因素时，应主动申请回避。C 评价专家应当认真阅读参评项目的材料，给出详细评语和诚实饿反馈意见，不可敷衍塞责，更不可存在偏见。D 评价专家应该坚持职业操守，严守秘密，在评价活动过程中，可以自主判断透露相关信息
21、，以不过分影响评价公正和学界团结为限。正确 46当遇到引文时，以下行为符合编著学术规范的是 。A 在书后象征性的列举几个参考文献。B 在正文中标明出处，并在文末或章节末列出参考文献的详细信息。C 仅用某些名家文献作点缀。D 在前言、后记中写明“引用文献未注明出处，在此一并表示感谢”。正确 47低水平重复指的是运用看似新问题、新方法、新手段而研究出的成果，其自身并无实质性的发现和创新。下列哪种行为不属于低水平重复 。A 以新形式表述他人学术成果。B 综合前人研究成果。C 研究相同课题但有了新发现。D 用前人成果解决实际中的老问题且并无实质性发现。正确 48下列哪一项不属于未成文的口语实录 。A
22、口头演讲B 课堂教学实录C 采访记录D 演讲稿正确 49篡改是在科学研究活动中，操纵实验材料，设备或实验步骤，更改或省略数据或部分结果使得研究记录不能真实地反映实际情况的一种行为。下列属于“篡改”行为的是 。A 为使结果支持自己的假设而改动计算结果。C 照抄他人科研数据。B 因操作失误导致数据不准确。D 重新计算已有结果。错误，正确答案为 A 50科技工作者应遵守的学术规范有 。A 严谨治学B 学术民主C 遵纪守法D 以上三项都是正确 关闭窗口高等学校科学技术学术规范指南（ 教 育 部 社 会 科 学 委 员 会 学 风 建 设 委 员 会 编中 国 人 民 大 学 出 版 社 2010 年
23、出 版 ）一 、 基 本 概 念（ 一 ） 学 术 共 同 体（ 二 ） 学 术 规 范（ 三 ） 学 风（ 四 ） 学 术 成 果（ 五 ） 学 术 评 价（ 六 ） 学 术 不 端二 、 科 技 工 作 者 应 遵 守 的 学 术 规 范（ 一 ） 基 本 准 则（ 二 ） 查 新 和 项 目 申 请 规 范（ 三 ） 项 目 实 施 规 范（ 四 ） 引 文 和 注 释 规 范（ 五 ） 参 考 文 献 规 范（ 六 ） 学 术 成 果 的 发 表 与 后 续 工 作 规 范（ 七 ） 学 术 评 价 规 范（ 八 ） 学 术 批 评 规 范（ 九 ） 人 及 实 验 动 物 研 究 对
24、 象 规 范三 、 学 术 规 范 中 的 相 关 规 定（ 一 ） 引 用（ 二 ） 注 释（ 三 ） 参 考 文 献（ 四 ） 综 述（ 五 ） 编 、 编 著 和 著四 、 学 术 不 端 行 为 的 界 定（ 一 ） 抄 袭 和 剽 窃（ 二 ） 伪 造 和 篡 改（ 三 ） 一 稿 多 投 和 重 复 发 表一 、 基 本 概 念（ 一 ） 学 术 共 同 体 （ academiccommunity）学 术 共 同 体 是 从 科 学 共 同 体 （ scientificcommunity） 引 申 而 来 ， 最 早 出 现 于 1942 年 英 国 科 学家 和 哲 学 家 坡
25、朗 依 （ M.Polanyi） 的 科 学 的 自 治 文 中 ， 他 认 为 ， “今 天 的 科 学 家 不 能 孤 立 地 实 践他 的 使 命 。 他 必 须 在 各 种 体 制 的 结 构 中 占 据 一 个 确 定 的 位 置 。 每 一 个 人 都 属 于 专 门 化 了 的 科 学家 的 一 个 特 定 集 团 。 科 学 家 的 这 些 不 同 的 集 团 共 同 形 成 了 科 学 共 同 体 。 这 个 共 同 体 的 意 见 ，对 于 每 一 个 科 学 家 个 人 的 研 究 过 程 产 生 很 深 刻 的 影 响 ”。学 术 共 同 体 是 一 群 有 着 共 同
26、 学 术 旨 趣 的 学 者 ， 他 们 遵 守 共 同 的 道 德 规 范 ， 相 互 尊 重 、 相 互 联 系 、相 互 影 响 ， 推 动 学 术 的 发 展 ， 通 过 内 部 的 学 术 活 动 机 制 （ 如 学 术 争 鸣 、 学 术 交 锋 、 学 术 讨 论 ） 而 形 成的 共 同 体 。 学 术 共 同 体 是 学 术 活 动 的 主 体 和 承 担 者 ， 担 负 着 创 造 和 评 价 学 术 成 果 的 功 能 ， 也 是 学 术 规范 的 制 定 者 和 执 行 者 。 学 术 共 同 体 成 员 以 学 术 研 究 为 职 业 和 旨 趣 ， 由 学 术 把
27、不 同 专 业 的 研 究 人 员 联 系在 一 起 ， 强 调 学 术 研 究 人 员 所 具 有 的 共 同 信 念 、 共 同 价 值 ， 遵 守 共 同 规 范 ， 以 区 别 于 一 般 社 会 群体 和 社 会 组 织 。学 术 共 同 体 的 成 员 ， 必 须 “以 学 术 为 志 业 ”， 在 这 里 ， 科 学 成 为 了 一 种 存 在 方 式 ， 一 种 人 生 态 度， 甚 至 是 一 种 精 神 境 界 。 学 术 的 评 价 ， 学 术 的 标 准 ， 学 术 上 的 分 歧 等 ， 所 有 学 术 上 的 问 题 只 有 依 靠 学术 共 同 体 才 有 可 能
28、 得 到 解 决 。 尽 管 学 术 共 同 体 也 有 可 能 做 出 错 误 的 判 断 和 决 定 ， 但 没 有 别 的 更 好 选 择。 权 威 、 科 学 、 严 谨 、 公 正 的 学 术 评 价 ， 只 能 来 自 学 术 共 同 体 。学 术 共 同 体 成 员 必 须 遵 循 学 术 规 范 ， 完 善 学 术 评 价 ， 坚 持 学 术 良 知 和 学 术 操 守 。（ 二 ） 学 术 规 范 （ academicnorm）学 术 规 范 是 从 事 学 术 活 动 的 行 为 规 范 ， 是 学 术 共 同 体 成 员 必 须 遵 循 的 准 则 ， 是 保 证 学 术
29、 共 同 体 科学 、 高 效 、 公 正 运 行 的 条 件 ， 它 从 学 术 活 动 中 约 定 俗 成 地 产 生 ， 成 为 相 对 独 立 的 规 范 系 统 。 就 学 术 知识 生 产 主 体 及 其 行 为 而 言 ， 规 范 源 于 学 术 的 合 作 、 竞 争 、 组 织 和 互 动 ， 它 为 这 些 相 互 关 系 提 供 框 架 ，通 过 给 每 个 个 人 施 加 约 束 ， 来 提 高 整 个 知 识 生 产 的 效 率 和 质 量 。 学 术 规 范 化 可 保 证 知 识 分 子 知 识 生 产活 动 的 严 肃 性 ， 提 高 学 术 共 同 体 的 社
30、 会 公 信 力 。学 术 规 范 并 非 指 其 某 种 “行 政 化 ”的 操 作 ， 而 是 在 学 术 共 同 体 内 部 所 构 建 的 一 种 自 觉 的 约 束 机 制 。学 术 规 范 要 求 学 术 研 究 人 员 普 遍 遵 守 、 严 格 执 行 ， 更 要 依 靠 自 律 和 自 觉 。 学 术 共 同 体 成 员 必 须 熟 悉 和掌 握 学 术 研 究 的 行 为 准 则 即 学 术 规 范 ， 并 在 实 际 行 动 中 遵 守 这 些 规 范 。 只 有 遵 守 学 术 规 范 ， 才 能 在 学术 共 同 体 中 得 到 认 可 ， 如 果 违 反 了 学 术
31、 规 范 ， 就 要 受 到 否 定 。（ 三 ） 学 风 （ academicatmosphere）通 常 学 风 是 指 学 校 的 、 学 术 界 的 或 一 般 学 习 方 面 的 风 气 。 学 术 界 认 为 ， 学 风 是 学 术 共 同 体 及 其 成员 在 学 术 活 动 中 表 现 出 来 的 一 种 社 会 风 气 。 学 术 风 气 不 仅 关 系 到 学 术 自 身 的 继 承 、 发 展 与 创 新 ， 而 且关 系 到 整 个 社 会 的 风 气 、 整 个 民 族 的 精 神 状 态 。 不 良 的 学 风 不 仅 损 害 学 者 和 学 术 的 形 象 ， 而
32、 且 会 影 响公 众 对 价 值 理 想 和 价 值 导 向 的 认 同 ， 从 而 影 响 到 整 个 民 族 的 精 神 状 态 和 整 个 国 家 的 社 会 风 气 。（ 四 ） 学 术 成 果 （ academicachievement）学 术 成 果 是 指 人 们 通 过 科 学 研 究 活 动 ， 如 实 验 观 察 、 调 查 研 究 、 综 合 分 析 、 研 制 开 发 、 生 产 考 核等 一 系 列 脑 力 和 体 力 劳 动 所 取 得 的 ， 并 经 过 同 行 专 家 审 评 或 鉴 定 ， 或 在 公 开 的 学 术 刊 物 上 发 表 ， 确 认具 有 一
33、 定 的 学 术 意 义 或 实 用 价 值 的 创 新 性 结 果 。 学 术 成 果 的 表 现 形 式 主 要 包 括 学 术 专 著 、 学 术 论 文 、学 位 论 文 、 学 术 报 告 、 发 明 专 利 、 技 术 标 准 、 手 稿 、 原 始 记 录 等 一 次 文 献 ； 文 摘 、 索 引 、 目 录 等 二 次文 献 ； 文 献 综 述 、 情 报 述 评 、 学 术 教 材 、 学 术 工 具 书 等 三 次 文 献 。 学 术 成 果 虽 以 论 文 、 著 作 、 研 究 报告 或 实 物 、 样 品 等 物 质 形 式 表 现 出 来 ， 但 仍 然 是 精
34、神 产 品 ， 属 于 精 神 生 产 的 范 畴 。 只 有 创 新 和 发展 ， 才 可 称 得 上 是 真 正 的 学 术 成 果 。 要 享 有 知 识 产 权 ， 必 须 按 知 识 产 权 规 定 的 方 法 和 程 序 向 社 会 公 布。 学 术 成 果 是 社 会 的 重 要 精 神 财 富 和 物 质 财 富 ， 是 国 家 的 重 要 智 力 资 源 ， 也 是 衡 量 从 事 科 技 活 动 人 员贡 献 大 小 的 重 要 标 志 。按 照 国 家 科 技 部 关 于 科 学 技 术 研 究 成 果 管 理 的 规 定 学 术 成 果 必 须 同 时 具 备 新 颖
35、性 、 先 进 性和 实 用 价 值 （ 或 学 术 意 义 ） 三 个 特 点 。 1） 新 颖 性 指 成 果 在 发 现 新 物 质 ， 阐 明 物 质 运 动 规 律 方 面 ， 应有 新 的 内 容 和 创 见 ； 对 已 知 原 理 的 应 用 ， 应 是 开 拓 新 的 领 域 或 在 技 术 发 展 中 的 新 的 突 破 等 。 2）先 进 性 是 指 成 果 的 技 术 水 平 或 学 术 水 平 必 须 是 先 进 的 。 确 定 一 项 成 果 是 否 具 有 先 进 性 ， 需 用 该 成 果 与此 前 的 同 类 成 果 的 学 术 水 平 或 技 术 水 平 进
36、行 比 较 ， 证 明 该 成 果 具 有 突 出 的 特 点 和 明 显 的 进 步 。 3） 实 用 价 值 包 括 经 济 价 值 和 社 会 价 值 （ 或 学 术 意 义 ） ， 指 成 果 可 以 在 国 民 经 济 或 国 防 建 设 上 得 到 应 用， 可 获 得 显 著 的 经 济 或 社 会 效 果 ， 或 者 在 科 学 上 具 有 一 定 的 学 术 意 义 。（ 五 ） 学 术 评 价 （ academicevaluation）学 术 评 价 是 对 学 术 成 果 的 科 学 性 、 有 效 性 、 可 靠 性 及 其 价 值 的 客 观 评 定 。 学 术 的
37、良 性 运 行 ， 须 以学 术 贡 献 和 学 术 荣 誉 的 一 致 性 为 前 提 ， 这 种 一 致 性 就 靠 学 术 评 价 系 统 来 维 持 。 同 行 评 议 是 常 见 的 评价 体 制 ， 是 由 某 一 或 若 干 领 域 专 家 组 成 的 专 家 委 员 会 ， 用 同 一 种 评 价 标 准 ， 共 同 对 涉 及 相 关 领 域 的 项目 、 论 文 、 著 作 、 发 明 专 利 等 科 学 研 究 成 果 进 行 评 价 的 学 术 活 动 。学 术 成 果 鉴 定 是 一 项 重 要 的 学 术 评 价 过 程 ， 在 这 个 过 程 中 ， 每 一 个
38、学 者 的 研 究 在 经 受 学 术 共 同 体其 他 成 员 所 做 的 批 评 性 评 价 之 后 ， 才 能 被 认 为 是 “充 分 确 定 的 ”。 学 术 成 果 通 过 评 价 和 选 择 被 接 受 ，它 会 以 各 种 途 径 在 学 术 共 同 体 内 传 播 和 扩 散 ， 学 术 共 同 体 也 相 应 地 给 予 承 认 和 荣 誉 。 在 评 价 过 程 中 ，必 须 遵 循 严 格 的 程 序 和 采 用 科 学 的 标 准 ， 以 保 证 学 术 评 价 的 公 正 性 。（ 六 ） 学 术 不 端 （ academicmisconduct）学 术 不 端 的
39、 概 念 ， 包 括 广 义 和 狭 义 两 方 面 的 界 定 ， 但 是 未 能 形 成 统 一 的 定 义 。 1992 年 ， 由 美国 国 家 科 学 院 、 国 家 工 程 院 和 国 家 医 学 研 究 院 组 成 的 22 位 科 学 家 小 组 给 出 的 学 术 不 端 行 为 的 定 义： 在 申 请 课 题 、 实 施 研 究 和 报 告 结 果 的 过 程 中 出 现 的 伪 造 、 篡 改 或 抄 袭 行 为 。 即 不 端 行 为 主 要 被 限 定在 “伪 造 、 篡 改 、 抄 袭 ”（ Fabrication， Falsification， Plagiari
40、sm； FFP） 三 者 中 。我 国 科 技 部 2006 年 颁 布 的 国 家 科 技 计 划 实 施 中 科 研 不 端 行 为 处 理 办 法 （ 试 行 ） 对 学 术 不端 行 为 的 定 义 是 “违 反 科 学 共 同 体 公 认 的 科 研 行 为 准 则 的 行 为 ”并 给 出 了 七 个 方 面 的 表 现 形 式 ： （1） 故 意 做 出 错 误 的 陈 述 ， 捏 造 数 据 或 结 果 ， 破 坏 原 始 数 据 的 完 整 性 ， 篡 改 实 验 记 录 和 图 片 ， 在 项 目 申请 、 成 果 申 报 、 求 职 和 提 职 申 请 中 做 虚 假 的
41、 陈 述 ， 提 供 虚 假 获 奖 证 书 、 论 文 发 表 证 明 、 文 献 引 用 证 明等 。 （ 2） 侵 犯 或 损 害 他 人 著 作 权 ， 故 意 省 略 参 考 他 人 出 版 物 ， 抄 袭 他 人 作 品 ， 篡 改 他 人 作 品 的内 容 ； 未 经 授 权 ， 利 用 被 自 己 审 阅 的 手 稿 或 资 助 申 请 中 的 信 息 ， 将 他 人 未 公 开 的 作 品 或 研 究 计 划 发 表或 透 露 给 他 人 或 为 己 所 用 ； 把 成 就 归 功 于 对 研 究 没 有 贡 献 的 人 ， 将 对 研 究 工 作 做 出 实 质 性 贡 献
42、 的 人 排除 在 作 者 名 单 之 外 ， 僭 越 或 无 理 要 求 著 者 或 合 著 者 身 份 。 （ 3） 成 果 发 表 时 一 稿 多 投 。 （ 4） 采 用不 正 当 手 段 干 扰 和 妨 碍 他 人 研 究 活 动 ， 包 括 故 意 毁 坏 或 扣 压 他 人 研 究 活 动 中 必 需 的 仪 器 设 备 、 文 献 资料 ， 以 及 其 它 与 科 研 有 关 的 财 物 ； 故 意 拖 延 对 他 人 项 目 或 成 果 的 审 查 、 评 价 时 间 ， 或 提 出 无 法 证 明 的论 断 ； 对 竞 争 项 目 或 结 果 的 审 查 设 置 障 碍 。
43、 （ 5） 参 与 或 与 他 人 合 谋 隐 匿 学 术 劣 迹 ， 包 括 参 与 他 人 的学 术 造 假 ， 与 他 人 合 谋 隐 藏 其 不 端 行 为 ， 监 察 失 职 ， 以 及 对 投 诉 人 打 击 报 复 。 （ 6） 参 加 与 自 己 专业 无 关 的 评 审 及 审 稿 工 作 ； 在 各 类 项 目 评 审 ， 机 构 评 估 ， 出 版 物 或 研 究 报 告 审 阅 ， 奖 项 评 定 时 ， 出 于直 接 、 间 接 或 潜 在 的 利 益 冲 突 而 做 出 违 背 客 观 、 准 确 、 公 正 的 评 价 ； 绕 过 评 审 组 织 机 构 与 评
44、议 对 象 直接 接 触 ， 收 取 评 审 对 象 的 馈 赠 。 （ 7） 以 学 术 团 体 、 专 家 的 名 义 参 与 商 业 广 告 宣 传 。2007 年 1 月 16 日 中 国 科 协 七 届 三 次 常 委 会 议 审 议 通 过 的 科 技 工 作 者 科 学 道 德 规 范 （ 试 行 ） 第 三 章 对 学 术 不 端 下 了 明 确 的 定 义 和 范 围 ： “学 术 不 端 是 指 在 科 学 研 究 和 学 术 活 动 中 的 各 种 造 假 、抄 袭 、 剽 窃 和 其 他 违 背 科 学 共 同 体 惯 例 的 行 为 ”。 并 列 出 了 与 科 技
45、部 2006 年 颁 布 的 国 家 科 技 计划 实 施 中 科 研 不 端 行 为 处 理 办 法 （ 试 行 ） 中 相 同 的 七 种 表 现 形 式 。2007 年 2 月 26 日 ， 中 国 科 学 院 发 布 中 国 科 学 院 关 于 加 强 科 研 行 为 规 范 建 设 的 意 见 将 科研 不 端 行 为 概 括 为 六 个 方 面 ： （ 1） 在 研 究 和 学 术 领 域 内 有 意 做 出 虚 假 的 陈 述 ， 包 括 ： 编 造 数 据 、 篡改 数 据 、 改 动 原 始 文 字 记 录 和 图 片 ， 在 项 目 申 请 、 成 果 申 报 以 及 职
46、位 申 请 中 做 虚 假 的 陈 述 。 （ 2） 损 害 他 人 著 作 权 ， 包 括 ： 侵 犯 他 人 的 署 名 权 ， 如 将 做 出 创 造 性 贡 献 的 人 排 除 在 作 者 名 单 之 外 ， 未 经本 人 同 意 将 其 列 入 作 者 名 单 ， 将 不 应 享 有 署 名 权 的 人 列 入 作 者 名 单 ， 无 理 要 求 著 者 或 合 著 者 身 份 或 排名 ， 或 未 经 原 作 者 允 许 用 其 它 手 段 取 得 他 人 作 品 的 著 者 或 合 著 者 身 份 。 剽 窃 他 人 的 学 术 成 果 ， 如 将 他人 材 料 上 的 文 字
47、或 概 念 作 为 自 己 的 发 表 ， 故 意 省 略 引 用 他 人 成 果 的 事 实 ， 使 人 产 生 为 其 新 发 现 ， 新 发明 的 印 象 ， 或 引 用 时 故 意 篡 改 内 容 ， 断 章 取 义 。 （ 3） 违 反 职 业 道 德 利 用 他 人 重 要 的 学 术 认 识 、 假设 、 学 说 或 者 研 究 计 划 ， 包 括 ： 未 经 许 可 利 用 同 行 评 议 或 其 它 方 式 获 得 的 上 述 信 息 ； 未 经 授 权 就 将 上述 信 息 发 表 或 者 透 露 给 第 三 者 ； 窃 取 他 人 的 研 究 计 划 和 学 术 思 想
48、据 为 己 有 。 （ 4） 研 究 成 果 发 表 或出 版 中 的 科 学 不 端 行 为 ， 包 括 ： 将 同 一 研 究 成 果 提 交 多 个 出 版 机 构 出 版 或 提 交 多 个 出 版 物 发 表 ； 将 本质 上 相 同 的 研 究 成 果 改 头 换 面 发 表 ； 将 基 于 同 样 的 数 据 集 或 数 据 子 集 的 研 究 成 果 以 多 篇 作 品 出 版 或 发表 ， 除 非 各 作 品 间 有 密 切 的 承 继 关 系 。 （ 5） 故 意 干 扰 或 妨 碍 他 人 的 研 究 活 动 ， 包 括 故 意 损 坏 ， 强 占或 扣 压 他 人 研
49、究 活 动 中 必 需 的 仪 器 设 备 、 文 献 资 料 、 数 据 、 软 件 或 其 它 与 科 研 有 关 的 物 品 。 （ 6） 在 科 研 活 动 过 程 中 违 背 社 会 道 德 ， 包 括 骗 取 经 费 ， 装 备 和 其 它 支 持 条 件 等 科 研 资 源 ； 滥 用 科 研 资 源， 用 科 研 资 源 谋 取 不 当 利 益 ， 严 重 浪 费 科 研 资 源 ； 在 个 人 履 历 表 、 资 助 申 请 表 、 职 位 申 请 表 ， 以 及 公开 声 明 中 故 意 包 含 不 准 确 或 会 引 起 误 解 的 信 息 ， 故 意 隐 瞒 重 要 信 息 。对 于 在
